601088 中國神華第一季度季報(bào)

1、2012 年第一季度報(bào)告 （按企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則編制） 601088 2012 年 4 月 601088中國神華能源股份有限公司 2012 年第一季度報(bào)告 目 錄 1、重要提示3 2、報(bào)告期公司經(jīng)營回顧4 3、公司基本情況5 4、重要事項(xiàng)7 5、附錄13 2 1.2 1.3 1.5 601088中國神華能源股份有限公司 2012 年第一季度報(bào)告 1、重要提示 1.1 中國神華能源股份有限公司（“本公司”）董事會、監(jiān)事會及董事、 監(jiān)事、高級管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性 陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及 連帶責(zé)任。 本報(bào)告已經(jīng)公司第二屆董事會第二十五

2、次會議審議通過，會議應(yīng)出 席董事 9 人，親自出席董事 8 人，張喜武董事長委托張玉卓副董事長代 為出席及表決，劉本仁董事以電話接入方式參會。 本報(bào)告的財(cái)務(wù)報(bào)表未經(jīng)審計(jì)或?qū)忛?。本?bào)告的財(cái)務(wù)報(bào)表根據(jù)中華人 民共和國財(cái)政部頒布的企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則及有關(guān)規(guī)定和解釋（“企業(yè)會計(jì)準(zhǔn) 則”）編制。根據(jù)企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則與國際財(cái)務(wù)報(bào)告準(zhǔn)則編制的財(cái)務(wù)報(bào)表的 主要差異詳見本報(bào)告 3.3 的說明。 1.4 2011 年 4 月本公司通過同一控制下企業(yè)合并完成收購神華集團(tuán)有限 責(zé)任公司（“神華集團(tuán)公司”）及其下屬公司所持有的神華財(cái)務(wù)有限公 司（“神華財(cái)務(wù)公司”）59.29%股權(quán)。收購?fù)瓿珊螅竟局苯蛹伴g接 持有神華財(cái)務(wù)公司

3、99.29%股權(quán)，并自 2011 年 4 月將其并入本公司合并 財(cái)務(wù)報(bào)表的合并范圍。為使 2011 年 1-3 月份的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)可比，本公司對 該期間的合并財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行了重述。 本公司董事長張喜武博士、財(cái)務(wù)總監(jiān)張克慧女士及財(cái)務(wù)部總經(jīng)理郝 建鑫先生保證本報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)及完整。 1.6 除另有所指，本報(bào)告內(nèi)的貨幣單位均為人民幣。 3 601088中國神華能源股份有限公司 2012 年第一季度報(bào)告 2、報(bào)告期公司經(jīng)營回顧 報(bào)告期內(nèi)，圍繞董事會確定的 2012 年度經(jīng)營目標(biāo)，公司努力克服市 場、天氣等客觀因素的不利影響，充分發(fā)揮一體化運(yùn)營優(yōu)勢，積極做好 生產(chǎn)組織、運(yùn)輸統(tǒng)籌、市場營銷等工作。 煤炭產(chǎn)

4、量實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步增長，煤礦建設(shè)和擴(kuò)能工程有序推進(jìn)；發(fā)電板 塊加強(qiáng)內(nèi)部運(yùn)營管理，加快發(fā)展發(fā)電業(yè)務(wù)；路港航板塊加大協(xié)調(diào)組織力 度，保障運(yùn)輸效率，鐵路和港口擴(kuò)能工程穩(wěn)步推進(jìn)；通過拓展煤源及市 場，提高現(xiàn)貨煤比例，加大物流協(xié)調(diào)力度，煤炭銷售量實(shí)現(xiàn)較快增長。 公司業(yè)務(wù)運(yùn)營保持穩(wěn)健的發(fā)展態(tài)勢。 報(bào)告期內(nèi)，公司商品煤產(chǎn)量達(dá)到 79.1 百萬噸，同比增長 12.4%，完 成年度經(jīng)營目標(biāo)的 27.3%；煤炭銷售量達(dá)到 108.3 百萬噸，同比增長 16.0%，完成年度經(jīng)營目標(biāo)的 26.4%；總售電量為 43.85 十億千瓦時，同 比增長 19.6%，完成年度經(jīng)營目標(biāo)的 22.0%。 按企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則，公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入

5、 59,526 百萬元，同比增長 25.3%； 歸屬于本公司股東的凈利潤 11,183 百萬元，同比增長 6.3%；基本每股收 益 0.562 元，同比增長 6.3%。 公司將緊緊圍繞“建設(shè)具有國際競爭力的世界一流煤炭綜合能源企 業(yè)”的戰(zhàn)略目標(biāo)，全力落實(shí)年度經(jīng)營目標(biāo)，積極應(yīng)對市場變化，穩(wěn)步開 展生產(chǎn)經(jīng)營和業(yè)務(wù)發(fā)展工作，為公司股東創(chuàng)造更多的價值。 4 (61) 29 (71) 15 601088 3、公司基本情況 3.1 主要會計(jì)數(shù)據(jù)及指標(biāo) 中國神華能源股份有限公司 2012 年第一季度報(bào)告 2012年年3月月31日日2011年12月31日增減 % 總資產(chǎn)（百萬元） 歸屬于本公司股東權(quán)益（百萬元

