3、安全風險辨識、評估與分級管控制度

1、安全風險辨識、評估與分級管控辦法第一章 總 則第一條 根據(jù)交通運輸部關于推進安全生產(chǎn)風險管理工作的意見 的通知要求，為進一步加強對風險的識別、分析、評價及動態(tài)管理，建立 健全安全預防控制體系，推動安全管理方式的革新，特制定此辦法。第二條 本辦法在其它安全管理制度的基礎上，針對隱患前期安全管 理工作, 進一步提出了安全生產(chǎn)風險管理的具體要求。第三條 本辦法所稱的安全生產(chǎn)風險管理包括風險識別、風險評估、 風險控制、風險應對和風險變更五個方面。第二章 基本術語第五條 事故是指導致工程發(fā)生人員傷害、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響、工 期延誤或工程耐久性降低等不利后果的事件。本辦法重點考慮引起人員傷 害的事故。第六

2、條 風險是指某一事故發(fā)生的可能性和潛在不利后果的組合。第七條 本辦法所提到的風險特指發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性， 與隨之引發(fā)的人身傷亡或健康損害的嚴重性的組合。第八條 風險源是指可能導致事故發(fā)生的各種因素或其組合，主要包 括施工過程中涉及的人、物、環(huán)境因素以及管理環(huán)節(jié)等。第九條 參照LEC的評估方法（附件7）和相關法律法規(guī)要求，本辦 法將風險劃分為以下四個級別：1一級風險是指采用LEC評估方法分數(shù)值高于320分的（分數(shù)值三320）或按相關法律法規(guī)要求需要編制專項施工方案并組織召開專家論證的分 部分項工程所涉及的主要風險；2. 二級風險是指采用LEC評估方法分數(shù)值在160分到320分之間的

3、（160三分數(shù)值320或按相關法律法規(guī)要求需要編制專項施工方案的分 部分項工程所涉及的主要風險；3三級風險是指采用LEC評估方法分數(shù)值在70分到160分之間的（70 三分數(shù)值160）風險；4.四級風險是指采用LEC評估方法分數(shù)值低于70分的（分數(shù)值70） 風險。第三章 組織機構(gòu)及職責第十條 各項目部應成立安全生產(chǎn)風險管理小組。項目經(jīng)理任組長， 支部書記、技術負責人、生產(chǎn)經(jīng)理、安全總監(jiān)任副組長，工程、技術、船 機、安全等部門管理人員和現(xiàn)場負責人為組員。第十一條 項目部安全生產(chǎn)風險管理小組負責對本單位的安全生產(chǎn) 風險管理工作進行組織、策劃與實施。第十二條 公司安委會負責公司安全生產(chǎn)風險管理工作的統(tǒng)

4、籌安排 與部署。安委會辦公室負責收集、匯總、統(tǒng)計分析和適時公布項目部上報 的各類風險和控制措施，并對各項目部安全生產(chǎn)風險管理工作的具體事宜 進行指導、監(jiān)督與幫助。第四章 安全生產(chǎn)風險管理內(nèi)容（一）風險識別第十三條 新工程開工前或跨年度工程在年初時，項目部安全生產(chǎn)風 險管理小組應參照有關法律法規(guī)、標準規(guī)范、施工圖紙、施工組織設計及 相同、相似工程發(fā)生的隱患、事故類型對總體工程或全年施工的全過程進 行風險識別。第十四條 項目部進行風險識別的組織：1. 項目經(jīng)理或技術負責人應組織技術人員依據(jù)施工組織設計、施工圖 紙等，按照相關法律法規(guī)的要求，對單位工程中的分部分項工程進行識別， 填寫分部分項工程清單

