集團(tuán)人力資源管理 考核與激勵(lì)方案

1、1,案例分析,集團(tuán)人力資源管理,業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)方案,2,內(nèi)容,頁(yè)碼,1,概述,3,2,固定報(bào)酬,年薪,福利,8,3,業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和激勵(lì),22,3.1,工業(yè)類,SBU,總經(jīng)理年度考核和激勵(lì)方案,30,3.2,金融類,SBU,總經(jīng)理年度考核和激勵(lì)方案,35,3.3,SBU,總經(jīng)理業(yè)績(jī)管理流程,38,3.4,總部職能部門總經(jīng)理年度考核和激勵(lì)方案,47,3.5,總部職能部門總經(jīng)理業(yè)績(jī)管理流程,73,3.6,總部職能部門員工的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)方案,77,3,1,概述,4,人力資源管理體系的設(shè)計(jì)是項(xiàng)目前期工作的延續(xù),XXX,集團(tuán)采取的是戰(zhàn)略控股的方式，其人力資源管理將涵蓋總部人員和下屬戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)單位的正、副總經(jīng)理

2、,總部設(shè)置了戰(zhàn)略控制部、投資管理部、財(cái)務(wù)部、人力資源部四個(gè)職能部門和相應(yīng)的支持功能,人力資源管理部的使命是建立、培養(yǎng)和發(fā)展一支高素質(zhì)的經(jīng)營(yíng)管理隊(duì)伍，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行集團(tuán)總體的人力資源管理,政策,項(xiàng)目前期工作還明確了人力資源部的具體設(shè)置,部門結(jié)構(gòu)和內(nèi)部職責(zé)分工,人員編制,崗位描述,5,人力資源部的組織機(jī)構(gòu)和職能、崗位設(shè)置,人力資源部,總經(jīng)理,1,人,人事行政和政策,2,人,培訓(xùn)發(fā)展組,1,人,集團(tuán)人力資源發(fā)展規(guī)劃制定,高級(jí)管理人才招聘,高級(jí)管理人才庫(kù)的建立,核心團(tuán)隊(duì)的業(yè)績(jī)考核管理,核心團(tuán)隊(duì)的報(bào)酬激勵(lì)管理,核心團(tuán)隊(duì)成員的發(fā)展?jié)摿υu(píng),估,總共,5,人,核心團(tuán)隊(duì)管理,總經(jīng)理兼主管，其余,1,人,集團(tuán)

3、總部人事管理政策的制,定,集團(tuán)總部職能崗位的招聘,集團(tuán)總部職能人員的業(yè)績(jī)考,核管理,集團(tuán)總部薪酬福利管理,薪酬行情調(diào)研,人事行政事務(wù)管理,檔案管理,勞動(dòng)合同和人員調(diào)動(dòng)等,集團(tuán)的人才培訓(xùn)計(jì)劃的制定,培訓(xùn)活動(dòng)的組織,培訓(xùn)調(diào)研,職業(yè)發(fā)展規(guī)劃和指導(dǎo),6,XXX,集團(tuán)總部的人力資源管理體系由以下,4,個(gè)部分組成,人力資源管理,報(bào)酬體系,收入結(jié)構(gòu),固定報(bào)酬,業(yè)績(jī)激勵(lì),全員持股方案,招聘管理,SBU,正、副總經(jīng)理的招聘流程,總部員工的招聘流程,業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià),SBU,正、副總經(jīng)理的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià),總部職能部門總經(jīng)理的工作業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià),總部職能部門員工的工作業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià),員工培訓(xùn),集團(tuán)培訓(xùn)管理流程,7,XXX,集團(tuán)需要在完善

4、固定報(bào)酬的同時(shí)，引進(jìn)激勵(lì)計(jì)劃,變動(dòng)報(bào)酬,目標(biāo)結(jié)構(gòu),現(xiàn)狀,固定年薪,固定報(bào)酬,職務(wù)的重要性,崗位所需的能力和經(jīng)驗(yàn),市場(chǎng)薪酬行情,由集團(tuán)領(lǐng),導(dǎo)層磋商,決定,年薪,福利,業(yè)績(jī),激勵(lì),全員,持股,計(jì)劃,變動(dòng)報(bào)酬,經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的完成程度,戰(zhàn)略目標(biāo),對(duì)集團(tuán)的貢獻(xiàn)大小,8,2,固定報(bào)酬,年薪,福利,9,不同職級(jí)的總部人員月薪適用于不同的工資段范圍,工資,序列,工資范圍,元,月,管理職級(jí),1,2,3,4,總裁級(jí),10,000,18,000,20,000,32,000,6,5,27,000,15,000,3,000,6,200,1,500,2,700,專業(yè)職級(jí),6,000,10,800,專業(yè)類職務(wù)指財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、審計(jì)、

5、法律和計(jì)算機(jī)管理等崗位,高級(jí),職務(wù),中級(jí),職務(wù),初級(jí),職務(wù),7,8,25,000,13,000,10,000,18,000,副總裁級(jí),部門,總經(jīng)理級(jí),高級(jí),員工級(jí),II,普通,員工級(jí),高級(jí),員工級(jí),I,SBU,總經(jīng)理級(jí),SBU,副總經(jīng)理級(jí),10,每個(gè)工資段分成若干工資等級(jí)，可用于總部人員的定薪和晉級(jí),1,2,3,4,5,8,職位等級(jí),職位,總裁,副總裁,總部職能部門,總經(jīng)理,高級(jí)員工,II,高級(jí)員工,I,普通員工,1,2,3,4,5,6,7,8,9,20,000,21,500,23,000,24,500,26,000,27,500,29,000,30,500,32,000,13,000,14,

6、500,16,000,17,500,19,000,20,500,22,000,23,500,25,000,10,000,11,000,12,000,13,000,14,000,15,000,16,000,17,000,18,000,6,000,6,600,7,200,7,800,8,400,9,000,9,600,10,200,10,800,3,000,3,400,3,800,4,200,4,600,5,000,5,400,5,800,6,200,1,500,1,650,1,800,1,950,2,100,2,250,2,400,2,550,2,700,月工資等級(jí),XXX,集團(tuán)總部員工工資表,

7、單位：元,月,7,6,SBU,總經(jīng)理,SBU,副總經(jīng)理,15,000,16,500,18,000,19,500,21,000,22,500,24,000,25,500,27,000,10,000,18,000,11,000,12,000,13,000,14,000,15,000,16,000,17,000,11,在每年的員工工資晉級(jí)評(píng)定后，公司需要對(duì)工資表中每檔工資的金額進(jìn)行檢討修訂,以適應(yīng)來(lái)年的需要,操作方法,每年年底進(jìn)行,依據(jù)工作業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估,由各級(jí)考核人根據(jù)成績(jī)確定晉升級(jí)數(shù),晉級(jí)標(biāo)準(zhǔn)為：總體評(píng)分好：晉升二級(jí),總體評(píng)分一般,晉升一級(jí),總體評(píng)分不理想：保持原工資級(jí)別,由原來(lái)的月工資等級(jí)向前晉升一