6、） 歸屬于本公司股東的每股凈資產(chǎn)（元/股） 經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（百萬元） 每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元/ 股） 歸屬于本公司股東的凈利潤（百萬元） 基本每股收益（元/股） 扣除非經(jīng)常性損益后的基本每股收益 （元/股） 稀釋每股收益（元/股） 414,219 235,270 11.83 2012 年 1-3 月 17,045 0.86 11,183 0.562 0.566 0.562 397,548 223,152 11.22 2011 年 1-3 月 （重述） 24,411 1.23 10,524 0.529 0.524 0.529 4.2 5.4 5.4 增減 % (30.2)

7、 (30.2) 6.3 6.3 8.0 6.3 下降 加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%）4.504.590.09 個 百分點(diǎn) 扣除非經(jīng)常性損益后加權(quán)平均凈資產(chǎn)收 益率（%） 4.914.54 上升 0.37 個 百分點(diǎn) 單位：百萬元 非經(jīng)常性損益項(xiàng)目 營業(yè)外收入 -補(bǔ)貼收入 -其他 投資收益 -委托貸款收益 持有交易性金融資產(chǎn)公允價值變動損益 營業(yè)外支出 以上各項(xiàng)對稅務(wù)的影響 合計(jì) 其中：影響本公司股東凈利潤的非經(jīng)常性損益 影響少數(shù)股東凈利潤的非經(jīng)常性損益 5 2012 年 1-3 月 24 112 13 (173) (56) - 601088中國神華能源股份有限公司 2012 年第一季度報(bào)告 3.2

8、主要運(yùn)營數(shù)據(jù) 運(yùn)營指標(biāo) 商品煤產(chǎn)量（百萬噸） 煤炭銷售量（百萬噸） 其中：出口量（百萬噸） 進(jìn)口量（百萬噸） 自有鐵路運(yùn)輸周轉(zhuǎn)量（十億噸公里） 港口下水煤量（百萬噸） 黃驊港煤炭裝船量（百萬噸） 神華天津煤碼頭煤炭裝船量（百萬噸） 航運(yùn)貨運(yùn)量（百萬噸） 航運(yùn)周轉(zhuǎn)量（十億噸海里） 總發(fā)電量（十億千瓦時） 總售電量（十億千瓦時） 2012 年 1-3 月 79.1 108.3 1.4 0.3 44.7 60.3 26.4 7.8 23.5 19.5 47.04 43.85 2011 年 1-3 月 70.4 93.4 2.6 41.0 48.8 21.4 5.7 17.9 15.6 39.28 3

9、6.67 同比增減 % 12.4 16.0 (46.2) 不適用 9.0 23.6 23.4 36.8 31.3 25.0 19.8 19.6 3.3 按不同會計(jì)準(zhǔn)則編制財(cái)務(wù)報(bào)表的主要差異 單位：百萬元 歸屬于本公司股東的凈利潤歸屬于本公司股東的凈資產(chǎn) 項(xiàng)目 2012 年 1-3 月 2011 年 1-3 月 2012 年 3 月 31 日 2011 年 12 月 31 日 （重述） 按企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則11,18310,524235,270223,152 調(diào)整： 維簡費(fèi)、生產(chǎn)安全費(fèi)、其 他類似性質(zhì)的費(fèi)用及其他5595642,3662,670 調(diào)整 按國際財(cái)務(wù)報(bào)告準(zhǔn)則11,74211,088237,

10、636225,822 境內(nèi)外會計(jì)準(zhǔn)則差異說明：按中國政府相關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，煤炭 企業(yè)應(yīng)根據(jù)煤炭產(chǎn)量計(jì)提維簡費(fèi)、生產(chǎn)安全費(fèi)及其他類似性質(zhì)的費(fèi)用， 計(jì)入當(dāng)期費(fèi)用并在所有者權(quán)益中的專項(xiàng)儲備中單獨(dú)反映。按規(guī)定范圍使 用專項(xiàng)儲備形成固定資產(chǎn)時，應(yīng)在計(jì)入相關(guān)資產(chǎn)成本的同時全額結(jié)轉(zhuǎn)累 計(jì)折舊。而按國際財(cái)務(wù)報(bào)告準(zhǔn)則，這些費(fèi)用應(yīng)于發(fā)生時確認(rèn)，相關(guān)資本 性支出于發(fā)生時確認(rèn)為物業(yè)、廠房及設(shè)備，按相應(yīng)的折舊方法計(jì)提折舊。 上述差異帶來的遞延稅項(xiàng)的影響也反映在其中。 6 601088中國神華能源股份有限公司 2012 年第一季度報(bào)告 3.4 報(bào)告期末股東總?cè)藬?shù)及前十名無限售股東持股情況表 （1）本報(bào)告期末，本公司的股

