600487亨通光電董事會秘書工作制度

1、、 江蘇亨通光電股份有限公司 董事會秘書工作制度 第一章 總則 第一條 為完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，加強對董事會秘書工作的管理與監(jiān)督， 充分發(fā)揮董事會秘書的作用，根據(jù)中華人民共和國證券法上海證券交易所 股票上市規(guī)則等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定，結(jié)合 公司實際情況制定本工作制度。 第二條 公司設(shè)董事會秘書一名。董事會秘書是公司的高級管理人員，對董 事會負責。 第三條 公司董事會在聘請董事會秘書的同時，聘任一名證券事務(wù)代表，協(xié) 助董事會秘書履行職責。在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務(wù)代表行使其 權(quán)利并履行其職責，在此期間，并不當然免除董事會秘書對公司信息披露事務(wù)所 負有的責任。

2、第四條 公司證券事務(wù)代表應(yīng)參照本工作制度予以執(zhí)行。 第二章 董事會秘書的任職資格 第五條 公司董事會秘書應(yīng)具有下列任職資格： （一）具有良好的職業(yè)道德和個人品質(zhì)，具備履行職責所必需的工作經(jīng)驗； （二）具備履行職責所必需的財務(wù)、管理、法律專業(yè)知識，嚴格遵守有關(guān)法 律、法規(guī)和規(guī)章，能夠忠誠地履行職責； （三）取得上海證券交易所認可的董事會秘書資格證書。 第六條 具有下列情形之一的，不得擔任公司的董事會秘書： （一）有公司法第一百四十七條規(guī)定情形之一的； （二）自受到中國證監(jiān)會最近一次行政處罰未滿三年的； （三）最近三年受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評的； （四）本公司現(xiàn)任監(jiān)事； （五）上海

3、證券交易所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。 第三章 董事會秘書的職責 第七條 董事會秘書的主要職責是： （一）董事會秘書為公司與證券交易所的指定聯(lián)絡(luò)人，負責準備和提交交易 所要求的文件，組織完成監(jiān)管機構(gòu)布置的任務(wù)； （二）負責處理公司信息披露事務(wù)，督促公司制定并執(zhí)行信息披露管理制度 和重大信息的內(nèi)部報備制度，促使公司和相關(guān)當事人依法履行信息披露義務(wù)，并 按規(guī)定向交易所辦理定期報告和臨時報告的披露工作； （三）按照法定程序籌備董事會會議和股東大會，準備和提交董事會和股東 大會的報告和文件；列席董事會會議和股東大會會議，并作會議記錄，保證記錄 的準確性、并在會議記錄上簽字； （四）協(xié)調(diào)公司與投

4、資者的關(guān)系，接待來訪、回答咨詢、聯(lián)系股東，向投資 者提供公司公開披露的資料，促使公司及時、合法、真實和完整地進行信息披露； （五）負責信息的保密工作，制訂保密措施，促使公司董事會全體成員及相 關(guān)知情人在有關(guān)信息正式披露前保守秘密，內(nèi)幕信息泄露時，及時采取補救措施 加以解釋和澄清，并報告交易所和中國證監(jiān)會； （六）負責保管公司股東名冊、董事名冊、董事會和股東大會會議文件和記 錄以及董事會印章； （七）關(guān)注媒體報道并主動求證真實情況，督促董事會及時回復(fù)上海證券交 易所的所有問詢； （八）督促董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、 公司章程的相關(guān)規(guī)定，切實履行其所作出的承諾；在知

5、悉公司作出或可能作出違 反有關(guān)規(guī)定的決議時，應(yīng)當予以提醒并督促改正； （九）法律、法規(guī)、公司章程及交易所規(guī)定履行的其他職責。 第八條 公司應(yīng)當為董事會秘書履行職責提供便利條件，董事、監(jiān)事、財務(wù) 負責人及其他高級管理人員和公司相關(guān)人員應(yīng)當支持、配合董事會秘書在信息披 露方面的工作。 董事會秘書為履行職權(quán)有權(quán)了解公司的財務(wù)和經(jīng)營情況，參加涉及信息披露 的有關(guān)會議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時提 供相關(guān)資料和信息。 第九條 公司在機構(gòu)設(shè)置、工作人員配備以及經(jīng)費等方面應(yīng)當給予董事會秘 書履行職責必要的保證。 第十條 董事會秘書在履行職責過程中受到不當妨礙和嚴重阻撓時，可以直

6、 接向有關(guān)監(jiān)管部門報告。 第四章 董事會秘書的任免及解聘 第十一條 公司應(yīng)當在有關(guān)擬聘任董事會秘書的會議召開五個交易日之前將 該董事會秘書的有關(guān)材料報送交易所，交易所自收到有關(guān)材料之日起五個交易日 內(nèi)未提出異議的，董事會可以聘任。 第十二條 公司解聘董事會秘書應(yīng)當具有充分理由，不得無故將其解聘。董 事會秘書出現(xiàn)以下情形之一，公司應(yīng)當自事實發(fā)生之日起一個月內(nèi)解聘董事會秘 書： （一）出現(xiàn)本制度第六條所述情形的； （二）連續(xù)三個月以上不能履行職責； （三）在執(zhí)行職務(wù)時出現(xiàn)重大錯誤或疏漏，給公司或投資造成重大損失； （四）違反國家法律法規(guī)、公司章程和交易所有關(guān)規(guī)定，給公司或投資造成 重大損失； （五

7、）董事會認為不宜繼續(xù)擔任董事會秘書的其他情形。 第十三條 公司董事會解聘董事會秘書應(yīng)當具有充分理由，解聘董事會秘書 或董事會秘書辭職時，公司董事會應(yīng)當向交易所報告、說明原因并公告。 第十四條 董事會秘書有權(quán)就被公司不當解聘或者與辭職有關(guān)的情況，向交 易所提交個人陳述報告。 第十五條 董事會秘書離任前應(yīng)當接受董事會、監(jiān)事會的離任審查，將有關(guān) 檔案文件、正在辦理及其他待辦理事項，在公司監(jiān)事會的監(jiān)督下移交。 公司在聘任董事會秘書時應(yīng)當與其簽訂保密協(xié)議，要求其承諾在任職期間以 及在離任后持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息公開披露為止，但涉及公司違法違規(guī) 的信息除外。 第十六條 公司應(yīng)當在原任董事會秘書離職后三個月內(nèi)聘任董事會秘書。 第十七條 公司董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當指定一名董事或高級管理 人員代行董事會秘書的職責，并報交易所備案，同時盡快確定董事會秘書人選。 公司指定代行董事會秘書職責的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責。 董事會秘書空缺期間超過三個月之后，董事長應(yīng)當代行董事會秘書職責，直至公 司正式聘任董事會秘書。 第十八條 公司應(yīng)當保證董事會秘書在任職期間按要求參加交易所組織的董 事會秘