600018上港集團(tuán)年報(bào)摘要

1、上海國(guó)際港務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司 2010 年年度報(bào)告摘要 上海國(guó)際港務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司 2010 年年度報(bào)告摘要 1 重要提示 1.1 本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記 載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。 本年度報(bào)告摘要摘自年度報(bào)告全文，報(bào)告全文同時(shí)刊載于 http:/。投資者欲 了解詳細(xì)內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀年度報(bào)告全文。 1.2 公司董事蘇新剛先生，因公務(wù)未能出席上港集團(tuán)二屆一次董事會(huì)會(huì)議，系以書面形式對(duì)所議 事項(xiàng)及本報(bào)告發(fā)表了意見并表決，并授權(quán)委托董事倪路倫先生對(duì)董事會(huì)相關(guān)文件進(jìn)行簽署。 1

2、.3 立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司為本公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見的審計(jì)報(bào)告。 1.4 是否存在被控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金情況？否 1.5 是否存在違反規(guī)定決策程序?qū)ν馓峁?dān)保的情況？否 1.6 公司負(fù)責(zé)人陳戌源、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人諸葛宇杰及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會(huì)計(jì)主管人員）高曉 麗聲明：保證年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。 2 公司基本情況簡(jiǎn)介 2.1 基本情況簡(jiǎn)介 股票簡(jiǎn)稱 股票代碼 股票上市交易所 股票簡(jiǎn)稱 股票代碼 股票上市交易所 股票簡(jiǎn)稱 股票代碼 股票上市交易所 公司注冊(cè)地址和辦公地址 郵政編碼 公司國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址 電子信箱 上港集團(tuán) 600018 上海證券交易所 08 上港債 12

3、6012 上海證券交易所 11 上港 01 122065 上海證券交易所 上海市虹口區(qū)東大名路 358 號(hào)（國(guó)際港務(wù)大廈） 200080 http:/ 2.2 聯(lián)系人和聯(lián)系方式 董事會(huì)秘書 姓名 聯(lián)系地址 電話 傳真 電子信箱 姜海濤 上海市虹口區(qū)東大名路 358 號(hào)（國(guó)際港務(wù)大廈）021-35308688 0 上海國(guó)際港務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司 2010 年年度報(bào)告摘要 3會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要 3.1 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù) 單位：元 幣種：人民幣 本期比上 2010 年2009 年年同期增2008 年 減(%) 營(yíng)業(yè)收入 利潤(rùn)總額 歸屬于上市公司 股東的凈利潤(rùn) 19,10

4、5,452,614.83 7,902,306,237.65 5,417,122,231.58 16,545,344,663.77 5,383,427,421.97 3,760,046,087.38 15.47 46.79 44.07 18,140,479,643.52 7,098,702,340.07 4,619,335,427.34 歸屬于上市公司股 東的扣除非經(jīng)常性 4,324,128,606.613,155,959,863.5037.013,913,517,624.46 損益的凈利潤(rùn) 經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的 現(xiàn)金流量?jī)纛~ 8,219,321,840.231,234,491,353.17565.8

5、13,178,933,809.83 本期末比 2010 年末2009 年末上年同期2008 年末 末增減(%) 總資產(chǎn) 所有者權(quán)益（或股 東權(quán)益） 65,894,668,682.67 35,378,352,921.23 63,346,991,107.52 32,092,955,187.16 4.02 10.24 59,081,292,290.02 29,875,836,878.94 3.2 主要財(cái)務(wù)指標(biāo) 2010 年2009 年 本期比上年同期增減(%) 2008 年 基本每股收益（元股） 稀釋每股收益（元股） 扣除非經(jīng)常性損益后的基本每股收 益（元股） 加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%） 扣除非經(jīng)常

6、性損益后的加權(quán)平均凈 資產(chǎn)收益率（%） 每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ （元股） 0.2581 0.2581 0.2060 16.0982 12.8501 0.3916 0.1791 0.1791 0.1503 12.3250 10.3445 0.0588 44.11 44.11 37.06 增加 3.7732 個(gè)百分點(diǎn) 增加 2.5056 個(gè)百分點(diǎn) 565.99 0.2201 0.2201 0.1864 15.6164 13.2302 0.1514 2010 年末 2009 年末 本期末比上年同期末增 減(%) 2008 年末 歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn) （元股） 1.68541.528

7、910.241.4233 扣除非經(jīng)常性損益項(xiàng)目和金額 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項(xiàng)目 非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益 計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助（與企業(yè)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，按 照國(guó)家統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)定額或定量享受的政府補(bǔ)助除外） 對(duì)外委托貸款取得的損益 除上述各項(xiàng)之外的其他營(yíng)業(yè)外收入和支出 1 金額 845,756,100.53 16,806,867.00 114,128,238.28 438,850,027.72 - - 0 0 0 上海國(guó)際港務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司 2010 年年度報(bào)告摘要 所得稅影響額 少數(shù)股東權(quán)益影響額（稅后） 合計(jì) -310,133,200.83 -12,414,407.73 1,09

8、2,993,624.97 采用公允價(jià)值計(jì)量的項(xiàng)目 單位:元 幣種:人民幣 項(xiàng)目名稱 可供出售金融資產(chǎn) 合計(jì) 期初余額 1,767,153,097.90 1,767,153,097.90 期末余額 1,542,589,346.16 1,542,589,346.16 當(dāng)期變動(dòng) -224,563,751.74 -224,563,751.74 對(duì)當(dāng)期利潤(rùn) 的影響金額 4 股本變動(dòng)及股東情況 4.1 股份變動(dòng)情況表 適用 不適用 單位：股 本次變動(dòng)前本次變動(dòng)增減（，）本次變動(dòng)后 數(shù)量 發(fā) 比例 行 送 (%) 新 股 股 公積 金轉(zhuǎn) 股 其 小 他 計(jì) 數(shù)量 比例 (%) 一、有限售條件股份00000

9、1、國(guó)家持股 2、國(guó)有法人持股 3、其他內(nèi)資持股 其中：境內(nèi)非國(guó)有法人持 股 境內(nèi)自然人持股 4、外資持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、無(wú)限售條件流通股份 1、人民幣普通股 20,990,800,132 20,990,800,132 100 100 20,990,800,132 20,990,800,132 100 100 2、境內(nèi)上市的外資股 3、境外上市的外資股 4、其他 三、股份總數(shù)20,990,800,132 10020,990,800,132100 注：（1）股份變動(dòng)的批準(zhǔn)情況（如適用） 根據(jù) 2010 年 11 月 15 日召開的公司 2010 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議

10、通過(guò)的相關(guān)議案，公司 向上海同盛投資（集團(tuán)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“同盛集團(tuán)”）非公開發(fā)行 1,764,379,518 股人民 幣普通股（a 股），購(gòu)買同盛集團(tuán)持有的上海同盛洋西港口資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“洋西 公司”）100%股權(quán)和上海同盛洋東港口資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“洋東公司”）100%股權(quán)。公 司于 2011 年 3 月 31 日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于核準(zhǔn)上海國(guó)際港務(wù)（集團(tuán)）股份有限 公 司 非 公 開 發(fā) 行 股 票 的 批 復(fù) （ 證 監(jiān) 許 可 2011395 號(hào) ）， 核 準(zhǔn) 公 司 非 公 開 發(fā) 行 不 超 過(guò) 1,764,379,518 股新股，并于 2011

