中國石油合規(guī)管理信息平臺系統(tǒng)介紹v1.3

1、中國石油 合規(guī)管理信息平臺 系統(tǒng)介紹 1整理ppt 系統(tǒng)業(yè)務(wù) 系統(tǒng)功能 系統(tǒng)角色 登錄方式 三. 實(shí)施建議 二. 功能介紹 一. 系統(tǒng)概述 中國石油合規(guī)管理信息平臺 合規(guī)管理業(yè)務(wù) 1. 系統(tǒng)業(yè)務(wù) 監(jiān)督與問責(zé) 法律風(fēng)險 崗位防控業(yè)務(wù) 崗位防控指引 學(xué)習(xí)培訓(xùn) 考核評價 預(yù)防與控制 合規(guī)審查 合規(guī)風(fēng)險評估 與預(yù)警 合規(guī)培訓(xùn) 合規(guī)檔案 合規(guī)登記報告 合規(guī)評價 責(zé)任追究 舉報與調(diào)查 檢查監(jiān)督 暫未涉及： 3整理ppt 系統(tǒng)維護(hù) 業(yè)務(wù)資料 2. 系統(tǒng)功能 合規(guī)培訓(xùn) 自我培訓(xùn)上級對下級培訓(xùn) 線下培訓(xùn)錄入培訓(xùn)教材發(fā)布 合規(guī)評價 合規(guī)評價合規(guī)綜合評價 合規(guī)評價發(fā)布綜合評價發(fā)布 合規(guī)登記 合規(guī)登記登記情況查詢 合

2、規(guī)審查 合規(guī)審查 合規(guī)風(fēng)險評估與預(yù)警 風(fēng)險評估上傳 責(zé)任追究 責(zé)任追究錄入 合規(guī)檔案 員工合規(guī)檔案 誠信合規(guī)手冊 直屬關(guān)系 維護(hù) 法律法規(guī)庫資料庫 機(jī)構(gòu)維護(hù) 用戶維護(hù)角色維護(hù)系統(tǒng)通知 AD同步 業(yè) 務(wù) 功 能 業(yè)務(wù)輔助 個人首頁統(tǒng)計報表 機(jī)構(gòu) 業(yè)務(wù)統(tǒng)計 其它 功能 法律、資料維護(hù) 4整理ppt 3. 系統(tǒng)角色 培訓(xùn)、登記 法律&資料庫 培訓(xùn)、登記 法律&資料庫 合規(guī)評價 培訓(xùn)、登記 法律&資料庫 合規(guī)評價 培訓(xùn)、登記 法律&資料庫 合規(guī)評價 綜合評價 （被評人） 風(fēng)險評估、檔案、責(zé) 任追究、統(tǒng)計報表等 風(fēng)險評估、檔案、責(zé) 任追究、統(tǒng)計報表等 普通用戶 集團(tuán)公司除關(guān)鍵崗位員工外的所有員工 關(guān)鍵崗

3、位 員工 集團(tuán)公司關(guān)鍵崗位、涉及法律風(fēng)險的員工 部門領(lǐng)導(dǎo) 各級部門領(lǐng)導(dǎo)，同時也是關(guān)鍵崗位員工角色 綜合評價 被評人 各級單位領(lǐng)導(dǎo)班子，同時也是部門領(lǐng)導(dǎo)角色 合規(guī) 管理人員 負(fù)責(zé)具體合規(guī)業(yè)務(wù)的員工 合規(guī) 部門主管 負(fù)責(zé)合規(guī)業(yè)務(wù)的主管領(lǐng)導(dǎo)、總法律部顧問 培訓(xùn)、登記 法律&資料庫 合規(guī)評價 綜合評價 （評價） 培訓(xùn)、登記 法律&資料庫 合規(guī)評價 綜合評價 （審核） 角色用戶范圍功能范圍 5整理ppt 4. 登錄方式 系統(tǒng)地址 http:/pc 生產(chǎn)環(huán)境： http:/ecpTR.cnpc 培訓(xùn)環(huán)境： 客戶端IE 8.0以上 用戶賬號 適用于有中油郵箱的人員郵件賬號：登錄形式：ptrxxxx 或 cn