8、至二級(jí),員工工資晉級(jí),整個(gè)工資表中的金額作適當(dāng)調(diào)整,工資表年度調(diào)整,每年年底調(diào)整，制定下一年度工資表,調(diào)整依據(jù),同行業(yè)薪酬增幅水平,通脹水平,公司盈利狀況,集團(tuán)董事會(huì)確定年度工資預(yù)算,人力資源部進(jìn)行具體的調(diào)整操作，并報(bào)薪酬管理委,員會(huì)批準(zhǔn),12,由集團(tuán)承擔(dān)培訓(xùn)費(fèi)用，參加全脫產(chǎn)培訓(xùn)的人員，其薪資待遇和服務(wù)期限的管理應(yīng)該作,出專門的規(guī)定,內(nèi),容,培訓(xùn)人員的薪資待遇,薪資的晉級(jí)調(diào)整,培訓(xùn)后的服務(wù)年限管理,建議措施,按照培訓(xùn)前評(píng)定的級(jí)別發(fā)放,以培訓(xùn)成績(jī)作為晉級(jí)評(píng)定的標(biāo)準(zhǔn),優(yōu),晉升二級(jí),良好,晉升一級(jí),良好以下,保持原工資級(jí)別,集團(tuán)公司在培訓(xùn)前與受訓(xùn)人簽訂培訓(xùn)合同，規(guī)定培訓(xùn)期間和培訓(xùn)后雙方的權(quán)利和義務(wù),

9、規(guī)定培訓(xùn)后的服務(wù)年限和違約的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任,13,公司住房福利,其他,國(guó)家法定的福利,假期,XXX,集團(tuán)總部需要建立完善的員工福利體系,XXX,集團(tuán)總部員,工福利體系組成,養(yǎng)老金,醫(yī)療保險(xiǎn),住房公積金,失業(yè)保險(xiǎn)金,方案一：建立員工購(gòu)房計(jì)劃,方案二：發(fā)放住房補(bǔ)貼,年假,法定公眾假期,婚、喪假,產(chǎn)假、哺乳假,探親假,員工附加商業(yè)保險(xiǎn),定期體檢,14,法定的社會(huì)統(tǒng)籌保險(xiǎn)福利是員工福利體系的基礎(chǔ)內(nèi)容,1,2,3,4,序號(hào),項(xiàng)目,公司繳費(fèi)比例,員工個(gè)人繳費(fèi)比例,備注,養(yǎng)老金,醫(yī)療保險(xiǎn),住房公積金,失業(yè)保險(xiǎn)金,國(guó)家地方法定的社會(huì)福利項(xiàng)目一覽表,25.5,5.5,7,1,6,1,7,1,繳費(fèi)工資基數(shù),上限為,

10、3015,元,下限為,603,元,繳費(fèi)金額,上限為,282,元,下限為,84,元,以上比例以月工資額為基數(shù)計(jì)算實(shí)際繳費(fèi)金額,個(gè)人繳費(fèi)部分的調(diào)整比例按國(guó)家每年頒布的規(guī)定執(zhí)行,15,各類假期制度是完善的福利體系的重要組成部分,法定公眾假期,帶薪年假,婚假,假期種類,內(nèi)容,建議政策,喪假,產(chǎn)假,探親假,可選,病假,事假,元旦,五一,國(guó)慶,春節(jié),年中員工可自行支配的帶薪假期,員工在轉(zhuǎn)正后登記結(jié)婚，可享受婚假,女性員工享受的產(chǎn)假,未成婚的外地員工探視父母或已婚員工探望分居配偶，可,享受探親假,出具市級(jí)醫(yī)院病假單或區(qū)級(jí)醫(yī)院急診證明的，視為病假,因私事告假，視為事假,按國(guó)家法規(guī)執(zhí)行,總裁,25,天,副總裁,

11、25,天,晚婚者為,10,天,非晚婚者為,3,天,產(chǎn)前,15,天,產(chǎn)后,75,天,探親假,1020,天,年,不計(jì)路程,休探親假者不能再休年假,休探親假者為非帶薪假期，需酌情扣發(fā)部分工資,按日扣發(fā),50,工資,工傷除外,按日扣發(fā)工資,部門總經(jīng)理,20,天,高級(jí)員工,15,天,普通員工,12,天,直系親屬,3,天,非直系親屬,1,天,如遇剖腹產(chǎn)或難產(chǎn)，再加,30,天,員工的直系、非直系親屬過(guò)世，可申請(qǐng)喪假,因公負(fù)傷,員工因公負(fù)傷或患病，可以享受病假,按勞動(dòng)法有關(guān)內(nèi)容的規(guī)定執(zhí)行,16,實(shí)行員工住房計(jì)劃，可以采用設(shè)立住房專項(xiàng)基金的辦法，也可以采用在基本薪酬外加,發(fā)住房補(bǔ)貼的辦法,住房方案,1,住房方案

12、,2,建立員工住房補(bǔ)充基金計(jì)劃,員工按不同的職級(jí)和服務(wù)年限享受不同程度,的住房貸款,每月發(fā)放住房補(bǔ)貼,按職級(jí)不同，分別享受不同水平的補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn),公司為每個(gè)員工設(shè)立一個(gè)住房基金帳戶,公司和總部員工每月各按,10,工資比例供款,存入住房基金帳戶,員工供款部分從當(dāng)月工資,中扣除,服務(wù)滿,2,年以上者，可以動(dòng)用帳戶中基金購(gòu)房,期間離開(kāi)公司的，只可取回員工供款部分,購(gòu)房后公司另行與員工簽訂有關(guān)服務(wù)和違約,還款協(xié)議,集團(tuán)總裁,3000,元,月,集團(tuán)副總裁,2200,元,月,總部職能部門總經(jīng)理,1500,元,月,高級(jí)員工,500900,元,月,普通員工,225,元,月,概述,內(nèi)容,17,設(shè)立住房專項(xiàng)基金和發(fā)放

13、住房補(bǔ)貼兩種方法各有利弊,住房方案,1,住房方案,2,對(duì)于有購(gòu)房需求的員工有很大吸引力,有助于長(zhǎng)期保留員工,簡(jiǎn)便明了，操作簡(jiǎn)單，減少公司后續(xù)工作量,產(chǎn)生糾紛的潛在可能性小,無(wú)論有無(wú)置業(yè)需求，對(duì)所有員工都有吸引力,優(yōu)點(diǎn),缺點(diǎn),操作繁瑣，增加公司的工作量,如發(fā)生購(gòu)房后離職，會(huì)使處理手續(xù)較復(fù)雜,需要有補(bǔ)充的有關(guān)雇傭服務(wù)和違約還款協(xié)議,相配套才能實(shí)施,作為收入的一部分，需在當(dāng)月繳納個(gè)人所得,稅,員工購(gòu)房時(shí)，資助力度較小,18,集團(tuán)總部的福利體系還應(yīng)該照顧到工作午餐和員工身體健康等方面,員工附加商業(yè)保險(xiǎn),序號(hào),其他福利項(xiàng)目,集團(tuán)公司為總部員工投保人身意外傷害,意外醫(yī)療險(xiǎn)種，以應(yīng)付因意外引起的,醫(yī)療費(fèi)用,