11、東總數(shù)為 319,175 戶。其中，a 股股東（含 神華集團(tuán)公司）總數(shù)為 316,585 戶，h 股記名股東總數(shù)為 2,590 戶。 （2）前十名無限售條件股東持股情況 單位：股 股東名稱 神華集團(tuán)有限責(zé)任公司 hkscc nominees limited 中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司分紅個人分紅005l fh002 滬 中國工商銀行上證 50 交易型開放式指數(shù)證券投資基金 交通銀行易方達(dá) 50 指數(shù)證券投資基金 中國建設(shè)銀行長城品牌優(yōu)選股票型證券投資基金 中國建設(shè)銀行銀華道瓊斯 88 精選證券投資基金 招商證券股份有限公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 中國銀行嘉實(shí)滬深 300 指數(shù)證券投資基金 中國

12、建設(shè)銀行華安宏利股票型證券投資基金 持有無限售 條件股份數(shù)量 14,521,846,560 3,390,691,286 72,405,189 32,312,332 25,481,293 24,137,656 23,661,864 18,303,706 17,989,575 15,599,900 股份種類 人民幣普通股 境外上市外資股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 注：hkscc nominees limited（香港中央結(jié)算（代理人）有限公司）持有的 h 股為代表多個客 戶所持有。 4、重要事項(xiàng) 4.1 公司主要

13、會計(jì)報(bào)表項(xiàng)目、財(cái)務(wù)指標(biāo)大幅度變動的情況及原因 2012 年 1-3 月，按企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則，本公司及其子公司（“本集團(tuán)”） 營業(yè)收入為 59,526 百萬元（2011 年同期：47,509 百萬元（重述），同 比增長 25.3%。由于外購煤增幅較快、自產(chǎn)煤產(chǎn)量及單位生產(chǎn)成本增加、 發(fā)電量增加等影響，本集團(tuán)營業(yè)成本達(dá)到 37,564 百萬元（2011 年同期： 27,145 百萬元（重述），同比增長 38.4%；部分分（子）公司修理費(fèi) 上升等導(dǎo)致管理費(fèi)用達(dá)到 3,195 百萬元（2011 年同期：2,543 百萬元（重 述），同比增長 25.6%。本集團(tuán)凈利潤為 13,206 百萬元（2011 年同

14、期： 12,232 百萬元（重述），同比增長 8.0%，歸屬于本公司股東的凈利潤 為 11,183 百萬元（2011 年同期：10,524 百萬元（重述），同比增長 6.3%。 7 % 601088中國神華能源股份有限公司 2012 年第一季度報(bào)告 報(bào)告期合并財(cái)務(wù)報(bào)表主要會計(jì)報(bào)表項(xiàng)目的變動情況及說明如下： 單位：百萬元 合并利潤表2012 年 1-3 月 2011 年 1-3 月 變動 % 主要變動原因 （重述） 營業(yè)收入59,52647,50925.3 煤炭銷售量及售電量增加 外購煤量增長、自產(chǎn)煤產(chǎn)量及 營業(yè)成本37,56427,14538.4 單位生產(chǎn)成本增加、發(fā)電量增 長等導(dǎo)致相關(guān)成本增

15、加 銷售費(fèi)用 管理費(fèi)用 192 3,195 309 2,543 (37.9) 25.6 本集團(tuán)銷售機(jī)構(gòu)重組，銷售機(jī) 構(gòu)費(fèi)用減少 部分分（子）公司修理費(fèi)及管 理人員人工成本增加 計(jì)提的減值準(zhǔn)備增加，主要是 資產(chǎn)減值損失10317505.9 神華財(cái)務(wù)公司計(jì)提貸款損失增 加 營業(yè)外收入 營業(yè)外支出 139 173 65 81 113.8 113.6 部分分（子）公司處置固定資 產(chǎn)利得增加 對外捐贈支出及其他營業(yè)外支 出增加 單位：百萬元 合并資產(chǎn)負(fù)債表2012 年2011 年變動主要變動原因 3 月 31 日12 月 31 日 應(yīng)收賬款16,52312,39233.3 應(yīng)收售煤款和售電款增加 主要是

16、報(bào)告期內(nèi)收購的巴蜀 應(yīng)付票據(jù)67164948.4 電力公司開具的銀行承兌匯 票 主要是報(bào)告期內(nèi)收購的巴蜀 應(yīng)付利息43225569.4 電力公司的應(yīng)付長期借款利 息 單位：百萬元 合并現(xiàn)金流量表2012 年 1-3 月 2011 年 1-3 月 變動 % 主要變動原因 （重述） 收到其他與經(jīng)營活 動有關(guān)的現(xiàn)金 9265,936(84.4) 神華財(cái)務(wù)公司吸收存款凈 增加額同比減少 購買商品和接受勞 務(wù)支付的現(xiàn)金 31,09821,478 外購煤量及自產(chǎn)煤量增加、 44.8 發(fā)電量增長導(dǎo)致相關(guān)成本 支出增加 8 55 601088中國神華能源股份有限公司 2012 年第一季度報(bào)告 支付其他與經(jīng)營活