11、 年 4 月 6 日辦理完成洋西公司 100%股權(quán)和洋東公司 100%股權(quán) 變更過(guò)戶登記手續(xù)。公司本次非公開發(fā)行的新股于 2011 年 4 月 8 日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé) 任公司上海分公司完成登記，公司股份發(fā)生變化，變化后公司總股本為 22,755,179,650 股。 2 0 0 0 0 100 上海國(guó)際港務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司 2010 年年度報(bào)告摘要 本次股份變動(dòng)情況如下： 本次變動(dòng)前本次變動(dòng)增減（，） 公 本次變動(dòng)后 數(shù)量 比 例 (%) 發(fā)行新股 送 股 積 金 轉(zhuǎn) 其 他 小計(jì)數(shù)量 比例 (%) 股 一、有限售條件股份 1、國(guó)家持股 0 1,764,379,5181,764,3

12、79,518 1,764,379,518 7.75 2、國(guó)有法人持股0 1,764,379,5181,764,379,518 1,764,379,518 7.75 3、其他內(nèi)資持股 其中：境內(nèi)非國(guó)有 法人持股 境內(nèi)自然人持股 4、外資持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、無(wú)限售條件流通 股份 1、人民幣普通股 2、境內(nèi)上市的外資股 3、境外上市的外資股 4、其他 三、股份總數(shù) 20,990,800,132 100 20,990,800,132 100 20,990,800,132 100 1,764,379,518 0 20,990,800,132 92.25 0 20,990,800

13、,132 92.25 1,764,379,518 22,755,179,650 （2）股份變動(dòng)的過(guò)戶情況： 公司本次非公開發(fā)行的新股于 2011 年 4 月 8 日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公 司完成登記，本公司發(fā)行的在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中登記的總股數(shù)由 20,990,800,132 股變更為 22,755,179,650 股，增加 1,764,379,518 股。 （3）股份變動(dòng)對(duì)最近一年和最近一期每股收益、每股凈資產(chǎn)等財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響（如有）： 本次新增股份占原股本 8.4055%，相應(yīng)影響各財(cái)務(wù)指標(biāo)。 （4）公司認(rèn)為必要或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求披露的其他內(nèi)容 無(wú) 限售股份變動(dòng)情況表 適用

14、 不適用 3 0 0 0無(wú) 0 0 0 0 0 0 0 上海國(guó)際港務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司 2010 年年度報(bào)告摘要 4.2 股東數(shù)量和持股情況 單位：股 報(bào)告期末股東總數(shù) 前十名股東持股情況 405,162 戶 股東名稱股東性質(zhì) 持股 比例 (%) 持股總數(shù) 持有有 限售條 件股份 數(shù)量 質(zhì)押或凍 結(jié)的股份 數(shù)量 上海市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) 亞吉投資有限公司 上海同盛投資（集團(tuán)）有限公司 國(guó)家 境外法人 國(guó)有法人 44.23 9,284,491,490 26.54 5,570,694,894 16.81 3,528,106,766 無(wú) 無(wú) 上海國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司 上海大盛資產(chǎn)有限公司 上海

15、久事公司 上海交通投資(集團(tuán))有限公司 中國(guó)銀行嘉實(shí)滬深 300 指數(shù)證 券投資基金 東方國(guó)際(集團(tuán))有限公司 中國(guó)工商銀行股份有限公司華 夏滬深 300 指數(shù)證券投資基金 國(guó)有法人 國(guó)有法人 國(guó)有法人 其他 其他 其他 其他 1.40 0.44 0.44 0.14 0.11 0.10 0.08 293,235,050 92,844,915 92,844,915 29,070,000 24,065,341 20,564,802 16,850,524 無(wú) 無(wú) 無(wú) 未知 未知 未知 未知 前十名無(wú)限售條件股東持股情況 股東名稱 上海市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) 亞吉投資有限公司 上海同盛投資（集團(tuán)）有

16、限公司 上海國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司 上海大盛資產(chǎn)有限公司 上海久事公司 上海交通投資(集團(tuán))有限公司 中國(guó)銀行嘉實(shí)滬深 300 指數(shù)證券投資基金 東方國(guó)際(集團(tuán))有限公司 中國(guó)工商銀行股份有限公司華夏滬深 300 指 數(shù)證券投資基金 持有無(wú)限售條件股 份的數(shù)量 9,284,491,490 5,570,694,894 3,528,106,766 293,235,050 92,844,915 92,844,915 29,070,000 24,065,341 20,564,802 16,850,524 股份種類及數(shù)量 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股

17、人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 上述股東關(guān)聯(lián)關(guān) 系或一致行動(dòng)的 說(shuō)明 其中，第 3、第 4、第 5、第 6 位的流通股股東的實(shí)際控制人均為上海市國(guó) 有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)。未知其他流通股股東間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也未 知其余流通股股東間是否屬于上市公司持股變動(dòng)信息披露管理辦法中 規(guī)定的一致行動(dòng)人。 4.3控股股東及實(shí)際控制人情況介紹 4.3.1 控股股東及實(shí)際控制人變更情況 適用 不適用 4.3.2 控股股東及實(shí)際控制人具體情況介紹 控股股東及實(shí)際控制人具體情況介紹 上海市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)為公司控股股東，直接持有公司 44.23%的股權(quán)，是本公司 的控

18、股股東和實(shí)際控制人。上海市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)是上海市人民政府直屬機(jī)構(gòu)，經(jīng)上海 市人民政府授權(quán)代表上海市人民政府履行出資人職責(zé)，負(fù)責(zé)監(jiān)管市屬國(guó)有資產(chǎn)。 4 因 上海國(guó)際港務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司 2010 年年度報(bào)告摘要 4.3.3 公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖 4.3.4 實(shí)際控制人通過(guò)信托或其他資產(chǎn)管理方式控制公司 適用 不適用 5 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員 5.1 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股變動(dòng)及報(bào)酬情況 單位：股 變 報(bào)告期內(nèi)從公 是否在股東 姓名職務(wù)性別 年 齡 任期起始日期 任期終 年初持 年末持 止日期 股數(shù) 股數(shù) 動(dòng) 司領(lǐng)取的報(bào)酬 單位或其他 原 總額（萬(wàn)元）

19、 關(guān)聯(lián)單位領(lǐng) （稅前） 取報(bào)酬、津貼 陸海祜 蘇新剛 陳戌源 張有林 王曉華 倪路倫 周祺芳 陳偉恕 曹惠民 董事長(zhǎng) 副董事長(zhǎng) 董事/總裁 董事 董事 董事 獨(dú)立董事 獨(dú)立董事 獨(dú)立董事 男 男 男 男 男 男 男 男 男 63 52 54 58 57 50 67 64 56 2005.06.27 2009.09.23 2005.06.27 2008.12.17 2005.06.27 2006.06.07 2008.12.17 2006.08.07 2006.08.07 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 0 0 0 2,000 0 0 0 0 0 0/ 0/ 0/ 2,00

20、0 / 0/ 0/ 0/ 0/ 0/ 59.20 0 59.20 48.36 48.36 0 8 8 8 否 是 否 否 否 是 否 否 否 肖義家監(jiān)事會(huì)主席 男622005.06.27至今00/0是 李曉翔 姚恒民 周源康 張日忠 包起帆 監(jiān)事 監(jiān)事 監(jiān)事 監(jiān)事 副總裁 男 男 男 男 男 56 52 50 42 59 2005.12.23 2008.11.19 2005.06.27 2005.12.23 2005.06.27 至今 至今 至今 至今 至今 0 0 0 0 0 0/ 0/ 0/ 0/ 0/ 0 28.16 31.38 0 48.36 是 否 否 是 否 黃新副總裁男53200