14、1,建議內(nèi)容,健康檢查,2,每半年組織一次總部員工的醫(yī)療體檢，可包括家屬在內(nèi),工作午餐補(bǔ)貼,3,總部員工享受午餐補(bǔ)貼，每人,300,元,月,19,基于集團(tuán)年度工資預(yù)算,XXX,集團(tuán)應(yīng)每年對(duì)固定報(bào)酬進(jìn)行評(píng)估調(diào)整,下達(dá),依據(jù),提出,整理,分析,初審核,修改,決策,實(shí)施,監(jiān)督,年度工資預(yù)算,總部人力資源部,執(zhí)委會(huì),集團(tuán)董事會(huì),根據(jù)公司盈利狀況確定工資調(diào)整的政策和原則,收集薪酬行情和上海地區(qū),通脹水平的情況,擬定每級(jí)工資的調(diào)整幅度,做成新工資表,初步審核,作適當(dāng)修改,審核批準(zhǔn),執(zhí)行,上報(bào),上報(bào),薪酬管理委員會(huì),20,在年度工資預(yù)算基礎(chǔ)上，總部人力資源部配合執(zhí)委會(huì)確定每檔工資的調(diào)整幅度,1,依據(jù),提出,

15、整理,分析,主要工作任務(wù),確定下年度的集團(tuán)總部工,資預(yù)算,將預(yù)算下達(dá)給執(zhí)委會(huì),主要負(fù)責(zé)部門,集團(tuán)董事會(huì),主要工作任務(wù),根據(jù)總預(yù)算和當(dāng)年度集團(tuán),盈利狀況，確定總部員工,工資的調(diào)整原則和大致幅,度,主要負(fù)責(zé)部門,執(zhí)委會(huì),總部人力資源部,主要工作任務(wù),擬定各工資等級(jí)的上調(diào)幅,度，確?？偭靠刂圃诠べY,預(yù)算之內(nèi),方案上報(bào)給執(zhí)委會(huì)審議,主要負(fù)責(zé)部門,總部人力資源部,主要工作任務(wù),匯總當(dāng)年度薪酬市場(chǎng)行情,收集同行業(yè)公司的工資調(diào),整幅度信息,收集當(dāng)年度上海地區(qū)通脹,水平信息,主要負(fù)責(zé)部門,總部人力資源部,21,主要工作任務(wù),執(zhí)委會(huì)對(duì)上報(bào)方案進(jìn),行審議,提出修改意見(jiàn),主要負(fù)責(zé)部門,執(zhí)委會(huì),總部人力資源部,主要工

16、作任務(wù),人力資源部對(duì)方案進(jìn),行修改,主要負(fù)責(zé)部門,總部人力資源部,主要工作任務(wù),批準(zhǔn)方案,下達(dá)方案,明確實(shí)施生效期限,主要負(fù)責(zé)部門,薪酬委員會(huì),主要工作任務(wù),以更新的工資表執(zhí)行,工資政策,主要負(fù)責(zé)部門,總部人力資源部,初審核,修改,決策,實(shí)施,監(jiān)督,主要工作任務(wù),略,主要負(fù)責(zé)部門,在年度工資預(yù)算基礎(chǔ)上，總部人力資源部配合執(zhí)委會(huì)確定每檔工資的調(diào)整幅度,2,22,3,業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和激勵(lì),23,建立完善的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和報(bào)酬激勵(lì)體系應(yīng)遵循以下,5,個(gè)原則,1,2,3,4,5,獎(jiǎng)勵(lì)公正,以經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向,與收入掛鉤的標(biāo)準(zhǔn)透明,簡(jiǎn)便，可操作,衡量指標(biāo)合理,業(yè)績(jī)管理和報(bào)酬激勵(lì)體系,24,業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和報(bào)酬激勵(lì)體系是

17、規(guī)范員工行為，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)目標(biāo)的有力手段,吸引和保持一支高素質(zhì)的經(jīng)營(yíng)管理隊(duì)伍,創(chuàng)造一個(gè)激勵(lì)員工實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的工作環(huán)境,提倡以業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向的集團(tuán)理念,提高自主管理的水平,目的,業(yè)績(jī),評(píng)價(jià),報(bào)酬,激勵(lì),集團(tuán)目標(biāo),25,業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和報(bào)酬激勵(lì)體系的運(yùn)作起始于目標(biāo)制定，最終以報(bào)酬獎(jiǎng)勵(lì)的兌現(xiàn)實(shí)現(xiàn)對(duì)員工,貢獻(xiàn)的肯定,制定年度,經(jīng)營(yíng)目標(biāo),確定經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī),的考核原則,設(shè)計(jì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī),考核指標(biāo),核算指標(biāo)達(dá)成,和年度紅利,的分配公式,年度紅利,的兌現(xiàn)方式,從目標(biāo)設(shè)定開(kāi),始,業(yè)績(jī)衡量的指標(biāo)明,確，標(biāo)準(zhǔn)公開(kāi),以目標(biāo)相應(yīng)的要求,為標(biāo)準(zhǔn)，而不是人,與人之間的橫向比,較,由直屬上級(jí)主持目,標(biāo)業(yè)績(jī)考核,用面談、對(duì)話、溝,通的方式達(dá)成考核,結(jié)果

18、,業(yè)績(jī)考核結(jié)果及時(shí),反饋給被考核人,26,XXX,集團(tuán)的報(bào)酬激勵(lì)體系主要針對(duì)兩個(gè)管理層次,集團(tuán)薪酬,激勵(lì)體系,集團(tuán)高級(jí)管理人員,總部職能部門總經(jīng)理,二級(jí)公司正、副總經(jīng)理,總部員工,高級(jí)員工,一般員工,27,通過(guò)系統(tǒng)地組織，才能切實(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)管理的具體操作,1,工業(yè)類,SBU,總經(jīng)理,考核對(duì)象,總部職能部門總經(jīng)理,總部職能部門員工,SBU,戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)性指標(biāo)的完成,情況和企業(yè)核心能力的培養(yǎng),年度的,SBU,盈利水平,股東資產(chǎn)的增值保值,考核重點(diǎn),履行本部門職能管理和服務(wù)功,能的成效,能否向集團(tuán)決策提供令人滿意,的咨詢分析建議和方案策劃,本職工作的完成是否達(dá),到規(guī)定的要求,SBU,的每股稅后利潤(rùn)完成水,