17、 動有關(guān)的現(xiàn)金 經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn) 金流量凈額 取得投資收益收到 的現(xiàn)金 3,454 17,045 19 924 24,411 53 273.8 (30.2) (64.2) 神華財(cái)務(wù)公司發(fā)放貸款凈 增加額同比增加 神華財(cái)務(wù)公司吸收存款凈 增加額同比減少，發(fā)放貸款 凈增加額同比增加 委托貸款減少導(dǎo)致取得的 委托貸款收益同比減少 處置固定資產(chǎn)收回 的現(xiàn)金凈額 2 2,650.0 部分分（子）公司處置固定 資產(chǎn)收益增加 存放于金融機(jī)構(gòu)的 限制用途資金凈額 取得借款收到的現(xiàn) 金 307 312 1,857 1,436 (83.5) (78.3) 神華財(cái)務(wù)公司存放于央行 的法定存款準(zhǔn)備金減少 本報(bào)告期借入

18、的借款同比 減少 4.2 煤炭分部主要經(jīng)營指標(biāo)分析 （1）煤炭銷售量和價格明細(xì)表（以下列示的煤炭價格均未計(jì)入增值稅）： 2012 年1-3 月 銷售量 占總銷售 價格 2011 年1-3 月 銷售量 占總銷售 價格 變動 銷售量 價格 量比例量比例增減增減 百萬噸 % 元噸百萬噸 % 元噸 % 國內(nèi)銷售106.998.7437.090.897.2 410.817.76.4 長約合同銷售42.639.3343.846.850.1 344.1(9.0) (0.1) 坑口2.62.4158.17.88.3 143.2 (66.7)10.4 直達(dá)（沿鐵路線）20.619.0240.4 16.818.0

19、 297.722.6 (19.2) 下水19.417.9478.822.223.8 449.5 (12.6)6.5 現(xiàn)貨銷售 坑口 64.3 11.4 59.4 10.5 498.6 197.6 44.0 10.3 47.1 481.8 11.0 172.6 46.1 10.7 3.5 14.5 直達(dá)（沿鐵路線） 下水 13.3 39.6 12.3 36.6 444.9 603.5 9.7 24.0 10.4 499.1 25.7 607.6 37.1 (10.9) 65.0 (0.7) 出口銷售1.41.3768.52.62.8 636.6 (46.2)20.7 總銷售量 /加權(quán)平均價格加權(quán)

20、平均價格 108.3100.0441.293.4100.0417.116.05.8 特別提示：以上表格列示的煤炭銷售加權(quán)平均價格受到銷售方式、產(chǎn)品品質(zhì)以及 不同銷售類型銷售量的影響。以上表格列示的合同銷售價格是實(shí)現(xiàn)的加權(quán)平均價格， 不應(yīng)被視為公司簽訂長約合同的標(biāo)價。 （2）煤炭分部自產(chǎn)煤單位生產(chǎn)成本明細(xì)表： 9 601088中國神華能源股份有限公司 2012 年第一季度報(bào)告 2012 年 1-3 月 元/噸 2011 年 1-3 月 元/噸 增減 % 自產(chǎn)煤單位生產(chǎn)成本 原材料、燃料及動力 人工成本 折舊及攤銷 其他 121.5 23.7 15.8 20.4 61.6 115.2 20.3 1

21、6.0 19.0 59.9 5.5 16.7 (1.3) 7.4 2.8 2012 年 1-3 月，自產(chǎn)煤單位生產(chǎn)成本為 121.5 元/噸（2011 年同期： 115.2 元/噸），增長 5.5%。主要原因是：（1）材料價格上漲及部分礦井 礦務(wù)工程由外包改為自營（相關(guān)成本核算由“其他”計(jì)入“原材料、燃 料及動力”），導(dǎo)致原材料、燃料及動力成本增長 16.7%；（2）折舊及 攤銷總額的增幅高于自產(chǎn)煤銷量增幅，導(dǎo)致單位折舊及攤銷成本增長 7.4%。 自產(chǎn)煤單位生產(chǎn)成本中“其他”項(xiàng)由以下三部分組成：（1）與生產(chǎn) 直接相關(guān)的支出，包括維簡安全費(fèi)、洗選加工費(fèi)、礦務(wù)工程費(fèi)等，占 57%； （2）生產(chǎn)輔助

22、費(fèi)用，占 8%；（3）征地及塌陷補(bǔ)償、環(huán)保支出、地方性 收費(fèi)等，占 35%。其他成本同比增長 2.8%主要是由于第（3）類成本增 加所致。 2012 年 1-3 月，本集團(tuán)安全生產(chǎn)費(fèi)用暫按原提取標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。 本集團(tuán)根據(jù)關(guān)于印發(fā)的 通知（財(cái)企201216 號）的相關(guān)規(guī)定，正在辦理安全生產(chǎn)費(fèi)用少提或 緩提的申請報(bào)備手續(xù)。如該申請未獲批準(zhǔn)，可能會增加公司相關(guān)成本， 請投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。 4.3 行業(yè)環(huán)境 2012 年以來，國民經(jīng)濟(jì)增速緩中趨穩(wěn)。一季度國內(nèi)生產(chǎn)總值（gdp） 同比增長 8.1%，漲幅比 2011 全年回落 1.1 個百分點(diǎn)；居民消費(fèi)價格同比 上漲 3.8%，漲幅比 2011 全年回落