21、5.06.27至今00/48.36否 嚴(yán) 俊 張加力 方懷瑾 副總裁 副總裁 財(cái)務(wù)總監(jiān) 男 男 男 42 56 47 2010.03.25 2005.06.27 2005.06.27 至今 至今 至今 0 0 0 0/ 0/ 0/ 37.04 0 48.36 否 是 否 姜海濤 王琳琳 董事會(huì)秘書 男 副財(cái)務(wù)總監(jiān) 女 37 43 2008.11.28 2005.06.27 至今 至今 0 0 0/ 0/ 36.55 0 否 是 6 董事會(huì)報(bào)告 6.1 管理層討論與分析 報(bào)告期內(nèi)公司經(jīng)營(yíng)情況回顧： 2010 年是“十一五”的最后一年，公司圍繞“抓轉(zhuǎn)變、調(diào)結(jié)構(gòu)，創(chuàng)建新優(yōu)勢(shì)，謀求新發(fā)展” 的工作方針

22、，采取積極有效的應(yīng)對(duì)措施，全面落實(shí)公司年初確定的各項(xiàng)重點(diǎn)工作，推動(dòng)了港口生 產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)效益的持續(xù)較快增長(zhǎng)， 上海港集裝箱吞吐量躍居世界第一，貨物吞吐量繼續(xù)保持世界 第一，為“十一五”期間的發(fā)展畫上了圓滿的句號(hào)。2010 年公司主要取得了以下六項(xiàng)工作成果。 （1）主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)創(chuàng)歷史最好成績(jī) 5 上海國(guó)際港務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司 2010 年年度報(bào)告摘要 2010 年，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)形勢(shì)呈現(xiàn)全面回升持續(xù)增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)再創(chuàng)歷史最好水 平。報(bào)告期內(nèi)，公司完成集裝箱吞吐量 2906.9 萬(wàn)標(biāo)準(zhǔn)箱，同比增長(zhǎng) 16.3%，母港（上海港） 吞 吐量躍居世界第一；其中洋山港區(qū)集裝箱吞吐量首次突破 1000

23、 萬(wàn)標(biāo)準(zhǔn)箱，完成 1010.7 萬(wàn)標(biāo)準(zhǔn)箱， 外高橋港區(qū)完成 1505.0 萬(wàn)標(biāo)準(zhǔn)箱。公司完成貨物吞吐量 4.28 億噸，同比增長(zhǎng) 17.4%，其中，散 雜貨吞吐量完成 1.54 億噸，同比增長(zhǎng) 22.8%。 報(bào)告期內(nèi)，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 191 億元，同比增長(zhǎng) 15.5%，利潤(rùn)總額 79 億元，同比增長(zhǎng) 46.8%， 實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn) 54 億元，同比增長(zhǎng) 44.1%，各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)均創(chuàng)歷史最好水平， 經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量顯著提高。 （2）新一輪結(jié)構(gòu)調(diào)整取得重大進(jìn)展 公司制定并實(shí)施了結(jié)構(gòu)調(diào)整的整體規(guī)劃，以整合港口資源、調(diào)整港口業(yè)務(wù)布局、發(fā)展港口物 流產(chǎn)業(yè)為切入點(diǎn)，積極推進(jìn)新一輪結(jié)構(gòu)調(diào)整工作，

24、并取得重大進(jìn)展。 （3）在轉(zhuǎn)變中謀發(fā)展取得積極成效 公司將轉(zhuǎn)變發(fā)展方式作為 2010 年工作的重中之重，明確主攻方向，提出各項(xiàng)重點(diǎn)工作舉措， 在轉(zhuǎn)變中謀發(fā)展取得積極成效。 一是，積極轉(zhuǎn)變業(yè)務(wù)發(fā)展模式，建立了以公司為主導(dǎo)、以客戶為中心、以物流產(chǎn)品為主要內(nèi) 容的市場(chǎng)營(yíng)銷體制機(jī)制，初步形成了客戶服務(wù)的長(zhǎng)效機(jī)制，提高了經(jīng)濟(jì)效益，推動(dòng)了主業(yè)生產(chǎn)的 健康發(fā)展； 二是，組建長(zhǎng)江港口物流有限公司，梳理調(diào)整管理關(guān)系，優(yōu)化業(yè)務(wù)分工，積極推動(dòng)港、航、 物流的協(xié)調(diào)發(fā)展，提高了公司在長(zhǎng)江流域的集聚力和輻射力，長(zhǎng)江戰(zhàn)略形成一體化發(fā)展的新格局。 三是，公司對(duì)于汽車物流、郵輪經(jīng)濟(jì)和構(gòu)建全程物流營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)等新產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展取得

25、了 重要突破。 四是，海關(guān)電子放行項(xiàng)目在洋山港區(qū)率先試行，兩港聯(lián)動(dòng)的市場(chǎng)接受度逐步提升，監(jiān)管場(chǎng)所 集裝箱查驗(yàn)業(yè)務(wù)管理進(jìn)一步完善，口岸環(huán)境進(jìn)一步優(yōu)化。 五是，公司完成了“十二五”發(fā)展規(guī)劃的編制工作，提出了“十二五”總體發(fā)展目標(biāo)， 明確了“四個(gè)轉(zhuǎn)變，六項(xiàng)著力”的發(fā)展綱領(lǐng)，制定了發(fā)展的戰(zhàn)略執(zhí)行舉措。 （4）重大建設(shè)和投資項(xiàng)目完成情況良好 公司根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)和可持續(xù)發(fā)展的要求，按照預(yù)定的計(jì)劃積極推進(jìn)重大建設(shè)和投資項(xiàng)目的實(shí) 施，取得了新的成績(jī)。2010 年，公司外六期港區(qū)、國(guó)際航運(yùn)服務(wù)中心、羅涇港區(qū)后續(xù)工程等基本 建設(shè)項(xiàng)目的進(jìn)展情況良好；洋山港區(qū)資產(chǎn)收購(gòu)項(xiàng)目取得重大突破，洋山資產(chǎn)收購(gòu)方案確定,非公開 發(fā)行

26、股票的申請(qǐng)報(bào)告已提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核；與馬士基合資的比利時(shí)澤布呂赫集裝箱碼頭公司正 式運(yùn)營(yíng)，跨出了國(guó)際化戰(zhàn)略第一步；對(duì)歷年來(lái)股權(quán)投資項(xiàng)目進(jìn)行全面梳理，加快產(chǎn)業(yè)板塊整合與 股權(quán)調(diào)整，進(jìn)一步加強(qiáng)股權(quán)投資的管理工作，提高股權(quán)投資的質(zhì)量和效益。 （5）管理創(chuàng)新和科技創(chuàng)新邁出新的步伐 公司堅(jiān)持通過(guò)推進(jìn)管理創(chuàng)新和科技創(chuàng)新，增強(qiáng)港口的發(fā)展優(yōu)勢(shì)，提高公司的整體素質(zhì)，推動(dòng) 公司向世界強(qiáng)港的目標(biāo)不斷邁進(jìn)。 一是，公司在開展“三化”建設(shè)試點(diǎn)工作的基礎(chǔ)上，制定了推進(jìn)信息化、系統(tǒng)化、精益化建 設(shè)的總體方案和實(shí)施意見；正式頒發(fā)了共有 111 項(xiàng)制度組成的管理制度手冊(cè)，完善現(xiàn)代企業(yè) 管理制度體系建設(shè)；完善和強(qiáng)化了預(yù)算管理體系

