法律事務、全面風險、內(nèi)控推進會交流材料

1、圍繞經(jīng)營全方位防控治理 轉(zhuǎn)變作風調(diào)思路創(chuàng)新管理 在2013年集團全面風險、內(nèi)部控制及法律事務 工作推進會上的發(fā)言 尊敬的各位領導：下面我代表水電公司，就一年來的全面風險、內(nèi)部控制及法律事務工作情況，向大家做經(jīng)驗交流匯報，不妥之處，敬請指正。近幾年來，水電公司認真貫徹集團公司“又好又快、好中求快”的發(fā)展理念，奮力拼搏，銳意進取，取得了較快的發(fā)展， 。這些成績的取得，離不開公司依法治企經(jīng)營理念的推行，離不開法律事務工作在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中的保駕護航。一、公司2012年全面風險管理和內(nèi)控工作情況（一）全面風險管理和體系建設工作自上而下有序推進。公司法律事務處作為公司全面風險管理的職能部門，成立了全面風險

2、管理領導小組，有3人專、兼職負責全面風險管理日常工作；總部機關各職能管理部門，都安排了風險管理領導和兼職管理員，積極開展本部門的風險管理相關工作；各分公司、項目部均相應配置兼職風險管理領導和人員。公司按照集團要求制定印發(fā)了水電公司全面風險管理暫行辦法和實施細則，用將近兩個月的時間將公司機關十五個部門的流程數(shù)據(jù)，包括流程圖、控制文檔、風險數(shù)據(jù)庫、風險控制數(shù)據(jù)等信息上傳系統(tǒng)，收集并上報了公司2011年度風險事件調(diào)查表、2012年度公司層面風險識別調(diào)查表等風險評估和識別信息，組織人員參加了集團公司全面風險管理與內(nèi)控理論和實務培訓，配合集團公司積極開展公司全面風險管理信息系統(tǒng)建設，總結全面風險管理工作

3、，高質(zhì)量完成并及時報送公司2012年全面風險管理報告。此外，就系統(tǒng)建設角色管理配套、資料對接等都進行了溝通，保持系統(tǒng)上下對接和信息更新。（二）重點風險評估和在建風險防范雙管齊下不斷創(chuàng)新。1、重點風險評估方面。公司側重對重點領域風險、較普遍性風險及時予以總結回顧、分析整理，發(fā)出警示。比如法律事務處借助公司召開在建工程項目管理工作會等大型會議平臺，將階段性研究整理形成的主合同履約中應注意的相關風險、分包合同簽訂模式及應注意的問題等風險整理評估成果，在會議上交流學習，對工程項目管理中出現(xiàn)和暴露的重大風險及時進行警示提醒，整合到會議交流材料匯編中，供各單位工程管理人員參考。2、在建風險防范方面。公司學

4、習了集團公司在建工程項目風險防范指導意見，用于指導在建工程項目風險管理工作。指導意見基本涵蓋了工程項目各階段和環(huán)節(jié)的重要風險，非常適合建筑施工子分公司實施。公司制定了工程項目勞務分包隊伍監(jiān)控管理規(guī)定，解決外協(xié)隊資源不足，和自身管控不足，分包隊素質(zhì)差、扯皮鬧事、分包隊管理失控等問題，從切實提高對分包隊的掌控力出發(fā)，對分包商的選擇、引進和使用等環(huán)節(jié)進一步作出了延伸規(guī)定和源頭把關責任，使這個重大風險的防范有了制度保障。公司法律事務處為使全面風險管理滲透到工程項目，研究制定了水電公司工程項目失控風險法律監(jiān)控辦法，對項目從合同到在建管理、竣工收尾管理等各個階段進行全過程監(jiān)控和重點監(jiān)控，通過開展各項法律監(jiān)

5、控工作，跟蹤監(jiān)督重點項目和重大風險，及時從法律角度提出規(guī)范項目管理和防范項目風險的意見、建議及措施，幫助和協(xié)助基層解決實際問題，防范項目失控風險。 二、法律事務管理工作情況（一）管理制度更趨完善，進一步落實職能規(guī)范化。公司一向重視法律事務工作，注意加強和規(guī)范法律事務管理。制定了較為完備的法律事務管理制度體系，并不斷修訂完善，使之更好地規(guī)范公司合同、重大經(jīng)營決策、重要規(guī)章制度等“三大審查”業(yè)務，進一步落實糾紛處理、法律咨詢、文書審核、法制宣傳教育（普法）、信息和檔案管理、信息系統(tǒng)運用、考核獎懲等法務及相關工作管理職能的規(guī)范化。公司建立了三大審查業(yè)務及各糾紛案件統(tǒng)計臺帳，基礎資料管理得當。2012

6、年共審查規(guī)章制度21件，參與重大決策審查9件，審查和參與起草標前合作、承包、分包、材料委托采購、保險等各類合同、協(xié)議總計396份，其中承包136份、分包合同137份，分包策劃90份，其它合同協(xié)議32份。在審查修改的同時，還提出了大量完善合同、加強風險預控的法律意見和建議，積極從源頭上加強法律風險防范工作。2012年共處理各類訴訟案件10件，總計涉案金額2444.9萬元，其中8件已調(diào)解結案，為公司避免、挽回損失約100多萬元。（二）合同范本推陳出新，進一步推進合同標準化。當前公司合同管理在程序化、規(guī)范化、標準化及系統(tǒng)化上已取得較大進展，使合同管理不斷得到強化。公司根據(jù)經(jīng)營工作發(fā)展變化和使用中發(fā)現(xiàn)

