安全風(fēng)險(xiǎn)評估和控制管理制度

1、共享知識分享快樂 渝懷鐵路增建二線W標(biāo) 項(xiàng)目經(jīng)理部二分部 風(fēng)險(xiǎn)評估及管理制度 編制： 審核： 批準(zhǔn)： 中鐵十二局集團(tuán)有限公司 渝懷鐵路增建二線W標(biāo)項(xiàng)目經(jīng)理部二分部 二一六年十月十五日 安全風(fēng)險(xiǎn)評估和控制管理制度 1. 目的 識別項(xiàng)目部在生產(chǎn)(管理)、服務(wù)、活動過程中能夠控制與可能 施加影響的危害，評價(jià)和確定一級風(fēng)險(xiǎn)、二級風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)，以確 定一般危害和重大危害，作為制定安全標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)的基礎(chǔ)與依據(jù)， 并 進(jìn)行有效控制。 2. 范圍 公司全體員工。 3. 內(nèi)容 3.1評價(jià)組織及職責(zé) (1) 項(xiàng)目部成立風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)小組 組長為項(xiàng)目部安全第一責(zé)任人，副組長為分管安全生產(chǎn)的安全總 監(jiān)和安質(zhì)科科長，成員為相

2、關(guān)部門負(fù)責(zé)人和 安質(zhì)科成員。 (2) 職責(zé) 組長：直接負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作。組織制定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)程序；審批重 大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單。 副組長：協(xié)助組長做好風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作。負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理的具體 工作；負(fù)責(zé)組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)定期評審； 成員：對各單位上報(bào)的工作危害分析(JHA記錄表、安全 檢查(SCL分析記錄表進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善，確定公司的 重大危害和重大風(fēng)險(xiǎn)并編制重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單和重大隱患 項(xiàng)目治理方案；負(fù)責(zé)相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。 3.2風(fēng)險(xiǎn)管理 （1）危害識別 1）在進(jìn)行危害識別時(shí)，應(yīng)充分考慮： 火災(zāi)和爆炸；一切可能造成時(shí)間或事故的活動或行為 沖擊與撞擊；物體打擊，高處墜落，機(jī)械傷害；

3、中毒、窒息、觸電及輻射（電磁輻射、同位素輻射）； 暴露于化學(xué)性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境； 人機(jī)工程因素（比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工 作、照明不足等）； 設(shè)備的腐蝕、焊接缺陷等； 有毒有害物料、氣體的泄漏； 可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動、過程、產(chǎn)品和服務(wù)：包 括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材 料的消耗。 2）同時(shí)還應(yīng)考慮： 人員、原材料、機(jī)械設(shè)備與作業(yè)環(huán)境； 直接與間接危險(xiǎn)； 三種狀態(tài)：正常、異常及緊急狀態(tài)； 三種時(shí)態(tài)：過去、現(xiàn)在及將來。 （2）人的不安全行為： 違反安全規(guī)則或安全常識，使事故有可能發(fā)生的行類別： 1 ）操作錯(cuò)誤（忽視安全、

4、忽視警告）。 2）安全裝置失效。 3）使用不安全設(shè)備。 4）手代替工具操作。 5）物體（成品、材料、工具等）存放不當(dāng)。 6）冒險(xiǎn)進(jìn)入危險(xiǎn)場所。 7）攀坐不安全位置。 8）在起吊物下作業(yè)（停留）。 9）機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)加油（修理、檢查、調(diào)整、清掃等）。 10）有分散注意力的行為。 11）不使用必要的個(gè)人防護(hù)用品或用具。 12）不安全裝束。 13）對易燃易爆等危險(xiǎn)品處理錯(cuò)誤等。 （3）物的不安全狀態(tài)： 使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質(zhì)條件（防護(hù)、保險(xiǎn)、信 號等裝置缺乏或有缺陷；設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷；個(gè)人防護(hù) 用品用具缺乏或有缺陷；生產(chǎn)場地環(huán)境不良。） 1）物質(zhì)：火災(zāi)、爆炸性物質(zhì)；毒性物質(zhì)；

