雙體系加油站安全風險分級管控體系建設實施指南

1、青島慶明加油站安全風險分級管控 體系建設實施指南 2017年10月 1. 適用范圍 1 2. 規(guī)范性引用文件 1 3. 術語與定義 2 3.1危險有害因素 2 3.2危害因素辨識 2 3.3風險 2 3.4工作危害分析法（J HA） 2 3.5安全檢查表分析法（SCL） 2 3. 6風險評估 2 4. 危害因素辨識 2 4.1辨識范圍 2 4.2辨識內容 3 4. 3危害因素造成的事故類別及后果 3 5. 風險評估方法 3 5.1工作危害分析法（J HA） 3 5. 2安全檢查表分析法（SCL） 6 6. 風險控制 8 6.1風險度（危險性） 8 6.2風險度的分析及風險分級判定準則 8 6.

2、3風險分級控制要求 9 6.4風險控制措施的制定 10 6. 5風險控制措施評審 11 7. 工作程序 11 8. 風險培訓 12 9. 風險信息更新 12 10. 附件 12 第一部分通用指南 1. 適用范圍 本實施指南適用于加油站的危害因素識別，風險分析、評價、分級、管 控。 2. 規(guī)范性引用文件 中華人民共和國安全生產(chǎn)法（國家主席令第13號） 山東安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定（山東省人民政府令2016年第303號） 山東省人民政府辦公廳關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預 防機制的通知（魯政辦字【2016】36號） 關于加快推進安全生產(chǎn)風險管控與隱患排查治理兩個體系建設的工作 方案（魯安辦發(fā)

3、201610號） 關于推薦安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設標桿企 業(yè)的通知（魯安辦發(fā)201611號） 關于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴執(zhí)法集中行動推進企業(yè)安全風 險管控工作的通知（魯安發(fā)201616號） 危險化學品安全管理條例（國務院令第591號） 國務院關于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知 （國發(fā)201023號） 關于危險化學品企業(yè)貫徹落實 國務院關于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn) 工作的通知 的實施意見（安監(jiān)總管三2010186號） 危險化學品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定（國家安全監(jiān)管總局令第79 號） 山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定（省政府令第303號） 重點監(jiān)管的危險化工

4、工藝目錄（2013年完整版） 重點監(jiān)管的危險化學品名錄（2015年完整版） 危險化學品企業(yè)事故隱患排查治理實施導則 企業(yè)職工傷亡事故分類標準 GB6441 職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范 GB/T28001 生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼 GB/T13861 危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范AQ3013 安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則 DB37/T 2882-2016 汽車加油加氣站設計與施工規(guī)范GB50156-2002（2006版） 3. 術語與定義 3.1危險有害因素 指可能造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。 這種“根源或狀態(tài)”來自作業(yè)環(huán)境中物的不安全狀態(tài)、人的不安全行

5、為、有 害的作業(yè)環(huán)境和管理上的缺陷。 3.2危害因素辨識 識別組織整個范圍內所有存在的危害因素并確定每個危害因素特性的過 程。 3.3風險 某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風險有兩個主要特性， 即可能性和嚴重性?？赡苄?，是指危險情況發(fā)生的概率。嚴重性，是指危險 情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的大小和程度。 3.4工作危害分析法（JHA 是指通過對工作過程的逐步分析，找出其有危險的工作步驟，進行控制 和預防。適合于對作業(yè)活動中存在的風險進行分析。 3.5安全檢查表分析法（SCL 依據(jù)相關的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設計缺陷以 及與一般工藝設備、操作、管理有關

6、的潛在危險性和有害性進行判別檢查。 適合于對設備設施存在的風險進行分析。 3.6風險評估 評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。 4. 危害因素辨識 4.1辨識范圍 （1）規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段； （2）常規(guī)和異常活動； （3）事故及潛在的緊急情況； （4）所有進入作業(yè)場所的人員的活動； （5）汽油、柴油的裝卸、存儲和加油過程； （6）作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品； （7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度； （8）丟棄、廢棄、拆除與處置； （9）氣候、地震及其他自然災害等。 4.2辨識內容 在進行危害識別時，應依據(jù)生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼

7、（GB/T13861的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素 等危害因素進行辨識，充分考慮危害的根源和性質。如，造成火災和爆炸的 因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機械傷害的原因；造成中毒、 窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學性危害因素和物理性危害因素； 人機工程因素；設備腐蝕、焊接缺陷等；導致有毒有害物料、氣體泄漏的原 因等。 4.3危害因素造成的事故類別及后果 危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重 傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、 其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。 危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾

