財(cái)會(huì)考試基礎(chǔ)押題卷三

1、基礎(chǔ)押題卷三一 單選(1)我國(guó)規(guī)定封閉式基金的收益分配（）。a年度收益分配的比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的80%b每年不得少于兩次c每年不得少于一次d每年不得少于三次標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：140難 易 度：易專(zhuān)家答案：c解析內(nèi)容 常識(shí)題，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。(2)基金份額凈值是指（）。a某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值b資產(chǎn)總值扣除負(fù)債c基金所擁有的各類(lèi)證券的總值d基金的虛擬價(jià)值標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：138難 易 度：易專(zhuān)家答

2、案：a解析內(nèi)容 基金份額凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。(3)認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的（）。a管理層b基金投資者c股東d基金管理人標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：122難 易 度：易專(zhuān)家答案：c解析內(nèi)容 認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的股東。(4)證券公司總經(jīng)理依據(jù)公司法、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向（ ）負(fù)責(zé)。a證券監(jiān)督管理部門(mén)b監(jiān)事會(huì)c董事會(huì)d股東會(huì)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：292難 易 度：易專(zhuān)家答案：c解析內(nèi)容 證券公司總經(jīng)理依據(jù)公司法、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會(huì)負(fù)責(zé)。(5)如果發(fā)行

3、的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)（）進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。a資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)b信用增級(jí)機(jī)構(gòu)c信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)d發(fā)起人標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：191難 易 度：易專(zhuān)家答案：c解析內(nèi)容 如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。(6)依照我國(guó)證券投資基金法規(guī)定，基金管理公司主要股東的注冊(cè)資本不得低于（）人民幣。a3億元b2億元c1億元d5000萬(wàn)元標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：131,132難 易 度：易專(zhuān)家答案：a解析內(nèi)容 依照我國(guó)證券投資基金法規(guī)定，基金管理公司主要股東的注冊(cè)資本不得低于3億元人民幣。(7)我國(guó)

4、證券法規(guī)定，通過(guò)不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開(kāi)前買(mǎi)賣(mài)證券，屬于（）行為。a內(nèi)幕交易b操縱市場(chǎng)c欺詐發(fā)行股票、債券d編造并傳播虛假信息標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：350難 易 度：易專(zhuān)家答案：a解析內(nèi)容 法律法規(guī)性問(wèn)題。(8)證券的流動(dòng)性是不能通過(guò)（）方式實(shí)現(xiàn)的。a轉(zhuǎn)讓b償還利息c到期兌付d貼現(xiàn)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：3難 易 度：易專(zhuān)家答案：b解析內(nèi)容 證券的流動(dòng)性可通過(guò)到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。(9)股票本身沒(méi)有價(jià)值，但股票是一種代表（）的有價(jià)證券。a收益權(quán)b財(cái)產(chǎn)權(quán)c物權(quán)d股東權(quán)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離

5、 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：45難 易 度：易專(zhuān)家答案：b解析內(nèi)容 股票本身沒(méi)有價(jià)值，但股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券。(10)nasdaq綜合指數(shù)是按每個(gè)公司的（）來(lái)設(shè)定權(quán)重的。a股本總數(shù)b市場(chǎng)成交量c成交金額d市場(chǎng)價(jià)值標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：256難 易 度：中專(zhuān)家答案：d解析內(nèi)容 nasdaq綜合指數(shù)是按每個(gè)公司的市場(chǎng)價(jià)值來(lái)設(shè)定權(quán)重的。(11)有價(jià)證券是（ ）的一種形式。a商品證券b權(quán)益資本c虛擬資本d債務(wù)資本標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：1難 易 度：易專(zhuān)家答案：c解析內(nèi)容 有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。(12)有價(jià)證券本身（

6、）。a沒(méi)有價(jià)值但有價(jià)格b有價(jià)值但沒(méi)有價(jià)格c既有價(jià)值又有價(jià)格d既沒(méi)有價(jià)值也沒(méi)有價(jià)格標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：1難 易 度：易專(zhuān)家答案：a解析內(nèi)容 有價(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值，但可以在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)和流通，客觀上具有交易價(jià)格。(13)中小企業(yè)板塊是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、（）批復(fù)同意而設(shè)立的。a證券交易所b國(guó)家發(fā)改委c證監(jiān)會(huì)d證券業(yè)協(xié)會(huì)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：216難 易 度：易專(zhuān)家答案：c解析內(nèi)容 中小企業(yè)板塊是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意而設(shè)立的。(14)股指期貨交易中未被合約占用的保證金是（）。a交易準(zhǔn)備金b結(jié)算準(zhǔn)備金c結(jié)算擔(dān)保金d交易擔(dān)保金

