有效防范企業(yè)法律風險鑄就企業(yè)高管完美人生

1、有效防范企業(yè)法律風險 鑄就企業(yè)高管完美人生新聞中心 加入 時間： 2007-10-25 14:34:12 點擊： 478遼寧邦德信律師事務所與中國法學會、 大連仲裁委員會共同組織了關(guān)于公司、 企業(yè)高層管理 人員法律風險防范的專題研討會。 我所主任邱靖律師作為此次研討會的主講人以 公司高管 如何防范法律風險問題 為題與在會的各大企業(yè)高管及法學專家進行了詳盡而深入的探討和 學術(shù)上的交流，引起了強烈的反響。2007 年 10 月 25 日大連日報 A14 版以法律風險：中小企業(yè)無法回避的問題對話 法律風險防范專家 為題報道了我所主任邱靖律師 “送人玫瑰，手留余香”的高尚道德情操 和作為一名法律工作者

2、的嚴謹和執(zhí)著，以下是大連日報報道全文：法律風險 :中小企業(yè)無法回避的問題對話法律風險防范專家邱靖中小企業(yè)在我國經(jīng)濟社會中占據(jù)著越來越重要的地位， 發(fā)揮著越來越大的作用。 但是， 廣大 中小企業(yè)又同時面臨著諸多的風險和危機。 法律風險是不以人的意志而客觀存在的， 迫切需 要企業(yè)自覺主動地加以防范。企業(yè)要“走出去” 、“站得穩(wěn)” ，必須建立法律風險管理的落實 制度和培訓體系。 近日， 記者專門采訪了我市著名法律風險防范專家、 大連邦德信律師事務 所主任邱靖，就中小企業(yè)面臨的法律風險問題進行了探討。企業(yè)經(jīng)營：法律風險無處不在記者： 貴所與中國法學會、 大連仲裁委員會共同組織了關(guān)于公司、 企業(yè)高層管理

3、人員法律風 險防范的專題研討會。你們?yōu)槭裁刺貏e關(guān)注企業(yè)的法律風險防范問題？邱靖： 近些年來， 有這樣一些名字， 我們耳熟能詳， 他們是顧雛軍、 楊斌、 周正毅、 唐萬新、 袁寶璟他們因刑事犯罪而銀鐺入獄，這些企業(yè)的高管都深陷民事糾紛的泥潭而不能自 拔；還有一些我們不知道名字的企業(yè)高級管理人員， 他們正面臨著來自于諸多法律責任的承 擔而依然沒有警覺。 據(jù)統(tǒng)計，如果按照我國刑法罪名計算，我國公司、 企業(yè)的高級管理人員 至少要遭受 120 個刑事犯罪的法律風險。 對于經(jīng)濟進入快速騰飛期的大連， 公司、企業(yè)的糾 紛及內(nèi)部間的矛盾也與日俱增，但由于種種原因及自身的處理不善而對簿公堂者不在少數(shù)。 本人作為

4、一名法律工作者， 希望把公司、 企業(yè)中所有的糾紛和矛盾化解在萌芽之中， 這樣將 更有利于我市的社會穩(wěn)定和經(jīng)濟的快速發(fā)展，同時也是我們邦德信團隊追求的至高目標。記者： 在研討會上， 您作為主講人論述的 公司高層管理人員法律風險防范的專題在與會 的公司、企業(yè)的高層管理人員中引起了強烈的反響，他們?yōu)槭裁磿貏e關(guān)注此類問題嗎？邱靖： 近幾年來，媒體上關(guān)于公司、 企業(yè)高層違法違規(guī)的報道與日俱增，從顧雛軍的滅頂之 災，到伊利集團、 健力寶集團及三九集團等企業(yè)高層所涉及的違法違規(guī)問題可以看出，無論是大型民營企業(yè)老板還是大型國有企業(yè)曾經(jīng)顯赫一時的成功企業(yè)家，因觸犯法律而身陷囹圄 的層出不窮。 究其產(chǎn)生此類問題