7、的問題，及時修訂和制定合同范本，滿足生產(chǎn)經(jīng)營需要，我們在合同審核過程中適應管理型項目等經(jīng)營需要，加強了勞務分包、委托采購等合同范本條款存在問題和不足的收集改進工作，并參與上級部門制定統(tǒng)一標前合作協(xié)議文本的研討和修改工作，目前已推廣使用集團公司已形成的國際國內(nèi)四個標前合作協(xié)議文本，使以前不夠統(tǒng)一、規(guī)范的標前協(xié)議簽訂行為得到有效監(jiān)管，強化市場開發(fā)領域風險防范。從而，在合同范本推陳出新的同時，進一步推進合同的標準化。（三）推廣運用信息系統(tǒng)，進一步實現(xiàn)流程信息化。公司合同等涉法事務管理逐步實現(xiàn)信息化，合同管理（分承包合同、分包合同、其他合同）、規(guī)章制度制定管理、在建項目經(jīng)營重要事項及決策等關鍵業(yè)務流程

8、進一步優(yōu)化，將其納入公司統(tǒng)一管理平臺信息系統(tǒng)（oa），已在全公司范圍全面運行，運行情況良好。使相關重要法律事務管理逐步實行“四化”（程序化、規(guī)范化、標準化、系統(tǒng)化），使主要合同、規(guī)章制度和經(jīng)營重要決策等法律審核成為必經(jīng)程序，審核率達到100%，有效加強了企業(yè)經(jīng)營管理過程中主要風險源的控制，夯實了風險防范的基礎。法律事務管理信息系統(tǒng)也按集團要求積極配合完善，以提高法律事務管理效率，更好的服務生產(chǎn)經(jīng)營。（四）糾紛管理情況良好，進一步經(jīng)驗總結常態(tài)化。公司法律事務部門十分注意從糾紛處理中總結經(jīng)驗教訓，以提高法制管理和糾紛處理水平。從辦案情況看，法務人員盡職盡責、膽大心細、熟悉掌握有關法律、熟悉案情、能

9、夠正確運用策略方法竭力維權，始終把大案要案的防控作為重點工作，保持高度警惕和嚴控態(tài)勢。公司總結經(jīng)驗教訓，從風險源頭抓起，采取了一些措施：一是加強對投標工作的監(jiān)督管理和風險防控，嚴肅投標工作紀律，不準投虧損標、風險大的標，盡量為中標履約創(chuàng)造良好條件；二是重視項目管理策劃和分包策劃，嚴格執(zhí)行分包合同管理制度，嚴把分包方選用、分包合同簽訂等風險源頭關，禁用“劣績”分包商，嚴禁簽訂分包合同上的隨意性，切實強化中標項目利潤空間評估預測性；三是加強項目部結算支付過程監(jiān)控，嚴格結算支付程序和基礎資料管理，嚴格執(zhí)行在建項目資金計劃和審批制度，防范結算支付失控；四是對履約停滯、進度緩慢的“困難項目”、現(xiàn)場管理出

10、現(xiàn)不良跡象的“問題項目”及遭遇業(yè)主、分包方“發(fā)難”面臨嚴峻局面的“危險項目”，及時給予公司層面幫扶，防患于未然，從根本上解決問題，消除容易引發(fā)糾紛的風險、隱患。三、普法融入生產(chǎn)經(jīng)營管理，為公司科學發(fā)展提供法制支持。公司制定印發(fā)了關于開展法制宣傳教育的第六個五年規(guī)劃，成立了“六五”普法依法治理領導小組，召開了“六五”普法工作啟動會，制定了貫徹落實集團法制工作三年目標實施方案，并按照方案認真實施，不斷加強公司法律顧問制度建設和法律風險防范體系機制建設，組織開展了一些與公司生產(chǎn)經(jīng)營密切相關的法制宣傳教育活動。如組織編寫案例教材，分析工程項目管理工作中發(fā)現(xiàn)的典型問題、重點問題，總結撰寫成會議交流材料，

11、在每年召開的工程項目管理工作會、結算工作會等大型會議上進行宣講交流，用現(xiàn)實存在的例子和問題，開展廣泛的法制宣講，使各單位領導和經(jīng)營管理人員受到實實在在的警示和教育。四、轉(zhuǎn)變工作方式，創(chuàng)新管理，做好2013年的法務工作的設想。（一）變要我審查為我要審查，主動加強風險預防。法務部門在廣泛參與公司各類經(jīng)營事項尤其是合同、重要問題的法律審查和咨詢、指導服務工作中，要變被動為主動，積極聯(lián)系了解項目實際情況，積極到項目現(xiàn)場，按領導要求參與到重大項目評審、新類型合同草擬把關、重大合同談判、疑難復雜項目過程控制、涉及投融資項目的手續(xù)完善審查、合同簽訂難的項目中去，為項目決策提示風險，出謀劃策，提高法務人員發(fā)現(xiàn)問題，解決問題的能力。（二）強化事前監(jiān)控、重點監(jiān)控，努力增強風險防控能力。堅持工程項目法律風險管控“以事前監(jiān)督、事中控制為主，事后補救為輔”的原則，將關口前移，在日常管理中積極強化項目投標簽約、在建管理和竣工收尾過程中各關鍵環(huán)節(jié)的法律監(jiān)控，并對重點項目、重要事項、重大隱患、重大事件和大額債權債務、訴訟和非訴訟糾紛逐步實行重點監(jiān)控，努力增強風險防控能力，構建工程項目法律風險全面預警防控機制。（三）創(chuàng)新管理，提高部門管控服務水平。為適應公司發(fā)展新形勢，法務部門在調(diào)整管理思路的基礎上，將認真按照兩級要求，開放思維，轉(zhuǎn)變方式，主動聯(lián)系基層