廣東關于成立電池材料公司可行性分析報告（范文）

1、泓域咨詢 MACRO/廣東關于成立電池材料公司可行性分析報告廣東關于成立電池材料公司可行性分析報告報告說明鋰離子電池的終端應用包括消費電池市場、動力電池市場及儲能電池市場。正極材料的鋰離子電池為例，介紹鋰離子電池工作原理。鈷酸鋰是鋰離子電池的一種常用材料，其他常用的正極材料還包括三元材料、磷酸鐵鋰材料等。采用不同正極材料的鋰離子電池的工作原理沒有差異。其中，消費電池市場是最大的終端應用，2016年在鋰離子電池的終端應用中占到49.84%。動力電池市場是鋰離子電池的第二大終端應用，2016年在鋰離子電池終端應用中占比達到45.08%，是近年來增長最快的領域。根據(jù)謹慎財務估算，項目總投資30576

2、.31萬元，其中：建設投資24082.07萬元，占項目總投資的78.76%；建設期利息274.65萬元，占項目總投資的0.90%；流動資金6219.59萬元，占項目總投資的20.34%。項目正常運營每年營業(yè)收入56300.00萬元，綜合總成本費用44261.54萬元，凈利潤8810.15萬元，財務內(nèi)部收益率23.06%，財務凈現(xiàn)值13035.75萬元，全部投資回收期5.36年。本期項目具有較強的財務盈利能力，其財務凈現(xiàn)值良好，投資回收期合理。負極材料是鋰離子電池最重要的原材料構成之一，與正極材料、電解液、隔膜合稱鋰離子電池的四大原材料。根據(jù)日本產(chǎn)業(yè)研究所IIT的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，負極材料在鋰離子電池材

3、料成本中占比為10%左右。經(jīng)初步分析評價，項目不僅有顯著的經(jīng)濟效益，而且其社會救益、生態(tài)效益非常顯著，項目的建設對提高農(nóng)民收入、維護社會穩(wěn)定，構建和諧社會、促進區(qū)域經(jīng)濟快速發(fā)展具有十分重要的作用。項目在社會經(jīng)濟、自然條件及投資等方面建設條件較好，項目的實施不但是可行而且是十分必要的。本期項目是基于公開的產(chǎn)業(yè)信息、市場分析、技術方案等信息，并依托行業(yè)分析模型而進行的模板化設計，其數(shù)據(jù)參數(shù)符合行業(yè)基本情況。本報告僅作為投資參考或作為學習參考模板用途。目錄第一章 擬組建公司基本信息第二章 公司組建背景及可行性第三章 行業(yè)發(fā)展分析第四章 公司組建方案第五章 發(fā)展規(guī)劃第六章 法人治理結構第七章 項目選址

4、方案第八章 項目環(huán)境保護第九章 風險分析第十章 進度計劃第十一章 項目投資計劃第十二章 項目經(jīng)濟效益評價第十三章 項目綜合評價第十四章 附表附錄 附表1：主要經(jīng)濟指標一覽表附表2：建設投資估算一覽表附表3：建設期利息估算表附表4：流動資金估算表附表5：總投資估算表附表6：項目總投資計劃與資金籌措一覽表附表7：營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表附表8：綜合總成本費用估算表附表9：利潤及利潤分配表附表10：項目投資現(xiàn)金流量表附表11：借款還本付息計劃表第一章 擬組建公司基本信息一、公司名稱xx有限責任公司（以工商登記信息為準）二、注冊資本750萬元三、注冊地址廣東xxx四、主要經(jīng)營范圍經(jīng)營范圍：從

5、事電池材料相關業(yè)務（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項目，開展經(jīng)營活動；依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后依批準的內(nèi)容開展經(jīng)營活動；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項目的經(jīng)營活動。）五、主要股東xx有限責任公司主要由xxx投資管理公司和xx有限公司發(fā)起成立。（一）xxx投資管理公司基本情況1、公司簡介未來，在保持健康、穩(wěn)定、快速、持續(xù)發(fā)展的同時，公司以“和諧發(fā)展”為目標，踐行社會責任，秉承“責任、公平、開放、求實”的企業(yè)責任，服務全國。公司在發(fā)展中始終堅持以創(chuàng)新為源動力，不斷投入巨資引入先進研發(fā)設備，更新思想觀念，依托優(yōu)秀的人才、完善的信息、現(xiàn)代科技技術等優(yōu)勢，不斷加大新產(chǎn)品的研發(fā)力度，以實現(xiàn)公司的永續(xù)

6、經(jīng)營和品牌發(fā)展。2、主要財務數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)項目2020年12月31日2019年12月31日2018年12月31日2017年12月31日資產(chǎn)總額11172.048937.638379.037932.15負債總額3728.912983.132796.682647.53股東權益合計7443.135954.505582.355284.62公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項目2020年度2019年度2018年度2017年度營業(yè)收入26878.7921503.0320159.0919083.94營業(yè)利潤5903.094722.474427.324191.19利潤總額5247.254197.80393

7、5.443725.55凈利潤3935.443069.642833.522676.10歸屬于母公司所有者的凈利潤3935.443069.642833.522676.10（二）xx有限公司基本情況1、公司簡介本公司秉承“顧客至上，銳意進取”的經(jīng)營理念，堅持“客戶第一”的原則為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的服務。公司堅持“責任+愛心”的服務理念，將誠信經(jīng)營、誠信服務作為企業(yè)立世之本，在服務社會、方便大眾中贏得信譽、贏得市場?！皾M足社會和業(yè)主的需要，是我們不懈的追求”的企業(yè)觀念，面對經(jīng)濟發(fā)展步入快車道的良好機遇，正以高昂的熱情投身于建設宏偉大業(yè)。公司將依法合規(guī)作為新形勢下實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的基本保障，堅持合規(guī)是底線、

8、合規(guī)高于經(jīng)濟利益的理念，確立了合規(guī)管理的戰(zhàn)略定位，進一步明確了全面合規(guī)管理責任。公司不斷強化重大決策、重大事項的合規(guī)論證審查，加強合規(guī)風險防控，確保依法管理、合規(guī)經(jīng)營。嚴格貫徹落實國家法律法規(guī)和政府監(jiān)管要求，重點領域合規(guī)管理不斷強化，各部門分工負責、齊抓共管、協(xié)同聯(lián)動的大合規(guī)管理格局逐步建立，廣大員工合規(guī)意識普遍增強，合規(guī)文化氛圍更加濃厚。2、主要財務數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)項目2020年12月31日2019年12月31日2018年12月31日2017年12月31日資產(chǎn)總額11172.048937.638379.037932.15負債總額3728.912983.132796.682647