19、平,SBU,的凈資產(chǎn)盈利水平,應(yīng)收帳款,或壞帳損失,控制,具體考,核內(nèi)容,履行部門職責(zé)的工作質(zhì)量,履行部門職責(zé)的工作效率,本部門人員管理的成效,部門費(fèi)用控制,工作任務(wù)的完成質(zhì)量,工作的任務(wù)的完成效率,工作能力,工作態(tài)度,考核形式,和方法,任期內(nèi)的戰(zhàn)略目標(biāo)分解到各,經(jīng)營(yíng)年度,進(jìn)行各經(jīng)營(yíng)年度的目標(biāo)管理,考核,定量指標(biāo)和定性指標(biāo)相結(jié)合,定量指標(biāo)依據(jù)經(jīng)審計(jì)的年度,財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)為準(zhǔn),定性指標(biāo)以文字定義描述,年度目標(biāo)管理考核,定性指標(biāo)為主，定量指標(biāo)為,輔,定性指標(biāo)用文字定義描述,年度目標(biāo)管理考核,定性指標(biāo)為主，定量指,標(biāo)為輔,定性指標(biāo)用文字定義描,述,考核人,集團(tuán)執(zhí)委會(huì),集團(tuán)執(zhí)委會(huì)主管副總裁,本部門總經(jīng)理

20、,金融類,SBU,總經(jīng)理,SBU,戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)性指標(biāo)的完成,情況和企業(yè)核心能力的培養(yǎng),年度的,SBU,盈利水平,股東資產(chǎn)的增值保值,SBU,的每股稅后利潤(rùn)完成水,平,SBU,的凈資產(chǎn)盈利水平,壞帳損失控制,任期內(nèi)的戰(zhàn)略目標(biāo)分解到各,經(jīng)營(yíng)年度,進(jìn)行各經(jīng)營(yíng)年度的目標(biāo)管理,考核,定量指標(biāo)和定性指標(biāo)相結(jié)合,定量指標(biāo)依據(jù)經(jīng)審計(jì)的年度,財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)為準(zhǔn),定性指標(biāo)以文字定義描述,集團(tuán)執(zhí)委會(huì),28,通過(guò)系統(tǒng)地組織，才能切實(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)管理的具體操作,2,工業(yè)類,SBU,總經(jīng)理,考核對(duì)象,總部職能部門總經(jīng)理,總部職能部門員工,考核周期,每年年底考核一次，年中進(jìn)行,期中回顧,每半年考核一次，兩次考,核的平均成績(jī)作為年度考

21、,核成績(jī),每半年考核一次，兩次考核的平,均成績(jī)作為年度考核成績(jī),考核用表,見(jiàn)樣表,1,見(jiàn)樣表,2,見(jiàn)樣表,3,工作業(yè)績(jī),和分紅基金,獎(jiǎng)金,的掛鉤,公式,分紅基金,稅后利潤(rùn),凈資產(chǎn),長(zhǎng)期負(fù),債,X,資本市場(chǎng)平均收益率,X,分紅系數(shù),資本市場(chǎng)平均收益率：一年,期國(guó)債利率加,2,在此建議,為,6,分紅系數(shù)：建議為,2%4,由集團(tuán)董事會(huì)在年初確定,分紅基金的分配視,SBU,管理,層人數(shù)規(guī)模而定,年終紅利,基本年薪,X,系數(shù),系數(shù)視,年度考核成績(jī),的總體評(píng)分而定,好：系數(shù)范圍,0.30.4,較好,系數(shù)范圍,0.20.3,一般,系數(shù)范圍,00.2,不理想,不予分配年終,紅利,年終獎(jiǎng)金,基本年薪,X,系數(shù),

22、系數(shù)視工作表現(xiàn)考核的總體,評(píng)分而定,高級(jí)員工,好,系數(shù)范圍,0.20.25,一般,系數(shù)范圍,00.2,不理想：系數(shù)范圍,0,普通員工,好,系數(shù)范圍,0.10.15,一般,系數(shù)范圍,00.1,不理想：系數(shù)范圍,0,金融類,SBU,總經(jīng)理,每年年底考核一次，年中進(jìn)行,期中回顧,見(jiàn)樣表,1,分紅基金,稅后利潤(rùn),凈資產(chǎn),長(zhǎng)期負(fù),債,X,資本市場(chǎng)平均收益率,X,分紅系數(shù),資本市場(chǎng)平均收益率：一年,期國(guó)債利率加,2,在此建議,為,8,分紅系數(shù)：建議為,2%4,由集團(tuán)董事會(huì)在年初確定,分紅基金的分配視,SBU,管理,層人數(shù)規(guī)模而定,29,合理的職責(zé)分工是確保業(yè)績(jī)管理取得成效的基礎(chǔ)之一,集團(tuán)董事會(huì)是,XXX,

23、集團(tuán)最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，它負(fù)責(zé),對(duì)集團(tuán)執(zhí)委會(huì)成員的工作業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià),當(dāng),SBU,正、副總經(jīng)理和總部職能部門總經(jīng)理等員工對(duì)考核結(jié)果持有異,議，在人力資源部協(xié)調(diào)下對(duì)申訴進(jìn)行仲裁,集團(tuán)董事會(huì),考核人指集團(tuán)中需對(duì)直接下屬員工進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的總部管理層人員,他負(fù)有以下責(zé)任,與被考核人設(shè)定年度工作目標(biāo)，制定目標(biāo)契約,在實(shí)施過(guò)程中隨時(shí)對(duì)下屬業(yè)績(jī)進(jìn)行監(jiān)控和回顧,對(duì)被考核人的業(yè)績(jī)完成情況作出客觀評(píng)價(jià),對(duì)被考核人的能力、潛力和未來(lái)發(fā)展作出評(píng)價(jià),與被考核人就考核結(jié)果進(jìn)行反饋溝通,參加業(yè)績(jī)考核培訓(xùn)，掌握業(yè)績(jī)管理的方法原理和實(shí)施流程,當(dāng)發(fā)生異議仲裁時(shí)，就已有的評(píng)價(jià)結(jié)果作出合理解釋,考核人,總部人力資源部,被考核人,組織集團(tuán)高層管理

24、人員進(jìn)行業(yè)績(jī)考核的培訓(xùn),擬定分發(fā)和保管各類考核文件和表格,對(duì)各級(jí)考核人的業(yè)績(jī)管理提供咨詢指導(dǎo)意見(jiàn),考核結(jié)果的整理、分析和保管,協(xié)調(diào)對(duì)考核異議的仲裁,調(diào)研目標(biāo)管理的實(shí)效,對(duì)流程改善提出建議,配合考核人制定年度目標(biāo)契約,提出個(gè)人關(guān)于工作能力的發(fā)展計(jì)劃,如實(shí)匯報(bào)目標(biāo)實(shí)施中的，接受指導(dǎo)和監(jiān)督,配合考核人順利完成業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估,如有異議，循正常途徑向集團(tuán)人力資源部反映,30,3.1,工業(yè)類,SBU,總經(jīng)理年度考核和激勵(lì)方案,31,SBU,總經(jīng)理的平均年收入應(yīng)以變動(dòng)收入為主，固定收入為輔,固定,30,浮動(dòng),70,收入確定依據(jù),平均年收入構(gòu)成,職務(wù)重要性,所需能力和行業(yè)資歷,市場(chǎng)薪酬行情,年度戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)性指標(biāo)的完成