5、（附件 1），并由技術負責人進行審核，上報至 公司安委會辦公室。2. 項目部應明確安全生產(chǎn)風險管理小組各成員的風險識別工作職責。 各成員依據(jù)職責，負責對風險逐一進行識別，并填寫安全生產(chǎn)風險調(diào)查 表（附件2）,并采用LEC評估方法初步對風險進行打分評價。3. 項目部應對以下風險源可能導致的風險進行識別：1）工程項目所在地區(qū)的地質(zhì)、水文、氣象條件、周圍政治環(huán)境及人 文文化；2）工程項目組織機構(gòu)的設置和施工人員的配備；3）工程項目的施工區(qū)域、辦公區(qū)域及生活區(qū)域的平面布置；4）工程項目的施工工藝和流程；5）工程項目所涉及到的生產(chǎn)物料、設備及裝置；6）工程所涉及到的有害作業(yè)（粉塵、高溫、高壓、噪聲等）；

6、7）工程所涉及到的輔助生產(chǎn)的生活衛(wèi)生設施。第十五條 項目部安全管理人員將各成員填寫好的安全生產(chǎn)風險調(diào) 查表進行整理后，形成本工程統(tǒng)一全面的安全生產(chǎn)風險登記表。（二）風險評估第十六條 項目部安全管理人員將整理好的安全生產(chǎn)風險登記表 提交給項目部安全生產(chǎn)風險評估小組，由項目經(jīng)理或技術負責人組織安全 生產(chǎn)風險管理小組成員召開安全生產(chǎn)風險評估專題會議。第十七條 各成員應在安全生產(chǎn)風險評估專題會議對各自識別的風險 源進行詳細的描述，由安全生產(chǎn)風險管理小組對風險源可能導致的風險采 用LEC評估方法進行打分，逐個確定安全生產(chǎn)風險登記表中風險的分 數(shù)值。第十八條 安全生產(chǎn)風險管理小組應根據(jù)安全生產(chǎn)風險登記表中

7、 風險的打分情況，將導致二級以上（包括二級）風險的風險源確定為本單 位重大風險源，可委托安全管理人員編制本單位重大安全生產(chǎn)風險源清 單（附件 3）。第十九條 安全生產(chǎn)風險登記表、重大安全生產(chǎn)風險源清單，在 本單位進行公示，三級及以上安全生產(chǎn)風險和重大安全生產(chǎn)風險源清單 經(jīng)項目部技術負責人審核，項目經(jīng)理審批后，上報公司安委會辦公室。第二十條 公司安委會辦公室將各項目部上報的安全生產(chǎn)風險登記 表中的風險源進行統(tǒng)計，并按照工程類型進行統(tǒng)計和分類，建立并不斷 完善安全生產(chǎn)風險數(shù)據(jù)庫，有針對性地指導公司安全生產(chǎn)風險管理工作的 開展。第二十一條 公司安委會辦公室組織安全監(jiān)督部、質(zhì)量技術部、船機管理部、工程

8、管理部、治安保衛(wèi)部等相關部門對各項目部上報的重大安 全生產(chǎn)風險源清單中的內(nèi)容匯總整理后，確定公司職業(yè)健康安全重大風 險源。第二十二條 安委會辦公室負責編制公司重大安全生產(chǎn)風險源清單， 經(jīng)公司安委會批準后，發(fā)文進行公示，各相關部門、單位組織進行重點管 控。（三）風險控制第二十三條 四級風險控制措施：1. 項目部應在產(chǎn)生或存在四級風險的施工區(qū)域、作業(yè)崗位、設備、材 料、貯存場所設置相應的警示標識。2. 項目部應為施工人員配備符合國家標準和行業(yè)標準的個人安全防 護用品，施工人員必須正確佩戴和使用。3. 項目部指定專人定期進行巡查，并組織開展“低級錯誤、常規(guī)隱患” 專項整治活動。4. 項目部應結(jié)合安全