23、1.6 個百分點(diǎn)。通脹壓力降低以及經(jīng)濟(jì) 的平穩(wěn)增長有助于煤炭等能源行業(yè)的健康發(fā)展。 10 601088中國神華能源股份有限公司 2012 年第一季度報(bào)告 一季度國內(nèi)動力煤需求和供應(yīng)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定增長，全國原煤產(chǎn)量為 8.38 億噸，同比增長 5.8%；鐵路累計(jì)發(fā)運(yùn)煤炭 5.94 億噸，同比增長 6.1%； 一季度凈進(jìn)口煤炭 6,173 萬噸，同比上升 63%。受經(jīng)濟(jì)增速回落及煤炭 限價政策影響，一、二月份動力煤現(xiàn)貨價格繼續(xù)回落，三月份受大秦線 即將開始檢修、下游電廠主動補(bǔ)庫存等因素影響，動力煤價格止跌回升。 環(huán)渤海動力煤綜合平均價格（低位發(fā)熱量 5,500 大卡）年初為 797 元/噸， 一季度最低

24、為 772 元/噸，一季度末為 777 元/噸。 預(yù)計(jì) 2012 年煤炭價格總體呈前低后高態(tài)勢。二季度由于動力煤消費(fèi) 淡季、電廠庫存保持高位等因素影響，預(yù)計(jì)供需將維持寬松平衡局面； 預(yù)計(jì)下半年供需形勢將由上半年的較為寬松逐步轉(zhuǎn)向基本平衡。由于季 節(jié)和運(yùn)輸?shù)脑?，可能出現(xiàn)不同地區(qū)、部分時段供應(yīng)偏緊或富余的狀況。 在煤炭限價政策不變的情況下，預(yù)計(jì)國內(nèi)動力煤現(xiàn)貨平均價格將低于去 年水平。 注：行業(yè)環(huán)境內(nèi)容僅供參考，不構(gòu)成任何投資建議。行業(yè)環(huán)境的資料來源于第三方， 本公司力求數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠，但并不對其中全部或部分內(nèi)容的準(zhǔn)確性、完整性或有效性 承擔(dān)任何責(zé)任或提供任何形式的保證，如有錯漏，本公司恕不負(fù)責(zé)。

25、4.4 重大事項(xiàng)進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說明 適用不適用 4.5 公司、股東及實(shí)際控制人承諾事項(xiàng)履行情況 在報(bào)告期內(nèi)或持續(xù)到報(bào)告期內(nèi)，控股股東神華集團(tuán)公司所作承諾及 履行情況如下： 承諾事項(xiàng) 神華集團(tuán)公司與本公司的避免同業(yè)競爭協(xié)議遵守承諾，未發(fā)生違反該承諾的情況 履行情況 注：承諾事項(xiàng)具體內(nèi)容請參見本公司 2011 年度報(bào)告重要事項(xiàng)章節(jié)。 11 601088中國神華能源股份有限公司 2012 年第一季度報(bào)告 4.6 預(yù)測年初至下一報(bào)告期期末的累計(jì)凈利潤可能為虧損或者與上年同 期相比發(fā)生大幅度變動的警示及原因說明 適用不適用 4.7 證券投資情況 適用不適用 4.8 本公司沒有向股東宣派

26、或派付季度股息（包括現(xiàn)金分紅）的計(jì)劃。 中國神華能源股份有限公司 張喜武 董事長 2012 年 4 月 27 日 12 601088中國神華能源股份有限公司 2012 年第一季度報(bào)告 附錄 按企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則編制 合并利潤表 2012 年 1-3 月 單位：百萬元 幣種：人民幣 審計(jì)類型：未經(jīng)審計(jì) 2012 年 1-3 月 2011 年 1-3 月 （重述） 營業(yè)收入 減：營業(yè)成本 營業(yè)稅金及附加 銷售費(fèi)用 管理費(fèi)用 財(cái)務(wù)費(fèi)用 資產(chǎn)減值損失 加：公允價值變動損失 投資收益 （其中：對聯(lián)營企業(yè)的投資收益） 營業(yè)利潤 加：營業(yè)外收入 減：營業(yè)外支出 （其中：非流動資產(chǎn)處置損失） 利潤總額 減：所得稅費(fèi)

27、用 凈利潤 歸屬于本公司股東的凈利潤 少數(shù)股東損益 每股收益： 基本每股收益（人民幣元） 稀釋每股收益（人民幣元） 其他綜合收益 綜合收益總額 歸屬于本公司股東的綜合收益總額 歸屬于少數(shù)股東的綜合收益總額 59,526 37,564 1,264 192 3,195 357 103 (61) 51 32 16,841 139 173 6 16,807 3,601 13,206 11,183 2,023 0.562 0.562 66 13,272 11,255 2,017 47,509 27,145 1,072 309 2,543 439 17 (63) 71 29 15,992 65 81 -

28、15,976 3,744 12,232 10,524 1,708 0.529 0.529 47 12,279 10,571 1,708 公司法定代表人：張喜武財(cái)務(wù)總監(jiān)：張克慧 13 財(cái)務(wù)部總經(jīng)理：郝建鑫 - 601088中國神華能源股份有限公司 2012 年第一季度報(bào)告 按企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則編制 母公司利潤表 2012 年 1-3 月 單位：百萬元 幣種：人民幣 審計(jì)類型：未經(jīng)審計(jì) 2012 年 1-3 月2011 年 1-3 月 營業(yè)收入 減：營業(yè)成本 營業(yè)稅金及附加 銷售費(fèi)用 管理費(fèi)用 財(cái)務(wù)凈收益 加：公允價值變動損失 投資收益 （其中：對聯(lián)營企業(yè)的投資（損失） /收益） 營業(yè)利潤 加：營業(yè)外收