9、.53股東權益合計7443.135954.505582.355284.62公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項目2020年度2019年度2018年度2017年度營業(yè)收入26878.7921503.0320159.0919083.94營業(yè)利潤5903.094722.474427.324191.19利潤總額5247.254197.803935.443725.55凈利潤3935.443069.642833.522676.10歸屬于母公司所有者的凈利潤3935.443069.642833.522676.10四、項目概況（一）投資路徑xx有限責任公司主要從事關于成立電池材料公司的投資建設與運營管理。（二）項目提出的

10、理由生產(chǎn)方面，鋰離子電池負極材料的生產(chǎn)具有較強的規(guī)模效應，具有更大規(guī)模、更強管理能力的廠商相比中小生產(chǎn)商具有更強的成本優(yōu)勢。此外，負極材料的生產(chǎn)線投資規(guī)模較大，尤其是萬噸或以上產(chǎn)能、具有明顯規(guī)模效應的生產(chǎn)線投資所需金額高昂。中小廠商因無力擴展產(chǎn)能，在競爭中逐步被邊緣化，成為市場的被動參與者，話語權日漸衰弱。（三）項目選址項目選址位于xxx（待定），占地面積約60.00畝。項目擬定建設區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。（四）生產(chǎn)規(guī)模項目建成后，形成年產(chǎn)15000噸電池材料的生產(chǎn)能力。（五）建設規(guī)模項目建筑面積75395.17，其中：生產(chǎn)工

11、程49610.08，倉儲工程10079.64，行政辦公及生活服務設施9829.93，公共工程5875.52。（六）項目投資根據(jù)謹慎財務估算，項目總投資30576.31萬元，其中：建設投資24082.07萬元，占項目總投資的78.76%；建設期利息274.65萬元，占項目總投資的0.90%；流動資金6219.59萬元，占項目總投資的20.34%。（七）經(jīng)濟效益（正常經(jīng)營年份）1、營業(yè)收入（SP）：56300.00萬元。2、綜合總成本費用（TC）：44261.54萬元。3、凈利潤（NP）：8810.15萬元。4、全部投資回收期（Pt）：5.36年。5、財務內(nèi)部收益率：23.06%。6、財務凈現(xiàn)值：

12、13035.75萬元。（八）項目進度規(guī)劃項目建設期限規(guī)劃12個月。（九）項目綜合評價綜上所述，該項目屬于國家鼓勵支持的項目，項目的經(jīng)濟和社會效益客觀，項目的投產(chǎn)將改善優(yōu)化當?shù)禺a(chǎn)業(yè)結構，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的目標。第二章 公司組建背景及可行性一、發(fā)展原則1、堅持協(xié)調(diào)發(fā)展。圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等重大需求 ，鼓勵產(chǎn)學研用相結合、上下游產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，促進發(fā)展速度與質(zhì)量、效益相統(tǒng)一，與資源、環(huán)境相協(xié)調(diào)。2、創(chuàng)新驅動，集聚發(fā)展。加快推進技術創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新探索跨界融合、開放共享的集成創(chuàng)新模式，促進區(qū)域科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)轉移承接，推動龍頭項目落地和關聯(lián)產(chǎn)業(yè)集聚，培育特色產(chǎn)業(yè)園區(qū)、集群，提高行業(yè)全要素生產(chǎn)

13、率。3、因地制宜，科學發(fā)展。充分結合各區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展水平、資源條件，分地區(qū)、分類型制定科學合理的工作路線，指導推動產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展。4、系統(tǒng)推進，突出重點。在推進產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程中，充分考慮細分領域的差異性，按照合理分級、梯度推進，整體強制、部分先行的原則，從整體上推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展，并注重集中資金和政策，支持行業(yè)重點項目率先突破。二、行業(yè)及市場分析1、有利因素（1）日益緊迫的環(huán)保壓力促進了鋰離子電池負極材料產(chǎn)業(yè)的發(fā)展面對日益緊迫的環(huán)保壓力，不僅我國，世界各國都在積極推廣使用環(huán)保節(jié)能的能源方式。其中，通過大力發(fā)展電動汽車、電動自行車并對傳統(tǒng)燃油汽車形成替代，成為節(jié)能減排的有效方式。但是傳統(tǒng)二次電池如（

14、鉛酸電池）的使用和廢棄都對環(huán)境造成較大污染，目前可行的方式主要還是采用鋰離子電池。鋰離子電池作為一種二次電池中的清潔能源方式，有效改善能源結構，減少碳排放量，改善環(huán)境，相比傳統(tǒng)二次電池有明顯優(yōu)勢。（2）政策扶持助推鋰離子電池負極材料產(chǎn)業(yè)長期發(fā)展鋰離子電池材料作為一種重要的新能源材料，一直以來得到國家科技政策和產(chǎn)業(yè)政策的大力扶持，被列入國家相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃及目錄。近年來，政府機構密集出臺多項產(chǎn)業(yè)扶持政策，尤其大力推動動力電池市場發(fā)展，對行業(yè)的發(fā)展促進作用明顯，為我國鋰離子電池材料企業(yè)的發(fā)展提供了良好的外部環(huán)境，有利于我國的鋰離子電池負極材料產(chǎn)業(yè)在更高的起點上與國際同行競爭。而國際層面，近年來全球

15、主要工業(yè)國和地區(qū)也陸續(xù)出臺了大量支持新能源汽車的政策措施，這些政策表明世界各國正加大對新能源汽車產(chǎn)業(yè)的扶持力度，為國內(nèi)的鋰離子電池負極材料企業(yè)提供了廣闊的出口市場空間。（3）國內(nèi)鋰離子電池產(chǎn)業(yè)持續(xù)提升將帶動負極材料廠商快速發(fā)展根據(jù)賽迪智庫的數(shù)據(jù)，以產(chǎn)地作為劃分標準，2014年中國鋰離子電池產(chǎn)量達到了52.90億只，全球占比達到了71.2%，連續(xù)十年位居全球首位。鋰離子電池廠商中，國內(nèi)廠商積極擴產(chǎn)，比亞迪繼2014年底坑梓電池廠竣工后，2015年定增60億擴產(chǎn)動力電池產(chǎn)能；國軒高科合肥三期工廠2016年8月正式投產(chǎn)；2016年7月億緯鋰能宣布在荊門投資動力鋰離子電池項目，總投資25.18億元；中