7、標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：165難 易 度：易專(zhuān)家答案：b解析內(nèi)容 結(jié)算準(zhǔn)備金是未被合約占用的保證金，交易保證金是已被合約占用的保證金。(15)下列哪項(xiàng)衍生工具通常在otc市場(chǎng)交易（）。a遠(yuǎn)期合約b期貨c期權(quán)d權(quán)證標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：150難 易 度：易專(zhuān)家答案：a解析內(nèi)容 遠(yuǎn)期合約通常在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行交易。(16)（）是在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行。ab股交易b權(quán)證交易c全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券遠(yuǎn)期交易d期貨交易標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：155難 易 度：中專(zhuān)家答案：c解析內(nèi)容 在我國(guó)，全國(guó)銀

8、行間債券市場(chǎng)的債券遠(yuǎn)期交易從2005年6月15日起開(kāi)始在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行。(17)對(duì)證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以（）。a備案b注冊(cè)c核準(zhǔn)d審批標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：356,357難 易 度：易專(zhuān)家答案：c解析內(nèi)容 對(duì)證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，監(jiān)管部門(mén)依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以核準(zhǔn)。(18)etf的申購(gòu)和贖回在（）進(jìn)行，市場(chǎng)交易在（）進(jìn)行。a一級(jí)市場(chǎng)，二級(jí)市場(chǎng)b二級(jí)市場(chǎng)，一級(jí)市場(chǎng)c場(chǎng)內(nèi)，場(chǎng)外d場(chǎng)外，場(chǎng)內(nèi)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：128難 易 度：中專(zhuān)家答案：a解析內(nèi)容 etf的申購(gòu)和贖回在一級(jí)市場(chǎng)

9、進(jìn)行，市場(chǎng)交易在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行。(19)債券作為證明（）關(guān)系的憑證，一般是以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)的。a物權(quán)b所有權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)c債權(quán)債務(wù)d處置權(quán)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：78難 易 度：易專(zhuān)家答案：c解析內(nèi)容 債券是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證。(20)在金融期貨交易過(guò)程中，期貨交易的（）需要向交易所繳納保證金。a僅賣(mài)方b僅買(mǎi)方c買(mǎi)賣(mài)雙方d第三方標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：159難 易 度：易專(zhuān)家答案：c解析內(nèi)容 期貨交易的雙方都需交納保證金。(21)以基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值為目的的證券投資基金是（）。a成長(zhǎng)型基金b收入型基金c平衡型基金d混

10、合型基金標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：126難 易 度：易專(zhuān)家答案：a解析內(nèi)容 這是成長(zhǎng)型基金的特點(diǎn)。(22)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)被調(diào)查事件當(dāng)事人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，有權(quán)進(jìn)行查詢和（）。a凍結(jié)b銷(xiāo)毀c隱匿d帶走標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：344難 易 度：易專(zhuān)家答案：a解析內(nèi)容 中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)采取的措施之一：查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、損毀重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。(23

11、)我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起（）個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。a9b3c6d12標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：180難 易 度：易專(zhuān)家答案：c解析內(nèi)容 我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起6個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。(24)證券投資基金在美國(guó)稱(chēng)（ ）。a共同基金b指數(shù)基金c證券投資信托基金d單位信托基金標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：117難 易 度：易專(zhuān)家答案：a解析內(nèi)容 證券投資基金在美國(guó)稱(chēng)共同基金。(25)一般選取特定指數(shù)作為跟蹤對(duì)象的基金稱(chēng)為（）。a被動(dòng)型基金b主動(dòng)型基金c特定指數(shù)基

12、金detf標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：126難 易 度：易專(zhuān)家答案：a解析內(nèi)容 考察基金的分類(lèi)。(26)基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金（）的一定比率（年率）逐日計(jì)提的。a總資產(chǎn)b凈資本c流動(dòng)資產(chǎn)d凈資產(chǎn)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：136難 易 度：易專(zhuān)家答案：d解析內(nèi)容 基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率（年率）逐日計(jì)提。(27)公司債券上市交易后，公司未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)，由證券交易所決定（ ）。a對(duì)其公司債券交易做特別處理b終止其公司債券上市交易c暫停其公司債券上市交易d對(duì)其公司債券交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)注