25、情,況,年度財(cái)務(wù)指標(biāo)的完成情況,集團(tuán)執(zhí)委會(huì)對(duì)該,SBU,管理的能,力評(píng)價(jià),對(duì)集團(tuán)的長(zhǎng)期貢獻(xiàn),長(zhǎng)期發(fā)展?jié)摿?基本年薪,年終分紅,長(zhǎng)期,激勵(lì)收入,長(zhǎng)期激勵(lì)收入,年終分紅,基本年薪,組成比例,32,工業(yè)類,SBU,總經(jīng)理的年度考核和年終紅利分配辦法,1,財(cái)務(wù)指標(biāo),年度稅后利潤(rùn)水平,凈資產(chǎn)收益率,年終應(yīng)收帳款水平,考核和分紅獎(jiǎng)勵(lì)原則,分紅基金核算公式,年度紅利核算方法,考核內(nèi)容,在集團(tuán)公司建立,SBU,高層管理人員分紅基金，用于核算整個(gè),SBU,高層管理人員的年終紅利可分配額,在每個(gè)財(cái)政年度末就實(shí)現(xiàn)的稅后利潤(rùn)水平和凈資產(chǎn)盈利能力核算分紅基金,年終紅利在分紅基金中的可分配額分別考慮戰(zhàn)略性經(jīng)營(yíng)指標(biāo)和財(cái)務(wù)指

26、標(biāo)的完成情況,戰(zhàn)略性經(jīng)營(yíng)指標(biāo)在分紅基金的分配權(quán)重中占,60,財(cái)務(wù)指標(biāo)的分配權(quán)重占,40,當(dāng)凈資產(chǎn)收益率高于,10,時(shí)，才能進(jìn)行年終紅利的核算分配,SBU,總經(jīng)理在年終紅利可分配額中的提取比例由集團(tuán)薪酬委員會(huì)決定,如發(fā)生經(jīng)營(yíng)性虧損，則不予分配年終紅利，以往經(jīng)營(yíng)年度已分配的未提取紅利的,50,用于彌補(bǔ)虧損,年終應(yīng)收帳款超過(guò)年初制定的目標(biāo)水平，則不予分配年終紅利，直至低于目標(biāo)水平,稅后利潤(rùn),凈資產(chǎn),長(zhǎng)期負(fù)債,X,資本市場(chǎng)平均收益率,X,分紅系數(shù),年度紅利可分配額：分紅基金,X,比例系數(shù),比例系數(shù)視,SBU,管理層的副總經(jīng)理人數(shù)規(guī)模，由集團(tuán)薪酬委員會(huì)決定,一年期國(guó)債利率水平加,2,在此建議為,6,左右

27、,資本市場(chǎng)平均收益率,由集團(tuán)董事會(huì)在年初確定，建議定為,2%4,分紅系數(shù),戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)性指標(biāo),年終紅利可分配額,年終紅利,分紅基金,X40,分紅基金,X60%X,戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)性指標(biāo)完成成績(jī)的系數(shù),33,工業(yè)類,SBU,總經(jīng)理的年度考核和年終紅利分配辦法,2,紅利按,SBU,的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)核算，但紅利分配不在,SBU,的稅后利潤(rùn)中提取,集團(tuán)公司另外出資，為,SBU,高層管理人員的紅利基金提供資金來(lái)源,年度紅利可分配額的,40,在當(dāng)年以現(xiàn)金形式發(fā)放,在,SBU,年終應(yīng)收帳款低于目標(biāo)水平的前提下,其余,60,轉(zhuǎn)換成,SBU,股份的形式托管于集團(tuán)公司,股份轉(zhuǎn)換數(shù)量按屆時(shí),SBU,的帳面凈資產(chǎn)值折算，并享受相應(yīng)股利

28、,股利以現(xiàn)金形式由集團(tuán)公司發(fā)放,因現(xiàn)金收入產(chǎn)生的個(gè)人所得稅，由企業(yè)依法代扣代繳,在發(fā)生經(jīng)營(yíng)性虧損的年度，托管帳戶中的全部股份的,50,用于彌補(bǔ)虧損,托管的股份在任期內(nèi)不能提前兌現(xiàn)成現(xiàn)金,如果因離任而需變現(xiàn)股份，只有在集團(tuán)董事會(huì)認(rèn)可離任審計(jì)結(jié)果后，由集團(tuán)公司回購(gòu),贖回價(jià)格,SBU,的每股收益,X,市盈率倍數(shù),市盈率倍數(shù)由集團(tuán)公司在年初確定,年度紅利,的發(fā)放管理,34,總經(jīng)理的,1998,年度的年終紅利分配,例,子,1,公司,1998,年實(shí)現(xiàn)稅后利潤(rùn),8080.22,萬(wàn)元，凈資產(chǎn),43011.49,萬(wàn)元，長(zhǎng)期負(fù)債,5940,萬(wàn)元,2,年末應(yīng)收帳款低于目標(biāo)水平，凈資產(chǎn)收益率大于,10,分紅基金,稅后

29、利潤(rùn),凈資產(chǎn),長(zhǎng)期負(fù)債,X,資本市場(chǎng)平均收益率,X,分紅系數(shù),工業(yè)類企業(yè)資本市場(chǎng)平均收益率,6,分紅系數(shù),2,分紅基金,8080.22 - (43011.49 + 5940) X 6% X 2% = 110,萬(wàn),總經(jīng)理年終分紅,110,萬(wàn),X 40% = 44,萬(wàn)元,其中,17.6,萬(wàn)元以現(xiàn)金形式發(fā)放，其余,26.4,萬(wàn)元以市價(jià)折成屯河股份,前提,公式,結(jié)果,分配方式,35,3.2,金融類,SBU,總經(jīng)理年度考核和激勵(lì)方案,36,金融類,SBU,總經(jīng)理的年度考核和年終紅利分配辦法,1,考核和分紅獎(jiǎng)勵(lì)原則,分紅基金核算公式,年度紅利核算方法,考核內(nèi)容,在集團(tuán)公司建立,SBU,高層管理人員分紅基金

30、，用于核算整個(gè),SBU,高層管理人員的年終紅利可分配額,在每個(gè)財(cái)政年度末就實(shí)現(xiàn)的稅后利潤(rùn)水平和凈資產(chǎn)盈利能力核算分紅基金,年終紅利在分紅基金中的可分配額分別考慮戰(zhàn)略性經(jīng)營(yíng)指標(biāo)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的完成情況,戰(zhàn)略性經(jīng)營(yíng)指標(biāo)在分紅基金的分配權(quán)重中占,60,財(cái)務(wù)指標(biāo)的分配權(quán)重占,40,當(dāng)凈資產(chǎn)收益率高于,12,時(shí)，才能進(jìn)行年終紅利的核算分配,SBU,總經(jīng)理在年終紅利可分配額中的提取比例由集團(tuán)薪酬委員會(huì)決定,如發(fā)生經(jīng)營(yíng)性虧損，則不予分配年終紅利，以往經(jīng)營(yíng)年度已分配的未提取紅利的,50,用于彌補(bǔ)虧損,年終壞帳損失超過(guò)年初制定的目標(biāo)水平，則不予分配年終紅利，直至低于目標(biāo)水平,稅后利潤(rùn),凈資產(chǎn),長(zhǎng)期負(fù)債,X,資本市場(chǎng)

