仁智油服：特定對象來訪接待管理制度（3月）

1、四川仁智油田技術(shù)服務(wù)股份有限公司 特定對象來訪接待管理制度 二一二年三月 第1條 第2條 第3條 第一章 總則 為貫徹證券市場公開、公平、公正原則，規(guī)范四川仁智油田技術(shù)服務(wù) 股份有限公司（以下簡稱“公司”）對外接待行為，加強(qiáng)公司對外接 待及與外界的溝通與交流，提高公司的投資者關(guān)系管理水平，根據(jù)中 華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、深圳證券交 易所股票上市規(guī)則、深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn) 作指引等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及四川仁智油田技術(shù)服務(wù)股 份有限公司章程（以下簡稱“公司章程”）等內(nèi)部制度的規(guī)定， 結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。 本制度所指的特定對象是指比一般中小投資者更

2、容易接觸到信息披露 主體，更具信息優(yōu)勢，且有可能利用有關(guān)信息進(jìn)行證券交易或傳播有 關(guān)信息的機(jī)構(gòu)和個人，包括： (1) 從事證券分析、咨詢及其他證券服務(wù)業(yè)的機(jī)構(gòu)、個人及其關(guān)聯(lián)人； (2) 從事證券投資的機(jī)構(gòu)、個人及其關(guān)聯(lián)人； (3) 持有、控制本公司5%以上股份的股東及其關(guān)聯(lián)人； (4) 新聞媒體和新聞從業(yè)人員及其關(guān)聯(lián)人； (5) 深圳證券交易所認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)或個人。 第二章 目的和原則 制定本制度的目的在于進(jìn)一步規(guī)范公司在接受調(diào)研、采訪、溝通或進(jìn) 行對外宣傳、推廣等活動時信息披露的透明度及公平性，改善公司治 理結(jié)構(gòu)，增進(jìn)資本市場對公司的了解和支持并保障所有投資者平等地 享有知情權(quán)和其他合法權(quán)益

3、。 第4條公司接待工作遵循以下基本原則： (1) 公平、公正、公開原則 公司人員在進(jìn)行接待活動中，應(yīng)嚴(yán)格遵循公平、公正、公開原則， 不得實(shí)行差別對待政策，不得有選擇性的、私下的向特定對象披露、 -1- 第5條 透露或泄露非公開重大信息。 (2) 誠實(shí)守信原則 公司的接待工作本著客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確的原則，不得有虛假記載和 誤導(dǎo)性陳述，也不得有夸大或者貶低行為。 (3) 保密原則 公司的接待人員不得擅自向?qū)Ψ脚?、透露或泄露非公開重大信 息，也不得在公司內(nèi)部刊物或網(wǎng)絡(luò)上刊載非公開的重大信息。 (4) 合規(guī)披露信息原則 公司遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門對上市公司信息披露的 規(guī)定，在接待過程中保證信

4、息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時、公 平。 (5) 高效低耗原則 公司接待要提高工作效率，降低接待的成本。接待人員需著正裝、 用語規(guī)范。 (6) 互動溝通原則 公司將主動聽取來訪者的意見、建議，實(shí)現(xiàn)雙向溝通，形成良性 互動。 第三章 責(zé)任人和接待人員素質(zhì)要求 公司董事會秘書作為公司特定對象接待工作的負(fù)責(zé)人，參加特定對象 的采訪和調(diào)研活動。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在接受特定對象 采訪和調(diào)研前，應(yīng)知會董事會秘書，董事會秘書應(yīng)妥善安排采訪或調(diào) 研過程并全程參加。董事會秘書不能參加相關(guān)活動時，可委托證券事 務(wù)代表或者其他相關(guān)人員參加。 除本制度確認(rèn)的人員或合法授權(quán)的人員外，公司其他部門和人員不得 擅自

5、接待特定對象的訪問、調(diào)研等活動，不得在特定對象來訪接待工 -2- 第6條 第7條 第8條 第9條 第11條 作中代表公司發(fā)言。公司人員在日常工作業(yè)務(wù)往來過程中，應(yīng)婉言謝 絕對方就有關(guān)影響公司二級市場股票價格波動的問題和公司業(yè)績、簽 訂重大合同的提問及其回答。 公司從事接待工作的人員需要具備以下素質(zhì)和技能： (1) 熟悉公司生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)等狀況，對公司有全面了解； (2) 具備良好的知識結(jié)構(gòu)，熟悉證券、法律、財務(wù)等方面的相關(guān)知識； (3) 熟悉證券市場，了解各種金融產(chǎn)品和證券市場的運(yùn)作機(jī)制； (4) 品行端正，誠實(shí)守信，具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力。 第四章 接待工作 公司根據(jù)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性