13、 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：226難 易 度：易專(zhuān)家答案：c解析內(nèi)容 公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易:(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);(5)公司最近2年連續(xù)虧損。(28)契約型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是（ ）。a產(chǎn)權(quán)關(guān)系b信托關(guān)系c債權(quán)債務(wù)關(guān)系d所有權(quán)關(guān)系標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：121難 易 度：易專(zhuān)家答案：b解析內(nèi)容 契約型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是信托關(guān)系。(2

14、9)我國(guó)基金法規(guī)定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會(huì)時(shí)，代表基金份額（）以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。a5%b8%c10%d20%標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：130難 易 度：易專(zhuān)家答案：c解析內(nèi)容 我國(guó)基金法規(guī)定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會(huì)時(shí)，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。(30)創(chuàng)業(yè)板上市公司已披露的重大事件涉及的主要標(biāo)的，超過(guò)約定期限（）仍未完成交付或過(guò)戶的，應(yīng)及時(shí)披露未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成的時(shí)間，并在此后每隔（）公告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或者過(guò)戶a1個(gè)月 10日b1個(gè)月

15、30日c3個(gè)月 10日d3個(gè)月 30日標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：355難 易 度：中專(zhuān)家答案：d解析內(nèi)容 考察對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司后續(xù)信息披露的要求。(31)證券交易所根據(jù)（）的授權(quán)和有關(guān)規(guī)定，對(duì)上市公司股權(quán)分置改革工作實(shí)施一線監(jiān)管。a證券業(yè)協(xié)會(huì)b國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理委員會(huì)c中國(guó)證監(jiān)會(huì)d國(guó)務(wù)院標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：360難 易 度：易專(zhuān)家答案：c解析內(nèi)容 監(jiān)管本是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)，證券法將原由政府部門(mén)行使的一部分權(quán)力授予了證券交易所。(32)如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（）。a債券的平均收益率較高b股票的平

16、均收益率較高c大體保持相對(duì)穩(wěn)定d不確定標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：85難 易 度：易專(zhuān)家答案：c解析內(nèi)容 如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率大體保持相對(duì)穩(wěn)定，其差異反映了二者風(fēng)險(xiǎn)程度的差別。(33)股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位是（）。a基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值b交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值c基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值的乘積d手標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：162難 易 度：易專(zhuān)家答案：c解析內(nèi)容 股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位是基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值的乘積，以現(xiàn)金結(jié)算。(34)以下對(duì)債券票面利率沒(méi)有太大影響的因素是（

17、）。a借貸資金市場(chǎng)利率水平b資金使用方向c籌資者的資信d債券期限長(zhǎng)短標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：79難 易 度：易專(zhuān)家答案：b解析內(nèi)容 資金使用方向是影響債券期限的因素之一，但對(duì)債券票面利率沒(méi)有太大影響。(35)假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為500萬(wàn)元，該基金總份額為2000萬(wàn)份，則基金份額凈值為（）。a1.10b1.12c1.15d1.17標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：138,

18、139難 易 度：難專(zhuān)家答案：c解析內(nèi)容 10*30+50*20+100*10=300+1000+1000=2300萬(wàn)（股票市值）；資產(chǎn)=2300+1000（銀行存款）=3300萬(wàn)；負(fù)債=500+500=1000萬(wàn)；權(quán)益=3300萬(wàn)(資產(chǎn)）-1000萬(wàn)（負(fù)債）=2300萬(wàn)；單位凈值=2300/2000（基金份額）=1.15。(36)以下不屬于證券公司高級(jí)管理人員的是（）。a董事會(huì)秘書(shū)b董事長(zhǎng)秘書(shū)c財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人d副總經(jīng)理標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：無(wú)頁(yè)碼見(jiàn)解析難 易 度：易專(zhuān)家答案：b解析內(nèi)容 證券公司高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)高管人員），是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、

19、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。法律法規(guī)性問(wèn)題，請(qǐng)記憶。(37)按揭支持證券（mbs）的基礎(chǔ)資產(chǎn)是（）。a房地產(chǎn)按揭貸款b應(yīng)收賬款c信貸資產(chǎn)d高速公路收費(fèi)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：190難 易 度：易專(zhuān)家答案：a解析內(nèi)容 按揭支持證券（mbs）的基礎(chǔ)資產(chǎn)是商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款。(38)我國(guó)證券法的核心旨在（）。a保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益b擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)c打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害d為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提

