法務(wù)盡職調(diào)查文件清單.doc

1、盡職調(diào)查文件清單類別具體文件序號(hào)提供情況頁碼備注1、設(shè)立與歷史沿革營(yíng)業(yè)執(zhí)照公司最新的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（正、副本）1.公司及其前身歷次因增加或減少投資總額、注冊(cè)資本、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、法定代表人變更、經(jīng)營(yíng)范圍變更、注冊(cè)地址變更等事宜而換領(lǐng)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照2.驗(yàn)資證明、評(píng)估報(bào)告公司及其前身成立時(shí)的驗(yàn)資證明3.公司及其前身歷次變更注冊(cè)資本的驗(yàn)資證明4.公司及其前身成立時(shí)的相關(guān)評(píng)估報(bào)告（如有）5.公司及其前身歷次變更注冊(cè)資本所涉及的評(píng)估報(bào)告（如有）6.政府及行業(yè)主管部門批文公司及其前身成立時(shí)的政府及行業(yè)主管部門批文7.有關(guān)政府部門對(duì)公司及其前身章程的批準(zhǔn)文件8.公司及其前身股東歷次轉(zhuǎn)讓股權(quán)所需要的政府批準(zhǔn)文件9.公司及其前

2、身歷次變更注冊(cè)資本的政府及主管部門批準(zhǔn)文件10.公司及其前身歷次變更或增加經(jīng)營(yíng)范圍的政府及主管部門批準(zhǔn)文件11.公司及其前身歷次修改章程的政府及主管部門的批準(zhǔn)文件12.其它與公司及其前身成立及歷史沿革有關(guān)的批文13.公司的股權(quán)變更公司及其前身歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓作價(jià)依據(jù)（資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等）、對(duì)價(jià)支付憑證、贈(zèng)與相關(guān)文件（如適用）、相關(guān)工商變更登記14.公司及其前身歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓各方的股東會(huì)或董事會(huì)決議15.向公司原股東以外的第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，其他股東放棄優(yōu)先受讓權(quán)的聲明16.公司的相關(guān)資質(zhì)、執(zhí)照、證書公司及其前身的組織機(jī)構(gòu)代碼證、海關(guān)登記證、國(guó)有資產(chǎn)占用企業(yè)登記證明(如有)、社會(huì)保

3、險(xiǎn)登記證、自營(yíng)進(jìn)出口登記證等17.公司及其前身從事經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)所需的經(jīng)營(yíng)許可證書、資質(zhì)證書或執(zhí)照，公司及其前身為從事任何特殊產(chǎn)業(yè)或業(yè)務(wù)活動(dòng)而取得或申請(qǐng)的相關(guān)政府批文、證書、授權(quán)或許可，包括但不限于：A. 產(chǎn)品的生產(chǎn)許可文件；B. 產(chǎn)品的銷售許可文件；C. 消防安全許可；D. 安全生產(chǎn)許可證書；E. 環(huán)保許可證書（如：排污許可證）18.公司章程及其修訂公司及其前身設(shè)立時(shí)的章程19.公司及其前身歷次章程的修訂20.工商登記打印清單公司及其前身設(shè)立時(shí)工商登記打印清單21.公司及其前身歷次變更工商登記打印清單22.2、公司組織結(jié)構(gòu)公司組織結(jié)構(gòu)一覽表（圖），請(qǐng)包括右表所列：全資子公司23.控股子

4、公司（指公司持有其50以上股權(quán)或權(quán)益)24.參股子公司（指公司持有其50以下股權(quán)或權(quán)益)25.公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，各職能部門職能詳細(xì)介紹26.公司控股或參股的企業(yè)的詳情公司參股的任何企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或登記證、設(shè)立批準(zhǔn)文件、投資合同或合資合同、章程、財(cái)務(wù)資料（審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告）等文件27.國(guó)內(nèi)分公司/辦事處/服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)/銷售中心等的詳情分公司/辦事處/服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)/銷售中心等的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或登記證, 設(shè)立的批準(zhǔn)文件及相關(guān)股東會(huì)、董事會(huì)決議28.辦事機(jī)構(gòu)/合營(yíng)企業(yè)的詳情注冊(cè)登記證明29.3、公司股東文件股東成立及歷史沿革文件公司的各法人股東注冊(cè)登記證明或自然人股東身份證明或其他證明文件30.公司的各法人股東的