31、平均收益率,X,分紅系數(shù),一年期國(guó)債利率水平加,2,在此建議為,8,左右,資本市場(chǎng)平均收益率,由集團(tuán)董事會(huì)在年初確定，建議定為,2%4,分紅系數(shù),年度紅利可分配額：分紅基金,X,比例系數(shù),比例系數(shù)視,SBU,管理層的副總經(jīng)理人數(shù)規(guī)模，由集團(tuán)薪酬委員會(huì)決定,財(cái)務(wù)指標(biāo),年度稅后利潤(rùn)水平,凈資產(chǎn)收益率,年終應(yīng)收帳款水平,戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)性指標(biāo),年終紅利可分配額,年終紅利,分紅基金,X40,分紅基金,X60%X,戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)性指標(biāo)完成成績(jī)的系數(shù),37,金融類,SBU,總經(jīng)理的年度考核和年終紅利分配辦法,2,年度紅利,的發(fā)放管理,紅利按,SBU,的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)核算，但紅利分配不在,SBU,的稅后利潤(rùn)中提取,集團(tuán)公司另外

32、出資，為,SBU,高層管理人員的紅利基金提供資金來(lái)源,年度紅利可分配額的,40,在當(dāng)年以現(xiàn)金形式發(fā)放,在,SBU,年終壞帳損失低于目標(biāo)水平的前提下,其余,60,轉(zhuǎn)換成,SBU,股份的形式托管于集團(tuán)公司,股份轉(zhuǎn)換數(shù)量按屆時(shí),SBU,的帳面凈資產(chǎn)值折算，并享受相應(yīng)股利,股利以現(xiàn)金形式由集團(tuán)公司發(fā)放,因現(xiàn)金收入產(chǎn)生的個(gè)人所得稅，由企業(yè)依法代扣代繳,在發(fā)生經(jīng)營(yíng)性虧損的年度，托管帳戶中的全部股份的,50,用于彌補(bǔ)虧損,托管的股份在任期內(nèi)不能提前兌現(xiàn)成現(xiàn)金,如果因離任而需變現(xiàn)股份，只有在集團(tuán)董事會(huì)認(rèn)可離任審計(jì)結(jié)果后，由集團(tuán)公司回購(gòu),贖回價(jià)格,SBU,的每股收益,X,市盈率倍數(shù),市盈率倍數(shù)由集團(tuán)公司在年度確

33、定,38,3.3 SBU,總經(jīng)理業(yè)績(jī)管理流程,39,擬定集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo),SBU,總經(jīng)理的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核管理流程,1,經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和業(yè)績(jī)契約的制定流程,SBU,管理層,SBU,董事會(huì),總部人力資源部,執(zhí)委會(huì),薪酬管理委員會(huì),集團(tuán)董事會(huì),依據(jù),Basis,提出,Proposal,整理,Collection,分析,Analysis,初審核,Pre-review,修改,Revision,決策,Decision,實(shí)施,I,mplementation,監(jiān)督,Supervision,制定集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo),制定,SBU,戰(zhàn)略目標(biāo),擬定,SBU,戰(zhàn)略目標(biāo),制定集團(tuán)未來(lái)二年,的經(jīng)營(yíng)目標(biāo),集團(tuán)年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)分解,提出各,SBU,

34、年度,經(jīng)營(yíng)目標(biāo),審議目標(biāo)的可行性,適當(dāng)修改年度經(jīng)營(yíng),目標(biāo)的指標(biāo),確定各,SBU,業(yè)績(jī)目標(biāo),和考核獎(jiǎng)勵(lì)辦法,組織定期的期中業(yè)績(jī)回顧,審議,SBU,年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo),與執(zhí)委會(huì)共同商討目標(biāo),明確年度業(yè)績(jī)目標(biāo),和考核獎(jiǎng)勵(lì)辦法,擬定,SBU,年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo),簽訂書面的業(yè)績(jī)目標(biāo),管理契約,接受定期的期中業(yè)績(jī)回顧,目標(biāo)分解,上報(bào),上報(bào),主持定期的期中,業(yè)績(jī)回顧,下達(dá),下達(dá),提供意見(jiàn),匯總上報(bào),對(duì)各,SBU,的考核獎(jiǎng)勵(lì)的辦法,提供咨詢意見(jiàn),備案,40,使用業(yè)績(jī)契約可以規(guī)范對(duì)各,SBU,經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的考核和人員的獎(jiǎng)勵(lì),1,依據(jù),提出,整理,分析,主要工作任務(wù),制定集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo),制定各,SBU,戰(zhàn)略目標(biāo),主要負(fù)責(zé)部門,集團(tuán)

35、董事會(huì),SBU,董事會(huì),主要工作任務(wù),分解集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)到各經(jīng),營(yíng)年度,分解各,SBU,戰(zhàn)略目標(biāo)到各,經(jīng)營(yíng)年度,主要負(fù)責(zé)部門,執(zhí)委會(huì),SBU,董事會(huì),主要工作任務(wù),分解集團(tuán)年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo),確定集團(tuán)對(duì)各,SBU,的資源,分配,回顧各,SBU,歷年的年度經(jīng),營(yíng)目標(biāo)水平和業(yè)績(jī)完成情,況,評(píng)估當(dāng)年度的經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng),環(huán)境,主要負(fù)責(zé)部門,執(zhí)委會(huì),總部人力資源部,主要工作任務(wù),提出各,SBU,年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo),提出各,SBU,的考核原則和,考核辦法,明確考核指標(biāo),根據(jù)上述經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的水平,制定獎(jiǎng)勵(lì)原則,平衡、匯總集團(tuán)公司提出,的,SBU,年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和各,SBU,自身的目標(biāo)水平,主要負(fù)責(zé)部門,執(zhí)委會(huì)和薪酬管理委員會(huì),總

36、部人力資源部,SBU,董事會(huì),41,使用業(yè)績(jī)契約可以規(guī)范對(duì)各,SBU,經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的考核和人員的獎(jiǎng)勵(lì),2,主要工作任務(wù),匯總各,SBU,的年度經(jīng),營(yíng)目標(biāo)平衡結(jié)果,審議這些目標(biāo)與集團(tuán),下達(dá)的目標(biāo)的差異程,度,提供各,SBU,歷年的業(yè),績(jī)完成記錄,SBU,董事會(huì)向執(zhí)委會(huì),提供意見(jiàn)，共同商討,目標(biāo)的制定,主要負(fù)責(zé)部門,執(zhí)委會(huì),總部人力資源部,SBU,董事會(huì),主要工作任務(wù),適當(dāng)修正部分經(jīng)營(yíng)考,核指標(biāo),制定具體的年度經(jīng)營(yíng),業(yè)績(jī)考核辦法,制定具體的獎(jiǎng)勵(lì)辦法,主要負(fù)責(zé)部門,執(zhí)委會(huì)和薪酬管理委,員會(huì),總部人力資源部,主要工作任務(wù),向,SBU,董事會(huì)下達(dá)年,度經(jīng)營(yíng)目標(biāo),下達(dá)考核辦法和獎(jiǎng)勵(lì),辦法,擬定書面的業(yè)績(jī)目標(biāo),