20、高上市公司質(zhì)量標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：312難 易 度：易專(zhuān)家答案：a解析內(nèi)容 我國(guó)證券法的核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。(39)利用期貨交易進(jìn)行套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某種金融工具的同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易（）的期貨交易。a品種、數(shù)量、期限相當(dāng)且方向相同b品種、數(shù)量、期限相當(dāng)?shù)较蛳喾碿品種、數(shù)量、價(jià)格相同但方向相反d品種、風(fēng)險(xiǎn)、期限相同但方向相反標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：167難 易 度：易專(zhuān)家答案：b解析內(nèi)容 利用期貨交易進(jìn)行套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某種金融

21、工具的同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當(dāng)?shù)较蛳喾吹钠谪浗灰住?40)作為adr的發(fā)行人和adr的市場(chǎng)中介，為adr投資者提供所需一切服務(wù)的是（）。a托管銀行b存券銀行c證券公司d中央存托公司標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：184難 易 度：中專(zhuān)家答案：b解析內(nèi)容 存券銀行作為adr的發(fā)行人和adr的市場(chǎng)中介，為adr投資者提供所需一切服務(wù)。(41)股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，至少在（）個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。a12b6c24d36標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：76難 易 度

22、：易專(zhuān)家答案：a解析內(nèi)容 考察股權(quán)分置改革。(42)一般說(shuō)來(lái)，以下說(shuō)法正確的是（ ）。a通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，企業(yè)原材料、工資、利息等支出減少，利潤(rùn)增加，引起股價(jià)下降b通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，企業(yè)原材料、工資、利息等支出增加，利潤(rùn)減少，引起股價(jià)下降c通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，企業(yè)原材料、工資、利息等支出增加，利潤(rùn)增加，引起股價(jià)上升d通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，企業(yè)原材料、工資、利息等支出增加，利潤(rùn)減少，引起股價(jià)上升標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：62難 易 度：易專(zhuān)家答案：b解析內(nèi)容 此題考察通貨膨脹對(duì)股價(jià)的影響。(43)某股份公司發(fā)行股票1000萬(wàn)股，每股面額為1元，則每股代表著公司凈資產(chǎn)（）的所有權(quán)

23、。a千分之一b萬(wàn)分之一c十萬(wàn)分之一d千萬(wàn)分之一標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：50難 易 度：易專(zhuān)家答案：d解析內(nèi)容 某股份公司發(fā)行股票1000萬(wàn)股，每股面額為1元，則每股代表著公司凈資產(chǎn)千萬(wàn)分之一的所有權(quán)，即1/1000萬(wàn)=1/10000000。(44)由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)基本一致并逐漸趨同，所以，（）。a現(xiàn)貨價(jià)格成了世界各地期貨成交價(jià)的基礎(chǔ)b今天的期貨價(jià)格可能就是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格c今天的現(xiàn)貨價(jià)格可能就是未來(lái)的期貨價(jià)格d現(xiàn)貨價(jià)格具有公開(kāi)性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：168難 易 度：易專(zhuān)家答案：b解析內(nèi)容 期貨

24、價(jià)格具有公開(kāi)性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)。今天的期貨價(jià)格可能就是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格。期貨價(jià)格成了世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)。(45)公司型基金的投資人通過(guò)（）選舉產(chǎn)生基金公司的董事會(huì)，行使對(duì)基金公司的重大事項(xiàng)決策權(quán)。a股東b監(jiān)事會(huì)c經(jīng)理層d職工大會(huì)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：122難 易 度：易專(zhuān)家答案：a解析內(nèi)容 公司型基金在組織形式上與股份有限公司類(lèi)似，由股東選舉董事會(huì)。(46)按照基礎(chǔ)工具分類(lèi)，遠(yuǎn)期匯率協(xié)議屬于（）。a期權(quán)b互換c遠(yuǎn)期d期貨標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：155難 易 度：易專(zhuān)家答案：c解析內(nèi)容 根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，金融遠(yuǎn)期合約

25、包括4大類(lèi)，股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約、債券類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約、遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期匯率協(xié)議。(47)優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最主要的是（）限制。a表決權(quán)b參加權(quán)c分配權(quán)d收益權(quán)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：68難 易 度：易專(zhuān)家答案：a解析內(nèi)容 考察優(yōu)先股的特征。(48)依據(jù)我國(guó)證券投資基金法，基金管理人的職責(zé)之一是（）。a安全保管基金財(cái)產(chǎn)b辦理基金備案手續(xù)c按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶d保存基金托管活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他有關(guān)資料標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：132難 易 度：易專(zhuān)家答案：b解析內(nèi)容 其他三項(xiàng)都是基金托管人的職