5、股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（須追溯至最終的實(shí)際控制人）31.公司的各法人股東歷次股權(quán)變更的文件32.公司的股東名冊(cè)和出資證明書33.公司機(jī)構(gòu)是否與控股股東或?qū)嶋H控制人完全分開且獨(dú)立運(yùn)作，是否存在混合經(jīng)營(yíng)、合署辦公的情形34.各股東是否直接或間接從事與公司及其下屬企業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)或相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)的說明35.公司的最終自然人股東如有境外居民的，請(qǐng)說明其1年內(nèi)在中國(guó)境內(nèi)居住單次是否超過30日或累計(jì)是否超過90日36.股東的其他文件如果股東所持有的公司股權(quán)設(shè)置有質(zhì)押凍結(jié)和其它限制權(quán)利的情況，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)主合同、質(zhì)押合同和質(zhì)押登記文件；說明控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的公司股份是否存在重大權(quán)屬糾紛情況，股東和

6、實(shí)際控制人未來潛在變動(dòng)情況；37.4、資產(chǎn)文件物業(yè)土地請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明公司所擁有或使用的所有土地的使用權(quán)資料, 并請(qǐng)列明土地清單, 包括土地使用權(quán)證證號(hào)、詳細(xì)地址、面積、權(quán)屬（國(guó)有土地或集體土地）、取得方式(劃撥、有償出讓、無償出讓或租賃)權(quán)利性質(zhì)、用途、抵押、使用權(quán)期限情況38.國(guó)家授權(quán)經(jīng)營(yíng)土地：國(guó)土資源部門對(duì)授權(quán)經(jīng)營(yíng)及土地處置方案的批準(zhǔn)文件39.劃撥土地：國(guó)土資源管理部門的劃撥文件；國(guó)有土地使用權(quán)證40.土地管理部門出讓土地：國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同，國(guó)有土地使用權(quán)證，土地出讓金及契稅支付收據(jù)41.從第三方(第三方已經(jīng)取得國(guó)有土地使用權(quán)證)通過轉(zhuǎn)讓方式取得：第三方與國(guó)土局簽訂的國(guó)有土地出讓合同，國(guó)

7、有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，國(guó)有土地使用權(quán)證，土地轉(zhuǎn)讓價(jià)款及契稅支付證明42.從土地管理部門通過租賃方式取得：國(guó)有土地租賃合同，國(guó)有土地使用權(quán)證，租金支付憑證43.從第三方(第三方已經(jīng)取得國(guó)有土地使用權(quán)證)通過租賃方式取得：土地租賃合同，租金支付憑證44.以其他方式取得的土地的證明及其相關(guān)文件45.請(qǐng)確認(rèn)提供的土地使用證的內(nèi)容與現(xiàn)狀是否相符。如有變更而土地使用權(quán)證中對(duì)變更沒有記錄，請(qǐng)以列表的方式注明有關(guān)變更情況46.房屋請(qǐng)就公司所有的房屋所有權(quán)證開列一份清單，內(nèi)容包括：房屋所有權(quán)證證號(hào)，房屋座落，面積，用途，所有權(quán)人，幢數(shù)47.已建設(shè)完成并取得產(chǎn)權(quán)證的物業(yè)：房產(chǎn)證48.自建但未建設(shè)完成的物業(yè)（“在建

8、工程”）：國(guó)有土地使用證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證49.從第三方受讓的物業(yè)：房產(chǎn)證。如還未取得房產(chǎn)證的，請(qǐng)?zhí)峁┑谌椒慨a(chǎn)證、購買合同、房?jī)r(jià)支付證明，未辦理產(chǎn)權(quán)證原因說明50.從第三方租賃的房產(chǎn)：第三方的房產(chǎn)證，租賃合同，房屋租賃登記證，租賃許可證(如有)；所有有關(guān)續(xù)租或擴(kuò)租的選擇權(quán)或優(yōu)先權(quán)的條件；是否存在欠付任何租金情形？若有，請(qǐng)?zhí)峁┏鲎夥降那犯锻ㄖ?；任何有關(guān)轉(zhuǎn)租或分租的限制、情況及有關(guān)文件51.出租的房產(chǎn)：房產(chǎn)證、土地證、出租合同、出租許可證(如有)、租賃登記證52.請(qǐng)確認(rèn)提供的房屋所有權(quán)證上所列的內(nèi)容與現(xiàn)狀是否相符。如有變更而未在房屋所有權(quán)證上做記錄的（如房屋已拆