5、2）物體：防護(hù)、保險(xiǎn)、信號等裝置缺乏或有缺陷；設(shè)備、設(shè)施、 工具、附件有缺陷；個(gè)人防護(hù)用品用具缺少或有缺陷；生產(chǎn)（施工） 場地環(huán)境不良。 （4）有害作業(yè)環(huán)境： 1）作業(yè)場所缺陷：間距不足；信號、標(biāo)志沒有或不當(dāng)；物體堆 放不當(dāng)。 2）作業(yè)環(huán)境因素缺陷：采光不良或有害；通風(fēng)不良或缺氧；溫 度過高或過低；濕度不當(dāng)；外部噪聲；風(fēng)、雷電、洪水、野獸等自然 危害。 （5）安全管理缺陷： 1） 設(shè)計(jì)、 監(jiān)測方面缺陷或事故（件）糾正措施不當(dāng)；（人機(jī)工 效學(xué)）； 2）人員控制管理缺陷：教育培訓(xùn)不足；雇用不當(dāng)或缺乏檢查 ； 超負(fù)荷；禁忌作業(yè)等； 3）工藝過程、作業(yè)程序缺陷； 4）相關(guān)方管理缺陷。 3.3危害識別的

6、范圍 （1）規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段； （2）常規(guī)和異?；顒?； （3）事故及潛在的緊急情況； （4）所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動； （5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程； （6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品； （7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度； （8）丟棄、廢棄、拆除與處置； （9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等； （10）后期服務(wù)活動。 3.4危害識別的方法 危害識別以事先分析為主的思想為指導(dǎo)，采用工作危害分析法 （JHA）、安全檢查表（SCL）現(xiàn)場觀察法等多種方法，可單獨(dú)或聯(lián)合 使用。 （1）工作危害分析法（JHA）：從作業(yè)活動清單中選定一項(xiàng)作業(yè) 活動

7、，將作業(yè)活動分解為若干個(gè)相連的工作步驟， 識別每個(gè)工作步驟 的潛在危害因素，然后通過風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級，制定控制措施。 （2）安全檢查表（SCL）：安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗(yàn)的分 析方法，是分析人員針對擬分析的對象列出一些項(xiàng)目，識別與一般工 藝和操作有關(guān)的已知類型的危害、 設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患，查出各層 次的不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目。再以提問的方式把檢查項(xiàng)目按 系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評審。 （3）現(xiàn)場觀察法：由專家和咨詢師組成現(xiàn)場調(diào)查組，通過現(xiàn)場 實(shí)地觀察、詢問、交談，從而快速識別出部門的環(huán)境因素； 3.5危害識別的步驟 （1）安質(zhì)科負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)危害識別所用的工作危害分析

8、（JHA記 錄表、安全檢查（SCI）分析記錄表表格，發(fā)至各部門； （2）各部門負(fù)責(zé)組織人員，從本部門班組的活動、產(chǎn)品和服務(wù) 中識別出具有或可能具有危害，填寫工作危害分析（JHA記錄表、 安全檢查（SCQ分析記錄表，經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人審批后，報(bào)送安質(zhì) 科； （3）安質(zhì)科對各部門識別出來的危害進(jìn)行整理、匯總、分類， 分類形式可按不同的危害分類； （4）安質(zhì)科組織人員進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 小組討論后制定相應(yīng)的控制措施。 3.6風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) （1）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)范圍 1）生產(chǎn)經(jīng)營活動； 2）生產(chǎn)裝置； 卑微如螻蟻、堅(jiān)強(qiáng)似大象 3）儲存設(shè)施； 4）檢維修作業(yè)； 5）新改擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目工程； 6）拆