5、的根源， 在于中國的企業(yè)家們沒有找到企業(yè)與法制制度相適 應的模式， 還不習慣用法律的思維的和方式對其所服務的公司、 企業(yè)進行整體上的規(guī)劃與管 理?，F(xiàn)在很多企業(yè)的高層管理人員對此問題已充分認識， 因此特別關(guān)注如何化解和防范法律 風險等問題，這是一個不小的進步。 同時也是我國構(gòu)建和諧社會的重要標志，我們堅信：只 要我們每個人邁出一小步，整個社會就會邁出一大步。記者：對于非法律專業(yè)的人來說，該如何正確理解公司、企業(yè)法律風險呢？ 邱靖：法律風險是一種可能造成企業(yè)經(jīng)濟、 財產(chǎn)損失的商業(yè)風險， 它貫通于各種企業(yè)風險中。 企業(yè)經(jīng)營過程中遇到的任何一種既有風險和潛在風險， 最后都會帶來相應的法律風險。 當企

6、業(yè)出現(xiàn)了法律風險的缺口， 它就勢必會影響企業(yè)的日常管理和整體運作， 因此如何正確地化 解與預防法律風險就成為高層管理人員的首要職責。 就我國公司、 企業(yè)的目前情況來看， 許 多企業(yè)高層管理人員往往只注重企業(yè)的經(jīng)營與利潤增長， 而忽視在日常決策中預防法律風險 的能力，這明顯是存在嚴重隱患的。 如法律風險一旦發(fā)生，企業(yè)自身將難以掌控， 往往會給 企業(yè)帶來相當嚴重的后果， 有時甚至是顛覆性的災難； 并且可能由此牽連到公司、 企業(yè)高層 管理人員的切身利益?？梢?，建立健全法律風險防范機制，是加強公司、企業(yè)風險管理的最 基本的要求。企業(yè)高管：學會在法律范圍內(nèi)行使責任和義務記者： 您剛才提到公司、 企業(yè)的高

7、層管理人員，那么在公司、 企業(yè)從事什么崗位的人員才是 公司、企業(yè)的高層管理人員呢？邱靖：簡單來說高層管理人員就是對公司、 企業(yè)經(jīng)營管理活動具有決策權(quán)或者重大影響的人 員。 我國已修訂的新 公司法 第 271條第 1 款對高層管理人員的范圍已有一個明確的 界定：高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司 章程規(guī)定的其他人員（包括章程載明的董事長助理、總經(jīng)理助理、部門經(jīng)理、總法律顧問、 總會計師等） 。記者：公司、企業(yè)高層管理人員的義務和責任都有那些呢？邱靖：新公司法 對于公司高級管理人員規(guī)定了明確而詳盡的義務。 其中第 148 條規(guī)定： 高級管理人員對公司負有忠實

8、義務和勤勉義務，不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入， 不得侵占公司的財產(chǎn)。 該法第 149條還規(guī)定了公司高級管理人員 8 種禁止的行為。 分別為： 1、挪用公司資金； 2、將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；3、違反公司章程的規(guī)定， 未經(jīng)股東會、 股東大會或者董事會同意， 將公司資金借貸給他人或者 以公司財產(chǎn)為他人提供擔保； 4、違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與 本公司訂立合同或者進行交易；5、未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務；6、接受他人與公司交易的傭金歸為己有；7、擅

9、自披露公司秘密； 8、違反對公司忠實義務的其他行為。 董事、 高級管理人員違反上述規(guī)定所得的收入應當歸公司所有。如公司高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、 行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定， 給公司造成損失的， 應當承 擔賠償責任。董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會決議，致使公司遭 受嚴重損失的， 參與決議的董事對公司負賠償責任。同時新公司法還保留了以下刑事責 任：刑法第 163條公司、企業(yè)人員受賄罪（國有公司為受賄罪） ，第 271 條規(guī)定的職務侵占 罪（國有公司為貪污罪） ，第 272 條規(guī)定的挪用資金罪 （國有公司為挪用） 。還有抽逃出資罪、 虛假出資罪、非法集資罪、貪污罪、