9、除或出售），請(qǐng)以列表的方式注明變更情況，包括幢號(hào)、面積、變更原因，變更時(shí)間53.如果公司的土地房產(chǎn)上設(shè)有抵押等擔(dān)保的，提供相關(guān)的協(xié)議（包括但不限于抵押協(xié)議、借款協(xié)議、抵押登記證明等）54.所有政府部門或司法機(jī)關(guān)對(duì)房地產(chǎn)進(jìn)行征用、凍結(jié)、查封、強(qiáng)制執(zhí)行等影響或可能影響公司房地產(chǎn)權(quán)利和使用的政府文件、司法文件、措施和程序等55.公司擁有和使用房地產(chǎn)是否存在任何重大違約行為；若有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)合同、協(xié)議及有關(guān)違約事由的描述56.與房地產(chǎn)有關(guān)的所有已經(jīng)發(fā)生、正在發(fā)生或有明顯跡象表明將可能發(fā)生的訴訟、仲裁、行政復(fù)議事項(xiàng)（包括但不限于侵害賠償?shù)龋┑乃星闆r和文件，包括但不限于該訴訟、仲裁和行政復(fù)議之判決書、仲

10、裁裁決和行政復(fù)議裁定及其履行、執(zhí)行之最新狀況57.商標(biāo)公司擁有和使用的商標(biāo)清單58.商標(biāo)注冊(cè)證書或商標(biāo)受理通知書59.商標(biāo)使用許可/轉(zhuǎn)讓合同60.商標(biāo)使用許可備案文件61.商標(biāo)受讓證明文件（如有）62.專利公司擁有和使用的專利清單63.專利證書64.專利使用許可/轉(zhuǎn)讓合同65.專利使用許可備案文件66.專利受讓證明文件（如有）67.專有技術(shù)公司擁有和使用的專有技術(shù)清單68.專有技術(shù)證書69.專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓/許可合同70.域名公司擁有的域名清單及相關(guān)注冊(cè)文件71.著作權(quán)公司擁有的著作權(quán)以及著作權(quán)有關(guān)權(quán)利的清單72.軟件著作權(quán)登記證書、軟件著作權(quán)續(xù)展證書73.軟件權(quán)利轉(zhuǎn)移備案證書74.其他作品著作權(quán)

11、登記證明文件75.著作權(quán)許可使用合同、著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同或其他有關(guān)著作權(quán)權(quán)屬約定的合同及文件76.公司如存在正在申請(qǐng)注冊(cè)登記的商標(biāo)、專利或著作，請(qǐng)?zhí)峁┲鞴軝C(jī)關(guān)受理申請(qǐng)的通知書77.抵押等擔(dān)保情況公司的無形資產(chǎn)之上是否設(shè)定了任何抵押、質(zhì)押或其他擔(dān)保，說明其剩余使用年限或保護(hù)期情況78.如設(shè)定了抵押、質(zhì)押或其他擔(dān)保，請(qǐng)?zhí)峁?dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同79.主要固定資產(chǎn)固定資產(chǎn)公司就固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目取得的批文或備案文件80.在建工程公司在建工程和項(xiàng)目的許可，包括但不限于立項(xiàng)批文、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、土地使用權(quán)證、建筑工程規(guī)劃許可證、建筑工程施工許可證等81.簽訂的工程承包合同、建設(shè)合同等82.主要

12、生產(chǎn)設(shè)備公司的主要生產(chǎn)設(shè)備清單83.進(jìn)口設(shè)備的進(jìn)關(guān)證明84.主要生產(chǎn)設(shè)備購置發(fā)票、購買合同或受贈(zèng)與證明、相關(guān)價(jià)款及契稅已繳清的憑證85.就各主要固定資產(chǎn)的成新度、折舊年限、原價(jià)、凈值、凈額、折舊方法、技術(shù)先進(jìn)程度及報(bào)廢或更新的可能進(jìn)行描述86.抵押、擔(dān)保情況公司的固定資產(chǎn)之上是否設(shè)定了任何抵押或其他擔(dān)保87.如設(shè)定了抵押或存在其他權(quán)利受限情形，請(qǐng)?zhí)峁┑盅簠f(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同及其他相關(guān)合同88.其他資產(chǎn)公司的其他重要資產(chǎn)清單及相關(guān)權(quán)屬文件89.公司如存在委托他人或受他人委托管理資產(chǎn)的情形，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件90.公司擁有的資產(chǎn)中，如存在由股東作為出資投入的資產(chǎn)（包括他方股東對(duì)公司附屬公司的