27、和評(píng)價(jià)機(jī)制；加強(qiáng)資金管控體系建設(shè)；開展“風(fēng) 險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制”專題培訓(xùn)；始終瞄準(zhǔn)全球卓越的碼頭運(yùn)營(yíng)商和港口物流服務(wù)商的愿景目標(biāo)， 建立對(duì)標(biāo)管理體系等。 二是，公司緊密圍繞生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)需求，開展科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，加強(qiáng)設(shè)備管理、配置和調(diào)劑， 為公司持續(xù)發(fā)展提供了有力支撐。2010 年，公司共完成了科技創(chuàng)新項(xiàng)目 62 項(xiàng)，先后獲得上海市、 部級(jí)行業(yè)學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng) 24 項(xiàng)目，申請(qǐng)專利 17 項(xiàng)。包括：低碳中國(guó)突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng) 1 項(xiàng)、上海市科技進(jìn) 步獎(jiǎng) 2 項(xiàng)、中國(guó)物流與采購(gòu)聯(lián)合會(huì)科技技術(shù)獎(jiǎng) 1 項(xiàng)、中國(guó)港口科技進(jìn)步獎(jiǎng) 9 項(xiàng)、中國(guó)水運(yùn)建設(shè)科 學(xué)技術(shù)獎(jiǎng) 1 項(xiàng)等。由公司牽頭代表中國(guó)負(fù)責(zé)起草的公用技術(shù)規(guī)范集裝箱-

28、rfid 貨運(yùn)標(biāo)簽系統(tǒng) 于 2010 年 7 月 1 日由國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（iso）正式發(fā)布。 6 - 上海國(guó)際港務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司 2010 年年度報(bào)告摘要 三是，節(jié)能減排工作不斷深化。2010 年，公司進(jìn)行技術(shù)改造和節(jié)能技術(shù)創(chuàng)新共計(jì)投入資金 人民幣 15200.4 萬(wàn)元，油改電和岸基供電等項(xiàng)目得到交通運(yùn)輸部推廣，在全國(guó)沿海港口處于領(lǐng)先 水平。同時(shí)，公司圓滿完成了國(guó)家“十一五”節(jié)能減排目標(biāo)，2010 年獲得了“低碳中國(guó)突出貢 獻(xiàn)獎(jiǎng)”。 （6）奉獻(xiàn)、服務(wù)世博和推進(jìn)和諧家園建設(shè)取得重要成果 公司大力營(yíng)造港口奉獻(xiàn)世博、服務(wù)世博的良好氛圍，積極主動(dòng)為世博會(huì)物資運(yùn)輸提供綠色通 道。制定八項(xiàng)便利措施，

29、為世博會(huì)參展方服務(wù)，設(shè)立世博園區(qū)服務(wù)窗口，做好門-點(diǎn)業(yè)務(wù)安排協(xié) 調(diào)，確保了世博會(huì)物資運(yùn)輸?shù)陌踩珪惩āＭ瑫r(shí)，公司加強(qiáng)世博安保和維穩(wěn)工作，實(shí)現(xiàn)了“平安世 博、平安港口”的目標(biāo)，并獲得了“上海世博反恐怖工作先進(jìn)集體”榮譽(yù)稱號(hào)。公司職工堅(jiān)持積 極參與世博，熱心服務(wù)世博，文明參觀世博，為中國(guó)上海舉辦一屆成功、精彩、難忘的世博會(huì)作 出了應(yīng)有的貢獻(xiàn)。 公司積極推進(jìn)和諧家園建設(shè)。公司的企業(yè)文化建設(shè)三年規(guī)劃（2008-2010 年）目標(biāo)基本 實(shí)現(xiàn)，獲得了“2010 年上海市企業(yè)文化建設(shè)示范基地”榮譽(yù)稱號(hào)。公司積極開展廠務(wù)公開活動(dòng)； 及時(shí)研究處理和答復(fù)職代會(huì)提案；重視關(guān)心職工利益等。2010 年公司開展了第 14

30、 次獻(xiàn)愛心活動(dòng)， 各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、廣大職工和勞務(wù)工踴躍參加，形成了幫困送溫暖的和諧氛圍。 6.2 主營(yíng)業(yè)務(wù)分行業(yè)、產(chǎn)品情況表 單位:元 幣種:人民幣 分行業(yè)或分 產(chǎn)品 營(yíng)業(yè)收入營(yíng)業(yè)成本 營(yíng)業(yè)利 潤(rùn)率(%) 營(yíng)業(yè)收入 營(yíng)業(yè)成本 營(yíng)業(yè)利潤(rùn) 比上年增 比上年增 率比上年 減(%) 減(%) 增減（%） 分行業(yè) 集裝箱板塊 散雜貨板塊 港口物流 港口服務(wù) 其他 9,490,129,124.91 2,174,371,472.49 3,331,338,843.96 4,457,530,782.89 265,689,618.46 3,543,993,939.02 1,503,249,547.80 2,661,14

31、6,270.44 3,480,952,370.01 209,669,504.08 62.66 30.87 20.12 21.91 21.08 22.25 10.96 21.17 4.53 -44.63 12.67 9.71 17.78 3.22 -46.83 3.18 0.79 2.30 1.00 3.26 減：抵減1,063,905,559.551,430,760,718.79 合計(jì)18,655,154,283.169,968,250,912.5646.5715.378.773.25 6.3主營(yíng)業(yè)務(wù)分地區(qū)情況表 單位:元 幣種:人民幣 國(guó)內(nèi) 合計(jì) 地區(qū)營(yíng)業(yè)收入 18,655,154,283.

32、16 18,655,154,283.16 營(yíng)業(yè)收入比上年增減（） 15.37 15.37 6.4對(duì)公司未來(lái)發(fā)展的展望 6.4.1 對(duì)形勢(shì)的分析 2011 年是“十二五”的開局之年，展望 2011 年，我國(guó)仍處在重要的戰(zhàn)略發(fā)展機(jī)遇期。世界 經(jīng)濟(jì)將緩慢復(fù)蘇，新興市場(chǎng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)繼續(xù)呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)將保持平穩(wěn)持續(xù)增長(zhǎng)。 未來(lái)幾年，我國(guó)將統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)發(fā)展和對(duì)外開放，在進(jìn)一步擴(kuò)大內(nèi)需增長(zhǎng)空間的同時(shí)，繼續(xù)穩(wěn)定 拓展外需。我國(guó)與東南亞等國(guó)家或地區(qū)的貿(mào)易往來(lái)力度將加大，外貿(mào)進(jìn)出口將保持一定的增長(zhǎng)幅 度。國(guó)際港航業(yè)將呈現(xiàn)在復(fù)蘇中波動(dòng)、在波動(dòng)中發(fā)展的積極態(tài)勢(shì)，新興市場(chǎng)和“中國(guó)因素”拉動(dòng) 將更為深刻地影響全球海運(yùn)與港

