電力建設(shè)工程公司：審核程序

1、 河北省電力建設(shè)第一工程公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)審核程序 2001年9月25日發(fā)布實(shí)施 qb 552-26-001 目的驗(yàn)證職業(yè)安全衛(wèi)生和環(huán)境管理體系所規(guī)定的活動(dòng)是否正確的實(shí)施和維護(hù)；是否符合職業(yè)安全衛(wèi)生和環(huán)境管理工作的計(jì)劃安排和標(biāo)準(zhǔn)的要求；是否有效地滿足公司的方針的目標(biāo)；以確保職業(yè)安全衛(wèi)生和環(huán)境管理體系持續(xù)有效的運(yùn)行。2 適用范圍 本程序適用于公司及各項(xiàng)目部對職業(yè)安全衛(wèi)生和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核活動(dòng)。3 引用文件（無）4 術(shù)語與定義（無）5 職責(zé)5.1 管理者代表負(fù)責(zé)職業(yè)安全衛(wèi)生和環(huán)境管理體系審核的組織領(lǐng)導(dǎo)工作，并負(fù)責(zé)審核組長聘任及審核計(jì)劃和審核小組成員名單的批準(zhǔn)工作。5.2 審核組長負(fù)責(zé)：a) 向管理者

2、代表提供審核小組成員名單；b) 確定審核范圍，編制審核計(jì)劃；c) 組織審核組成員編制審核檢查表；d) 按審核計(jì)劃和審核檢查表組織實(shí)施審核工作；e) 主持首未次會(huì)議和審核組會(huì)議，負(fù)責(zé)對受審方體系的有效性和符合性作出評(píng)價(jià)；f) 組織編寫內(nèi)審報(bào)告；g) 負(fù)責(zé)審核跟蹤。審核程序 qb 552-26-00 5.3 審核員負(fù)責(zé)： a) 服從審核組長的指導(dǎo)，支持審核組長開展工作；b) 全過程參加現(xiàn)場審核時(shí)召開的會(huì)議（如：審核組會(huì)議，首未次會(huì)議）； c) 在審核組長的指導(dǎo)下編制工作文件（如：審核檢查表、不符合報(bào)告、簽到表等）； d) 完成審核組分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場審核任務(wù)，收集客觀證據(jù)，記錄觀察結(jié)果； e) 將個(gè)

3、人的審核發(fā)現(xiàn)形成書面文件； f) 協(xié)調(diào)審核，編寫審核報(bào)告。5.4 受審核單位負(fù)責(zé)為審核小組提供各類文字性資料和各種方便；6 工作程序6.1 內(nèi)審員的資格與聘任6.1.1 內(nèi)審員的資格要求： a) 接受培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)，并取得合格證書。 b) 具有較強(qiáng)的專業(yè)知識(shí)，熟悉相關(guān)的法律、法規(guī)。 c) 具有較強(qiáng)的邏輯思維、溝通、綜合評(píng)價(jià)、語言和文字表達(dá)能力； d) 堅(jiān)持立場，客觀公正。6.1.2 內(nèi)審員的聘任 內(nèi)審員需經(jīng)管理者代表正式批準(zhǔn)聘用，一次聘任有效期3年，有效期滿后由公司重新考核后聘用。6.2 審核計(jì)劃的編制6.2.1 每年年初由公司安全監(jiān)察部編制“年度審核計(jì)劃”，經(jīng)管理者代表審核、批準(zhǔn)后發(fā)至有關(guān)單

4、位，必要時(shí)經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)，可追加審核次數(shù)。6.2.2 年度審核計(jì)劃的內(nèi)容： a) 審核的目的和范圍；審核程序 qb 552-26-00 b) 審核的時(shí)間；c) 審核的頻次（可根據(jù)需要安排）；d) 審核的方法。6.3 審核準(zhǔn)備6.3.1 每次審核前，由審核組長編制“審核工作計(jì)劃”，其主要內(nèi)容： a) 審核目的； b) 審核范圍； c) 審核的依據(jù)； d) 審核組成員及分工； e) 審核日程安排。6.3.2 “審核工作計(jì)劃”經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，審核小組于審核前7天編號(hào)發(fā)至受審單位。6.3.3 受審核單位收到“審核工作計(jì)劃”后，如果對審核的日程安排有異議，可在接到“審核工作計(jì)劃”的2日內(nèi)與審核小組

5、聯(lián)系，通過協(xié)調(diào)另行安排，協(xié)商后仍不能一致時(shí)，由審核小組匯報(bào)管理者代表予以解決。6.3.4 審核組長組織審核員學(xué)習(xí)有關(guān)文件，編制審核檢查表，并準(zhǔn)備好審核工作記錄及審核所依據(jù)的資料。6.3.5 審核前受審核單位應(yīng)做好必要的準(zhǔn)備工作，包括研究確定陪同人員及所需要的資源等。6.4 審核實(shí)施6.4.1 審核組長組織召開審核的首次會(huì)議，安排本次審核。首次會(huì)議內(nèi)容包括： a) 明確審核的目的和范圍； b) 介紹審核組成員與陪同人員見面，建立審核組與受審核方的聯(lián)系； c) 確認(rèn)審核中各次會(huì)議的時(shí)間，澄清審核計(jì)劃中不明確的問題。審核程序 qb 552-26-00 6.4.2 審核員使用編制好的審核檢查表進(jìn)行審核