10、受賄罪等刑事責任。應對風險：防范比化解更重要記者：我們知道企業(yè)發(fā)展的核心就是它的管理體系和卓有成效的效能制度， 而這一切的指導 者和決策者就是該公司、 企業(yè)的高層管理人員， 那么對于高層管理人員來說， 怎樣才能正確 地防范法律風險意識哪？邱靖：首先，作為公司、企業(yè)的高層管理人員來講，必須提高自身的法律意識。中國的法制 建設(shè)是從改革開放后才開始逐步完善，因此公司、企業(yè)的高層管理人員法律意識普遍較低， 在公司、 企業(yè)經(jīng)營管理中也很難在法制的范圍內(nèi)、 用法律的思維來作出判斷和決策， 對可能 發(fā)生的法律風險普遍認識不足。 對于企業(yè)高層管理人員來說， 沒有必要非常細致且全面的學 習法律條文， 他們只需要

11、知道哪些問題、 哪種情形下可能涉及到法律問題并掌握與其有關(guān)的 法律規(guī)定即可。 由于公司、 企業(yè)的高層管理人員的法律意識是不能從他們的上一代人那里繼 承和傳授而來， 而只能靠自己的學習和感悟來獲得。 因此， 他們至少應當懂得一些基本的法 律概念、 訴訟時效等相關(guān)法律知識， 而這些概念往往又與企業(yè)經(jīng)營和個人生活中的許多問題 密切相關(guān)，作為一名合格的公司、 企業(yè)高層管理人員不能忽視的相關(guān)法律概念等知識的學習， 如果連一些基本的法律概念都不懂， 公司、 企業(yè)高層管理人員又怎么能夠在企業(yè)決策中把握 好并運用自如呢！其次， 公司、企業(yè)高層管理人員應當重視企業(yè)的內(nèi)部培訓。公司、企業(yè)高層管理人員不僅要聘請專業(yè)

12、的法務人員為他們提供適合他們領(lǐng)域的、 全面的法律培訓， 而且還要對公司、 企業(yè) 的員工進行必要的法律培訓。 尤其是對上市的公司、 企業(yè)，高層管理人員更必須受到全面的、 專業(yè)的法律培訓。 在我市， 我們也看到很多企業(yè)都非常重視對管理人員和員工的培訓， 但主 要集中在營銷、生產(chǎn)管理、人力資源管理、財務管理等等方面，卻很少有進行法律培訓的。 尤其是對企業(yè)高級管理人員的法律培訓更加缺乏。 近幾年來， 公司、 企業(yè)高層管理人員不時 出現(xiàn)各類刑事犯罪或經(jīng)濟犯罪等其他相關(guān)的法律風險，也就不奇怪了。因此， 作為公司、 企業(yè)高層管理人員應該認真總結(jié)那些不幸觸犯法律的高層管理人員的經(jīng)驗和教訓， 時刻提醒自 己，讓

13、警鐘長鳴，讓自己和其所服務的公司、企業(yè)始終走在法律的軌道上。因此，越是成功 的企業(yè)，越應當在自己的身邊有意識地“引入”一些法律專業(yè)人士，隨時傾聽他們的專業(yè)意 見，使自己的行為不至于違法、違規(guī)，確保公司、企業(yè)始終走在合法的軌道上。只有這樣， 中國的企業(yè)才能真正地棲身于世界 500 強，展現(xiàn)中華民族的興盛和富強。記者：那么法律風險一旦出現(xiàn)了該如何化解呢？邱靖：首先、公司高級管理人員要認真學習新公司法及其配套法律法規(guī)，吃透公司章 程的具體規(guī)定， 對自己的應盡的義務和責任要進行全面的學習和深入的了解。 同時在日常工 作中，必須嚴格依照公司法 、公司章程規(guī)定行事，切勿違法違規(guī)；其次、公司董事、 監(jiān)事和高層管理人員應熟悉公司章程。新公司法實施后，公司章程將成為公司“憲法” 。 因此，公司董事、 監(jiān)事和高管人員不能像以往那樣對公司章程漠不關(guān)心， 否則可能因違反公 司章程產(chǎn)生職業(yè)風險，最終被追究相應的法律責任。再次、參與公司決策時， 應明確自己的 態(tài)度和意見。 公司法規(guī)定，經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的董事，無需對違法、違背公司章程或股東大會決議的董事會決議承擔責任。因此，如公司董事判斷董事會某項決議可能違法、 違