8、病、財產(chǎn)損失、停工、違 法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。 5. 風險評估方法 企業(yè)可結合實際，選擇有效、可行的風險評估方法進行危害因素辨識和 風險評估。其中，常用的方法有工作危害分析法（JHA和安全檢查表分析法 （SCL,有條件的企業(yè)可以選用危險與可操作性分析（HAZOP進行工藝危 害風險分析。本指南主要介紹JHA和SCL兩種方法。 5.1工作危害分析法（JHA 工作危害分析的主要目的是防止從事某項作業(yè)活動的人員、設備和其他 系統(tǒng)受到影響或損害。該方法包括作業(yè)活動劃分、選定、危害因素識別、風 險評估、判定風險等級、制定控制措施等內容。 5.1.1作業(yè)活動的劃分 可以按生產(chǎn)流程的階段、地

9、理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務、生產(chǎn)階段/服務 階段或部門劃分，也可結合起來進行劃分。如： （1）日常操作：工藝操作、設備設施操作、現(xiàn)場巡檢； （2）異常情況處理：停電，加油機設備故障處理； （3）作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、 盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、汽車裝卸車、儲罐、清罐內污油等 危險作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設備管線外保溫防腐、機泵機組維修、儀 表儀器維修、設備管線開啟等其他作業(yè)； （4）管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應急演練等。 5.1.2作業(yè)危害分析的主要步驟 （1）劃分并確定作業(yè)活動，填入作業(yè)活動清單（參照表1）。 表1作業(yè)活動清單 （記錄受控

10、號）單位：風險點（單元/裝置）：No 序號 崗位/地點 作業(yè)活動 活動頻率 備注 1 2 填表人：填表日期：年 月 日審核人：審核日期：年 月 日 （活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。） （2） 將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟（注：應按實際作業(yè)劃分， 要讓別人明白這項作業(yè)時如何進行的，對操作人員能起到指導作用為宜。女口 果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟， 再將大步驟分為幾個小步驟）。 （3）辨識每一步驟的潛在危害填入工作危害分析（JHA評價表（LEC 法參照表2-1 , LS法參照表2-2 ）。 表2-1工作危害分析（JHA+LEC評價記錄 （

11、記錄受控號）單位：風險點崗位：工作任務：No: 序號 作業(yè) 危險源或潛 主 控制措施 L E C D 評 管 步驟 在事件（人、 物、作業(yè)環(huán) 境、管理） 要 后 果 工程 控制 管 理 措 施 培 訓 教 育 個 體 防 護 應 急 處 置 價 級 別 控 級 別 分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期： 填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2、評價級別是指運用風險評價 方法，確定的風險等級。 3、管控級別是指按照附錄 A.8風險等級對照表規(guī)定的對應原則，劃分的重大 風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。 表2-2工作危害分析（JHA+L

12、S評價記錄 （記錄受控號）單位：風險點崗位：工作任務：No 序號 作業(yè) 步驟 危險源或潛在 事件（人、物、 作業(yè)環(huán)境、管 理） 主要后果 控制措施 L S R 評 價 級 別 管 控 級 別 工程 控制 管理 措施 個體 防護 應急 處置 分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期: 填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2、評價級別是運用風險評價方 法，確定的風險等級。 3、管控級別是指按照附錄 A.8風險等級對照表規(guī)定的對應原則，劃分的重大風 險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。 （備注：審核人為所在崗位 /工序負責人，審定人為上級負責人。

13、） 可以按下述問題例舉提示清單提問： 1）身體某一部位是否可能卡在物體之間？ 2）工具、機器或裝備是否存在危險有害因素？ 3）從業(yè)人員是否可能接觸有害物質、滑倒、絆倒、摔落、扭傷？ 4）從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中？ 5）噪聲或震動是否過度？ 6）空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？ 7）照明是否存在安全問題？ 8）物體是否存在墜落的危險？ 9）天氣狀況是否對可能對安全存在影響？ 10）現(xiàn)場是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質？ 可以從能量和物質的角度進行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、 電能、化學能、熱能和輻射能等。例如：機械能可造成物體打擊、車輛傷害、 機械傷害、起重