4、pcxxxxx 適用于無中油郵箱的人員手工添加：登錄形式：xxxxxx 系統(tǒng)界面 系統(tǒng)名稱 菜單欄 輔助操作區(qū) 快捷菜單 功能操作區(qū) 6整理ppt 合規(guī)培訓(xùn) 合規(guī)評價 合規(guī)登記 合規(guī)審查 風(fēng)險評估報告 責(zé)任追究 合規(guī)檔案 業(yè)務(wù)資料 系統(tǒng)管理 三. 實(shí)施建議 二. 功能介紹 一. 系統(tǒng)概述 2.1 合規(guī)培訓(xùn) 發(fā)布課程在線培訓(xùn) 歸檔 線下培訓(xùn)在線錄入培訓(xùn)記錄 歸檔 在線發(fā)布 在線培訓(xùn) 完成測試 線下培訓(xùn) 管理員錄入 可上傳附件 線下培訓(xùn) 被培訓(xùn)人線上錄入 直屬領(lǐng)導(dǎo)審核 全員合規(guī)培訓(xùn) 新員工培訓(xùn) 專業(yè)合規(guī)培訓(xùn) 其它培訓(xùn) 通過合規(guī)平臺參加合規(guī)培訓(xùn)、或上傳各類合規(guī)培訓(xùn)情況，培訓(xùn)記錄自動歸入員工合規(guī)檔案

5、總部發(fā)布全員合規(guī)培訓(xùn)，地區(qū)公司可發(fā)布本單位的合規(guī)培訓(xùn) 全員參與 關(guān)鍵崗位員工 及其直屬領(lǐng)導(dǎo) 各類被培訓(xùn)人 集團(tuán)范圍:集團(tuán)全員參與 總部范圍:總部與地區(qū)公司領(lǐng)導(dǎo)班子 地區(qū)公司 范圍: 地區(qū)公司全員參與 8整理ppt 2.1 合規(guī)培訓(xùn) 課程按順序?qū)W習(xí) 課件按順序查看，最后進(jìn)行課程測試 課程測試全部答對，才能進(jìn)入下一課程 培訓(xùn)結(jié)束，需要用戶確認(rèn)操作 培訓(xùn)課件支持：PowerPoint、Word、pdf、Excel格式 課程測試課件：Excel格式，格式必須符合模板要求 在線培訓(xùn)批次 課程 （1-N個） 培訓(xùn)課件 （1-N個） 課程測試 （0-1個） 手工錄入培訓(xùn)批次 基礎(chǔ)信息 培訓(xùn)類型、日期、 名稱

6、、時長等 公共附件（0-N個） 被培訓(xùn)人（1-N個） 賬號 個人附件（0-N個） 培訓(xùn)類型為“全員合規(guī)培訓(xùn)”時，培訓(xùn)批次為集團(tuán)或 本單位發(fā)布的在線培訓(xùn)批次，不可修改 培訓(xùn)類型為”新員工”、”專業(yè)”、”其它”時，培 訓(xùn)批次手工錄入 9整理ppt 2.1 合規(guī)培訓(xùn) 集團(tuán)系統(tǒng)管理員集團(tuán)系統(tǒng)管理員 維護(hù)培訓(xùn)課程 發(fā)布培訓(xùn)批次 培訓(xùn)記錄 普通用戶普通用戶、關(guān)鍵崗位員工、關(guān)鍵崗位員工 在線學(xué)習(xí)課程，完成測試 員工合規(guī)檔案 合規(guī)評價 培訓(xùn)講師培訓(xùn)講師 在線下載課件 進(jìn)行線下培訓(xùn) 合規(guī)管理人員合規(guī)管理人員 收集、整理培訓(xùn)人員的 清單及相關(guān)證明 合規(guī)管理人員合規(guī)管理人員 手工錄入培訓(xùn)記錄 各級領(lǐng)導(dǎo)各級領(lǐng)導(dǎo) 線下