33、口市場(chǎng)。國(guó)內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)將發(fā)生深刻變化，制造業(yè)從東部沿海 向中西部轉(zhuǎn)移，相關(guān)物流需求將有較高增長(zhǎng)，公司在長(zhǎng)江流域港口的戰(zhàn)略性投資布局將逐步顯現(xiàn) 7 上海國(guó)際港務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司 2010 年年度報(bào)告摘要 先發(fā)優(yōu)勢(shì)。國(guó)際金融危機(jī)后，全球港口行業(yè)的整合趨勢(shì)帶來(lái)兼并收購(gòu)的機(jī)遇，公司具備的國(guó)際化 運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)和較強(qiáng)的資金實(shí)力將使公司有條件謀求國(guó)際化戰(zhàn)略的深入發(fā)展。同時(shí)，中央和上海市推 進(jìn)上海國(guó)際航運(yùn)中心建設(shè)，為公司的發(fā)展創(chuàng)造了良好的外部環(huán)境，“先行先試”的政策支持，將 進(jìn)一步增強(qiáng)上海港的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。公司在“十一五”期間積累的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和發(fā)展優(yōu)勢(shì)，為“十 二五”期間的發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。 但與此同時(shí)，

34、公司發(fā)展的進(jìn)程中仍然面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)和巨大的壓力：一是港口發(fā)展的經(jīng)濟(jì) 環(huán)境正在發(fā)生變化，港口簡(jiǎn)單依靠進(jìn)出口貿(mào)易快速增長(zhǎng)保持高速發(fā)展的方式已不可持續(xù)。二是由 于港口產(chǎn)能的結(jié)構(gòu)性過(guò)剩，港際間的競(jìng)爭(zhēng)方式發(fā)生重大變化，從某種程度上競(jìng)爭(zhēng)將更為激烈。三 是公司以往“規(guī)模拉動(dòng)型”發(fā)展方式，在新的形勢(shì)下難以持續(xù)。四是公司的管理機(jī)制與發(fā)展需求 存在一定差距。五是公司可持續(xù)發(fā)展面臨巨大的壓力。 6.4.2 新年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 2011 年，公司將以“十二五”發(fā)展規(guī)劃為導(dǎo)向，創(chuàng)新公司發(fā)展優(yōu)勢(shì)，深入推進(jìn)長(zhǎng)江戰(zhàn)略， 大力發(fā)展港口物流，著力進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整，全面開展“三化”建設(shè)，完善市場(chǎng)營(yíng)銷機(jī)制，加快人才 隊(duì)伍建設(shè)，營(yíng)造和諧港口

35、環(huán)境，為加快推進(jìn)上海國(guó)際航運(yùn)中心和強(qiáng)港建設(shè)，為實(shí)現(xiàn)成為全球卓越 的碼頭運(yùn)營(yíng)商和港口物流服務(wù)商的愿景目標(biāo)而努力奮斗。公司將根據(jù)“把握機(jī)遇，發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，創(chuàng) 新求突破，轉(zhuǎn)型謀發(fā)展”的工作方針，重點(diǎn)做好以下六項(xiàng)工作： 第一，全力以赴，保持港口主業(yè)生產(chǎn)持續(xù)穩(wěn)步增長(zhǎng)。公司將全力以赴，從切實(shí)增強(qiáng)公司總體 生產(chǎn)業(yè)務(wù)的發(fā)展和管理能力；進(jìn)一步完善市場(chǎng)營(yíng)銷機(jī)制，加強(qiáng)市場(chǎng)營(yíng)銷工作；深化長(zhǎng)江戰(zhàn)略，推 進(jìn)一體化發(fā)展；優(yōu)化口岸業(yè)務(wù)環(huán)境；加強(qiáng)安全管理工作五個(gè)方面，鞏固港口主業(yè)發(fā)展優(yōu)勢(shì)，保持 港口主業(yè)生產(chǎn)持續(xù)穩(wěn)步增長(zhǎng)。 第二，以改革的精神，求創(chuàng)新、破瓶頸，推動(dòng)轉(zhuǎn)型工作上新臺(tái)階。公司將從創(chuàng)新發(fā)展理念、 創(chuàng)新業(yè)務(wù)模式、創(chuàng)新管理模式和

36、創(chuàng)新科技優(yōu)勢(shì)四個(gè)方面，推動(dòng)公司轉(zhuǎn)型工作上新臺(tái)階，實(shí)現(xiàn)可持 續(xù)發(fā)展。 第三，增強(qiáng)預(yù)算管理實(shí)效，努力提高運(yùn)營(yíng)質(zhì)量。公司將進(jìn)一步研究完善公司預(yù)算管理體系； 進(jìn)一步深化成本管理，優(yōu)化成本管控體系；進(jìn)一步研究利用好財(cái)務(wù)杠桿作用；進(jìn)一步研究利用好 股權(quán)融資，發(fā)揮上市公司的優(yōu)勢(shì)，支持公司長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展，不僅把預(yù)算作為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的手段，更 充分體現(xiàn)預(yù)算在日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的管理和控制作用，使公司預(yù)算管理形成管理品牌，推動(dòng)公 司管理上新臺(tái)階。 第四，按照戰(zhàn)略目標(biāo)要求，加快推進(jìn)重點(diǎn)項(xiàng)目實(shí)施。公司將全力以赴、積極推進(jìn)包括：洋山 港區(qū)資產(chǎn)收購(gòu)項(xiàng)目；外六期港區(qū)建設(shè)的繼續(xù)推進(jìn)；外高橋、羅涇港區(qū)支航道疏浚工程；加大企業(yè) 投資和

37、股權(quán)投資工作力度；整體思考和系統(tǒng)謀劃郵輪產(chǎn)業(yè)發(fā)展，加快建設(shè)郵輪母港，融入郵輪產(chǎn) 業(yè)，發(fā)展郵輪經(jīng)濟(jì)等工作項(xiàng)目，進(jìn)一步推動(dòng)公司轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。 第五，全面推進(jìn)“三化”建設(shè)，努力創(chuàng)建新優(yōu)勢(shì)。公司深刻認(rèn)識(shí)加快推進(jìn)“信息化、系統(tǒng)化、 精益化”三化建設(shè)對(duì)于轉(zhuǎn)變公司發(fā)展方式、創(chuàng)新核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重大意義，公司將按照“信息化 運(yùn)營(yíng)、系統(tǒng)化管控、精細(xì)化生產(chǎn)”的工作目標(biāo)，全面推進(jìn)“三化”建設(shè)，提高公司整體素質(zhì)，務(wù) 求在創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)上取得重點(diǎn)突破。 第六，營(yíng)造良好的發(fā)展環(huán)境，為公司戰(zhàn)略發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)保障。公司將把大力宣傳公司“十二 五”發(fā)展規(guī)劃，作為形勢(shì)任務(wù)教育的重要組成部分，引導(dǎo)和發(fā)動(dòng)廣大干部職工統(tǒng)一思想、

38、統(tǒng)一步 伐，振奮精神、團(tuán)結(jié)奮戰(zhàn)，圍繞發(fā)展目標(biāo)、轉(zhuǎn)變發(fā)展觀念、落實(shí)重點(diǎn)舉措。同時(shí)，公司還將在關(guān) 注民生、落實(shí)人才強(qiáng)港戰(zhàn)略、弘揚(yáng)企業(yè)文化扎實(shí)推進(jìn)和諧家園建設(shè)等方面有所作為，形成更加和 諧的發(fā)展氛圍，營(yíng)造企業(yè)更好的發(fā)展環(huán)境。 6.5募集資金使用情況 適用 不適用 8 / 上海國(guó)際港務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司 2010 年年度報(bào)告摘要 單位:萬(wàn)元 幣種:人民幣 募集資金 總額 245,088.27 本年度已使用募集資金總額 已累計(jì)使用募集資金總額 0 245,088.27 承諾項(xiàng)目 是否變 該項(xiàng)目擬投入 該項(xiàng)目實(shí)際投 更項(xiàng)目 金額 入金額 募集資金 擬投入金 額 募集資金實(shí) 是否符合 際投入金額 計(jì)劃進(jìn)度