13、出資），說明有關(guān)出資資產(chǎn)之財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的辦理情況；涉及股東以高新技術(shù)成果出資的，提供政府主管部門出具的高新技術(shù)認(rèn)定證書91.5、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)重大合同（指正在履行或尚未開始履行的金額500萬元以上的合同）長(zhǎng)期（指期限在1年以上）或前10大（按合同金額）的購買合同92.長(zhǎng)期或前10大（按合同金額）的銷售合同93.承包經(jīng)營(yíng)合同94.租賃經(jīng)營(yíng)合同95.代理服務(wù)合同96.提供/接受服務(wù)合同97.合資/合作合同98.資產(chǎn)收購/重組合同99.對(duì)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響力的其他合同（如保險(xiǎn)、委托理財(cái)）100.其他文件公司自成立以來是否進(jìn)行過合并、分立、減資、債務(wù)重組和重大的業(yè)務(wù)或資產(chǎn)出售、收購、置換、等重組事項(xiàng)，如有，

14、請(qǐng)?zhí)峁╆P(guān)于重組的經(jīng)過、內(nèi)容及對(duì)公司業(yè)務(wù)連續(xù)性、管理層穩(wěn)定、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響的說明，并提供有關(guān)協(xié)議、決議、公告及批準(zhǔn)文件101.102.提供質(zhì)量控制制度文件，說明質(zhì)量管理的組織設(shè)置、質(zhì)量控制制度的實(shí)施情況，說明產(chǎn)品是否符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，是否存在因產(chǎn)品質(zhì)量問題受過質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的處罰情況；103.說明是否存在重大安全隱患、是否采取保障安全生產(chǎn)的措施，成立以來是否發(fā)生過重大的安全事故以及受到處罰的情況；104.公司自2013年度以來的審計(jì)報(bào)告, 包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表等；如財(cái)務(wù)報(bào)表中包含分部信息，提供相關(guān)分部資料；105.貸款及融資兩份明細(xì)表及相關(guān)文件：A. 公司人民幣貸款明細(xì),

15、并請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)的人民幣貸款合同及相關(guān)的擔(dān)保合同、抵押合同、貸款卡等;B. 公司外匯借款明細(xì), 并請(qǐng)?zhí)峁┩鈪R貸款合同、擔(dān)保合同、抵押合同、外債登記證、外債變動(dòng)情況反饋表、對(duì)外擔(dān)保登記證及其他相關(guān)的外匯管理局批準(zhǔn)文件或登記證明（如有）。106.資金拆借公司與其子公司、各子公司之間及公司與其他公司、自然人等主體特別是與公司股東、高管及其關(guān)聯(lián)方之間是否有資金拆借等行為107.帳戶情況請(qǐng)?zhí)峁┕炯翱毓晒蓶|的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，對(duì)分公司、子公司的財(cái)務(wù)管理制度，在銀行、證券公司及境內(nèi)外其它金融機(jī)構(gòu)開立帳戶的開戶記錄及開戶憑證，包括但不限于：開戶許可證108.其他財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息提供股權(quán)投資的相關(guān)資料，說明其報(bào)告期內(nèi)變化

16、情況；提供被投資公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、報(bào)告期的財(cái)務(wù)報(bào)告（審計(jì)報(bào)告，如有）、投資協(xié)議、合同、章程、驗(yàn)資報(bào)告和資產(chǎn)評(píng)估作價(jià)等相關(guān)資料等文件，說明投資減值準(zhǔn)備計(jì)提方法是否合理、提取數(shù)額是否充分，投資收益核算是否準(zhǔn)確。如存在證券投資，提供清單和相關(guān)的證券投資資料109.提供購買或出售被投資公司股權(quán)時(shí)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告及評(píng)估報(bào)告（如有），說明交易的公允性和會(huì)計(jì)處理的合理性。如存在交易性投資（如委托理財(cái)?shù)龋?，提供有關(guān)合同及內(nèi)部的批準(zhǔn)文件；110.提供固定資產(chǎn)明細(xì)表111.2013年以來產(chǎn)品出口大于300萬元的報(bào)關(guān)單,核銷單,出口發(fā)票112.6、稅務(wù)稅種和稅率公司及控股股東的國(guó)稅、地稅登記證和其它稅務(wù)登記證明1