7、對直屬下級 進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn) 關(guān)鍵崗位員工關(guān)鍵崗位員工 線上錄入 培訓(xùn)時長和內(nèi)容 各級領(lǐng)導(dǎo)各級領(lǐng)導(dǎo) 線上確認(rèn) 普通用戶普通用戶/關(guān)鍵崗位員工關(guān)鍵崗位員工 線下參加新員工培訓(xùn)、專業(yè) 合規(guī)培訓(xùn)等 合規(guī)管理人員合規(guī)管理人員 收集、整理培訓(xùn)人員的 清單及相關(guān)證明 合規(guī)管理人員合規(guī)管理人員 手工錄入、導(dǎo)入培訓(xùn)記錄 合規(guī)自我培訓(xùn)合規(guī)自我培訓(xùn)合規(guī)培訓(xùn)（線下）合規(guī)培訓(xùn)（線下）上下級培訓(xùn)上下級培訓(xùn)其它培訓(xùn)其它培訓(xùn) 線下線下 線下線下 線下線下 線下線下 線下線下 10整理ppt 2.1 合規(guī)培訓(xùn) 演示內(nèi)容 序號序號演示功能演示功能涉及角色涉及角色 1發(fā)布合規(guī)培訓(xùn)合規(guī)業(yè)務(wù)管理員 2在線合規(guī)培訓(xùn)普通用戶、關(guān)鍵崗位員工、

8、部門領(lǐng)導(dǎo) 3上下級合規(guī)培訓(xùn)關(guān)鍵崗位員工、部門領(lǐng)導(dǎo)（直屬領(lǐng)導(dǎo)） 4線下合規(guī)培訓(xùn)錄入合規(guī)業(yè)務(wù)管理員 11整理ppt 2.2 合規(guī)評價 通過合規(guī)平臺進(jìn)行合規(guī)評價，評價結(jié)果自動歸入員工合規(guī)檔案 合規(guī)評價按照員工自我評價、上下級相互評價和綜合評價方式進(jìn)行 評價內(nèi)容通過模板導(dǎo)入，模板類型：員工自評、領(lǐng)導(dǎo)自評、評價下級、評價上級、綜合評價 員工自評 單項(xiàng)評價 評價意見 評價上級（直屬領(lǐng)導(dǎo)） 單項(xiàng)評價 評價下級（直屬下級） 單項(xiàng)評價 總體評價 評價意見 綜合評價 單項(xiàng)評價 總體評價 評價意見 審核意見 單獨(dú)創(chuàng)建評價批次 通過各級單位的“綜合評價 被評人”確定被評人員 業(yè)務(wù)管理員發(fā)起，并評價 業(yè)務(wù)主管人員審核

9、同一批次中進(jìn)行自評和上下 級互評 通過”關(guān)鍵崗位員工”和” 部門領(lǐng)導(dǎo)”確定被評人員 業(yè)務(wù)管理員發(fā)起 先自評，其直屬領(lǐng)導(dǎo)再對其評價 12整理ppt 2.2 合規(guī)評價 總部發(fā)起-全集團(tuán)范圍 全 集團(tuán) 所有關(guān)鍵崗位 用戶、各級領(lǐng) 導(dǎo) 地區(qū)公司發(fā)起-地區(qū)公司范圍 地區(qū) 公司 領(lǐng)導(dǎo)班子 其他各級領(lǐng)導(dǎo) 關(guān)鍵崗位員工 總部發(fā)起 各部門領(lǐng)導(dǎo)總部 地區(qū) 公司 領(lǐng)導(dǎo)班子 地區(qū)公司發(fā)起 機(jī)關(guān) 單位 領(lǐng)導(dǎo)班子 領(lǐng)導(dǎo)班子除外 各部門領(lǐng)導(dǎo) 二級 單位 二級單位發(fā)起 二級 單位 機(jī)關(guān) 領(lǐng)導(dǎo)班子 領(lǐng)導(dǎo)班子除外 各部門領(lǐng)導(dǎo) 三級 單位 合規(guī)評價綜合評價 合規(guī)業(yè)務(wù)管理員合規(guī)業(yè)務(wù)管理員 員工自己、直屬上級、直屬下級主要部門領(lǐng)導(dǎo)、下