9、遷工程； 7）后期服務(wù)活動。 （2）評價(jià)準(zhǔn)則的依據(jù) 1）有關(guān)安全法律、法規(guī)要求； 2）行業(yè)的設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； 3）項(xiàng)目部的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； 4）合同規(guī)定； 5）項(xiàng)目部的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。 （3）評價(jià)準(zhǔn)則 采用事件發(fā)生的可能性L和后果的嚴(yán)重性S及風(fēng)險(xiǎn)度R進(jìn)行，R=L x S 1）事件發(fā)生的可能性L參照表1來制定 表1事件發(fā)生的可能性L判斷準(zhǔn)則 等級 標(biāo) 準(zhǔn) 5 在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān) 測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。 4 危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)， 現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)， 也未作過任何監(jiān)測， 或在現(xiàn)場有控 制措施，但未有

10、效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。 3 沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)防裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等 ），或未嚴(yán)格按操作程序 執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)） ，或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾 經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。 2 危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施， 并能有效執(zhí) 行，或過去偶爾發(fā)生危險(xiǎn)事故或事件。 1 有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格 執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。 2）事件發(fā)生后果的嚴(yán)重性S參照表2來制定 表2事件后果嚴(yán)重性S判別準(zhǔn)則 等 級 法律、法規(guī) 及其

11、他要求 人 財(cái)產(chǎn) （萬元） 停工 環(huán)境污 染、資源 消耗 項(xiàng)目部 形象 5 違反法律、法 規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) 死亡 50 部分裝置 （2套）或 設(shè)備停工 大規(guī)模、 項(xiàng)目部 外 重大國 際、國內(nèi) 影響 4 潛在違反法 規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) 喪失勞動能 力 25 2套裝置 停工、或 設(shè)備停工 項(xiàng)目部 內(nèi)嚴(yán)重 污染 行業(yè)內(nèi)、 集團(tuán)項(xiàng) 目部內(nèi) 3 不符合項(xiàng)目 部的安全方 針、制度、規(guī) 定等 截肢、骨折、 聽力喪失、慢 性病 10 1套裝置 停工或設(shè) 備 項(xiàng)目部 范圍內(nèi) 中等污 染 地區(qū)影 響 2 不符合項(xiàng)目 部的安全操 作程序、規(guī)定 輕微受傷、間 歇不舒適 10 受影響不 大，幾乎 不停工 裝置范 圍污染 項(xiàng)目部 及周邊

12、范圍 1 完全符合 無傷亡 無損失 沒有停工 沒有污 染 形象沒 有受損 3）風(fēng)險(xiǎn)的等級判定準(zhǔn)則及控制措施和實(shí)施期限參照表3來制定 表3風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則及控制措施 風(fēng)險(xiǎn)度R 等級 應(yīng)采取的行動/控制措施 實(shí)施期限 20 25 巨大風(fēng)險(xiǎn) 在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改 進(jìn)措施進(jìn)行評估 立刻 15 16 重大風(fēng)險(xiǎn) 采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序， 定期檢查、測量及評估。 立即或近期 整改 9 12 中等 可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn) 及溝通 2年內(nèi)治理 4 8 可容忍 可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期 檢查 有條件、有經(jīng) 費(fèi)時(shí)治理 4 輕微或可忽 略的風(fēng)險(xiǎn) 無需采

13、用控制措施，但需保存記錄 （4）風(fēng)險(xiǎn)等級的確定 1）在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三方面的可能性 和嚴(yán)重程度分析，重點(diǎn)考慮以下因素： 火災(zāi)和爆炸； 沖擊和撞擊； 中毒、窒息和觸電； 有毒有害物料、氣體的泄漏； 其他化學(xué)、物理性危害因素； 人機(jī)工程因素； 設(shè)備的腐蝕、缺陷； 對環(huán)境的可能影響等。 2) 在確定重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)考慮： 有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求； 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重性； 項(xiàng)目部的聲譽(yù)和社會關(guān)注程度等。 3) 按風(fēng)險(xiǎn)度R=可能性LX嚴(yán)重性S,計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)值。 風(fēng)險(xiǎn)值R 8的確定為一級風(fēng)險(xiǎn)； 風(fēng)險(xiǎn)值R在912的確定為二級風(fēng)險(xiǎn)； 風(fēng)險(xiǎn)值R在1516的確定為三級風(fēng)險(xiǎn)； 風(fēng)險(xiǎn)值R