29、入 減：營業(yè)外支出 （其中：非流動資產(chǎn)處置損失） 利潤總額 減：所得稅費(fèi)用 凈利潤 其他綜合收益 綜合收益總額 12,409 8,575 389 1,239 (112) (63) 2,826 (8) 5,081 48 127 - 5,002 643 4,359 - 4,359 42,822 36,534 595 116 1,053 (99) (56) 1,206 12 5,773 11 54 - 5,730 1,032 4,698 - 4,698 公司法定代表人：張喜武財(cái)務(wù)總監(jiān)：張克慧 14 財(cái)務(wù)部總經(jīng)理：郝建鑫 601088中國神華能源股份有限公司 2012 年第一季度報(bào)告 按企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則編

30、制 合并資產(chǎn)負(fù)債表 2012 年 3 月 31 日 單位：百萬元 幣種：人民幣 審計(jì)類型：未經(jīng)審計(jì) 流動資產(chǎn) 2012 年 3 月 31 日2011 年 12 月 31 日 貨幣資金 交易性金融資產(chǎn) 應(yīng)收票據(jù) 應(yīng)收賬款 預(yù)付款項(xiàng) 其他應(yīng)收款 存貨 其他流動資產(chǎn) 流動資產(chǎn)合計(jì) 非流動資產(chǎn) 長期股權(quán)投資 固定資產(chǎn) 在建工程 工程物資 無形資產(chǎn) 長期待攤費(fèi)用 遞延所得稅資產(chǎn) 其他非流動資產(chǎn) 非流動資產(chǎn)合計(jì) 資產(chǎn)總計(jì) 公司法定代表人：張喜武 73,506 799 776 16,523 2,377 3,466 14,967 8,147 120,561 4,299 197,936 36,726 560 3

31、1,829 2,881 2,646 16,781 293,658 414,219 財(cái)務(wù)總監(jiān)：張克慧 15 69,060 933 973 12,392 2,256 2,971 12,628 6,724 107,937 3,833 198,360 33,629 540 31,365 2,936 2,319 16,629 289,611 397,548 財(cái)務(wù)部總經(jīng)理：郝建鑫 601088中國神華能源股份有限公司 2012 年第一季度報(bào)告 按企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則編制 合并資產(chǎn)負(fù)債表（續(xù)） 2012 年 3 月 31 日 單位：百萬元 幣種：人民幣 審計(jì)類型：未經(jīng)審計(jì) 2012 年 3 月 31 日 2011

32、年 12 月 31 日 流動負(fù)債 短期借款 應(yīng)付票據(jù) 應(yīng)付賬款 預(yù)收款項(xiàng) 應(yīng)付職工薪酬 應(yīng)交稅費(fèi) 應(yīng)付利息 應(yīng)付股利 其他應(yīng)付款 一年內(nèi)到期的非流動負(fù)債 流動負(fù)債合計(jì) 非流動負(fù)債 長期借款 長期應(yīng)付款 預(yù)計(jì)負(fù)債 遞延所得稅負(fù)債 非流動負(fù)債合計(jì) 負(fù)債合計(jì) 股東權(quán)益 股本 資本公積 專項(xiàng)儲備 盈余公積 未分配利潤 外幣報(bào)表折算差額 歸屬于本公司股東權(quán)益合計(jì) 少數(shù)股東權(quán)益 股東權(quán)益合計(jì) 負(fù)債和股東權(quán)益總計(jì) 公司法定代表人：張喜武財(cái)務(wù)總監(jiān)：張克慧 16 4,413 671 23,290 4,743 4,496 12,930 432 2,374 24,600 9,735 87,684 44,831 2,

33、254 1,768 629 49,482 137,166 19,890 82,598 5,489 11,433 115,162 698 235,270 41,783 277,053 414,219 5,011 64 23,604 4,859 3,695 12,546 255 2,405 23,461 11,649 87,549 44,013 2,346 1,724 437 48,520 136,069 19,890 82,598 4,580 11,433 104,025 626 223,152 38,327 261,479 397,548 財(cái)務(wù)部總經(jīng)理：郝建鑫 601088中國神華能源股份有限

34、公司 2012 年第一季度報(bào)告 按企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則編制 母公司資產(chǎn)負(fù)債表 2012 年 3 月 31 日 單位：百萬元 幣種：人民幣 審計(jì)類型：未經(jīng)審計(jì) 2012 年 3 月 31 日 2011 年 12 月 31 日 流動資產(chǎn) 貨幣資金 交易性金融資產(chǎn) 應(yīng)收票據(jù) 應(yīng)收賬款 預(yù)付款項(xiàng) 應(yīng)收股利 其他應(yīng)收款 存貨 其他流動資產(chǎn) 流動資產(chǎn)合計(jì) 非流動資產(chǎn) 長期股權(quán)投資 固定資產(chǎn) 在建工程 工程物資 無形資產(chǎn) 長期待攤費(fèi)用 遞延所得稅資產(chǎn) 其他非流動資產(chǎn) 非流動資產(chǎn)合計(jì) 資產(chǎn)總計(jì) 公司法定代表人：張喜武財(cái)務(wù)總監(jiān)：張克慧 17 54,217 403 136 42,328 1,002 6,729 14,06