37、管理契約條款,主要負(fù)責(zé)部門,執(zhí)委會(huì),SBU,董事會(huì),總部人力資源部,主要工作任務(wù),SBU,董事會(huì)將考核指,標(biāo)分解到,SBU,各高層,管理人員,各,SBU,高層管理人員,和,SBU,董事會(huì)簽訂書,面的業(yè)績(jī)目標(biāo)管理契,約,業(yè)績(jī)契約備案存檔,主要負(fù)責(zé)部門,SBU,董事會(huì),SBU,管理層,總部人力資源部,初審核,修改,決策,實(shí)施,監(jiān)督,主要工作任務(wù),監(jiān)控,SBU,的經(jīng)營(yíng)過(guò)程,根據(jù)外界變化，適當(dāng),修正部分經(jīng)營(yíng)指標(biāo),診斷經(jīng)營(yíng)過(guò)程中不能,按目標(biāo)進(jìn)度執(zhí)行計(jì)劃,的原因,提供解決方案,組織定期的期中業(yè)績(jī),回顧，一般在每年,67,月份,主要負(fù)責(zé)部門,執(zhí)委會(huì),SBU,董事會(huì),總部人力資源部,42,業(yè)績(jī)契約需要具備必要

38、的內(nèi)容，并按一定的要求去制定，才能發(fā)揮效力,1,定義需要完成的工作,闡明要達(dá)到的結(jié)果,業(yè)績(jī)契約的,主要內(nèi)容,內(nèi)容和要求,列出衡量業(yè)績(jī)的措施,雙方協(xié)商達(dá)成的,目標(biāo)是可衡量的,目標(biāo)可以適當(dāng)修正,目標(biāo)客觀實(shí)際,目標(biāo)完成有時(shí)間期限,目標(biāo)設(shè)定的,原則,業(yè)務(wù)目標(biāo),與任務(wù)職責(zé)有關(guān)的目標(biāo),個(gè)人發(fā)展目標(biāo),發(fā)展個(gè)人能力、培養(yǎng)知識(shí)和提高技能的目標(biāo),上述兩類目標(biāo)都應(yīng)包括在業(yè)績(jī)契約中，并列出各自的實(shí)施步驟,在業(yè)績(jī)回顧中進(jìn)行評(píng)價(jià),目標(biāo)種類,專業(yè)知識(shí),溝通能力,創(chuàng)新進(jìn)取性,項(xiàng)目管理能力,分析決策能力,能力和專業(yè),背景要求,領(lǐng)導(dǎo)組織能力,規(guī)劃能力,適應(yīng)性,43,業(yè)績(jī)契約需要具備必要的內(nèi)容，并按一定的要求去制定，才能發(fā)揮效力,

39、2,業(yè)績(jī)衡量,指標(biāo),指標(biāo)要求,SBU,的業(yè)務(wù)目標(biāo),與任務(wù)職責(zé)有關(guān)的目標(biāo),個(gè)人發(fā)展目標(biāo),發(fā)展個(gè)人能力、培養(yǎng)知識(shí)和提高技能的目標(biāo),上述兩類目標(biāo)都應(yīng)包括在業(yè)績(jī)契約中，并列出各自的實(shí)施步驟,在業(yè)績(jī)回顧中進(jìn)行評(píng)價(jià),目標(biāo)實(shí)施,成本控制,培訓(xùn)投入,員工發(fā)展,市場(chǎng)占有率,質(zhì)量控制,人員流動(dòng)率,客戶滿意度,SBU,的稅后利潤(rùn),每股盈利水平,指標(biāo)盡量量化,定性指標(biāo)的描述要含義明確,業(yè)績(jī)考核雙方對(duì)定性指標(biāo)的衡量標(biāo)準(zhǔn)理解相同,戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)性指標(biāo),財(cái)務(wù)指標(biāo),表格式樣,見(jiàn)附表,1,新產(chǎn)品盈利率,SBU,的銷售收入,凈資產(chǎn)收益率,44,SBU,總經(jīng)理的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核管理流程,2,考核獎(jiǎng)勵(lì)的操作流程,SBU,管理層,SBU,董事會(huì)

40、,總部人力資源部,集團(tuán)執(zhí)委會(huì),薪酬管理委員會(huì),集團(tuán)董事會(huì),依據(jù),Basis,提出,Proposal,整理,Collection,分析,Analysis,初審核,Pre-review,修改,Revision,決策,Decision,實(shí)施,I,mplementation,監(jiān)督,Supervision,業(yè)績(jī)契約,業(yè)績(jī)考核準(zhǔn)備,提出對(duì)業(yè)績(jī)完成,情況的評(píng)估,提出年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和今,后的培訓(xùn)發(fā)展方向,兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲,批準(zhǔn)有關(guān)的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和,職務(wù)調(diào)動(dòng),業(yè)績(jī)回顧準(zhǔn)備,自身業(yè)績(jī)和,存在問(wèn)題回顧,與集團(tuán)公司商討下階,段業(yè)務(wù)目標(biāo)和自身發(fā),展的意見(jiàn),執(zhí)行,上報(bào),下達(dá),提供考核建議和有關(guān)考核樣表,考核成績(jī)歸檔,檢討業(yè)績(jī)管理流程,

41、45,對(duì)各,SBU,總經(jīng)理的業(yè)績(jī)考核不僅要注重經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的完成情況，而且要注重其現(xiàn)有能,力和發(fā)展?jié)摿Φ脑u(píng)價(jià),1,依據(jù),提出,整理,分析,主要工作任務(wù),略,主要負(fù)責(zé)部門,執(zhí)委會(huì),主要工作任務(wù),略,主要負(fù)責(zé)部門,主要工作任務(wù),考核人和各,SBU,中被考核,人擬訂年度業(yè)績(jī)回顧需涵,蓋的問(wèn)題,起草具體的問(wèn)題清單,總部人力資源部對(duì)上述清,單的擬定提供意見(jiàn),提供有關(guān)考核樣表,主要負(fù)責(zé)部門,執(zhí)委會(huì),SBU,管理層,總部人力資源部,主要工作任務(wù),略,主要負(fù)責(zé)部門,46,對(duì)各,SBU,總經(jīng)理的業(yè)績(jī)考核不僅要注重經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的完成情況，而且要注重其現(xiàn)有能,力和發(fā)展?jié)摿Φ脑u(píng)價(jià),2,主要工作任務(wù),評(píng)估各級(jí),SBU,管理人,