14、傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災；電能可 造成觸電；化學能可導致中毒、火災、爆炸、腐蝕。從物質的角度可以考慮 壓縮或液化氣體、腐蝕性物質、可燃性物質、氧化性物質、毒性物質、放射 性物質、病原體載體、粉塵和爆炸性物質等。 （4）識別現(xiàn)有安全控制措施，可以從工程控制、管理措施和個體防護各 方面考慮。如果這些控制措施不足以控制此項風險，應提出建議的控制措施。 （5）對危害因素產(chǎn)生的主要后果分析。按照 4.3對危害因素產(chǎn)生的主要 后果進行分析。 （6）根據(jù)評價準則進行風險評估，確定風險等級，判斷是否為可容許風 險。 5.2安全檢查表分析法（SCL 安全檢查表分析法的目的是針對擬分析的對象列

15、出一些項目，識別出一 般工藝設備和操作有關的已知類型的危險、有害因素、設計缺陷以及事故隱 患，查出各層次的不安全因素，確定檢查項目；以提問的方式把檢查項目按 系統(tǒng)的組成順序編制成表，進行檢查或評審。 5.2.1安全檢查表編制的依據(jù) （1）有關標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定； （2）國內外事故案例和企業(yè)以往的事故情況； （3）系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施； （4）分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料； （5）有關研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。 5.2.2安全檢查表編制分析要求 （1）既要分析設備設施表面看得見的危害，又要分析設備設施內部隱藏 的內部構件和工藝的危害； （2）對設備設施進行危害識別時，

16、應遵循一定的順序。先識別廠址，考 慮地形、地貌、地質、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識別廠區(qū)內平面 布局、功能分區(qū)、危險設施布置、安全距離等方面的危害，再識別具體的建 構筑物等。對于一個具體的設備設施，可以按照系統(tǒng)一個一個的檢查，或按 照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后都可以； （3）分析對象是設備設施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查項目是靜態(tài)的 物，而非活動。所列檢查項目不應有人的活動，即不應有動作； （4）檢查項目列出后，還要列出與之對應的標準。標準可以是法律法規(guī) 的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標準、本企業(yè)的有關操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工 藝卡片的規(guī)定。檢查項目應該全面，檢查內容應該細致，達不

17、到標準就是一 種潛在危害； （5）控制措施不僅要列出報警、消防檢查檢驗等耳熟能詳?shù)目刂拼胧? 還應列出工藝設備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、液位指示、壓力 指示等。 523安全檢查表分析步驟 （1）列出設備設施清單（參照表3）。 表3設備設施清單 （記錄受控號）單位：風險點（單元/裝置）：No 序號 設備名稱 類別/位號 所在部位 備注 1 2 填表人：填表日期：年 月 日 審核人：審核日期：年 月 日 （填表說明：1.設備十大類別：爐類、塔類、反應器類、儲罐及容器類、冷換設備類、通用機械類、動 力類、化工機械類、起重運輸類、其他設備類。2.參照設備設施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或

18、 裝置進行劃分，同一單元或裝置內介質、型號相同的設備設施可合并，在備注內寫明數(shù)量。3.廠房、管 廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列岀。） （2）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如工段長、技術員、 設備員、安全員等。 （3）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結構、功能、工藝流程、操作條件、布置和 已有的安全衛(wèi)生設施。 （4）收集資料。收集有關安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng) 過去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。 （5）判別危害因素。按功能或結構將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個分 析潛在的危險因素。 （6）列出安全檢查分析評價表。針對危險因素和有關規(guī)章制度、以往的 事故教訓以及

19、本單位的檢驗，確定安全檢查表的要點和內容，填入安全檢 查分析（SCL評價表（LEC法參照表4-1，LS參照表4-2 ）。 表4-1安全檢查表分析（SCL+LEC評價記錄 （記錄受控號）單位：風險點（區(qū)域/裝置/設備/設施）：No: 序 號 檢杳項 目 標準 不符合標 準 情況及后 果 現(xiàn)有 安全扌 控制措 :施 L E C D 評 價 級 別 管 控 級 別 建議改進措 施 備注 工程 控制 管理 措施 個體 防護 應急 處置 1 2 分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期: 填表說明：1、審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人或車間主任。2、評價級別是運用風險 評價方法，確定的風險等級

20、。3、管控級別是指按照附錄 A.8風險等級對照表規(guī)定的對應原則，劃分的 重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。 表4-2安全檢查表分析（SCL+LS評價記錄 （記錄受控號）單位：風險點（區(qū)域/裝置/設備/設施）：No 序 號 檢杳項 目 標準 不符合標 準 情況及后 果 現(xiàn)有安全控制措施 L S R 評 價 級 別 管 控 級 別 建議改進措 施 備注 工程 控制 管理 措施 個體 防護 應急 處置 1 分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期： 填表說明：1、審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人或車間主任。2、評價級別是運用風險 評價方法，確定的風險等級。