6、文件以及公司規(guī)章制度的有關(guān)要求， 認(rèn)真做好特定對象來訪接待工作。 公司有必要在事前對相關(guān)接待人員給予必要的培訓(xùn)和指導(dǎo)。 在來訪接待活動中，公司相關(guān)接待人員在回答對方的詢問時，應(yīng)注意 回答的真實(shí)、準(zhǔn)確性，同時盡量避免使用帶有預(yù)測性的語言。 公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人接受調(diào)研、溝通、采訪等活動，或進(jìn)行對 外宣傳、推廣等活動時，不得以任何形式披露、透露或泄露非公開的 重大信息。 第10條公司接待特定對象調(diào)研來訪工作實(shí)行預(yù)約登記管理。 特定對象到公司調(diào)研、采訪，以及參加業(yè)績說明會、分析師會議等相 關(guān)活動，應(yīng)提前3個工作日與董事會辦公室聯(lián)系，通過電話等方式進(jìn)行 溝通（詳見附件一），由董事會辦公室對來訪人員

7、進(jìn)行接待預(yù)約登記 （詳見附件二）。經(jīng)董事會秘書批準(zhǔn)后，及時通知特定對象和公司相 關(guān)部門做好活動的準(zhǔn)備工作。 公司應(yīng)加強(qiáng)接待活動的現(xiàn)場登記管理，明確提示責(zé)任義務(wù)。公司與特 定對象進(jìn)行直接溝通前，應(yīng)要求特定對象簽署承諾書（詳見附件三）。 -3- 第12條 第13條 第14條 第15條 第16條 第17條 接待對象來訪時，公司董事會辦公室應(yīng)主動登記對方的身份信息，并 仔細(xì)核對原件。若特定對象拒絕提供或提供虛假的身份證明材料，公 司應(yīng)拒絕接待，并視情節(jié)輕重及時通報有關(guān)部門。公司應(yīng)制作接待活 動備查登記表（詳見附件四），對接受或邀請對象的調(diào)研、溝通、采 訪及宣傳、推廣等活動予以書面的詳細(xì)記載，并由活動參

8、與人員共同 簽字確認(rèn)，董事會秘書應(yīng)同時簽字確認(rèn)。 原則上，公司在定期報告披露前三十日內(nèi)、重大信息或者重大事項(xiàng)公 告前暫緩進(jìn)行現(xiàn)場接待活動。公司將按規(guī)定在指定媒體上進(jìn)行信息披 露。 公司可以舉辦業(yè)績說明會、路演、分析師說明會、專題研討會、投資 者接待等會議，就公司的經(jīng)營、財務(wù)等情況廣泛與投資者溝通和交流， 僅限于公司公開披露的信息，不得提供未公開的重大信息。公司出席 會議人員包括公司董事、監(jiān)事、總裁、副總裁、財務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會 秘書等高級管理人員，必要時可邀請保薦代表人等中介機(jī)構(gòu)或者專門 機(jī)構(gòu)出席。 在進(jìn)行業(yè)績說明會、分析師會議、路演等事宜前，公司應(yīng)確定投資者、 分析師提問可回答范圍，若回答的問

9、題涉及未公開重大信息，或者回 答的問題可以推理出未公開重大信息的，公司及相關(guān)接待人員應(yīng)拒絕 回答。 業(yè)績說明會、分析師會議、路演結(jié)束后，公司應(yīng)及時將主要內(nèi)容置于 公司網(wǎng)站或以公告的形式對外披露。 機(jī)構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對象到公司現(xiàn)場參觀、座談溝 通時，公司應(yīng)當(dāng)合理、妥善地安排參觀過程，公司應(yīng)當(dāng)派兩名以上人 員按指定路線陪同參觀，并由專人回答參觀人員的提問，避免參觀者 有機(jī)會獲取未公開信息。 對于特定對象基于對公司調(diào)研、參觀、座談或采訪等形式形成的投資 價值分析報告、新聞稿等文件，特定對象應(yīng)當(dāng)在對外發(fā)布或使用相關(guān) 文件至少2個工作日前知會本公司，經(jīng)核對相關(guān)內(nèi)容，董事會秘書同意 -4-