26、責(zé)。(49)公司型基金的資產(chǎn)是委托（ ）經(jīng)營(yíng)管理的。a董事會(huì)b基金管理公司c基金持有人大會(huì)d基金托管人標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：122難 易 度：易專(zhuān)家答案：b解析內(nèi)容 公司型基金在組織形式上與股份有限公司類(lèi)似，由股東選舉董事會(huì)，由董事會(huì)選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。(50)由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。a市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)b管理能力風(fēng)險(xiǎn)c技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)d巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：142難 易 度：易專(zhuān)家答案：b解析內(nèi)容 由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平的風(fēng)

27、險(xiǎn)屬于管理能力風(fēng)險(xiǎn)。(51)不存在再投資風(fēng)險(xiǎn)的金融工具有（）。a股票b附息債券c無(wú)息票債券d契約型基金標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：261難 易 度：易專(zhuān)家答案：c解析內(nèi)容 對(duì)于無(wú)息票債券而言，由于投資期間并無(wú)利息收入，因而不存在再投資風(fēng)險(xiǎn)。(52)下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（）。a銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般僅限于政府債券和地方政府債券b銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通常以長(zhǎng)期國(guó)債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式c銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不得用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買(mǎi)賣(mài)政府債券和金融債券d對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買(mǎi)入或賣(mài)出標(biāo)注 上一題 下

28、一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：9難 易 度：易專(zhuān)家答案：a解析內(nèi)容 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通常以短期國(guó)債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式；銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買(mǎi)賣(mài)政府債券和金融債券；對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單向賣(mài)出。(53)將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類(lèi)期貨是按（）的不同劃分的。a基礎(chǔ)工具b衍生工具c收益d風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：160難 易 度：易專(zhuān)家答案：a解析內(nèi)容 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類(lèi)期貨是按基礎(chǔ)工具的不同劃分的。(54)證券市場(chǎng)的形成與（ ）無(wú)關(guān)。a社會(huì)化

29、大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展b股份制的發(fā)展c信用制度的發(fā)展d加強(qiáng)金融監(jiān)管標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：18難 易 度：易專(zhuān)家答案：d解析內(nèi)容 證券市場(chǎng)的形成與加強(qiáng)金融監(jiān)管無(wú)關(guān)。(55)下列因素中（）對(duì)債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格變動(dòng)的影響較大。a票面利率b市場(chǎng)利率c債券面額d債券發(fā)行人標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：81難 易 度：易專(zhuān)家答案：b解析內(nèi)容 債券在市場(chǎng)上的轉(zhuǎn)讓價(jià)格隨市場(chǎng)利率的變化而上下波動(dòng)。(56)以下關(guān)于公司財(cái)務(wù)狀況分析的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。a公司盈利水平的高低及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)是股東權(quán)益的基本決定因素b通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來(lái)刻畫(huà)公

30、司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性或安全性c通常把未來(lái)盈利增長(zhǎng)趨勢(shì)強(qiáng)勁的股票稱(chēng)為績(jī)優(yōu)股d公司的各種財(cái)務(wù)指標(biāo)之間存在一定的鉤稽關(guān)系標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：58難 易 度：易專(zhuān)家答案：c解析內(nèi)容 通常把未來(lái)盈利增長(zhǎng)趨勢(shì)強(qiáng)勁的股票稱(chēng)為高增長(zhǎng)型股票。(57)以下關(guān)于我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。a我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)70年代初期b主要的債券品種有政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券c1987年10月，財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券d到2001年底，我國(guó)發(fā)行了四種可供境外投資者投資的可轉(zhuǎn)換公司債券標(biāo)注 上一題

31、 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：115,116難 易 度：中專(zhuān)家答案：a解析內(nèi)容 我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代初期。(58)基金管理人與托管人之間是（）的關(guān)系。a相互制衡b委托與受托c受益人與經(jīng)營(yíng)者d經(jīng)營(yíng)者和所有者標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：135難 易 度：易專(zhuān)家答案：a解析內(nèi)容 基金管理人與托管人之間是相互制衡的關(guān)系。(59)下列關(guān)于虛擬資本的表述正確的有（）。a虛擬資本的變化完全反映實(shí)際資本額的變化b虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的重置價(jià)格c虛擬資本是相對(duì)獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式d虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資

32、本的賬面價(jià)格標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：1,2難 易 度：易專(zhuān)家答案：c解析內(nèi)容 虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。(60)（ ）既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回。a封閉式基金betfclofd主動(dòng)型基金標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：128難 易 度：易專(zhuān)家答案：c解析內(nèi)容 考察lof的定義。二 多選(61)開(kāi)放式基金的特點(diǎn)有（）。a收益率一般低于封閉式基金的收益率b基金份額可以在基