21、3、管控級別是指按照附錄 A.8風險等級對照表規(guī)定的對應原則，劃分的 重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。 6. 風險控制 6.1風險度（危險性） 危害因素辨識出后需要將危險程度量化，即需要計算每項危害因素的風 險大小，即風險度或危險性，據(jù)此分析判斷并確定風險等級。 6.2風險度的分析及風險分級判定準則 企業(yè)在選擇適當?shù)奈：σ蛩乇孀R方法完成辨識后，應制定適合本單位的 風險評估準則，以便于準確的進行風險評估。在進行風險評估時，應從考慮 人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度的影響。應依據(jù)以下內容制 定風險評估準則。 有關安全生產(chǎn)法律、法規(guī)； 設計規(guī)范、技術標準

22、； 本單位的安全管理標準、技術標準； 本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等。 本指南推薦兩種風險度的分析評價方法作為判斷風險等級的準則。 621作業(yè)條件危險性分析法（LEC） 本方法的風險度由事故事件發(fā)生的可能性、暴露于危險環(huán)境的頻繁程度 及事故事件后果嚴重性大小決定的。其風險等級（值）采用作業(yè)條件危險性 分析法（LEQ進行評價分級（判斷準則見附件 1）。 該方法是對具有潛在危險性作業(yè)環(huán)境中的危害因素進行半定量的安全評 價方法，用于評價操作人員在具有潛在危險性環(huán)境中作業(yè)時的危險性、危害 性。用與系統(tǒng)風險有關的三種因素指標值的乘積來評價操作人員傷亡風險大 小，這三種因素分別是：L（likelihood，

23、事故發(fā)生的可能性）、E（exposure， 人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（consequenee, 旦發(fā)生事故可能造 成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘 積D（danger，危險性）來評價作業(yè)條件危險性的大小，即： D二LEC L事故事件發(fā)生的可能性； E暴露于危險環(huán)境的頻繁程度； C事故事件產(chǎn)生后果的嚴重性。 D-風險度（危險性）； 本方法把風險等級分為5級，分別是：A（較低）、B（低）、C（中）、D（高）、 E （很高）。 6.2.2風險矩陣法 本方法的風險度是指事件發(fā)生的可能性與事件后果的結合（判斷準則見 附件2）。即： R=LS 事故發(fā)生的可能

24、性L判斷準則 事件后果嚴重性S判別準則 安全風險等級判定準則及控制措施 R 本方法采用風險矩陣法把風險等級分為 5級，分別是：1級（很高）、2 級（高八3級（中八4級（低八5級（較低）。 6.3風險分級控制要求 風險分級管控原則如下： A級5級：稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工應引起注意，各工 段、班組負責A級危害因素的控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或實際需要 來確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入藍色風險監(jiān)控。 B級4級：藍色風險 輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車 間、科室應引起關注，負責 B級危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體 落實；不需要另外的控制措施

25、，應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額 外成本的改進措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。 C級3級：黃色風險 中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車 間上級單位）應引起關注，負責 C級危害因素的控制管理，所屬車間、科室 具體落實；應制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風險，應仔細測定并 限定預防成本，在規(guī)定期限內實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關的場 合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。 D級2級：橙色風險高度危險（重大風險），必須制定措施進行控制管 理。公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理，具體由安全主管部門 和各職能部門根據(jù)職

26、責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應 采取應急措施，并根據(jù)需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資 源、限期治理，直至風險降低后才能開始工作。 E級1級：紅色風險不可容許的（巨大風險），極其危險，必須立即整 改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當風險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限 的資源投入也不能降低風險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。 以下情形應直接確定為D級2級風險： （1）開停車作業(yè)、非正常工況的操作。 （2）同一爆炸危險區(qū)域內，現(xiàn)場作業(yè)人員 10人以上的。 （3）10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。 （4）涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置。 （5）構成重大危險源的罐區(qū)。

27、 （6）廠區(qū)外公共區(qū)域的危險化學品輸送管道。 6.4風險控制措施的制定 對4個級別的風險實施多種措施控制：E1級紅色風險，D2級橙色風險， C3級黃色風險，B4級和需要制訂控制措施的 A5級藍色風險。 6.4.1風險控制措施應包括 （1）工程技術措施，實現(xiàn)本質安全； （2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作 規(guī)程；完善、落實事故應急預案；建立檢查監(jiān)督和獎懲機制等； （3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識； （4）個體防護措施，減少職業(yè)傷害。 642在選擇風險控制措施時，應考慮： （1）可行性和可靠性； （2）先進性和安全性； （3）經(jīng)濟合理性及經(jīng)營運行情況；