39、 預(yù)計(jì)收益 產(chǎn)生收益情 況 上海港羅 涇港區(qū)二 期工程 合計(jì) 否468,764.30 468,764.30 391,491.96 391,491.96 實(shí)際募集 資金凈額 實(shí)際募集 資金凈額 當(dāng)年投資 238,875.00 回報(bào)率為 5.67% 238,875.00 內(nèi)部收益率 8.01% 內(nèi)部收益率 8.01% 22,188.41 公司于 2008 年通過(guò)發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金 2,450,000,000 元，扣除發(fā)行 費(fèi)用后，實(shí)際募集資金凈額為 2,388,750,000 元。該項(xiàng)募集資金已于 2008 年 2 月全部到位，并 經(jīng)安永大華業(yè)字（2008）第 218 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告

40、確認(rèn)。截至 2008 年 6 月 30 日，該部分募集資金已全 部使用完畢。 2009 年 3 月 6 日接中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司關(guān)于權(quán)證行權(quán)結(jié)果證明，共 有 106,602 份權(quán)證行權(quán)，行權(quán)價(jià) 8.28 元/股，行權(quán)比例為 1:1，共募資 882,664.56 元，該筆募 集資金于 2009 年 3 月 10 日到達(dá)公司募集資金專戶，并經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的信會(huì) 師報(bào)字（2009）第 11153 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告確認(rèn)。因承諾投資項(xiàng)目上海港羅涇港區(qū)二期工程已于 2008 年 7 月 14 日正式通過(guò)國(guó)家竣工驗(yàn)收，根據(jù)上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定， 并經(jīng)公司一屆三十

41、六次董事會(huì)審議通過(guò)，公司已于 2009 年內(nèi)將該筆資金用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。 變更項(xiàng)目情況 適用 不適用 6.6 非募集資金項(xiàng)目情況 適用 不適用 單位:萬(wàn)元 幣種:人民幣 項(xiàng)目名稱 上海港外高橋港區(qū)六期工程 國(guó)際航運(yùn)服務(wù)中心 2010 年技術(shù)改造 合計(jì) 項(xiàng)目金額 479,128.7 660,000.0 82,915.5 1,222,044.2 項(xiàng)目進(jìn)度 75.94% 47.04% - - 項(xiàng)目收益情況 報(bào)告期內(nèi)未產(chǎn)生效益 報(bào)告期內(nèi)未產(chǎn)生效益 - - 6.7 董事會(huì)對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所“非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告”的說(shuō)明 適用 不適用 6.8 董事會(huì)本次利潤(rùn)分配或資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案 經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司審

42、計(jì)確認(rèn)，上海國(guó)際港務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司 2010 年度實(shí) 現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為 5,417,122,231.58 元，其中母公司實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)為人民幣 4,589,944,339.55 元。 依照上海國(guó)際港務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司章程的規(guī)定，“公司應(yīng)采取積極的股利政策， 每年應(yīng)將當(dāng)年利潤(rùn)中不少于 50%的可分配利潤(rùn)向股東進(jìn)行分配?！爆F(xiàn)對(duì)母公司實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)人民 幣 4,589,944,339.55 元提出以下利潤(rùn)分配方案： （1）提取法定公積金 10%，為人民幣 458,994,433.96 元。提取后的可分配利潤(rùn)為人民幣 4,130,949,905.59 元。 9 ） 上海國(guó)際港務(wù)（集團(tuán)

43、）股份有限公司 2010 年年度報(bào)告摘要 （2）將提取后的可分配利潤(rùn)人民幣 4,130,949,905.59 元的 60%，按照持股比例向全體股東 進(jìn)行分配。 （3）按照公司股本 22,755,179,650 股計(jì)算，每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 1.08 元（含稅）。 實(shí)施上述利潤(rùn)分配方案，共需支付股利 24.58 億元，剩余未分配利潤(rùn) 16.73 億元結(jié)轉(zhuǎn) 2011 年度。 該分紅預(yù)案尚須經(jīng)股東大會(huì)審議。 公司本報(bào)告期內(nèi)盈利但未提出現(xiàn)金利潤(rùn)分配預(yù)案 適用 不適用 7 重要事項(xiàng) 7.1 收購(gòu)資產(chǎn) 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 交易對(duì) 方或最 終控制 方 被收購(gòu)資產(chǎn) 購(gòu)買 日 自收購(gòu) 日起

44、至 報(bào)告期 資產(chǎn)收購(gòu)價(jià)格 末為上 市公司 貢獻(xiàn)的 凈利潤(rùn) 自本年初至 本期末為上 市公司貢獻(xiàn) 的凈利潤(rùn) （適用于同 一控制下的 企業(yè)合并） 是否為 關(guān)聯(lián)交 易（如 是，說(shuō) 明定價(jià) 原則） 資產(chǎn) 收購(gòu) 定價(jià) 原則 所涉及 的資產(chǎn) 產(chǎn)權(quán)是 否已全 部過(guò)戶 所涉 及的 債權(quán) 債務(wù) 是否 已全 部轉(zhuǎn) 移 該資產(chǎn) 為上市 公司貢 獻(xiàn)的凈 利潤(rùn)占 利潤(rùn)總 額的比 例(%) 關(guān) 聯(lián) 關(guān) 系 比利時(shí) apm 碼頭 澤布呂赫公司 maersk （apm terminals a/s zeebrugge nv, belgium）25%的股 2010 年 7 月 231,630,935 7日 -否 按評(píng) 估值 定價(jià)

45、是是-無(wú) 權(quán) 注：購(gòu)買日 2010 年 7 月 7 日為現(xiàn)金支付日。 公司于2010年5月28日正式宣布，以2716.25萬(wàn)歐元（等值人民幣231,630,935元）向丹麥a.p. 穆勒-馬士基集團(tuán)收購(gòu)比利時(shí)apm碼頭澤布呂赫公司25%的股份，成為該碼頭公司第二大股東。這 是公司首次參股海外碼頭公司，也是中國(guó)大陸港口的第一個(gè)海外投資項(xiàng)目。 澤布呂赫港位于比利時(shí)，為歐洲大陸北海海岸4個(gè)深水港口之一，是歐洲最大的煤氣轉(zhuǎn)運(yùn)港 和液化氣進(jìn)口港，同時(shí)也是歐洲第六大集裝箱港，該碼頭前沿水深-15.2米，岸線長(zhǎng)度900米，堆 場(chǎng)面積45萬(wàn)平方米，配置7臺(tái)超巴拿馬型橋吊，設(shè)計(jì)能力85萬(wàn)teu/年。 7.2 出

46、售資產(chǎn) 適用 不適用 7.3 托管情況 適用 不適用 a、洋山深水港區(qū)二期碼頭 公司股東上海同盛投資(集團(tuán))有限公司（簡(jiǎn)稱：“同盛集團(tuán)”）將洋山深水港區(qū)二期碼頭資產(chǎn) 委托公司進(jìn)行管理，公司經(jīng)第一屆董事會(huì)第八次會(huì)議和 2006 年度股東大會(huì)審議，同意公司接受 同盛集團(tuán)委托，并指定公司全資子公司上海盛東國(guó)際集裝箱碼頭有限公司（簡(jiǎn)稱：“盛東公司” 受托經(jīng)營(yíng)管理洋山二期碼頭。受托經(jīng)營(yíng)管理資產(chǎn)范圍包括：整個(gè)洋山二期碼頭資產(chǎn)，包括岸線長(zhǎng) 10 、 、 。 上海國(guó)際港務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司 2010 年年度報(bào)告摘要 1400 米的 4 個(gè)深水集裝箱碼頭泊位，面積約 0.64 平方公里碼頭場(chǎng)地范圍內(nèi)的陸域土地