16、天科技2017年2月成功募資18億元投建高性能鋰電池系列產(chǎn)品研究及產(chǎn)業(yè)化項目。國外廠商在華踴躍投資設廠，2016年9月29日三星SDI汽車動力電池項目簽約落戶無錫高新區(qū)，2016年10月27日LG化學新能源電池項目（一期）在南京舉辦竣工投產(chǎn)儀式。鋰離子電池廠的產(chǎn)業(yè)集聚與投產(chǎn)加速，為負極材料廠商提供了良好的發(fā)展契機。2、不利因素（1）國內(nèi)鋰離子負極材料規(guī)范性及技術水平有待提高近年來我國鋰離子電池負極材料行業(yè)快速增長，但總體而言，我國的鋰離子電池負極材料企業(yè)平均起點較低，資金實力較弱，技術水平上與國際高端水平存在差距。雖然近年來受益于下游市場快速增長，鋰離子電池負極材料行業(yè)增長較快，但行業(yè)內(nèi)多數(shù)企

17、業(yè)缺乏新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)驗，存在重復性產(chǎn)能建設，也存在一些資本方在沖動下盲目投資負極材料行業(yè)的現(xiàn)象。因此行業(yè)規(guī)范性尚待提高，技術水平還需要進一步增強。（2）面臨降低成本的壓力鋰離子電池作為新能源汽車的重要成本構成，其成本下降是新能源汽車大規(guī)模推廣的前置條件。因此，作為鋰離子電池產(chǎn)業(yè)鏈上的一環(huán)，負極材料行業(yè)有不斷降低成本的壓力。雖然新能源汽車的大規(guī)模推廣必然帶來負極材料行業(yè)規(guī)模的大幅增長，但如果企業(yè)不能做到規(guī)?；a(chǎn)并通過規(guī)范的管理降低成本，可能導致在收入增長的同時出現(xiàn)毛利率下降的情形。三、建設地宏觀環(huán)境分析縱觀國際國內(nèi)發(fā)展形勢，“十三五冶時期，各種機遇與挑戰(zhàn)相互交織，我省仍處于可以大有作為的重要戰(zhàn)略

18、機遇期。從國際形勢看，和平與發(fā)展仍然是時代主題，世界多極化、經(jīng)濟全球化、文化多樣化、網(wǎng)絡化和信息化持續(xù)推進，全球治理體系深刻變革，以我國為代表的發(fā)展中國家群體力量繼續(xù)增強，國際力量對比逐步趨向平衡，有利于我國發(fā)展相對穩(wěn)定的外部環(huán)境沒有改變。全球范圍內(nèi)，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在孕育興起，以信息技術革命為先導，生物技術、新能源和新材料技術、空間利用和海洋開發(fā)技術等不斷取得重大突破，與經(jīng)濟社會發(fā)展深度融合，對生產(chǎn)生活方式帶來前所未有的深刻影響。世界經(jīng)濟環(huán)境依然復雜，產(chǎn)業(yè)結構和經(jīng)貿(mào)規(guī)則深刻調(diào)整，經(jīng)濟競爭日趨激烈，各種風險隱患增加，我省發(fā)展面臨發(fā)達國家“再工業(yè)化冶、調(diào)整貿(mào)易規(guī)則和發(fā)展中國家與地區(qū)利用

19、低成本優(yōu)勢承接產(chǎn)業(yè)轉移、加速工業(yè)化的“雙向擠壓冶。國際秩序之爭更趨激烈，“跨太平洋伙伴關系協(xié)議冶(TPP)、“跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關系協(xié)定冶(TTIP)等新的投資貿(mào)易規(guī)則制訂處在激烈的利益折沖之中，周邊地緣政治關系更加復雜。我們面臨的國際發(fā)展環(huán)境和地緣政治態(tài)勢正在發(fā)生深刻變化，外部環(huán)境不穩(wěn)定不確定因素增多。從國內(nèi)形勢看，國內(nèi)經(jīng)濟步入以速度變化、結構優(yōu)化、動力轉換為特征的新常態(tài)，經(jīng)濟增長速度從高速增長轉向中高速增長，經(jīng)濟發(fā)展方式從規(guī)模速度型粗放增長轉向質(zhì)量效率型集約增長，經(jīng)濟結構從增量擴能為主轉向調(diào)整存量、做優(yōu)增量并舉的深度調(diào)整，經(jīng)濟發(fā)展動力從傳統(tǒng)增長點轉向新的增長點。總體看，我國物質(zhì)基礎雄厚

20、、人力資本豐富、市場空間廣闊、發(fā)展?jié)摿薮?，?jīng)濟發(fā)展長期向好的基本面沒有變，經(jīng)濟結構調(diào)整優(yōu)化的前進態(tài)勢沒有變，經(jīng)濟發(fā)展向形態(tài)更高級、分工更復雜、結構更合理的階段演化趨勢更加明顯，新的經(jīng)濟增長動力正在加快形成并不斷蓄積力量，發(fā)展前景十分廣闊。從省內(nèi)情況看，經(jīng)過“十二五冶時期的發(fā)展，我省綜合實力和核心競爭力明顯提升?！笆逡睍r期，我省經(jīng)濟社會發(fā)展面臨新常態(tài)下的深度調(diào)整和轉型攻堅。一方面，面臨難得的歷史機遇；另一方面，與發(fā)達國家和地區(qū)仍有較大差距，自身發(fā)展還面臨不少突出問題和挑戰(zhàn)。發(fā)展的機遇主要有：全面深化改革將釋放新的發(fā)展活力。廣東作為深化改革開放先行地，承擔了廣東自貿(mào)試驗區(qū)、全面創(chuàng)新改革試驗、

21、深化行政審批制度改革先行先試、珠江三角洲地區(qū)金融改革創(chuàng)新綜合試驗區(qū)以及深圳國家綜合配套改革試驗區(qū)等一系列改革重任。隨著新一輪改革的深入推進，我省要素市場、國有資本、社會管理、公共服務等重要領域和關鍵環(huán)節(jié)改革將不斷深化，市場化國際化法治化營商環(huán)境將更加成熟，發(fā)展動力和活力將更加充足。新一輪科技創(chuàng)新催生新的發(fā)展動力。當前，以信息技術為代表的新技術與產(chǎn)業(yè)發(fā)展深度融合，“互聯(lián)網(wǎng)+冶深刻影響經(jīng)濟形態(tài)變革，將催生出全新的生產(chǎn)方式和商業(yè)模式。這一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革與我省加快轉型升級的歷史性交匯，有利于我省實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展動力轉換。新供給新需求孕育新的發(fā)展?jié)摿ΑｋS著國家供給側和需求側兩端宏觀調(diào)控政策的深入實施，