28、（4）可靠的技術保證和服務。 6.5風險控制措施評審 控制措施應在實施前針對以下內容評審： （1）措施的可行性和有效性； （2）是否使風險降低到可容許水平； （3）是否產(chǎn)生新的危害因素； （4）是否已選定了最佳的解決方案； （5）是否會被應用于實際工作中。 7. 工作程序 （1）企業(yè)危害因素辨識和風險評估工作的主管部門， 每年應定期制定“危 害因素辨識及風險評估計劃”，經(jīng)主要負責人或分管負責人批準后下發(fā)執(zhí)行。 各級組織（公司、部室、車間、工段/班組）均應成立風險評估小組，并對“危 害因素辨識及風險評估計劃”進行分解落實，直至班組、崗位，作為開展危 害因素辨識及風險評估工作的依據(jù)。 （2）各單位

29、按照計劃，依據(jù)適用的辨識評價方法對本單位危害因素進行 辨識評價后，填寫相應的“作業(yè)活動清單”、“設備設施清單”、“工作危害分 析（JHA評價表”、“安全檢查分析（SCL評價表”，經(jīng)本級風險評估小組進 行匯總、評審后，逐級上報。 （3）上級風險評估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各下 級單位。重大（D級2級）及以上風險必須報公司批準。 （4）各級單位要根據(jù)最終分析評價記錄結果， 建立風險分級管控清單 （參照表5）,由本級主要負責人或分管負責人審核批準后發(fā)布。 表5風險分級管控清單 序號 風險點（作業(yè)活動或 設備設施） 風險 等級 管控層級 責任單 位 責任人 分析來源 8.風險培訓 各

30、級單位應制定風險評估培訓計劃，組織員工對本單位的風險評估方法、 評估過程及評估結果進行培訓，并保留培訓記錄。 9.風險信息更新 各級單位要依據(jù)辨識評價結果，建立本單位的風險管控登記臺賬（參 照表6），臺賬應結合實際定期更新（每年至少一次）。 表6風險管控登記臺帳 （受控記錄號）單位：年 月 日血: 序號 風險點名稱 各等級風險危險源數(shù)量 合計 備 注 A（ 1 級） （2級） （3級） （4 級）1 E（ 5 級） 合計 填表人：單位負責人: 當下列情形發(fā)生時，應及時進行危害因素辨識和風險評估 （1）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更； （2）操作工藝發(fā)生變化； （3）新建、改建、擴建、技改

31、項目； （4）事故事件發(fā)生后； （5）組織機構發(fā)生大的調整。 10附件 附件1:作業(yè)條件危險性分析法（LEC判斷準則 表1事故事件發(fā)生的可能性（L）判斷準則 分值 事故、事件或偏差發(fā)生的可能性 10 完全可以預料。 6 相當可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有米取防范、監(jiān)測、 保護、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差。 3 可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護措施（如沒有 保護裝置、沒有個人防護用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在 現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當；或危害在預期情況下發(fā)生。 1 可

32、能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或 過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差。 0.5 很不可能，可以設想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進行監(jiān)測。 0.2 極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當高， 嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。 0.1 實際不可能。 表2暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）判斷準則 分值 頻繁程度 分值 頻繁程度 10 連續(xù)暴露 2 每月一次暴露 6 每天工作時間內暴露 1 每年幾次暴露 3 每周一次或偶然暴露 0.5 非常罕見地暴露 表3發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴重性（C）判別準則 分值 法律法規(guī)及其 他要求 人員傷亡 財產(chǎn)損失 （萬元） 停工 公司形象 100 嚴重違反法律法 規(guī)和標準。 10人以上死亡，或50 人以上重傷。 5000萬以上直接經(jīng) 濟損失。 公司 停產(chǎn) 重大國際、國 內影響。 40 違反法律法規(guī)和 標準。 3人以上10人以下死 亡，或10人以上50 人以下重傷。 1000萬以上5000萬 以下直接經(jīng)濟損失。 裝置 停工 行業(yè)內、省內 影響。 15 潛在違反法規(guī)和 標準。 3人以下死亡，或10 人以下重傷。 100萬以上1000萬 以下直接經(jīng)濟損失。 部分裝 置停工 地區(qū)影響。 7 不符合上級或行 業(yè)的安全