10、級單位領(lǐng)導(dǎo)班子 員工先自評，其直屬領(lǐng)導(dǎo)才能對其評價需要合規(guī)業(yè)務(wù)主管審核 到截至日期時，由系統(tǒng)關(guān)閉審核確認(rèn)后，由業(yè)務(wù)主管手工關(guān)閉 總部發(fā)起-總部范圍 關(guān)鍵崗位員工 各部門領(lǐng)導(dǎo) 總部 地區(qū) 公司 領(lǐng)導(dǎo)班子 13整理ppt 2.2 合規(guī)評價 業(yè)務(wù)管理員業(yè)務(wù)管理員 維護(hù)評價模板 發(fā)布評價批次 評價記錄 員工合規(guī)檔案 關(guān)鍵崗位員工關(guān)鍵崗位員工 根據(jù)評價內(nèi)容進(jìn)行在線自 我合規(guī)評價 部門領(lǐng)導(dǎo)部門領(lǐng)導(dǎo) 在線進(jìn)行評價下級 關(guān)鍵崗位員工關(guān)鍵崗位員工 在線進(jìn)行評價上級 合規(guī)管理人員合規(guī)管理人員 合規(guī)管理人員線下收集領(lǐng) 導(dǎo)班子情況，征求意見， 確定綜合評價結(jié)果 合規(guī)管理人員合規(guī)管理人員 在線進(jìn)行綜合評價 合規(guī)部門主管

11、合規(guī)部門主管 進(jìn)行綜合評價確認(rèn) 員工自評員工自評 線下線下 評價下級評價下級 評價上級評價上級綜合評價綜合評價 員工合規(guī)檔案 評價記錄 14整理ppt 2.2 合規(guī)評價 演示內(nèi)容 序號序號演示功能演示功能涉及角色涉及角色 1發(fā)布合規(guī)評價合規(guī)業(yè)務(wù)管理員 2 合規(guī)評價 自我評價 評價上級 評價下級 關(guān)鍵崗位員工、部門領(lǐng)導(dǎo)（直屬領(lǐng)導(dǎo)） 3發(fā)布綜合評價合規(guī)業(yè)務(wù)管理員 4綜合評價合規(guī)業(yè)務(wù)管理員、合規(guī)業(yè)務(wù)主管 15整理ppt 2.3 合規(guī)登記 通過合規(guī)平臺進(jìn)行合規(guī)登記，由相應(yīng)的合規(guī)管理部門處理， 登記信息記入員工合規(guī)檔案 登記事項(xiàng)包括：兼職登記、推薦交易對象登記、擬與公司交易登記、其它登記 登記人員包括：

12、關(guān)鍵崗位員工、各級部門領(lǐng)導(dǎo) 員工登記后，登記信息會自動歸檔，并發(fā)送給相關(guān)合規(guī)管理人員處理 總部合規(guī)部門 關(guān)鍵崗位員工 各部門領(lǐng)導(dǎo) 總部 地區(qū) 公司 領(lǐng)導(dǎo)班子 地區(qū)公司合規(guī)部門 機(jī)關(guān) 單位 領(lǐng)導(dǎo)班子 領(lǐng)導(dǎo)班子除外 關(guān)鍵崗位員工 各部門領(lǐng)導(dǎo) 二級 單位 二級單位合規(guī)部門 二級 單位 機(jī)關(guān) 領(lǐng)導(dǎo)班子 領(lǐng)導(dǎo)班子除外 關(guān)鍵崗位員工 各部門領(lǐng)導(dǎo) 三級 單位 16整理ppt 2.3 合規(guī)登記 登記記錄 員工合規(guī)檔案 關(guān)鍵崗位員工、各級領(lǐng)導(dǎo)關(guān)鍵崗位員工、各級領(lǐng)導(dǎo) 在集團(tuán)公司及其控（參）股 企業(yè)以外的企業(yè)兼職 關(guān)鍵崗位員工、各級領(lǐng)導(dǎo)關(guān)鍵崗位員工、各級領(lǐng)導(dǎo) 在線進(jìn)行兼職情況登記 關(guān)鍵崗位員工、各級領(lǐng)導(dǎo)關(guān)鍵崗位員工