35、5 3,114 33,106 155,100 69,039 41,441 6,478 121 14,056 1,805 1,009 12,336 146,285 301,385 49,646 467 299 33,379 1,005 6,729 12,688 3,115 32,553 139,881 65,889 44,593 5,926 134 14,511 1,923 864 13,898 147,738 287,619 財(cái)務(wù)部總經(jīng)理：郝建鑫 601088中國神華能源股份有限公司 2012 年第一季度報(bào)告 按企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則編制 母公司資產(chǎn)負(fù)債表（續(xù)） 2012 年 3 月 31 日 單位：百

36、萬元 幣種：人民幣 審計(jì)類型：未經(jīng)審計(jì) 流動負(fù)債 2012 年 3 月 31 日2011 年 12 月 31 日 應(yīng)付賬款 預(yù)收款項(xiàng) 應(yīng)付職工薪酬 應(yīng)交稅費(fèi) 應(yīng)付利息 其他應(yīng)付款 一年內(nèi)到期的非流動負(fù)債 其他流動負(fù)債 流動負(fù)債合計(jì) 非流動負(fù)債 長期借款 長期應(yīng)付款 預(yù)計(jì)負(fù)債 非流動負(fù)債合計(jì) 負(fù)債合計(jì) 股東權(quán)益 股本 資本公積 專項(xiàng)儲備 盈余公積 未分配利潤 股東權(quán)益合計(jì) 負(fù)債和股東權(quán)益總計(jì) 公司法定代表人：張喜武 7,462 60 2,392 4,195 156 6,166 969 95,814 117,214 6,687 1,630 962 9,279 126,493 19,890 83,1

37、60 4,196 11,433 56,213 174,892 301,385 財(cái)務(wù)總監(jiān)：張克慧 18 9,502 74 2,208 5,162 123 6,183 2,328 82,031 107,611 7,587 1,678 940 10,205 117,816 19,890 83,160 3,466 11,433 51,854 169,803 287,619 財(cái)務(wù)部總經(jīng)理：郝建鑫 - - 601088中國神華能源股份有限公司 2012 年第一季度報(bào)告 按企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則編制 合并現(xiàn)金流量表 2012 年 1-3 月 單位：百萬元 幣種：人民幣 審計(jì)類型：未經(jīng)審計(jì) 經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量 20

38、12 年 1-3 月 2011 年 1-3 月 （重述） 銷售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金 收到的稅費(fèi)返還 收到其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金 經(jīng)營活動現(xiàn)金流入小計(jì) 購買商品和接受勞務(wù)支付的現(xiàn)金 支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金 支付的各項(xiàng)稅費(fèi) 支付其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金 經(jīng)營活動現(xiàn)金流出小計(jì) 經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量 收回投資收到的現(xiàn)金 取得投資收益收到的現(xiàn)金 處置固定資產(chǎn)收回的現(xiàn)金凈額 收到已到期于金融機(jī)構(gòu)的定期存款 取得子公司收到的現(xiàn)金凈額 收到其他與投資活動有關(guān)的現(xiàn)金 投資活動現(xiàn)金流入小計(jì) 購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)及其他長期資產(chǎn)支付 的現(xiàn)金 收購股權(quán)及資產(chǎn)支付的對價 存放

39、于金融機(jī)構(gòu)的定期存款 存放于金融機(jī)構(gòu)的限制用途資金凈額 投資活動現(xiàn)金流出小計(jì) 投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量 吸收投資收到的現(xiàn)金 取得借款收到的現(xiàn)金 收到的其他與籌資活動有關(guān)的現(xiàn)金 19 64,824 1 926 65,751 (31,098) (2,610) (11,544) (3,454) (48,706) 17,045 73 19 55 123 444 363 1,077 (7,835) (311) (307) (8,453) (7,376) 364 312 - 52,445 2 5,936 58,383 (21,478) (2,420) (9,150) (924)

40、(33,972) 24,411 - 53 2 408 270 733 (6,818) (7,666) (30) (1,857) (16,371) (15,638) 325 1,436 40 601088中國神華能源股份有限公司 2012 年第一季度報(bào)告 籌資活動現(xiàn)金流入小計(jì) 償還債務(wù)支付的現(xiàn)金 分配股利、利潤或償付利息支付的現(xiàn)金 (其中:子公司支付給少數(shù)股東的股利) 籌資活動現(xiàn)金流出小計(jì) 籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 匯率變動對現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物的影響 現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加/（減少）額 加：期初現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額 期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額 676 (4,368) (2,028) (1,314)