17、13.公司及控股股東的納稅資料，如現(xiàn)在需要繳納的稅項(xiàng)和費(fèi)用的清單, 包括所得稅、營(yíng)業(yè)稅、增值稅、關(guān)稅、印花稅、契稅、房地產(chǎn)稅、土地增值稅及其它規(guī)費(fèi)的, 同時(shí)請(qǐng)列明各稅項(xiàng)的名稱、稅率、費(fèi)率114.稅收優(yōu)惠公司享受的稅收優(yōu)惠政策或財(cái)政補(bǔ)貼政策，請(qǐng)?zhí)峁┤坑嘘P(guān)的政府批文及已經(jīng)享受該政策的憑證并說明相關(guān)款項(xiàng)的會(huì)計(jì)處理方式115.完稅憑證公司及控股股東各年度的完稅證明（國(guó)稅、地稅）116.公司及控股股東各年度的國(guó)稅、地稅納稅申報(bào)表及各種明細(xì)表,免抵退申報(bào)匯總表及各種明細(xì)表117.一般納稅人的年終增值稅申報(bào)表118.公司所在地稅收征管部門（國(guó)稅局、地稅局）出具的公司近二年以來依法納稅（所得稅、增值稅、流轉(zhuǎn)

18、稅等稅種）的證明文件119.處罰公司是否存在未償清的納稅義務(wù)或者潛在的稅務(wù)處罰120.公司最近二年以來是否因稅收問題而受到稅收征管部門的處罰。請(qǐng)?zhí)峁┱f明文件以及包括各地稅務(wù)局發(fā)出的繳款/處罰通知書在內(nèi)的一切有關(guān)文件，如有處罰文件，請(qǐng)?zhí)峁┮岩婪ɡU清該等罰款的憑證121.7、訴訟、仲裁及行政處罰公司現(xiàn)在是否存在正在進(jìn)行或面臨威脅的訴訟、仲裁、索賠或行政調(diào)查、行政程序(統(tǒng)稱“糾紛”)。如有該種糾紛或可能出現(xiàn)糾紛的威脅, 請(qǐng)?zhí)峁?正在進(jìn)行的糾紛：A. 糾紛所涉及的起訴書、答辯狀、及訴訟保全措施；B. 糾紛所涉及的主要合同、協(xié)議；C. 具有執(zhí)行力的裁判文書執(zhí)行情況；D. 對(duì)公司影響程度的估計(jì)及相關(guān)法律意

19、見（如有）122.潛在的糾紛：A. 糾紛基本情況說明；B. 糾紛所涉及的款項(xiàng)數(shù)及合同、協(xié)議；C. 對(duì)公司影響程度的估計(jì)(如有)123.8、高管和核心技術(shù)人員公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人及核心技術(shù)人員的姓名及國(guó)籍、性別、年齡、學(xué)歷、職稱、曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期、在公司擔(dān)任的現(xiàn)任職務(wù)、該等人員是否在其他單位（包括關(guān)聯(lián)方和非關(guān)聯(lián)方）兼職、以及其是否由關(guān)聯(lián)方委派的說明，并提供前述人員的身份證復(fù)印件和個(gè)人履歷124.說明公司與其董事、高級(jí)管理人員、技術(shù)骨干及業(yè)務(wù)骨干是否簽訂聘用合同、是否就競(jìng)業(yè)禁止、保密、發(fā)明歸屬事項(xiàng)簽訂任何書面協(xié)議, 并請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)合同或其他文件125.9、公司雇員員工基本情況員工名冊(cè)、雇傭合同(如為標(biāo)準(zhǔn)合同，請(qǐng)?zhí)峁┓侗?、與勞動(dòng)管理相關(guān)的顧問協(xié)議、服務(wù)協(xié)議、保密或非競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議、解雇協(xié)議、補(bǔ)償協(xié)議或類似內(nèi)容的文件樣本(如有)；126.公司及其各自分支機(jī)構(gòu)向當(dāng)?shù)厣鐣?huì)保障部門辦理社會(huì)保險(xiǎn)登記證及年檢證明；127.有關(guān)人事方面的制度政策公司有關(guān)人事制度的內(nèi)部規(guī)章、福利政策128.公司的工資表、社會(huì)保險(xiǎn)情況（包括但不限于養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)）及住房公積金