有限公司投資業(yè)務(wù)管理辦法

1、xx管理有限公司投資業(yè)務(wù)管理辦法第一章總則第一條為加強(qiáng)對公司投資業(yè)務(wù)的規(guī)范化管理，建立有效的投資風(fēng)險約束機(jī) 制，實(shí)現(xiàn)基金投資綜合效益最大化，根據(jù)相關(guān)法律，結(jié)合公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定本 辦法。第二條 公司開展的各類投資業(yè)務(wù)均適用本辦法。第二章投資原則及標(biāo)準(zhǔn)第三條投資原則（一）投資策略定位于對上士及掛牌前的成長優(yōu)質(zhì)企業(yè)股權(quán)進(jìn)行投資，追求與被投資項(xiàng)目公司共同成長，并為基金投資人獲得滿意回報(bào)。（二）考慮到風(fēng)險投資的風(fēng)險較大，在投資方向上將優(yōu)先選擇財(cái)務(wù)指標(biāo)符合 上市及掛牌要求且具有較大增值潛力的項(xiàng)目進(jìn)行投資，確保投資資金的安全性、 收益性和流動性。第四條 投資資金的分配合理分配各期募集資金，以確保公司能獲得

2、持續(xù)而穩(wěn)定的投資收益。第五條投資限制（一）不得投資于非股權(quán)投資領(lǐng)域（可轉(zhuǎn)換債券等金融工具除外）；（二）不得投資于承擔(dān)無限責(zé)任的企業(yè)；（三）不得為非所投資企業(yè)提供擔(dān)保。 所投資企業(yè)要求擔(dān)保的，應(yīng)按股份比 例承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，且須經(jīng)公司投資決策委員會同意；（四）不得直接投資于經(jīng)營性房地產(chǎn)業(yè)務(wù)；（五）不得從事未經(jīng)投資決策委員會（或董事會）授權(quán)的其他業(yè)務(wù)。第六條投資標(biāo)準(zhǔn)（一）選擇投資的項(xiàng)目應(yīng)在行（1）發(fā)展戰(zhàn)略清晰、未來增長可預(yù)期；（2）清晰且經(jīng)檢驗(yàn)的有效盈利模式；（3）穩(wěn)定、專業(yè)、可溝通的精英團(tuán)隊(duì)；（4）法人治理結(jié)構(gòu)清晰；（5）具有完整財(cái)務(wù)、稅務(wù)記錄，無潛在損失。（二）有足夠的安全邊際，投資價格合理；業(yè)內(nèi)

3、具備核心競爭優(yōu)勢，例如一定的市場占有率、技術(shù)優(yōu)勢、新商業(yè)模式、 具備稀缺資源優(yōu)勢或準(zhǔn)入資格等，并至少具備以下五點(diǎn)：第三章組織管理與決策程序第七條公司投資管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作部門主要包括：投資立項(xiàng)委員會、投資決 策委員會以及綜合管理部。第八條 投資立項(xiàng)委員會是項(xiàng)目立項(xiàng)的評審決策機(jī)構(gòu)，由公司董事總經(jīng)理、 執(zhí)行董事組成，對公司投資決策委員會負(fù)責(zé)。立項(xiàng)評審會議原則上每月召開兩次， 對時間要求緊迫的立項(xiàng)項(xiàng)目，可靈活掌握。第九條投資立項(xiàng)委員會的職責(zé)是：（一）對理想審核工作負(fù)有勤勉、誠信之責(zé)；（二）對投資經(jīng)理經(jīng)篩選后提交申請立項(xiàng)的項(xiàng)目進(jìn)行審查、評估，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)理想的決定；（三）組織項(xiàng)目的審慎調(diào)查工作，對上報(bào)

4、投資決策委員會的項(xiàng)目文件進(jìn)行初 審，并提出合理化建議；第十條 投資立項(xiàng)委員會由3人組成，項(xiàng)目立項(xiàng)由立項(xiàng)審核委員采用記名投 票方式表決，沒人1票。每次參加投資立項(xiàng)會議的委員為 3名，表決投票時同意 票數(shù)達(dá)到2票為通過，同意票數(shù)未達(dá)到2票為未通過。立項(xiàng)審核委員可以投同意 票、反對票，并簡要說明原因。因故無法參加理想評審會議的委員可書面提交表 決意見。第十一條投資決策委員會是公司投資業(yè)務(wù)決策的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由股東組 成，投資決策委員會設(shè)主任委員1名，投資決策委員會委員及主任委員由公司投 資決策委員會決定產(chǎn)生。每次參加投資決策會議的委員 5名，表決投票時同意票 數(shù)達(dá)到4票為通過，同意票數(shù)未達(dá)到4票為未

5、通過。因故無法參加投資決策會議 的委員可書面提交表決意見。第十二條投資決策委員會的職責(zé)為：（一）制定、修改公司的投資策略與投資政策；（二）審核立項(xiàng)申請文件（提交的文件），出息投資決策委員會小組會議， 獨(dú)立發(fā)表評審意見并客觀、公正地行使投票權(quán)；（三）對擬投資的項(xiàng)目進(jìn)行可行性論證和評審， 作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)投資的決第十三條綜合管理部是投資立項(xiàng)委員會、投資決策委員會的日常工作機(jī) 構(gòu)，市公司投資管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的后臺支持部門。第十四條綜合管理部的職責(zé)為：（一）定期、不定期組織召開項(xiàng)目立項(xiàng)會及投資決策會；（二）管理項(xiàng)目資料和會議文件；（三）其他與項(xiàng)目投資管理相關(guān)協(xié)調(diào)支持工作。第四章投資業(yè)務(wù)流程第十五條 項(xiàng)目的