33、金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或贖回c交易價(jià)格取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小d基金份額不固定標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：123,124難 易 度：易專(zhuān)家答案：bcd解析內(nèi)容 收益率無(wú)法比較，有可能低也有可能高。(62)下列關(guān)于金融期權(quán)的表述，錯(cuò)誤的有（）。a金融期權(quán)是一種所有權(quán)，買(mǎi)入期權(quán)，就意味著擁有對(duì)某種證券的所有權(quán)b期權(quán)的賣(mài)方只有權(quán)利沒(méi)有義務(wù)，期權(quán)的買(mǎi)方只有義務(wù)沒(méi)有權(quán)利c期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡d在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)買(mǎi)入者需要開(kāi)立保證金賬戶標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：173,174難 易 度：易專(zhuān)家答案：abd

34、解析內(nèi)容 金融期權(quán)是一種選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。期權(quán)的買(mǎi)方只有權(quán)利沒(méi)有義務(wù)，期權(quán)的賣(mài)方只有義務(wù)沒(méi)有權(quán)利。在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者需要開(kāi)立保證金賬戶。(63)證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的職責(zé)。日常監(jiān)控包括（）。a行情監(jiān)控b交易監(jiān)控c證券監(jiān)控d資金監(jiān)控標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：227難 易 度：易專(zhuān)家答案：abcd解析內(nèi)容 上述都是。了解即可(64)我國(guó)證券法規(guī)定，有（ ）情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行。a向特定對(duì)象發(fā)行證券超過(guò)一百人的b向不特定對(duì)象發(fā)行證券的c向特定對(duì)象發(fā)行證券超過(guò)

35、二百人的d向特定對(duì)象發(fā)行證券的標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：213,214難 易 度：易專(zhuān)家答案：bc解析內(nèi)容 常識(shí)題，考察公開(kāi)發(fā)行的定義。(65)我國(guó)公司法規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前30日公告會(huì)議召開(kāi)的（ ）。a審議事項(xiàng)b議事方式c地點(diǎn)d時(shí)間標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：50難 易 度：易專(zhuān)家答案：acd解析內(nèi)容 我國(guó)公司法規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前30日公告會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)以及審議事項(xiàng)。(66)證券交易所主要職能有（）。a管理和公布市場(chǎng)信息b制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則c接受上市申請(qǐng)、安

36、排證券上市d對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)督標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：214難 易 度：易專(zhuān)家答案：abcd解析內(nèi)容 除各選項(xiàng)外，證券交易所的職能還包括：提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施，組織、監(jiān)督證券交易，對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。(67)關(guān)于公司型基金，下列描述正確的有（）。a公司型基金對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者小b設(shè)立程序類(lèi)似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)c基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類(lèi)似d公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有法人獨(dú)立地位的股份投資公司標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：12

37、2難 易 度：易專(zhuān)家答案：bcd解析內(nèi)容 公司型基金對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大。(68)短期國(guó)債的一般特征是（）。a周期短b周期長(zhǎng)c流動(dòng)性強(qiáng)d流動(dòng)性差標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：88難 易 度：易專(zhuān)家答案：ac解析內(nèi)容 短期國(guó)債的一般特征是周期短和流動(dòng)性強(qiáng)。(69)債券票面的基本要素有（ ）。a債券發(fā)行者名稱(chēng)b債券的票面利率c債券到期期限d債券承銷(xiāo)者名稱(chēng)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：78-80難 易 度：易專(zhuān)家答案：abc解析內(nèi)容 債券票面的基本要素有債券的面值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發(fā)行人等。(70)未上市流

38、通股份中的發(fā)起人股份包括（）。a國(guó)家法人持股b境內(nèi)法人持有股份c境外法人持有股份d募集法人股份標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：74難 易 度：易專(zhuān)家答案：abc解析內(nèi)容 募集法人股份不屬于發(fā)起人股份。(71)按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為（ ）。a可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股b非累積優(yōu)先股c不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股d累積優(yōu)先股標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：69難 易 度：易專(zhuān)家答案：ac解析內(nèi)容 按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股、不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股。(72)對(duì)于附息債券的投資者來(lái)說(shuō)，實(shí)現(xiàn)投資債券時(shí)預(yù)期的收益率的條