9、培訓教育、安全技術交底等方式對施工人員進 行風險告知，使施工人員充分了解施工過程中可能存在的安全生產(chǎn)風險、 控制措施及應急處置方法，并留存相關記錄。第二十四條 三級風險控制措施：1. 采取四級風險控制措施。2. 項目部應在產(chǎn)生或存在三級風險施工區(qū)域的入口處設置安全生產(chǎn) 風險公告欄，主要公布存在的崗位安全生產(chǎn)風險、控制措施及應急處置方 法。3. 項目部項目經(jīng)理或技術負責人每月應組織安全生產(chǎn)風險管理小組 成員以分部或分項工程為單位，結(jié)合實際施工進展情況，召開月度安全生 產(chǎn)風險分析會議，審核已識別風險的控制措施，補充識別未知風險并制定 風險防控措施，分析確定當月風險控制重點。1）項目部月度安全生產(chǎn)風

10、險分析會應由技術負責人主持，對下月施 工生產(chǎn)所涉及到的安全風險進行通報、梳理和再評估，完善重大風險源的 風險控制措施，可由技術負責人委托本單位安全管理人員將會議討論內(nèi)容 匯總整理后，編制項目部月度安全生產(chǎn)風險預控表（附件 4）；2）月度安全生產(chǎn)風險預控表經(jīng)項目部技術負責人、安全總監(jiān)或主 管領導審核，項目經(jīng)理審批后，于當月 26 日前上報公司安委會辦公室；3）項目部應將審批后的月度安全生產(chǎn)風險預控表和月度安全生 產(chǎn)風險分析會議紀要及時發(fā)布到各施工區(qū)域和班組；4）公司安委會辦公室組織安全監(jiān)督部、質(zhì)量技術部、船機管理部、 工程管理部、治安保衛(wèi)部等相關部門將各項目部上報的月度安全生產(chǎn)風 險預控表中的內(nèi)

11、容匯總整理后，編制公司月度安全生產(chǎn)風險預控表 （附件 5）；5）公司月度安全生產(chǎn)風險預控表經(jīng)公司技術負責人、公司安全 總監(jiān)審核，公司主管領導審批后，于當月 28日前報上級單位主管部門； 第二十五條 二級風險控制措施： 1.采取三級風險控制措施。2.項目部項目經(jīng)理應組織工程、技術、安全、質(zhì)量等部門管理人員 對產(chǎn)生或存在二級風險的分部分項工程，進行專項施工方案的編制，并由 項目部技術負責人進行審核。3. 專項施工方案經(jīng)項目部審核合格后，報公司工程管理部，由公司 技術負責人組織工程、安全、質(zhì)量、船機、專家組等管理人員進行審核， 由公司技術負責人審批。4. 產(chǎn)生或存在二級風險的分部分項工程開工前，項目

12、部應進行安全生 產(chǎn)風險確認，執(zhí)行開工許可制度。1）項目部項目經(jīng)理或技術負責人應組織安全生產(chǎn)風險管理小組成員 確認現(xiàn)場作業(yè)條件符合后，由安全總監(jiān) / 主管領導和技術負責人簽發(fā)施 工作業(yè)許可證（見附件 6）；2）作業(yè)許可簽發(fā)后，現(xiàn)場負責人方可組織施工人員進行施工；5. 項目部應指定專人對產(chǎn)生或存在二級風險的分部分項工程進行現(xiàn) 場監(jiān)督，建立監(jiān)督管理制度，明確責任人，根據(jù)實際適時建立視頻監(jiān)控系 統(tǒng)進行現(xiàn)場監(jiān)督。第二十六條 一級風險控制措施：1. 采取二級風險控制措施。2.對于產(chǎn)生或存在一級風險的分部分項工程，項目部為總承包模式 時應編制專項施工方案并組織召開專家論證會；項目部為專業(yè)分包模式時， 應編制

13、專項施工方案，并及時將專項施工方案上報總承包單位，配合總承 包單位組織專家論證會。第二十七條 項目部應不定期的組織相關人員對風險控制措施實施情 況進行檢查，對由于內(nèi)部或外部環(huán)境導致風控措施失效的情況，及時進行 處理，并重新制定風險控制措施。（四）風險應對第二十八條 項目部應針對一級、二級和三級風險，按照生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)安全事故應急預案編制導則（GB29639-2013制定綜合應急預 案、專項應急預案及現(xiàn)場處置方案，由項目部項目部經(jīng)理簽署公布，并上 報公司安委會辦公室。第二十九條 項目部應建立專（兼）職應急救援隊伍或與鄰近專職救 援隊簽訂救援協(xié)議，配備必須的應急裝備及物資，并且建立應急救援通訊