13、、各級領(lǐng)導(dǎo) 向集團(tuán)公司或所屬企業(yè)推薦 交易對象 關(guān)鍵崗位員工、各級領(lǐng)導(dǎo)關(guān)鍵崗位員工、各級領(lǐng)導(dǎo) 在線進(jìn)行推薦交易對象登記 關(guān)鍵崗位員工、各級領(lǐng)導(dǎo)關(guān)鍵崗位員工、各級領(lǐng)導(dǎo) 本人或親友投資（或管理） 的非上市企業(yè)，擬與集團(tuán)公 司或所屬企業(yè)交易的 關(guān)鍵崗位員工、各級領(lǐng)導(dǎo)關(guān)鍵崗位員工、各級領(lǐng)導(dǎo) 在線進(jìn)行擬與公司交易登記 合規(guī)管理人員合規(guī)管理人員 關(guān)鍵崗位員工、各級領(lǐng)導(dǎo)關(guān)鍵崗位員工、各級領(lǐng)導(dǎo) 可能涉及利益輸送或利益沖 突的其他事項(xiàng) 關(guān)鍵崗位員工、各級領(lǐng)導(dǎo)關(guān)鍵崗位員工、各級領(lǐng)導(dǎo) 在線進(jìn)行其他登記 兼職登記兼職登記推薦交易對象登記推薦交易對象登記擬與公司交易登記擬與公司交易登記其它登記其它登記 線下線下線下線下

14、 線下線下線下線下 合規(guī)登記查詢中處理 兼職起3個 工作日日內(nèi) 知道或應(yīng)當(dāng)知道后 三個工作日內(nèi) 17整理ppt 2.3 合規(guī)登記 演示內(nèi)容 序號序號演示功能演示功能涉及角色涉及角色 1 合規(guī)登記 兼職登記 推薦交易對象登記 擬與公司交易登記 其它登記 關(guān)鍵崗位員工、部門領(lǐng)導(dǎo) 2合規(guī)登記通知合規(guī)業(yè)務(wù)管理員 18整理ppt 2.4 合規(guī)審查 通過合規(guī)平臺進(jìn)行記錄合規(guī)審查結(jié)果 合規(guī)審查包括：制度審查、反壟斷反不正當(dāng)競爭審查、外部交易對象審查 合規(guī)審查在線下進(jìn)行，線上錄入審查結(jié)果 合規(guī)管理人員合規(guī)管理人員 對規(guī)章制度內(nèi)容是否符合合 規(guī)管理要求進(jìn)行審查 合規(guī)管理人員合規(guī)管理人員 在線進(jìn)行規(guī)章制度審查記錄

15、 合規(guī)管理人員合規(guī)管理人員 外部交易相對方審查 合規(guī)管理人員合規(guī)管理人員 在線進(jìn)行交易對象審查記錄 合規(guī)管理人員合規(guī)管理人員 符合反壟斷、反不正當(dāng)競爭 法律法規(guī)進(jìn)行審查 合規(guī)管理人員合規(guī)管理人員 在線進(jìn)行反壟斷反不正當(dāng)競 爭審查記錄 制度審查制度審查 線下線下 線下線下 線下線下 交易對象審查交易對象審查反壟斷反不反壟斷反不正當(dāng)競爭審查正當(dāng)競爭審查 19整理ppt 2.4 合規(guī)審查 演示內(nèi)容 序號序號演示功能演示功能涉及角色涉及角色 1 合規(guī)登記 制度審查 反壟斷反不正當(dāng)競爭審查 外部交易對象審查 關(guān)鍵崗位員工、部門領(lǐng)導(dǎo) 20整理ppt 2.5 風(fēng)險評估報告 & 責(zé)任追究 通過合規(guī)平臺，收集集