22、以傳統(tǒng)消費提質(zhì)升級、新興消費蓬勃興起為主要內(nèi)容的新消費將引領催生出新的消費業(yè)態(tài)、消費熱點和消費方式，為相關領域帶來新投資新供給；以制度創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新為主要內(nèi)容的新供給將進一步提高供給體系質(zhì)量和效率，滿足并創(chuàng)造新的需求。新需求與新供給的良性互動、協(xié)同共進，有利于我省構建消費升級、有效投資、創(chuàng)新驅動、經(jīng)濟轉型有機結合的發(fā)展路徑，加快促進產(chǎn)業(yè)結構邁向中高端。區(qū)域融合與開放合作新格局拓展新的發(fā)展空間。按照國家部署，我省將抓住“一帶一路冶戰(zhàn)略機遇，努力構建全方位對外開放新格局，發(fā)展更高層次的開放型經(jīng)濟，進一步鞏固對外開放優(yōu)勢，與沿線國家和地區(qū)的合作將進一步增強；我省大力推進泛珠三角區(qū)域合作和粵

23、港澳合作，與周邊地區(qū)的經(jīng)貿(mào)往來日益密切；全面實施珠三角優(yōu)化發(fā)展戰(zhàn)略和粵東西北振興發(fā)展戰(zhàn)略，省內(nèi)區(qū)域融合的軟硬件條件持續(xù)提升，區(qū)域發(fā)展新格局、新增長極正在逐步形成，我省經(jīng)濟發(fā)展空間將得到進一步拓展。面臨的問題和挑戰(zhàn)主要有：經(jīng)濟社會發(fā)展不平衡不協(xié)調(diào)矛盾依然突出。城鄉(xiāng)區(qū)域發(fā)展不協(xié)調(diào)問題尚未得到根本緩解，2015年地區(qū)發(fā)展差異系數(shù)仍高達0.660，社會發(fā)展滯后于經(jīng)濟發(fā)展，居民收入差距依然較大，基本公共服務均等化水平有待進一步提高，社會結構比較復雜，社會轉型時期不穩(wěn)定因素增多，安全生產(chǎn)、食品藥品安全、社會治安等領域問題仍較突出，亟需充分發(fā)力補齊率先全面建成小康社會的短板。社會主義市場經(jīng)濟體制仍不夠完善。

24、改革進入攻堅期和深水區(qū)，制約經(jīng)濟社會發(fā)展的深層次體制性障礙依然較多，基本經(jīng)濟制度、現(xiàn)代市場體系有待進一步完善，與國際通行規(guī)則銜接不夠，收入分配秩序仍需進一步規(guī)范，政府職能轉變?nèi)晕赐耆轿?，公共資源配置機制還不健全，亟需攻堅克難推動全面深化改革取得決定性進展。對外開放合作格局仍不夠開闊。我省對外開放長期積累的一些結構性矛盾尚未得到妥善解決，外貿(mào)出口直接面向海外市場的渠道不寬，外資來源結構有待優(yōu)化，企業(yè)海外經(jīng)營管理能力、風險應對能力不強，難以適應國際競爭的需要，對外交流合作的質(zhì)量水平有待提高，亟需加快構建全球視野全方位開放發(fā)展新格局。經(jīng)濟發(fā)展方式仍比較粗放。經(jīng)濟結構調(diào)整仍在爬坡越坎，相當部分的制造

25、業(yè)和服務業(yè)還處于產(chǎn)業(yè)鏈低端環(huán)節(jié)，缺乏核心技術和自主品牌，全省擁有自主核心技術的制造業(yè)企業(yè)不足10%，面對發(fā)達國家和發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“雙向擠壓冶，亟需加快推動從要素驅動向創(chuàng)新驅動的根本轉變，以創(chuàng)新驅動促進產(chǎn)業(yè)轉型升級。資源環(huán)境約束依然趨緊。能源資源節(jié)約集約利用程度不高，與國際先進水平相比仍有較大差距。長期積累的生態(tài)環(huán)境問題正在集中顯現(xiàn)，2015年仍有8郾9%的省控江河斷面水質(zhì)劣于吁類，未來生態(tài)環(huán)境保護治理和節(jié)能減排的壓力將不斷加大，亟需加快形成綠色低碳循環(huán)發(fā)展的生產(chǎn)生活方式。綜合研判，“十三五冶時期我省仍處于可以大有作為的重要戰(zhàn)略機遇期，但內(nèi)涵發(fā)生了深刻變化，正在由原來加快發(fā)展速度的機遇轉變

26、為加快轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的機遇，由原來規(guī)?？焖贁U張的機遇轉變?yōu)樘岣甙l(fā)展質(zhì)量和效益的機遇。增強憂患意識，強化責任擔當，推動經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)下的深度調(diào)整與轉型攻堅，實現(xiàn)經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展，是擺在全省面前長期而艱巨的使命任務。作為改革開放先行省，我們必須按照“三個定位、兩個率先冶目標要求，準確把握戰(zhàn)略機遇期內(nèi)涵的深刻變化，深刻認識、主動適應、率先引領經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)，保持戰(zhàn)略定力，增強發(fā)展自信，堅持穩(wěn)中求進、穩(wěn)中提質(zhì)，用發(fā)展的辦法解決前進中的問題，推動經(jīng)濟增長保持中高速，產(chǎn)業(yè)結構邁向中高端，加快形成引領經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)的體制機制和發(fā)展方式，為我國經(jīng)濟增長和結構調(diào)整提供支撐，走出一條質(zhì)量更高、效益更好、結構

27、更優(yōu)、核心競爭力更強的發(fā)展新路，努力率先全面建成小康社會，進而邁上率先基本實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化的新征程，在創(chuàng)新和發(fā)展中繼續(xù)走在全國前列。展望更長遠的未來，第二個“一百年冶開啟一個新的時代，給予我們新的憧憬、新的希望。我們將以創(chuàng)新驅動實現(xiàn)更高水平的發(fā)展，以依法治省營造更加公平的社會環(huán)境，以民生為本共創(chuàng)和諧共享的幸福生活，以生態(tài)建設形成秀麗南粵家園，我們將迎來一個更加燦爛美好的明天。四、可行性分析（一）長期的技術積累為項目的實施奠定了堅實基礎目前，公司已具備產(chǎn)品大批量生產(chǎn)的技術條件，并已獲得了下游客戶的普遍認可，為項目的實施奠定了堅實的基礎。（二）國家政策支持國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展近年來，我國政府出臺了一系