10、 第18條 第19條 第20條 第21條 第22條 后方可對外發(fā)布。特定對象向特定客戶、內(nèi)部自營或經(jīng)紀(jì)部門提供相 關(guān)文件亦適用上述規(guī)定。公司應(yīng)認(rèn)真核查特定對象知會的投資價值分 析報告、新聞稿等文件，核查文件中涉及上市公司的基礎(chǔ)信息是否存 在未公開重大信息、虛假、錯誤或誤導(dǎo)性記載，并在收到文件后的2 個交易日內(nèi)向特定對象提供書面反饋文件。文件核查過程中如果發(fā)現(xiàn) 其中存在虛假、錯誤或誤導(dǎo)性記載的，應(yīng)要求其改正；其拒不改正的， 公司應(yīng)及時發(fā)出澄清公告進(jìn)行說明。發(fā)現(xiàn)其中涉及未公開重大信息的， 應(yīng)立即報告深圳證券交易所并公告，同時要求其在公司正式公告前不 得對外泄漏該信息，并明確告知在此期間不得買賣或者

11、建議他人買賣 公司證券。 為避免在來訪接待活動中出現(xiàn)選擇性信息披露，公司可將有關(guān)音像和 文字記錄資料在公司網(wǎng)站上或以公告形式對外披露，還可邀請新聞機(jī) 構(gòu)參加并做出報道。 公司可以通過召開新聞發(fā)布會、投資者交流會、網(wǎng)上說明會、業(yè)績說 明會等方式擴(kuò)大信息的傳播范圍，以使更多投資者及時知悉了解公司 已公開的重大信息。 公司實(shí)施再融資計(jì)劃過程中（包括非公開發(fā)行），向特定個人或機(jī)構(gòu) 進(jìn)行詢價、推介等活動時應(yīng)特別注意信息披露的公平性，不得通過向 其提供未公開重大信息以吸引其認(rèn)購公司證券。 公司在進(jìn)行商務(wù)談判、簽署重大合同等重大事項(xiàng)時（公開招投標(biāo)、競 拍的除外），該重大事項(xiàng)未披露前或因特殊情況確實(shí)需要向?qū)Ψ?/p>

12、提供 未公開重大信息，公司應(yīng)要求對方及參與人簽署保密協(xié)議（詳見附件 五），保證不對外泄漏有關(guān)信息，并承諾在有關(guān)信息公告前不買賣且 不建議他人買賣本公司證券。一旦出現(xiàn)泄漏、市場傳聞或證券交易異 常，公司應(yīng)及時采取措施、報告深圳證券交易所并立即公告。 公司在股東大會上不得披露、泄漏未公開重大信息。如果出現(xiàn)向股東 通報的事件屬于未公開重大信息情形的，應(yīng)當(dāng)將該通報事件與股東大 會決議公告同時披露。 -5- 第23條 第24條 第25條 第26條 第27條 第28條 第30條 公司在特定對象的來訪接待活動中一旦以任何方式發(fā)布了按照法律、 法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定應(yīng)披露的內(nèi)幕信息，公司將及時向深圳證券交 易所

13、報告，并及時進(jìn)行正式披露。 公司在與特定對象直接溝通后的2個交易日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所 報備有關(guān)情況，說明雙方參與人員、所在單位及職務(wù)、時間、地點(diǎn)、 溝通內(nèi)容、未公開重大信息泄密的處理過程及責(zé)任追究等情況。 接待投資者、分析師、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)人員、新聞媒體等特定對象形成 的相關(guān)資料由董事會辦公室存檔，存檔期限十年。 公司向機(jī)構(gòu)投資者、分析師或新聞媒體等特定對象提供已披露信息等 相關(guān)資料的，如其他投資者也提出相同的要求，公司應(yīng)當(dāng)平等予以提 供。 第五章 責(zé)任 公司接待人員及非合法授權(quán)人員違反本制度，給公司造成重大損害或 損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。 公司及其董事、監(jiān)事

14、、高級管理人員、股東、實(shí)際控制人等相關(guān)信息 披露義務(wù)人在接受調(diào)研、溝通、采訪及宣傳、推廣等活動中違反本制 度的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 第六章 附則 第29條 第31條 本制度經(jīng)公司董事會審議通過之日起實(shí)施。 本制度未盡事宜，按國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和公司 章程、公司信息披露管理制度等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；本制度如與現(xiàn) 在或日后頒布的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的 公司章程相抵觸時，按有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和公 司章程的規(guī)定執(zhí)行，并立即修訂，報董事會審議通過。 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。 -6- 附件一： 預(yù)約須知 一、預(yù)約方式 1、每周一至周五辦公時間（上午 9：0

15、0-12：00，下午 13：00-17：00）向 公司董事會辦公室電話預(yù)約。 辦公電話2、通過郵件、傳真方式預(yù)約來訪時間 電子信箱： 傳真聯(lián)系地址：綿陽市濱河北路東段116號 郵編：621000 3、聯(lián)系人 董事會秘書：馮嬪 證券事務(wù)代表：田琳 二、預(yù)約登記程序 公司在同意接待后，與您協(xié)商并確認(rèn)接待日程安排，并請您提供問題提綱和 相關(guān)資料。您需要填寫現(xiàn)場接待預(yù)約登記表和承諾書。 三、接待安排 時間：9：30-11：30；13：30-16：30 四、其他 來訪客人如需要酒店預(yù)定等協(xié)助，可與公司董事會辦公室聯(lián)系。 -7- 附件二： 四川仁智油