6、檢查，收集證據(jù)（包括不符合、符合證據(jù)），并將審核情況記入審核檢查表。6.4.3 當(dāng)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，應(yīng)讓現(xiàn)場的工作人員或陪同人員確認(rèn)，發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)盡早給予口頭反饋，以利于糾正。如發(fā)現(xiàn)問題，不在檢查表內(nèi)容范圍，應(yīng)追加檢查 表內(nèi)容，予以記錄。6.4.4 審核的目的是尋找符合或不符合適用的標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)及文件的客觀證據(jù)，審核員不應(yīng)在任何發(fā)現(xiàn)的問題中加入個(gè)人的主觀見解。6.4.5 審核完成后，審核員向受審核單位對所發(fā)現(xiàn)的問題作一次口頭通知，對這些問題將發(fā)布不符合項(xiàng)報(bào)告或觀察項(xiàng)匯總表。6.4.6 對不符合標(biāo)準(zhǔn)、法律、法規(guī)和體系文件的問題下發(fā)“ohs&ems不符合通知單”，對可能發(fā)展為不符合項(xiàng)，但尚未構(gòu)成不符合

7、的問題下發(fā)“觀察項(xiàng)匯總表”。6.4.7 按審核工作計(jì)劃召開末次會(huì)議，審核組成員和受審核單位參加，審核組長主持召開，宣讀所發(fā)現(xiàn)問題。6.5 審核報(bào)告：6.5.1 審核組長組織編寫“審核報(bào)告”，審核報(bào)告內(nèi)容為： a) 審核目的、范圍； b) 審核依據(jù)及審核組成員； c) 審核綜述； d) 不符合項(xiàng)分析。6.5.2 審核報(bào)告經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，由審核小組在審核后5日內(nèi)編號(hào)發(fā)放。6.5.3 審核報(bào)告的發(fā)放范圍： a) 最高管理者、管理者代表、公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。 b) 受審核單位。 c) 不符合項(xiàng)涉及的相關(guān)單位。審核程序 qb 552-26-00 6.6 不符合項(xiàng)的糾正：6.6.1 對每一份報(bào)告單，由審核員

8、填寫“不符合事實(shí)陳述”，規(guī)定期限并下發(fā)，由責(zé)任單位負(fù)責(zé)人確認(rèn)簽字。6.6.2 責(zé)任單位要對不符合項(xiàng)進(jìn)行研究，分析原因，提出糾正措施，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人確認(rèn)后實(shí)施。6.6.3 責(zé)任單位完成糾正措施后，經(jīng)實(shí)施人確認(rèn)簽字后，將通知單交回審核小組。6.7 不符合項(xiàng)的驗(yàn)證：6.7.1 驗(yàn)證人員在檢查糾正措施實(shí)施有效后，在報(bào)告單的“驗(yàn)證”欄中記錄驗(yàn)證情況并簽字。6.7.2 在下次按計(jì)劃對單位進(jìn)行審核時(shí)，審核員要跟蹤檢查此糾正措施是否依然有效，如不再有效則應(yīng)發(fā)一張新的通知單，在表中注明原來發(fā)現(xiàn)的問題。6.7.3 責(zé)任單位如在規(guī)定期限內(nèi)未能完成糾正工作，應(yīng)報(bào)告審核小組，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)后，由審核小組落實(shí)考核，必要時(shí)應(yīng)向管

9、理者代表報(bào)告，以協(xié)調(diào)解決。6.8 內(nèi)審中形成的記錄，由審核組長整理移交公司標(biāo)準(zhǔn)部，安全監(jiān)察部按記錄控制程序進(jìn)行妥善保管。7 相關(guān)文件 qb 552-25-00記錄控制程序8 相關(guān)記錄“職業(yè)安全衛(wèi)生和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核報(bào)告”“職業(yè)安全衛(wèi)生和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核不符合報(bào)告”（附表1） “職業(yè)安全衛(wèi)生和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核檢查表”（附表2）附表1：河北省電力建設(shè)第一工程公司職業(yè)安全衛(wèi)生和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核不符合報(bào)告報(bào)告編號(hào) 受審核部門：審核項(xiàng)目名稱：日期：不符合事實(shí)描述：受審核部門確認(rèn)： 內(nèi)審員：不符合性質(zhì)： 嚴(yán)重不符合 一般不符合不符合原因分析： 部門負(fù)責(zé)人： 年 月 日糾正措施：預(yù)計(jì)完成日期： 年 月 日 部門負(fù)責(zé)人： 年 月