28、列政策鼓勵、規(guī)范產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在國家政策的助推下，本產(chǎn)業(yè)已成為我國具有國際競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，伴隨著提質(zhì)增效等長效機制政策的引導，本產(chǎn)業(yè)將進入持續(xù)健康發(fā)展的快車道，項目產(chǎn)品亦隨之快速升級發(fā)展。五、行業(yè)發(fā)展主要任務(一)構建創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈條探索以市場需求為中心，企業(yè)為主體，協(xié)同發(fā)展的創(chuàng)新模式，形成一批產(chǎn)學研用合作平臺，自主創(chuàng)新的基本體制架構。提高原始創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力和引進消化吸收再創(chuàng)新能力，使之成為區(qū)域 “孵化器”和產(chǎn)業(yè)“加速器”。建立各種創(chuàng)新主體共同參與的新型協(xié)同創(chuàng)新研究實體。(二)培育龍頭骨干企業(yè)以產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點為主線，以產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設為主要載體，遵從彌補短缺、突出重點的原則，對規(guī)劃中重點發(fā)

29、展的具有引領和支撐作用項目加大招商引資力度，積極引進國內(nèi)大型企業(yè)集團以及特色優(yōu)勢企業(yè)。發(fā)揮龍頭企業(yè)對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的牽引和輻射作用，推動產(chǎn)業(yè)集聚和做大做強。延長產(chǎn)業(yè)鏈條，向產(chǎn)業(yè)鏈的終端和價值鏈的高端發(fā)展。同時，借助大企業(yè)的引進加快現(xiàn)代企業(yè)管理理念的有效輸入和品牌嫁接，實現(xiàn)技術進步、管理提升、資源有效利用、產(chǎn)業(yè)鏈整合等要素的優(yōu)化組合。(三)推進產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展相關企業(yè)要確立主動融入產(chǎn)業(yè)的發(fā)展理念，以技術、資金、市場等為紐帶，加強下游應用端的合作、聯(lián)合，突破產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展面臨體制機制阻礙，加快向現(xiàn)代化產(chǎn)企業(yè)轉型。通過產(chǎn)業(yè)鏈縱向聯(lián)合、集團化整合，完善產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)作關系，提升全產(chǎn)業(yè)鏈資源配置和市場服務能力。(四)加強

30、組織協(xié)調(diào)完善多部門聯(lián)動機制，研究制定促進產(chǎn)業(yè)行業(yè)去產(chǎn)能、供給側改革、轉型升級、等一系列政策措施，研究行業(yè)發(fā)展過程中存在的重點難點問題，及時提出解決辦法，制定具體推進方案。六、項目建設的必要性（一）現(xiàn)有產(chǎn)能已無法滿足公司業(yè)務發(fā)展需求作為行業(yè)的領先企業(yè)，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場知名度，產(chǎn)品銷售形勢良好，產(chǎn)銷率超過 100%。預計未來幾年公司的銷售規(guī)模仍將保持快速增長。隨著業(yè)務發(fā)展，公司現(xiàn)有廠房、設備資源已不能滿足不斷增長的市場需求。公司通過優(yōu)化生產(chǎn)流程、強化管理等手段，不斷挖掘產(chǎn)能潛力，但仍難以從根本上緩解產(chǎn)能不足問題。通過本次項目的建設，公司將有效克服產(chǎn)能不足對公司發(fā)展的制約，為公司

31、把握市場機遇奠定基礎。（二）公司產(chǎn)品結構升級的需要隨著制造業(yè)智能化、自動化產(chǎn)業(yè)升級，公司產(chǎn)品的性能也需要不斷優(yōu)化升級。公司只有以技術創(chuàng)新和市場開發(fā)為驅動，不斷研發(fā)新產(chǎn)品，提升產(chǎn)品精密化程度，將產(chǎn)品質(zhì)量水平提升到同類產(chǎn)品的領先水準，提高生產(chǎn)的靈活性和適應性，契合關鍵零部件國產(chǎn)化的需求，才能在與國外企業(yè)的競爭中獲得優(yōu)勢，保持公司在領域的國內(nèi)領先地位。第三章 行業(yè)發(fā)展分析1、產(chǎn)業(yè)關鍵共性技術發(fā)展指南確定優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)關鍵共性技術205項，其中包括“五、電子信息與通信業(yè)-（四）鋰離子電池-2鋰離子電池關鍵材料及設備技術：硅基、錫基等高能量密度負極材料；鈦酸鋰、硬碳為代表的高功率密度、高安全性負極材料（

32、循環(huán)壽命10000次）；低成本、高性能石墨負極材料（成本降低10%以上，能量密度360mAh/g）。2、中國制造2025提升動力電池、驅動電機、高效內(nèi)燃機、先進變速器、輕量化材料、智能控制等核心技術的工程化和產(chǎn)業(yè)化能力，形成從關鍵零部件到整車的完整工業(yè)體系和創(chuàng)新體系。3、國家“十三五”規(guī)劃綱要支持新一代信息技術、新能源汽車、生物技術、綠色低碳、高端裝備與材料、數(shù)字創(chuàng)意等領域的產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大。4、關于2016-2020年新能源汽車推廣應用財政支持政策的通知在2016-2020年繼續(xù)實施新能源汽車推廣應用補助政策，并規(guī)定了2016年新能源汽車推廣應用補助標準5、鋰離子電池簡介電池按工作性質(zhì)可以分為一

33、次電池和二次電池。一次電池是不可循環(huán)使用的電池；二次電池則以多次充放電、循環(huán)使用，如先后實現(xiàn)商業(yè)化應用的鉛酸電池、鎳鎘電池、鎳氫電池和鋰離子電池等。鋰離子電池是指分別使用兩種不同的能可逆地嵌入與脫嵌鋰離子的化合物作為正極與負極的二次電池。電池充電時，正極的鋰原子電離為帶正電荷的鋰離子和電子。帶正電的鋰離子從正極出發(fā)，穿過薄膜后來到負極，并在負極與電子合成鋰原子。電池放電時則完全相反，鋰離子從負極材料表面電離為鋰離子和電子，其中帶正電荷的鋰離子從負極出發(fā)，穿過薄膜后來到正極，并與電子合成鋰原子。相對于傳統(tǒng)的二次電池（如鉛酸電池），鋰離子電池具有能量密度高、循環(huán)壽命長、充放電性能好、使用電壓高、無