39、件是（）。a將債券持有至到期日b未來(lái)的再投資收益率低于購(gòu)買(mǎi)債券時(shí)預(yù)期的到期收益率c各期利息都能按照到期收益率進(jìn)行再投資d將債券在到期日之前轉(zhuǎn)讓標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：261難 易 度：中專(zhuān)家答案：ac解析內(nèi)容 對(duì)于附息債券的投資者來(lái)說(shuō)，只有將債券持有至到期日，并且各期利息都能按照到期收益率進(jìn)行再投資，才能實(shí)現(xiàn)投資債券時(shí)預(yù)期的收益率。(73)債券是（ ）。a債權(quán)債務(wù)關(guān)系的表現(xiàn)b真實(shí)資本c無(wú)期證券d有價(jià)證券標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：77難 易 度：易專(zhuān)家答案：ad解析內(nèi)容 債券是虛擬資本，但是它是真實(shí)資本的代表，是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的表現(xiàn)

40、；具有償還性，不是無(wú)期證券。(74)影響股票價(jià)格的因素之一是公司經(jīng)營(yíng)狀況，分析公司經(jīng)營(yíng)狀況的因素包括（）。a公司治理水平與管理層質(zhì)量b公司競(jìng)爭(zhēng)力c財(cái)務(wù)狀況d公司改組或合并標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：57-59難 易 度：易專(zhuān)家答案：abcd解析內(nèi)容 上述都是。(75)下列行為中，違反基金法的有（ ）。a從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資b買(mǎi)賣(mài)其他基金份額c進(jìn)行國(guó)債投資d以基金財(cái)產(chǎn)用于證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：143難 易 度：易專(zhuān)家答案：abd解析內(nèi)容 常識(shí)題，考察基金的投資限制。(76)現(xiàn)階段，我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是（ ）。a保

41、護(hù)投資者利益，保障合法交易活動(dòng)，監(jiān)督中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)b運(yùn)用和發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用c防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持市場(chǎng)正常秩序d運(yùn)用靈活多樣的方式調(diào)控市場(chǎng)與交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：342難 易 度：易專(zhuān)家答案：abcd解析內(nèi)容 現(xiàn)階段，我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是：保護(hù)投資者利益，保障合法交易活動(dòng)，監(jiān)督中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)、運(yùn)用和發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用、防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持市場(chǎng)正常秩序、運(yùn)用靈活多樣的方式調(diào)控市場(chǎng)與交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。(77)我國(guó)股票

42、發(fā)行市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)包括（）。a證券公司b證監(jiān)會(huì)c會(huì)計(jì)師事務(wù)所d證券業(yè)協(xié)會(huì)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：16難 易 度：易專(zhuān)家答案：ac解析內(nèi)容 證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于自律性組織，不屬于中介機(jī)構(gòu)。證監(jiān)會(huì)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)。(78)公司的內(nèi)部控制目標(biāo)包括（）。a保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行b規(guī)范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)c保證客戶和證券公司的資產(chǎn)的安全、完整d保證公司的業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：293難 易 度：易專(zhuān)家答案：abcd解析內(nèi)容 還包括提高證券公司經(jīng)營(yíng)效率和效果。(79)政府債券的（

43、）關(guān)系著一國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。a發(fā)行規(guī)模b期限結(jié)構(gòu)c未清償余額d利率標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：82難 易 度：易專(zhuān)家答案：abc解析內(nèi)容 政府債券的發(fā)行規(guī)模、期限結(jié)構(gòu)、未清償余額，關(guān)系著一國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。(80)為與證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力相匹配，現(xiàn)階段對(duì)不同類(lèi)別證券公司實(shí)施不同的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例，即（）。a證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元b證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的，其凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元c證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元d證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理的，其凈資本不

44、得低于人民幣1億元標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：297難 易 度：中專(zhuān)家答案：acd解析內(nèi)容 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于5000萬(wàn)元。(81)在國(guó)際金融市場(chǎng)上，若干重要的參考利率的作用是（）。a是預(yù)期利率水平的重要指標(biāo)b是市場(chǎng)利率水平的重要指標(biāo)c是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計(jì)金融工具的主要依據(jù)d是金融機(jī)構(gòu)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的主要依據(jù)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：161難 易 度：易專(zhuān)家答案：bc解析內(nèi)容 在國(guó)際金融市場(chǎng)上，若干重要的參考利率是市場(chǎng)利率水平的重要指標(biāo)，同時(shí)也是金融機(jī)