14、在2025的確定為重大風(fēng)險(xiǎn)。 3.7危害的分級管理 (1)危害管理分為二級： 對判定為一級風(fēng)險(xiǎn)和二級風(fēng)險(xiǎn)的危害， 作為一般危害，由其所在 單位制定相應(yīng)的控制措施進(jìn)行控制管理； 對判定為三級風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的危害，由其所在單位制定相應(yīng)的 控制措施，并報(bào)公司安質(zhì)科備案，安質(zhì)科負(fù)責(zé)對各單位上報(bào)的控制措 施進(jìn)行整理、匯總，形成項(xiàng)目部重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單 ，報(bào)項(xiàng) 目部評審小組組長批準(zhǔn)。并將批準(zhǔn)后的項(xiàng)目部重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施 清單反饋到各單位。 （2）對確定為重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)制定重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單 重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單 序號 危害 潛在事件 風(fēng)險(xiǎn)等級 部門、裝置、 改進(jìn)措施 操作、技術(shù)人力 評估 備注 及

15、后果 丄藝、設(shè)備 資源需求限制 負(fù)責(zé)人 1 2 （3）對確定為重大隱患的項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目部應(yīng)制定隱患治理方案， 明確責(zé)任人、責(zé)任部門、技術(shù)方法、資源、時(shí)間表，并定期對方案的 實(shí)施情況進(jìn)行檢查，確保隱患治理方案的有效實(shí)施。 重大隱患項(xiàng)目治 理結(jié)束后，有關(guān)部門應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)收，形成報(bào)告。 項(xiàng)目部對重大隱患的項(xiàng)目應(yīng)建立檔案，對項(xiàng)目的立項(xiàng)、治理、竣 工驗(yàn)收等過程進(jìn)行管理。檔案應(yīng)包括以下內(nèi)容：評價(jià)報(bào)告與技術(shù)結(jié)論； 評審意見；隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等；治理時(shí)間表和責(zé) 任人；竣工驗(yàn)收報(bào)告。 3.8風(fēng)險(xiǎn)的控制 （1）項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定優(yōu) 先控制的順序，采取措施消減風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)

16、控制在可接受的程度，預(yù) 防事故的發(fā)生。 項(xiàng)目部在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)該先考慮消除危害，再考慮抑 制危害，修訂或制定操作規(guī)程，最后采用減少暴露的措施控制風(fēng)險(xiǎn)； 同時(shí)還應(yīng)考慮：控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先進(jìn)性和安 全性、控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性及項(xiàng)目部的經(jīng)營運(yùn)行情況、 可靠的技術(shù) 保障和服務(wù)。 （2）控制措施的選擇應(yīng)包括： 1）工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全； 2）管理措施，規(guī)范安全管理； 3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識； 4）個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)危害。 3.9風(fēng)險(xiǎn)信息更新 項(xiàng)目部應(yīng)不斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的 風(fēng)險(xiǎn)和隱患。應(yīng)定期評審或檢查風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果。 （1）識別、評價(jià)的時(shí)機(jī) 1）對于常規(guī)的活動每隔一年應(yīng)組織一次危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。 2）對于非常規(guī)性（如拆除、新改擴(kuò)建設(shè)項(xiàng)目、檢維修項(xiàng)目、開 停車、較重要的隱患治理項(xiàng)目和較重要的工藝變更、 設(shè)備變更項(xiàng)目等） 的危險(xiǎn)性較大的活動，在活動開始之前進(jìn)行危害識別風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)， 在此 基礎(chǔ)上編制實(shí)施方案（施工方案、施工組織設(shè)計(jì)等），并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo) 嚴(yán)格審批。如果有發(fā)生嚴(yán)重事故可能的作業(yè)活動，還應(yīng)制定應(yīng)急措施、 編寫應(yīng)急預(yù)案，并且要在活動或施工之前進(jìn)行演練。 3）當(dāng)下列情況發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)： 1）新的或變更