34、記憶效應、污染較小和安全性高等優(yōu)勢。鋰離子電池經(jīng)過多年的發(fā)展，工藝已經(jīng)趨于成熟，價格逐步下降，加上國家政策助推，導致鋰離子電池在電池行業(yè)的市場份額持續(xù)提升。鋰離子電池的終端應用包括消費電池市場、動力電池市場及儲能電池市場。正極材料的鋰離子電池為例，介紹鋰離子電池工作原理。鈷酸鋰是鋰離子電池的一種常用材料，其他常用的正極材料還包括三元材料、磷酸鐵鋰材料等。采用不同正極材料的鋰離子電池的工作原理沒有差異。其中，消費電池市場是最大的終端應用，2016年在鋰離子電池的終端應用中占到49.84%。動力電池市場是鋰離子電池的第二大終端應用，2016年在鋰離子電池終端應用中占比達到45.08%，是近年來增長

35、最快的領域。6、鋰離子電池負極材料簡介負極材料是鋰離子電池最重要的原材料構成之一，與正極材料、電解液、隔膜合稱鋰離子電池的四大原材料。根據(jù)日本產(chǎn)業(yè)研究所IIT的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，負極材料在鋰離子電池材料成本中占比為10%左右。鋰離子電池負極材料一般可分為兩大類。第一類是碳材料，包括人造石墨、天然石墨、復合石墨、中間相碳微球等。碳材料是當前市場的主流應用，其中應用得最多的是人造石墨與天然石墨。人造石墨與天然石墨作為最主流的負極材料，其技術已基本成熟，而且在性價比方面占據(jù)較強優(yōu)勢。根據(jù)高工鋰電統(tǒng)計，2016年中國負極材料市場產(chǎn)品結構中，人造石墨與天然石墨合計占比達95%。其中，人造石墨在負極材料中占比達到

36、68%，天然石墨則為27%。復合石墨、中間相碳微球也具有一定的應用，但體量相對較小。除上述四種碳材料外，其他碳材料離產(chǎn)業(yè)化、實用化還有較長距離。第二類為非碳材料，包括鈦基材料、錫基材料、硅基材料、氮化物等。非碳材料目前尚未出現(xiàn)大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化的材料，但部分材料具有較好的潛力，屬于負極材料中長期的發(fā)展方向。其中較有潛力得到廣泛應用的是硅碳材料，目前國內(nèi)各主流負極材料廠商均已對該材料開展研發(fā)投入，且普遍進入試樣階段，但離大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化應用尚有一些距離，尚待技術突破為產(chǎn)業(yè)化鋪平道路。7、全球鋰離子電池行業(yè)高速發(fā)展隨著鋰離子電池在消費電池市場得到廣泛普及，并在汽車領域逐步得到應用，鋰離子電池全球市場規(guī)模自2

37、009年以來始終保持正增長。2015年，全球鋰離子電池市場規(guī)模達到約215億美元。8、中國鋰離子電池行業(yè)影響力日益加強中國是鋰離子電池最主要的生產(chǎn)國之一。2014年，中國鋰離子電池產(chǎn)量達52.87億只，占全球總產(chǎn)量比重達到71.2%，已連續(xù)十年位居全球首位。2016年，我國鋰離子電池年產(chǎn)量達到78.42億只，相比2008年的10.33億只增長約7倍，年復合增長率為28.84%。出口方面亦有不俗表現(xiàn)。據(jù)海關總署數(shù)據(jù)顯示，2016年，我國凈出口鋰離子電池達37.25億美元。值得注意的是，自2012年我國鋰離子電池出口金額首次超過進口金額之后6，我國鋰離子電池凈出口數(shù)據(jù)已連續(xù)4年增長，我國已從鋰離子

38、電池的凈進口國完全成長為成為鋰離子電池的凈出口國。第四章 公司組建方案一、公司經(jīng)營宗旨公司經(jīng)營國際化，股東回報最大化。二、公司的目標、主要職責（一）目標近期目標：深化企業(yè)改革，加快結構調(diào)整，優(yōu)化資源配置，加強企業(yè)管理，建立現(xiàn)代企業(yè)制度；精干主業(yè)，分離輔業(yè)，增強企業(yè)市場競爭力，加快發(fā)展；提高企業(yè)經(jīng)濟效益，完善管理制度及運營網(wǎng)絡。遠期目標：探索模式創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展新思路。堅持發(fā)展自主品牌，提升企業(yè)核心競爭力。此外，面向國際、國內(nèi)兩個市場，優(yōu)化資源配置，實施多元化戰(zhàn)略，向產(chǎn)業(yè)集團化發(fā)展，力爭利用3-5年的時間把公司建設成具有先進管理水平和較強市場競爭實力的大型企業(yè)集團。（二）主要職

39、責1、執(zhí)行國家法律、法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，在國家宏觀調(diào)控和行業(yè)監(jiān)管下，以市場需求為導向，依法自主經(jīng)營。2、根據(jù)國家和地方產(chǎn)業(yè)政策、電池材料行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和市場需求，制定并組織實施公司的發(fā)展戰(zhàn)略、中長期發(fā)展規(guī)劃、年度計劃和重大經(jīng)營決策。3、深化企業(yè)改革，加快結構調(diào)整，轉換企業(yè)經(jīng)營機制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，強化內(nèi)部管理，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。4、指導和加強企業(yè)思想政治工作和精神文明建設，統(tǒng)一管理公司的名稱、商標、商譽等無形資產(chǎn)，搞好公司企業(yè)文化建設。5、在保證股東企業(yè)合法權益和自身發(fā)展需要的前提下，公司可依照公司法等有關規(guī)定，集中資產(chǎn)收益，用于再投入和結構調(diào)整。三、公司組建方式xx有限責任公司主要由xxx投資

40、管理公司和xx有限公司共同出資成立。其中：xxx投資管理公司出資375.00萬元，占xx有限責任公司50%股份；xx有限公司出資375萬元，占xx有限責任公司50%股份。object Object四、公司管理體制xx有限責任公司實行董事會領導下的總經(jīng)理負責制，各部門按其規(guī)定的職能范圍，履行各自的管理服務職能，而且直接對總經(jīng)理負責；公司建立完善的營銷、供應、生產(chǎn)和品質(zhì)管理體系，確立各部門相應的經(jīng)濟責任目標，加強產(chǎn)品質(zhì)量和定額目標管理，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營正常、有效、穩(wěn)定、安全、持續(xù)運行，有力促進企業(yè)的高效、健康、快速發(fā)展?？偨?jīng)理的主要職責如下：1、全面領導企業(yè)的日常工作；對企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量負責；向本公