45、構(gòu)制定利率政策和設(shè)計(jì)金融工具的主要依據(jù)。(82)根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為（）。a利率型證券化b股權(quán)型證券化c債權(quán)型證券化d混合型證券化標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：190難 易 度：易專(zhuān)家答案：bcd解析內(nèi)容 根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。(83)euronext(泛歐交易所)是由（）合并而成的。a阿姆斯特丹交易所b巴黎交易所c倫敦交易所d布魯塞爾交易所標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：25難 易 度：易專(zhuān)家答案：abd解析內(nèi)容 此題考察國(guó)際交易所重組與公司化歷史。(84)證券投

46、資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括（）。a受托資產(chǎn)管理b基金募集與銷(xiāo)售c基金的投資管理d基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：133難 易 度：易專(zhuān)家答案：bcd解析內(nèi)容 考核證券投資基金業(yè)務(wù)。證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括基金募集與銷(xiāo)售、基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)。(85)以轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)為核心的金融衍生工具有（）。a利率期貨b信用聯(lián)結(jié)票據(jù)c信用互換d可轉(zhuǎn)債標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：150難 易 度：易專(zhuān)家答案：bc解析內(nèi)容 以轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)為核心的金融衍生工具是信用衍生工具，

47、包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。(86)20世紀(jì)90年代以來(lái)，國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展出現(xiàn)以下趨勢(shì)（）。a證券市場(chǎng)一體化b投資者法人化c金融創(chuàng)新深化d金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：22-28難 易 度：易專(zhuān)家答案：abcd解析內(nèi)容 上述都是。(87)債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有（）。a發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體b投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體c發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本d債券發(fā)行反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：77難 易 度：易專(zhuān)家答案：abcd解析內(nèi)容

48、此題考查對(duì)債券定義的理解，四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。(88)恒生中國(guó)內(nèi)地綜合指數(shù)系列包括（）。a恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)b恒生香港大型股指數(shù)c恒生中資企業(yè)指數(shù)d恒生香港中型股指數(shù)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：249難 易 度：易專(zhuān)家答案：ac解析內(nèi)容 恒生中國(guó)內(nèi)地綜合指數(shù)系列包括恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)和恒生中資企業(yè)指數(shù)。(89)國(guó)際證券市場(chǎng)上著名的股價(jià)指數(shù)有（）。a道-瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)b金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)c日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)dnasdaq市場(chǎng)及其指數(shù)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：254-256難 易 度：易專(zhuān)家答案：abcd解析內(nèi)容 上述都是國(guó)際證券市

49、場(chǎng)上著名的股價(jià)指數(shù)。(90)下列有關(guān)etf的表述，正確的是（）。aetf出現(xiàn)于20世紀(jì)90年代初期betf主要涉及3個(gè)參與主體，即發(fā)起人、受托人和投資者c指數(shù)型etf能否成功發(fā)行與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系detf的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：127,128難 易 度：易專(zhuān)家答案：abcd解析內(nèi)容 上述都是。(91)證券交易所的職能主要體現(xiàn)為（）。a對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管b設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)c組織、監(jiān)督證券交易d對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：214難 易 度：中專(zhuān)家答案：abcd解析內(nèi)容 除選項(xiàng)

50、外，證券交易所的職能還包括：提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施；制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；接受上市申請(qǐng)、安排證券上市；管理和公布市場(chǎng)信息；中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。(92)下列項(xiàng)目中屬于債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約的基礎(chǔ)工具的有（）。a定期存款單b短期債券c商業(yè)票據(jù)d長(zhǎng)期債券標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：155難 易 度：易專(zhuān)家答案：abcd解析內(nèi)容 以上均是債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約的基礎(chǔ)工具。(93)金融期貨與金融期權(quán)的不同之處包括（ ）。a履約保證不同b交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱(chēng)性不同c現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同d盈虧特點(diǎn)不同標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：173,174難 易

51、度：易專(zhuān)家答案：abcd解析內(nèi)容 金融期貨與金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)、交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱(chēng)性、履約保證和現(xiàn)金流轉(zhuǎn)均不同。(94)金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，在（）方面上均不同。a交易對(duì)象b交易目的c交易價(jià)格的含義d交易方式標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：157,158難 易 度：易專(zhuān)家答案：abcd解析內(nèi)容 金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，在交易對(duì)象、交易目的、交易價(jià)格的含義、結(jié)算方式以及交易方式方面上均不同。(95)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)包括（）。a依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)b依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理c依法制定從事證券從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施d依法對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：343,344難 易 度：易專(zhuān)家答案：abcd解析內(nèi)容 考察中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。(96)根據(jù)我國(guó)證券投資基金法的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)是（）。a依法募集基金