16、團(tuán)、各企事業(yè)單位的風(fēng)險評估報告，并匯總到資料庫 地區(qū)公司合規(guī)管理人員地區(qū)公司合規(guī)管理人員 合規(guī)管理人員綜合對不同領(lǐng)域 的合規(guī)風(fēng)險形成風(fēng)險評估報告 地區(qū)公司合規(guī)管理人員地區(qū)公司合規(guī)管理人員 在線上傳風(fēng)險評估報告 集團(tuán)公司合規(guī)管理人員集團(tuán)公司合規(guī)管理人員 分析地區(qū)公司風(fēng)險評估報告， 編寫公司級別風(fēng)險評估報告 線下線下 資料庫 通過合規(guī)平臺，登記違規(guī)人員信息 員工合規(guī)檔案 合規(guī)管理人員合規(guī)管理人員 線上錄入違規(guī)記錄 合規(guī)管理人員合規(guī)管理人員 收集違規(guī)人員信息 線下線下 21整理ppt 2.5 風(fēng)險評估報告 & 責(zé)任追究 演示內(nèi)容 序號序號演示功能演示功能涉及角色涉及角色 1風(fēng)險評估報告上傳合規(guī)業(yè)務(wù)管

17、理員 2責(zé)任追究錄入合規(guī)業(yè)務(wù)管理員 22整理ppt 2.6 合規(guī)檔案 & 業(yè)務(wù)資料 記錄系統(tǒng)所有用戶的基本信息、培訓(xùn)情況、評價情況、登記情況、調(diào)查處理情況 合規(guī)業(yè)務(wù)管理員、合規(guī)業(yè)務(wù)主管人員根據(jù)權(quán)限范圍查看 總部合規(guī)部門 所有用戶 集團(tuán) 地區(qū)公司合規(guī)部門 地區(qū) 公司 領(lǐng)導(dǎo)班子除外 所有用戶 二級單位合規(guī)部門 二級 單位 機(jī)關(guān) 領(lǐng)導(dǎo)班子除外 所有用戶 為集團(tuán)、各地區(qū)企業(yè)提供國家法律法規(guī)、合規(guī)管理、風(fēng)險防控管理方面的資料； 共同建設(shè)、全員共享 法律法規(guī)庫 全員公開 可在線查看、下載 資料庫 全員公開 分類：管理文件、經(jīng)驗(yàn)分享、典型案例 可按集團(tuán)公司和地區(qū)企業(yè)分別查看 可與個人崗位風(fēng)險點(diǎn)關(guān)聯(lián) 可下載

18、誠信合規(guī)手冊 全員公開 可在線查看、下載 新版本發(fā)布后，所有員工必 須查看并確認(rèn) 23整理ppt 2.6 合規(guī)檔案 & 業(yè)務(wù)資料 演示內(nèi)容 序號序號演示功能演示功能涉及角色涉及角色 1合規(guī)檔案所有系統(tǒng)用戶 2 業(yè)務(wù)資料 法律法規(guī)庫 資料庫 所有系統(tǒng)用戶 24整理ppt 2.7 系統(tǒng)管理 直屬關(guān)系 維護(hù) 維護(hù)員工的直屬領(lǐng)導(dǎo) AD同步 從AD系統(tǒng)獲取機(jī)構(gòu)信息和員工信息 機(jī)構(gòu)維護(hù) 設(shè)置機(jī)構(gòu)分類、上級機(jī)構(gòu) 用戶維護(hù) 維護(hù)用戶基本信息 角色維護(hù) 將角色分配給用戶 系統(tǒng)通知 發(fā)布系統(tǒng)通知信息 用戶審核 審核手工創(chuàng)建的用戶賬號的合法性 涉及上下級合規(guī)培訓(xùn)、上下級合規(guī)互評 支持股份PTR域、集團(tuán)CNPC域 手工創(chuàng)建機(jī)構(gòu) 設(shè)置用戶角色 支持附件 25整理ppt 實(shí)施階段 實(shí)施過程 實(shí)施建議 三. 實(shí)施建議 二. 功能介紹 一. 系統(tǒng)概述 3.1 實(shí)施階段 階段1 范圍