41、司職工傳達滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性；2、制定并正式批準頒布本公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標，采取有效措施，保證各級人員理解質(zhì)量方針并堅持貫徹執(zhí)行；3、負責策劃、建立本公司的質(zhì)量管理體系，批準發(fā)布本公司的質(zhì)量手冊；4、明確所有與質(zhì)量有關的職能部門和人員的職責權限和相互關系；5、確保質(zhì)量管理體系運行所必要的資源配備；6、任命管理者代表，并為其有效開展工作提供支持；7、定期組織并主持對質(zhì)量管理體系的管理評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。五、部門職責及權限（一）綜合管理部1、協(xié)助管理者代表組織建立文件化質(zhì)量體系，并使其有效運行和持續(xù)改進。2、協(xié)助管理者代表，組織內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核。3、負責

42、本公司文件（包括記錄）的管理和控制。4、負責本公司員工培訓的管理，制訂并實施員工培訓計劃。5、參與識別并確定為實現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的工作環(huán)境，并對工作環(huán)境中與產(chǎn)品符合性有關的條件加以管理。（二）財務部1、參與制定本公司財務制度及相應的實施細則。2、參與本公司的工程項目可信性研究和項目評估中的財務分析工作。3、負責董事會及總經(jīng)理所需的財務數(shù)據(jù)資料的整理編報。4、負責對財務工作有關的外部及政府部門，如稅務局、財政局、銀行、會計事務所等聯(lián)絡、溝通工作。5、負責資金管理、調(diào)度。編制月、季、年度財務情況說明分析，向公司領導報告公司經(jīng)營情況。6、負責銷售統(tǒng)計、復核工作，每月負責編制銷售應收款報表，并督促銷售

43、部及時催交樓款。負責銷售樓款的收款工作，并及時送交銀行。7、負責每月轉賬憑證的編制，匯總所有的記賬憑證。8、負責公司總長及所有明細分類賬的記賬、結賬、核對，每月5日前完成會計報表的編制，并及時清理應收、應付款項。9、協(xié)助出納做好樓款的收款工作，并配合銷售部門做好銷售分析工作。10、負責公司全年的會計報表、帳薄裝訂及會計資料保管工作。11、負責銀行財務管理，負責支票等有關結算憑證的購買、領用及保管，辦理銀行收付業(yè)務。12、負責先進管理，審核收付原始憑證。13、負責編制銀行收付憑證、現(xiàn)金收付憑證，登記銀行存款及現(xiàn)金日記賬，月末與銀行對賬單和對銀行存款余額，并編制余額調(diào)節(jié)表。14、負責公司員工工資的

44、發(fā)放工作，現(xiàn)金收付工作。（三）投資發(fā)展部1、調(diào)查、搜集、整理有關市場信息，并提出投資建議。2、擬定公司年度投資計劃及中長期投資計劃。3、負責投資項目的儲備、篩選、投資項目的可行性研究工作。4、負責經(jīng)董事會批準的投資項目的籌建工作。5、按照國家產(chǎn)業(yè)政策，負責公司產(chǎn)業(yè)結構、投資結構的調(diào)整。6、及時完成領導交辦的其他事項。（四）銷售部1、協(xié)助總經(jīng)理制定和分解年度銷售目標和銷售成本控制指標，并負責具體落實。2、依據(jù)公司年度銷售指標，明確營銷策略，制定營銷計劃和拓展銷售網(wǎng)絡，并對任務進行分解，策劃組織實施銷售工作，確保實現(xiàn)預期目標。3、負責收集市場信息，分析市場動向、銷售動態(tài)、市場競爭發(fā)展狀況等，并定期

45、將信息報送商務發(fā)展部。4、負責按產(chǎn)品銷售合同規(guī)定收款和催收，并將相關收款情況報送商務發(fā)展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統(tǒng)計報表，并將相關數(shù)據(jù)及時報送商務發(fā)展部總經(jīng)理。7、負責市場物資信息的收集和調(diào)查預測，建立起牢固可靠的物資供應網(wǎng)絡，不斷開辟和優(yōu)化物資供應渠道。8、負責收集產(chǎn)品供應商信息，并對供應商進行質(zhì)量、技術和供就能力進行評估，根據(jù)公司需求計劃，編制與之相配套的采購計劃，并進行采購談判和產(chǎn)品采購，保證產(chǎn)品供應及時，確保產(chǎn)品價格合理、質(zhì)量符合要求。9、建立發(fā)運流程，設計最佳運輸路線、運輸工具，選擇合格的運輸商，嚴格

46、按公司下達的發(fā)運成本預算進行有效管理，定期分析費用開支，查找超支、節(jié)支原因并實施控制。10、負責對部門員工進行業(yè)務素質(zhì)、產(chǎn)品知識培訓和考核等工作，不斷培養(yǎng)、挖掘、引進銷售人才，建設高素質(zhì)的銷售隊伍。五、核心人員介紹1、高xx，中國國籍，無永久境外居留權，1961年出生，本科學歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總經(jīng)理。2017年8月至今任公司獨立董事。2、肖xx，1957年出生，大專學歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2018年3月至今任公司董事。3、顧xx，中國國籍，1978年出生，本科學歷，中國注冊會計師

47、。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司獨立董事。4、趙xx，中國國籍，1976年出生，本科學歷。2003年5月至2011年9月任xxx有限責任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2004年4月至2011年9月任xxx有限責任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理。2018年3月起至今任公司董事長、總經(jīng)理。5、毛xx，中國國籍，無永久境外居留權，1958年出生，本科學歷，高級經(jīng)濟師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董

48、事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經(jīng)理；2019年3月至今任公司董事。6、何xx，中國國籍，無永久境外居留權，1959年出生，大專學歷，高級工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技術顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責任公司總工程師。2018年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、總工程師。7、熊xx，中國國籍，無永久境外居留權，1970年出生，碩士研究生學歷。2012年4月至今任xxx有限公司監(jiān)事。2018年8月至今任公司獨立董事。8、韓xx，1974年出生，研究生學歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責任公司；2006年8月至2

49、011年3月，任xxx有限責任公司銷售部副經(jīng)理。2011年3月至今歷任公司監(jiān)事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監(jiān)事會主席。五、財務會計制度（一）財務會計制度1、公司依照法律、行政法規(guī)和國家有關部門的規(guī)定，制定公司的財務會計制度。上述財務會計報告按照有關法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的規(guī)定進行編制。2、公司除法定的會計賬簿外，將不另立會計賬簿。公司的資產(chǎn)，不以任何個人名義開立賬戶存儲。3、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公積金之前