47、、道路堆 場(chǎng)、固定建筑物、構(gòu)筑物、機(jī)械設(shè)備、配套設(shè)施等所有與碼頭正常經(jīng)營(yíng)運(yùn)作有關(guān)的設(shè)施。 受托期間洋山二期碼頭收入歸盛東公司所有，盛東公司按每標(biāo)準(zhǔn)集裝箱吞吐量人民幣 10 元 標(biāo)準(zhǔn)向同盛集團(tuán)支付碼頭資產(chǎn)占用費(fèi)。公司向同盛集團(tuán)支付受托經(jīng)營(yíng)管理履約保證金人民幣 6 億元，該保證金在受托經(jīng)營(yíng)管理結(jié)束時(shí)歸還。托管的期限為 2006 年 12 月 8 日至托管資產(chǎn)被收購(gòu) 時(shí)止。 本次委托經(jīng)營(yíng)管理交易對(duì)于最大限度提高公司集裝箱吞吐量、擴(kuò)大公司集裝箱吞吐能力、加 快洋山深水港建設(shè)以及建設(shè)上海國(guó)際航運(yùn)中心具有重要的意義，對(duì)公司未來(lái)可持續(xù)發(fā)展具有重要 作用。（相關(guān)公告刊登于 2006 年 12 月 22 日的中

48、國(guó)證券報(bào)上海證券報(bào)證券時(shí)報(bào)和上 海證券交易所網(wǎng)站 http:/） b、洋山深水港區(qū)三期（一階段）碼頭 洋山深水港區(qū)三期（一階段）碼頭于 2007 年 12 月正式建成開港，經(jīng)公司和公司股東同盛集 團(tuán)雙方協(xié)商，達(dá)成雙方委托經(jīng)營(yíng)管理協(xié)議，此項(xiàng)交易為關(guān)聯(lián)交易。 公司經(jīng)第一屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和 2007 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議，同意接受同盛集團(tuán) 委托，受托經(jīng)營(yíng)管理洋山深水港三期（一階段）碼頭。受托資產(chǎn)范圍包括：洋山深水港三期（一 階段）碼頭區(qū)域內(nèi)岸線長(zhǎng) 1350 米的 4 個(gè)深水集裝箱碼頭泊位，面積約 1.23 平方公里碼頭場(chǎng)地范 圍內(nèi)的陸域土地、道路堆場(chǎng)、固定建筑物、構(gòu)筑物、機(jī)械設(shè)備、配套設(shè)施等

49、所有與碼頭正常經(jīng)營(yíng) 運(yùn)作有關(guān)的設(shè)施。 托管的期限自同盛集團(tuán)將洋山深水港三期（一階段）碼頭資產(chǎn)完整交付公司之日始，至洋山 深水港三期（一階段）碼頭完成收購(gòu)之時(shí)止。委托經(jīng)營(yíng)管理期間，洋山深水港三期（一階段）碼 頭的全部經(jīng)營(yíng)收入歸公司所有，各項(xiàng)運(yùn)營(yíng)、維護(hù)等費(fèi)用及相關(guān)經(jīng)營(yíng)稅費(fèi)由公司承擔(dān)。公司向同盛 集團(tuán)支付受托經(jīng)營(yíng)管理履約保證金人民幣 40 億元。該保證金在受托經(jīng)營(yíng)管理結(jié)束時(shí)歸還。 本次委托經(jīng)營(yíng)管理交易對(duì)于最大限度提高公司集裝箱吞吐量、擴(kuò)大公司集裝箱吞吐能力、加 快洋山深水港建設(shè)以及建設(shè)上海國(guó)際航運(yùn)中心具有重要的意義，對(duì)公司未來(lái)可持續(xù)發(fā)展起到至關(guān) 重要作用。（相關(guān)公告刊登于 2007 年 12 月 1

50、2 日的中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào) 和上海證券交易所網(wǎng)站 http:/） c、洋山深水港區(qū)三期（二階段）碼頭 洋山深水港區(qū)三期（二階段）碼頭于 2008 年 12 月正式建成開港，經(jīng)公司和公司股東同盛集 團(tuán)雙方協(xié)商，達(dá)成雙方委托經(jīng)營(yíng)管理協(xié)議，此項(xiàng)交易為關(guān)聯(lián)交易。 公司經(jīng)第一屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議和 2008 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議，同意接受同盛集 團(tuán)委托，受托經(jīng)營(yíng)管理洋山深水港三期（二階段）碼頭。受托資產(chǎn)范圍包括：洋山深水港三期（二 階段）碼頭區(qū)域內(nèi)岸線長(zhǎng) 1250 米的 3 個(gè)深水集裝箱碼頭泊位，面積約 114.33 萬(wàn)平方米碼頭場(chǎng)地 范圍內(nèi)的陸域土地、道路堆場(chǎng)、固定建筑物、構(gòu)筑物、

51、機(jī)械設(shè)備、配套設(shè)施等所有與碼頭正常經(jīng) 營(yíng)運(yùn)作有關(guān)的設(shè)施。 托管的期限自同盛集團(tuán)將洋山深水港三期（二階段）碼頭資產(chǎn)完整交付公司之日始，至洋山 深水港三期（二階段）碼頭完成收購(gòu)之時(shí)止。委托經(jīng)營(yíng)管理期間，洋山深水港三期（二階段）碼 頭的全部經(jīng)營(yíng)收入歸上港集團(tuán)所有，各項(xiàng)運(yùn)營(yíng)、維護(hù)等費(fèi)用及相關(guān)經(jīng)營(yíng)稅費(fèi)由公司承擔(dān)。公司向 同盛集團(tuán)支付受托經(jīng)營(yíng)管理履約保證金人民幣 40 億元。該保證金在受托經(jīng)營(yíng)管理結(jié)束時(shí)歸還。 洋山深水港區(qū)三期（二階段）碼頭是上海國(guó)際航運(yùn)中心洋山深水港區(qū)的重要組成部分。本次 委托經(jīng)營(yíng)管理交易能夠充分發(fā)揮洋山深水港區(qū)的規(guī)模效應(yīng)和體現(xiàn)整體綜合效益，對(duì)于最大限度提 高公司集裝箱吞吐量、擴(kuò)大公司集

52、裝箱吞吐能力，加快洋山深水港建設(shè)以及建設(shè)上海國(guó)際航運(yùn)中 心具有重要的意義，對(duì)于公司未來(lái)可持續(xù)發(fā)展將起到至關(guān)重要的作用。（相關(guān)公告刊登于 2008 年 12 月 2 日 的 中 國(guó) 證 券 報(bào) 、 上 海 證 券 報(bào) 、 證 券 時(shí) 報(bào) 和 上 海 證 券 交 易 所 網(wǎng) 站 http:/） 11 、 否是 0 0 0 0 0 0 上海國(guó)際港務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司 2010 年年度報(bào)告摘要 d、受托經(jīng)營(yíng)管理關(guān)系變更 經(jīng)上海市國(guó)資委關(guān)于洋山港區(qū)二期、三期碼頭資產(chǎn)整合方案暨相關(guān)資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)事項(xiàng)的批復(fù) 【滬國(guó)資委產(chǎn)權(quán)2010386 號(hào)】文批準(zhǔn)，同盛集團(tuán)于 2010 年 9 月 20 日將洋山港區(qū)二期、三期