6、投資業(yè)務(wù)流程主要包括：項(xiàng)目初審、立項(xiàng)管理、審慎調(diào)查、 投資決策、協(xié)議的起草和執(zhí)行、跟蹤管理、投資退出等步驟。第十六條項(xiàng)目初審?fù)顿Y經(jīng)理負(fù)責(zé)收集項(xiàng)目方提供的 商業(yè)計(jì)劃書及其他相關(guān)信息材料，對項(xiàng) 目進(jìn)行初步篩選、評判，提出可否跟進(jìn)的初審意見。第十七條立項(xiàng)管理立項(xiàng)是審慎調(diào)查前的一項(xiàng)工作。對具有進(jìn)行審慎調(diào)查價值的項(xiàng)目，投資經(jīng)理 應(yīng)填寫立項(xiàng)申請報(bào)告表，連同項(xiàng)目方鞏的商業(yè)計(jì)劃書等有關(guān)資料，報(bào)公 司立項(xiàng)會審批。投資經(jīng)理將項(xiàng)目基本情況向立項(xiàng)委員會委員進(jìn)行匯報(bào)，評審委員應(yīng)對立項(xiàng)會所評審的項(xiàng)目出具書面的評審意見，經(jīng)委員一致認(rèn)可的項(xiàng)目即可開展盡職調(diào)查工 作，若委員對項(xiàng)目最終持否定意見，則該項(xiàng)目終止。對未通過立項(xiàng)的項(xiàng)目

7、，應(yīng)將資料交由綜合管理部歸檔。第十八條審慎調(diào)查對經(jīng)立項(xiàng)會批準(zhǔn)立項(xiàng)并決定進(jìn)行審慎調(diào)查的項(xiàng)目， 由執(zhí)行董事組織項(xiàng)目組進(jìn) 行項(xiàng)目的審慎調(diào)查與評估。在完成項(xiàng)目現(xiàn)場的審慎調(diào)查后，項(xiàng)目組應(yīng)制作完成項(xiàng) 目審慎調(diào)查報(bào)告及項(xiàng)目投資建議書。第十九條投資決策投資決策委員會采用會議方式，全體委員均須表決。自所有投資委員街道全 套評審材料之日起5個工作日內(nèi)召開投資決策會議，并形成投資決策委員會審 核意見表。項(xiàng)目再通過決策之后的后續(xù)入資過程中，若因客觀原因遇到與投資 決策會議表決之時發(fā)生預(yù)設(shè)條件的重大變化，應(yīng)撰寫書面報(bào)告并提交投資決策委 員會重新表決。第二十條合同的起草與執(zhí)行投資決策委員會作出項(xiàng)目投資決議后，由項(xiàng)目小組根

8、據(jù)投資決策委員會決議 以及公司律師起草的投資合同標(biāo)準(zhǔn)文本與模擬投資企業(yè)及其原股東進(jìn)行合同條 款的磋商，洽談投資協(xié)議。在起草完項(xiàng)目合同后，投資經(jīng)理須填寫合同審批表，按公司合同管理制 度的要求，一并逐級上報(bào)審批，并提交法定代表人或其授權(quán)代表簽署。合同審批表應(yīng)列明：投資金額、投資方式、違約責(zé)任條款、管理約束等項(xiàng)目投資的保 護(hù)性條款的簡要內(nèi)容。投資合同簽署生效后，由投資經(jīng)理負(fù)責(zé)合同的具體履行工作， 其他相關(guān)部門 應(yīng)予以配合。第二十一條跟蹤管理公司對所投資項(xiàng)目原則上通過委派產(chǎn)權(quán)代表進(jìn)入被投資企業(yè)董事會或監(jiān)事會，并由投資經(jīng)理配合進(jìn)行項(xiàng)目投資后的管理工作。產(chǎn)權(quán)代表及投資經(jīng)理的主要職責(zé)為：（一）依照投資合同的規(guī)定，負(fù)責(zé)監(jiān)管投資資金到位；（二）督促被投資企業(yè)及時出具有出資證明或股權(quán)證明；（三）監(jiān)督被投資企業(yè)章程的修改和工商、稅務(wù)登記手續(xù)的辦理；（四）監(jiān)督被投資企業(yè)融資資金的適用，如與資金適用計(jì)劃有重大變更，應(yīng)及時向公司匯報(bào)，并采取相應(yīng)的措施；（五）定期將被投資企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)告呈報(bào)公司，并向公司書面匯報(bào)被投資企 業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃單執(zhí)行情況，填寫企業(yè)季度情況報(bào)告表；（六）代表公司參加被投資企業(yè)的股東會、 董事會或監(jiān)事會會議，不得缺席, 并按照經(jīng)批準(zhǔn)的表決意見進(jìn)行表決；（七）向被投資企業(yè)提供增值服務(wù)；（八）完成公司安排的其他保障公司在被投資企業(yè)內(nèi)利益的工作。第二