50、，應當先用當年利潤彌補虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。股東大會違反前款規(guī)定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。4、公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉增前公司注冊資本的25%。5、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司

51、董事會須在股東大會召開后2個月內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)事項。6、公司利潤分配政策為：（1）公司應重視對投資者的合理投資回報，利潤分配政策應保持連續(xù)性和穩(wěn)定性，公司經(jīng)營所得利潤將首先滿足公司經(jīng)營需要。公司每年根據(jù)經(jīng)營情況和市場環(huán)境，充分考慮股東的利益，實行合理的股利分配方案。（2）董事會應當綜合考慮所處行業(yè)特點、發(fā)展階段、自身經(jīng)營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區(qū)分下列情形，并按照公司章程規(guī)定的程序，提出差異化的現(xiàn)金分紅政策：公司發(fā)展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到80%；公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，

52、進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到40%；公司發(fā)展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到20%；公司發(fā)展階段不易區(qū)分但有重大資金支出安排的，可以按照前項規(guī)定處理。（3）在符合現(xiàn)金分紅的條件下，公司優(yōu)先采取現(xiàn)金分紅的股利分配政策，即：公司當年度實現(xiàn)盈利，在彌補上一年度的虧損，依法提取法定公積金、任意公積金后進行現(xiàn)金分紅，單一以現(xiàn)金方式分配的利潤不少于當年度實現(xiàn)的可分配利潤的10%。在公司當年未實現(xiàn)盈利情況下，公司不進行現(xiàn)金利潤分配，同時需經(jīng)公司董事會、股東大會審議通過。若公司業(yè)績增長快速，并且董事會認為公司公司在制定

53、現(xiàn)金分紅具體方案時，董事會應當認真研究和論證公司現(xiàn)金分紅的時機、條件和最低比例、調(diào)整的條件及其決策程序要求等事宜，獨立董事應當發(fā)表明確意見。獨立董事可以征集中小股東的意見，提出分紅提案，并直接提交董事會審議。股東大會對現(xiàn)金分紅具體方案進行審議前，公司應當通過多種渠道主動與股東特別是中小股東進行溝通和交流，充分聽取中小股東的意見和訴求，并及時答復中小股東關心的問題。董事會在決策和形成利潤分配預案時，要詳細記錄管理層建議、參會董事的發(fā)言要點、獨立董事意見、董事會投票表決情況等內(nèi)容，并形成書面記錄作為公司檔案妥善保存。公司應當嚴格執(zhí)行本章程確定的現(xiàn)金分紅政策以及股東大會審議批準的現(xiàn)金分紅具體方案。確

54、有必要對本章程確定的現(xiàn)金分紅政策進行調(diào)整或者變更的，應當滿足本章程規(guī)定的條件，經(jīng)過詳細論證后，履行相應的決策程序，并經(jīng)出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權的2/3以上通過。（4）股東違規(guī)占用公司資金的，公司應當扣減該股東所分配的現(xiàn)金紅利，以償還其占用的資金。（二）內(nèi)部審計1、公司實行內(nèi)部審計制度，配備專職審計人員，對公司財務收支和經(jīng)濟活動進行內(nèi)部審計監(jiān)督。2、公司內(nèi)部審計制度和審計人員的職責，應當經(jīng)董事會批準后實施。審計負責人向董事會負責并報告工作。（三）會計師事務所的聘任1、公司聘用會計師事務所必須由股東大會決定，董事會不得在股東大會決定前委任會計師事務所。2、公司保證向聘用的會計

55、師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。3、會計師事務所的審計費用由股東大會決定。4、公司解聘或者不再續(xù)聘會計師事務所時，提前20天事先通知會計師事務所，公司股東大會就解聘會計師事務所進行表決時，允許會計師事務所陳述意見。會計師事務所提出辭聘的，應當向股東大會說明公司有無不當情形。第五章 發(fā)展規(guī)劃一、公司發(fā)展規(guī)劃根據(jù)公司的發(fā)展規(guī)劃，未來幾年內(nèi)公司的資產(chǎn)規(guī)模、業(yè)務規(guī)模、人員規(guī)模、資金運用規(guī)模都將有較大幅度的增長。隨著業(yè)務和規(guī)模的快速發(fā)展，公司的管理水平將面臨較大的考驗，尤其在公司迅速擴大經(jīng)營規(guī)模后，公司的組織結構和管理體系將進一步復雜化，在戰(zhàn)

56、略規(guī)劃、組織設計、資源配置、營銷策略、資金管理和內(nèi)部控制等問題上都將面對新的挑戰(zhàn)。另外，公司未來的迅速擴張將對高級管理人才、營銷人才、服務人才的引進和培養(yǎng)提出更高要求，公司需進一步提高管理應對能力，才能保持持續(xù)發(fā)展，實現(xiàn)業(yè)務發(fā)展目標。公司將采取多元化的融資方式，來滿足各項發(fā)展規(guī)劃的資金需求。在未來融資方面，公司將根據(jù)資金、市場的具體情況，擇時通過銀行貸款、配股、增發(fā)和發(fā)行可轉換債券等方式合理安排制定融資方案，進一步優(yōu)化資本結構，籌集推動公司發(fā)展所需資金。公司將加快對各方面優(yōu)秀人才的引進和培養(yǎng)，同時加大對人才的資金投入并建立有效的激勵機制，確保公司發(fā)展規(guī)劃和目標的實現(xiàn)。一方面，公司將繼續(xù)加強員工

57、培訓，加快培育一批素質(zhì)高、業(yè)務強的營銷人才、服務人才、管理人才；對營銷人員進行溝通與營銷技巧方面的培訓，對管理人員進行現(xiàn)代企業(yè)管理方法的教育。另一方面，不斷引進外部人才。對于行業(yè)管理經(jīng)驗杰出的高端人才，要加大引進力度，保持核心人才的競爭力。其三，逐步建立、完善包括直接物質(zhì)獎勵、職業(yè)生涯規(guī)劃、長期股權激勵等多層次的激勵機制，充分調(diào)動員工的積極性、創(chuàng)造性，提升員工對企業(yè)的忠誠度。公司將嚴格按照公司法等法律法規(guī)對公司的要求規(guī)范運作，持續(xù)完善公司的法人治理結構，建立適應現(xiàn)代企業(yè)制度要求的決策和用人機制，充分發(fā)揮董事會在重大決策、選擇經(jīng)理人員等方面的作用。公司將進一步完善內(nèi)部決策程序和內(nèi)部控制制度，強化各項決策的科學性和透明度，保證財務運作合理、合法、有效。公司將根據(jù)客