14、網(wǎng)絡。第三十條 項目部應當組織開展應急預案的培訓活動，使有關人員了 解應急預案內(nèi)容，熟悉應急職責、應急程序和崗位應急處置措施。第三十一條 項目部應當制定應急預案演練計劃，根據(jù)風險因素類別， 每半年至少組織一次應急演練，不斷提高應急處置能力。第三十二條 項目部必須落實施工人員的緊急避險權，確保人員在發(fā) 現(xiàn)直接危及人身安全的緊急情況時停止作業(yè)，或在采取有效的應急措施后 撤離作業(yè)現(xiàn)場。第三十三條 發(fā)生事故的項目部要立即啟動應急預案，第一時間做好 前期處置，及時隔離事故現(xiàn)場和疏散人員，通過加強協(xié)調(diào)配合、調(diào)集救援 物資與裝備，組織營救和救治受害人員，積極開展應急救援工作。第三十四條 事故的危害得到控制或

15、消除后，項目部應組織人員采取 必要的措施，做好事故后的恢復工作。. 五）風險變更第三十五條 如因設計、結(jié)構(gòu)、外部環(huán)境等因素發(fā)生重大變化或施工 組織設計、專項方案發(fā)生變更，項目部及公司應針對變化的內(nèi)容，及時進 行風險識別、風險評估、風險控制、風險應對，確保安全生產(chǎn)風險的動態(tài) 管理。附件1分部分項工程清單工程名稱:項目部名稱:附件2安全生產(chǎn)風險調(diào)查（登記）表工程名稱：項目部名稱：單位工程（部位）分部工程分項丄程風險源（人、物、環(huán)境、管理）潛在的事故類型評估lecd注：潛在的事故類型應填寫物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、 火藥爆炸

16、、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害、職業(yè)病。編制人： 審核人： 審批人： 附件3重大安全生產(chǎn)風險源清單工程名稱： 項目部名稱：重大風險源潛在的事故類型原因分析風險 級別如何導致事故發(fā)生注：級別填寫一級、二級發(fā)布時間： 編制人： 審核人： 審批人： 序號項目名稱分部分項丄程（重點部位、重要工序）重大風險源備注描述及后果風控措施責任人12本月風控情況及存在的冋題編制人審核人技術負責人安全總監(jiān)（主管領導）審批人項目部（蓋章）：日期： 年 月 日序號項目部名稱項目名稱重大風險源描述風控措施責任部門備注12本月風控情況及存在的冋題編制人審核人技術負責人安全總監(jiān)審批人單位（蓋章

17、）：日期： 年 月 日附件5年月安全生產(chǎn)風險預控表工程名稱：編號:施工工序（名稱）現(xiàn)場負責人預計施工時間自年 月日 時至 月日時施 工 內(nèi) 容安 全 措 施作業(yè)條件確認工程技術船機安全作業(yè)許可簽發(fā)安全總監(jiān)/主管領導技術負責人年 月日年 月日注：本表一式三份，作業(yè)現(xiàn)場、工程部門、安全部門各留存一份出現(xiàn)危及安全的緊急情況后，作業(yè)前需重新辦理。危險性D = LECL-事故或危險事件發(fā)生可能性E-暴露于危險環(huán)境的頻率C-危險嚴重度三個主要因素的評分方法如下表:事故或危險事件 發(fā)生可能性分數(shù)值（L）暴露于危險環(huán)境 頻率的分數(shù)值（E）危險分數(shù)值（C）分數(shù) 值事故或危險情況發(fā)生可能性分數(shù) 值出現(xiàn)于危險環(huán)境的情 況分數(shù) 值可能結(jié)果10完全可能， 會被預料到10連