41、 (6,396) (5,720) 2 3,951 61,437 65,388 1,801 (10,196) (1,622) (652) (11,818) (10,017) 3 (1,241) 77,212 75,971 公司法定代表人：張喜武財(cái)務(wù)總監(jiān)：張克慧 20 財(cái)務(wù)部總經(jīng)理：郝建鑫 - - 601088中國神華能源股份有限公司 2012 年第一季度報(bào)告 按企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則編制 母公司現(xiàn)金流量表 2012 年 1-3 月 單位：百萬元 幣種：人民幣 審計(jì)類型：未經(jīng)審計(jì) 經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量 2012 年 1-3 月2011 年 1-3 月 銷售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金 收到的稅費(fèi)返還 收到其他

42、與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金 經(jīng)營活動現(xiàn)金流入小計(jì) 購買商品和接受勞務(wù)支付的現(xiàn)金 支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金 支付的各項(xiàng)稅費(fèi) 支付其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金 經(jīng)營活動現(xiàn)金流出小計(jì) 經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量 收回投資收到的現(xiàn)金 取得投資收益收到的現(xiàn)金 處置固定資產(chǎn)收回的現(xiàn)金凈額 收到已到期于金融機(jī)構(gòu)的定期存款 收到其他與投資活動有關(guān)的現(xiàn)金 投資活動現(xiàn)金流入小計(jì) 購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)及其他長期資 產(chǎn)支付的現(xiàn)金 投資支付的現(xiàn)金 收購股權(quán)及資產(chǎn)支付的對價 存放于金融機(jī)構(gòu)的限制用途資金凈額 投資活動現(xiàn)金流出小計(jì) 投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量 取得借款收到的現(xiàn)金

43、 籌資活動現(xiàn)金流入小計(jì) 償還債務(wù)支付的現(xiàn)金 分配股利、利潤或償付利息支付的現(xiàn)金 籌資活動現(xiàn)金流出小計(jì) 21 4,201 - 966 5,167 (5,835) (1,133) (3,359) (291) (10,618) (5,451) 8,280 3,045 38 50 197 11,610 (1,344) (12,437) (13,781) (2,171) 113,107 113,107 (100,679) (186) (100,865) 47,677 2 824 48,503 (44,438) (1,100) (4,590) (256) (50,384) (1,881) 11,434 1

44、,809 45 - 253 13,541 (2,548) (12,651) (7,666) (323) (23,188) (9,647) 35,314 35,314 (31,103) (175) (31,278) 601088中國神華能源股份有限公司 2012 年第一季度報(bào)告 籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加/（減少）額 加：期初現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額 期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額 12,242 4,620 49,172 53,792 4,036 (7,492) 68,368 60,876 公司法定代表人：張喜武財(cái)務(wù)總監(jiān)：張克慧 22 財(cái)務(wù)部總經(jīng)理：郝建鑫 601088中國神華能源

45、股份有限公司 2012 年第一季度報(bào)告 按國際財(cái)務(wù)報(bào)告準(zhǔn)則編制 合并綜合收益表 2012 年 1-3 月 單位：百萬元 幣種：人民幣 審計(jì)類型：未經(jīng)審計(jì) 經(jīng)營收入 2012 年 1-3 月 2011 年 1-3 月 （重述） 煤炭收入 電力收入 其他收入 經(jīng)營收入合計(jì) 經(jīng)營成本合計(jì) 銷售、一般及管理費(fèi)用 其他經(jīng)營費(fèi)用，凈額 經(jīng)營費(fèi)用合計(jì) 經(jīng)營收益 財(cái)務(wù)收入 財(cái)務(wù)費(fèi)用 財(cái)務(wù)成本凈額 投資收益 應(yīng)占聯(lián)營公司利潤減虧損 未計(jì)所得稅的利潤 所得稅 本期利潤 其他綜合收益 換算境外子公司財(cái)務(wù)報(bào)表的匯兌差額 本期綜合收益合計(jì) 以下人士應(yīng)占利潤： 本公司股東 非控股股東 本期利潤 以下人士應(yīng)占綜合收益合計(jì)

46、本公司股東 非控股股東 本期綜合收益合計(jì) 每股盈利（人民幣元） -基本 -攤薄 40,953 16,437 2,136 59,526 (38,506) (2,985) (34) (41,525) 18,001 682 (1,083) (401) 1 36 17,637 (3,746) 13,891 66 13,957 11,742 2,149 13,891 11,814 2,143 13,957 0.590 0.590 32,773 12,616 2,120 47,509 (27,823) (2,427) (16) (30,266) 17,243 241 (701) (460) - 29 16,812 (3,950) 12,862 47 12,909 11,088 1,774 12,862 11,135 1,774 12,909 0.557 0.557 公司法定代表人：張喜武財(cái)務(wù)總監(jiān)：張克慧 23 財(cái)務(wù)部總經(jīng)理：郝建鑫 601088中國神華能源股份有限公司 2012 年第一季度報(bào)告 按國際財(cái)務(wù)報(bào)告準(zhǔn)則編制 合并財(cái)務(wù)狀況表 2012 年 3 月 31 日 單位：百萬元 幣種：人民幣 審計(jì)類型：未經(jīng)審計(jì) 非流動資產(chǎn) 2013 年 3 月 31 日2011 年 12 月 31 日 物業(yè)、