16、田技術(shù)服務(wù)股份有限公司現(xiàn)場接待預(yù)約登記表 1、來訪時間是否接待：是 2、來訪人姓名： 3、來訪人工作單位： 4、來訪人身份證號碼： 5、來訪人類型： 否 投資者 證券機(jī)構(gòu) 媒體 其他 6、接待時間： 7、接待地點(diǎn)： 8、日程安排： 9、關(guān)注內(nèi)容： 10、希望陪同人員： 11、董事會秘書意見： 12、董事長意見： -8- 附件三： 承諾書 四川仁智油田技術(shù)服務(wù)股份有限公司： 本人（公司）將對你公司進(jìn)行調(diào)研（或參觀、采訪、座談等），根據(jù)有關(guān) 規(guī)定作出如下承諾： （一）本人（公司）承諾在調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）過程中不故意打 探你公司未公開重大信息，未經(jīng)你公司許可，不與你公司指定人員以外的人員進(jìn)

17、 行溝通或問詢； （二）本人（公司）承諾不泄漏在調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）過程中無 意中獲取的你公司未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重大信息買賣你公司 證券或建議他人買賣你公司證券； （三）本人（公司）承諾在投資價值分析報告、新聞稿等文件中不使用本次 調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）獲取的你公司未公開重大信息，除非你公司同時 披露該信息； （四）本人（公司）承諾基于本次調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）形成的投 資價值分析報告、新聞稿等文件中涉及盈利預(yù)測和股價預(yù)測的，注明資料來源， 不使用缺乏事實(shí)根據(jù)的資料； （五）本人（公司）承諾基于本次調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）形成的投 資價值分析報告、新聞

18、稿等文件（或涉及基礎(chǔ)性信息的部分內(nèi)容），在對外發(fā)布 或使用至少兩個工作日前知會你公司； （六）本人（公司）如違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任； （七）本承諾書僅限于本人（公司）對你公司調(diào)研（或參觀、采訪、座談等） 活動，時間為：； （八）本承諾書的有效期為年月日至年月日。 經(jīng)本公司（或研究機(jī)構(gòu)）書面授權(quán)的個人在本承諾書有效期內(nèi)到你公司現(xiàn)場調(diào)研 （或參觀、采訪、座談等），視同本公司行為。（此條僅適用于以公司或研究機(jī) 構(gòu)名義簽署的承諾書） 承諾人（公司）：（簽章） 授權(quán)代表：（簽章） 日期：_年_月_日 -9- 附件四： 四川仁智油田技術(shù)服務(wù)股份有限公司接待活動備查登記表 填表時間 接

19、待時間 接待地點(diǎn) 參與人 活動內(nèi)容 備注 活動參與人 （簽字） 董事會秘書 （簽字） - 10 - 填表人 接待人員 附件五： 保密協(xié)議 本協(xié)議由以下當(dāng)事方于_年_月_日簽署： 甲方：四川仁智油田技術(shù)服務(wù)股份有限公司 乙方： 鑒于： 一、雙方擬進(jìn)行項(xiàng)目合作，并正就該合作進(jìn)行談判和接觸，以下稱“重大 事項(xiàng)”； 二、雙方在此過程中，甲方會向乙方提供“未公開重大信息”（定義見下 文），供乙方對項(xiàng)目評估及是否決定進(jìn)行上述合作時使用； 三、甲方認(rèn)為有必要對上述事項(xiàng)和信息進(jìn)行保密，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達(dá)成 如下協(xié)議： 1、雙方承諾不對雙方以外的第三人泄漏本重大事項(xiàng)，直至甲方披露后。包 括談判和接觸的時間、地點(diǎn)、參與人、內(nèi)容、進(jìn)程、成果等。 2、本協(xié)議中所述之“未公開重大信息”系指本協(xié)議雙方就項(xiàng)目合作進(jìn)行商 務(wù)談判過程中，由甲方通過書面形式或口頭形式向乙方提供或披露的與項(xiàng)目及 雙方擬就項(xiàng)目進(jìn)行合作有關(guān)的不為公眾所知曉并有重大影響的信息及資料，包 括雙方擬進(jìn)行合作的條件及雙方就項(xiàng)目進(jìn)行合作談判之事實(shí)。 3、乙方承諾對甲方披露的未公開重大