53、碼 頭資產(chǎn)分別劃轉(zhuǎn)至同盛集團(tuán)全資子公司洋西公司和洋東公司。2010 年 10 月 27 日，公司與同盛 集團(tuán)、洋西公司、洋東公司共同簽署了洋山深水港區(qū)二期、三期碼頭委托經(jīng)營(yíng)管理之補(bǔ)充協(xié)議， 此項(xiàng)交易為關(guān)聯(lián)交易。 公司經(jīng)第一屆董事會(huì)第四十一次會(huì)議和 2010 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議，同意將洋山深水 港區(qū)二期碼頭受托經(jīng)營(yíng)管理關(guān)系及 6 億元履約保證金負(fù)債轉(zhuǎn)移至洋西公司，將洋山深水港區(qū)三期 （一階段、二階段）碼頭受托經(jīng)營(yíng)管理關(guān)系及 80 億元履約保證金負(fù)債轉(zhuǎn)移至洋東公司，受托管 理資產(chǎn)范圍和受托管理期限不變。（相關(guān)公告刊登于 2010 年 11 月 16 日的中國(guó)證券報(bào)上海 證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)和上海

54、證券交易所網(wǎng)站 http:/） 7.4重大擔(dān)保 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 公司對(duì)外擔(dān)保情況（不包括對(duì)控股子公司的擔(dān)保） 發(fā)生日期 擔(dān)保對(duì)象名稱 (協(xié)議簽署 日) 擔(dān)保金額擔(dān)保類型擔(dān)保期 擔(dān)保是否 已經(jīng)履行 完畢 是否為關(guān) 聯(lián)方擔(dān)保 上海外高橋物流 中心有限公司 2003.8.2036,000,000.00 連帶責(zé)任 2003.08.20 擔(dān)保 2013.06.21 報(bào)告期內(nèi)擔(dān)保發(fā)生額合計(jì) 報(bào)告期末擔(dān)保余額合計(jì) 公司對(duì)控股子公司的擔(dān)保情況 報(bào)告期內(nèi)對(duì)子公司擔(dān)保發(fā)生額合計(jì) 報(bào)告期末對(duì)子公司擔(dān)保余額合計(jì) 公司擔(dān)保總額情況（包括對(duì)控股子公司的擔(dān)保） 擔(dān)?？傤~ 擔(dān)?？傤~占公司凈資產(chǎn)的比例(%

55、) -90,000,000.00 36,000,000.00 36,000,000.00 0.10 其中： 為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的金額 直接或間接為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò) 70的被擔(dān)保對(duì)象 提供的債務(wù)擔(dān)保金額 擔(dān)保總額超過(guò)凈資產(chǎn) 50部分的金額 上述三項(xiàng)擔(dān)保金額合計(jì) 7.5重大關(guān)聯(lián)交易 適用 不適用 （1）根據(jù) 2010 年 11 月 15 日召開的公司 2010 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的相關(guān)議案，公 司擬向同盛集團(tuán)非公開發(fā)行 1,764,379,518 股人民幣普通股（a 股），購(gòu)買同盛集團(tuán)持有的洋西 公司 100%股權(quán)和洋東公司 100%股權(quán)。由于同盛集團(tuán)持有公司 16.81

56、%的股份，且目標(biāo)資產(chǎn)的交易 價(jià)格 79.22 億元高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的 5%，因此本次非公開發(fā)行構(gòu)成重大關(guān)聯(lián)交易。 本次非公開發(fā)行股票申請(qǐng)于 2010 年 11 月提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并于 2011 年 2 月 25 日獲得中國(guó) 證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)審核通過(guò)。公司于 2011 年 3 月 31 日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于 核準(zhǔn)上海國(guó)際港務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)（證監(jiān)許可2011395 號(hào)），核 12 - - - 0 上海國(guó)際港務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司 2010 年年度報(bào)告摘要 準(zhǔn)公司非公開發(fā)行不超過(guò) 1,764,379,518 股新股，并于 2011 年 4 月 6

57、日辦理完成洋西公司 100% 股權(quán)和洋東公司 100%股權(quán)變更過(guò)戶登記手續(xù)。公司本次非公開發(fā)行的新股于 2011 年 4 月 8 日在 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成登記。 （2）請(qǐng)見前述 7.3 托管情況。 7.5.1與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易 適用 不適用 7.5.2 關(guān)聯(lián)債權(quán)債務(wù)往來(lái) 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 向關(guān)聯(lián)方提供資金關(guān)聯(lián)方向公司提供資金 關(guān)聯(lián)方 上海市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān) 督管理委員會(huì) 上海同盛投資（集 團(tuán)）有限公司 上海同盛洋東港口 資產(chǎn)管理有限公司 上海同盛洋西港口 資產(chǎn)管理有限公司 合計(jì) 發(fā)生額 -8,600,000,000.00 8,000,000,000.

58、00 600,000,000.00 余額 8,000,000,000.00 600,000,000.00 8,600,000,000.00 發(fā)生額 390,830,000.00 -623,262,806.68 6,701,228.89 -225,731,577.79 余額 2,421,964,770.82 93,183,449.98 6,701,228.89 2,521,849,449.69 7.5.3 報(bào)告期內(nèi)資金被占用情況及清欠進(jìn)展情況 適用 不適用 截止報(bào)告期末，上市公司未完成非經(jīng)營(yíng)性資金占用的清欠工作的，董事會(huì)提出的責(zé)任追究方案 適用 不適用 7.6 租賃情況 適用 不適用 a、公司將

59、羅涇二期礦石碼頭資產(chǎn)租賃給控股子公司上海羅涇礦石碼頭有限公司，租賃期限 為 2007 年 11 月 1 日至 2037 年 6 月 30 日，租金為：2007 年 11 月 1 日至 2007 年 12 月 31 日期 間，碼頭租賃費(fèi)用為人民幣 1666.7 萬(wàn)元；2008 年至 2009 年二年期間，碼頭租賃費(fèi)用為每年人 民幣 1.8 億元；2010 年至 2012 年三年期間，碼頭租賃費(fèi)用為每年人民幣 2.2 億元；2013 年至 2020 年八年期間，碼頭租賃費(fèi)用為每年人民幣 2.38 億元；2021 年至 2028 年八年期間，碼頭租 賃費(fèi)用為每年人民幣 2.57 億元；2029 年至 2036 年八年期間，碼頭租賃費(fèi)用為每年人民幣 2.77 億元；2037 年 1 月 1 日至 2037 年 6 月 30 日期間，碼頭租賃費(fèi)用為人民幣 1.39 億元。 b、公司將外高橋四期碼頭資產(chǎn)租賃給控股子公司上海滬東集裝箱碼頭有限公司，租賃期限 為 2004 年 6 月至 2054 年 6 月，前 30 年的租金為每年 2.95 億元；后 20 年為每年 2.1 億元。 c、公司將外高橋海通碼頭資產(chǎn)租賃給參股公司上海海通國(guó)際汽車碼頭有限公司，租賃期限 從 2006 年 1 月 1 日至 2007 年 12 月 31 日，租金為每年 2200 萬(wàn)元。租期屆滿后，從 2008 年 1