42、員經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的完成情,況,評(píng)估各,SBU,管理人員,的能力，技能和發(fā)展,潛力,提出目標(biāo)執(zhí)行過(guò)程中,存在的問(wèn)題,主要負(fù)責(zé)部門,執(zhí)委會(huì),SBU,管理層,主要工作任務(wù),提出下年度的經(jīng)營(yíng)目,標(biāo),提出有關(guān)人員的職業(yè),培訓(xùn)發(fā)展需求,提出有關(guān)的職務(wù)晉升,或調(diào)動(dòng),主要負(fù)責(zé)部門,執(zhí)委會(huì),SBU,管理層,主要工作任務(wù),按照業(yè)績(jī)契約制定獎(jiǎng),懲管理方案,審批獎(jiǎng)懲方案和有關(guān),職務(wù)晉升和調(diào)動(dòng)的安,排,主要負(fù)責(zé)部門,集團(tuán)董事會(huì),執(zhí)委會(huì),主要工作任務(wù),向,SBU,董事會(huì)下達(dá)上,述內(nèi)容,SBU,董事會(huì)貫徹執(zhí)行,SBU,管理層兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲,考核成績(jī)歸檔,主要負(fù)責(zé)部門,SBU,董事會(huì),SBU,管理層,總部人力資源部,初審核,修改,決策,

43、實(shí)施,監(jiān)督,主要工作任務(wù),檢討整個(gè)業(yè)績(jī)管理的,運(yùn)作流程，提出優(yōu)化,和完善建議,對(duì)業(yè)績(jī)契約的制定和,執(zhí)行結(jié)果作出分析,完善業(yè)績(jī)契約制定的,方法,組織業(yè)績(jī)管理的培訓(xùn),活動(dòng),主要負(fù)責(zé)部門,總部人力資源部,47,3.4,總部職能部門總經(jīng)理年度考核和激勵(lì)方案,48,集團(tuán)總部職能部門總經(jīng)理的平均年收入應(yīng)以固定收入為主，變動(dòng)收入為輔,基本年薪,年終分紅,長(zhǎng)期,激勵(lì)收入,固定,70,浮動(dòng),30,收入確定依據(jù),長(zhǎng)期激勵(lì)收入,年終分紅,基本年薪,平均年收入構(gòu)成,職務(wù)重要性,所需能力和行業(yè)資歷,市場(chǎng)薪酬行情,執(zhí)委會(huì)對(duì)其工作業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià),本部門管理能力的評(píng)價(jià),對(duì)集團(tuán)的長(zhǎng)期貢獻(xiàn),長(zhǎng)期發(fā)展?jié)摿?組成比例,49,戰(zhàn)略控制部總

44、經(jīng)理的考核獎(jiǎng)勵(lì)辦法,考核和,分紅獎(jiǎng)勵(lì)原則,分紅基金,核算公式,考核內(nèi)容,考核成績(jī)?nèi)Q于集團(tuán)對(duì)戰(zhàn)略發(fā)展部的工作完成成效的滿意程度,采用年度目標(biāo)管理方法進(jìn)行考核,年終分紅水平取決于當(dāng)年度集團(tuán)整體的盈利水平,年終紅利,基本年薪,X,系數(shù),系數(shù)建議不超過(guò),0.4,具體視考核成績(jī)而定,年終紅利以現(xiàn)金形式發(fā)放,年度紅利,的發(fā)放管理,基礎(chǔ)研究報(bào)告與專題研究報(bào)告的質(zhì)量,戰(zhàn)略制定質(zhì)量,計(jì)劃制定,監(jiān)控分析報(bào)告的質(zhì)量,整合方案的質(zhì)量,SBU,投資論證報(bào)告的質(zhì)量,部門費(fèi)用控制,50,綜合評(píng)價(jià)以下,13,個(gè)方面的工作內(nèi)容，可以得出對(duì)戰(zhàn)略控制部總經(jīng)理的總體業(yè)績(jī)?cè)u(píng)分,考核內(nèi)容,分?jǐn)?shù)欄,11,SBU,非收購(gòu)性重大投資項(xiàng)目論證

45、的及時(shí)性,12,SBU,非收購(gòu)性重大投資項(xiàng)目論證的質(zhì)量,13,對(duì)德隆集團(tuán)和本部門的創(chuàng)新建議,8,整合方案的及時(shí)性,9,整合方案的質(zhì)量,10,SBU,的滿意程度,4,戰(zhàn)略及年度計(jì)劃制定的優(yōu)劣,5,監(jiān)控分析報(bào)告的及時(shí)性,6,監(jiān)控分析報(bào)告的質(zhì)量,7,監(jiān)控分析報(bào)告的參考價(jià)值,1,基礎(chǔ)研究報(bào)告與專題研究報(bào)告的及時(shí)性,2,基礎(chǔ)研究報(bào)告與專題研究報(bào)告的質(zhì)量,3,基礎(chǔ)研究報(bào)告與專題研究報(bào)告的參考價(jià)值,好,一般,不理想,總體評(píng)分,較好,好,一般,不理想,較好,51,對(duì)戰(zhàn)略控制部總經(jīng)理具體考核內(nèi)容,1,定義：報(bào)告提交是否準(zhǔn)時(shí),1,基礎(chǔ)研究報(bào)告與專題研究報(bào)告的及時(shí)性,好,一貫準(zhǔn)時(shí),較好,僅出現(xiàn)一次拖延,一般,出現(xiàn)二

46、次以上的拖延,不理想,出現(xiàn)三次以上的拖延,得分,定義：報(bào)告分析是否全面，數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確，是否發(fā)掘了深層次的問(wèn)題,定義：是否對(duì)決策具有參考和借鑒意義,2,基礎(chǔ)研究報(bào)告與專題研究報(bào)告的質(zhì)量,3,基礎(chǔ)研究報(bào)告與專題研究報(bào)告的參考價(jià)值,好,一貫全面、準(zhǔn)確,較好,僅出現(xiàn)一次拖延,一般,出現(xiàn)二次以上的錯(cuò)誤或不完善,不理想,出現(xiàn)三次以上的錯(cuò)誤或不完善,好,一貫非常有用,較好,僅出現(xiàn)一次拖延,一般,出現(xiàn)二次以上的偏差,不理想,出現(xiàn)三次以上的偏差,評(píng)語(yǔ),得分,評(píng)語(yǔ),得分,評(píng)語(yǔ),較好,好,不理想,一般,較好,好,不理想,一般,較好,好,不理想,一般,52,對(duì)戰(zhàn)略控制部總經(jīng)理具體考核內(nèi)容,2,定義：戰(zhàn)略及年度計(jì)劃的內(nèi)

47、容完善程度和戰(zhàn)略規(guī)劃的質(zhì)量水平,評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)參見(jiàn)“戰(zhàn)略評(píng)價(jià)表二,4,戰(zhàn)略及年度計(jì)劃制定的優(yōu)劣,好,內(nèi)容完善，質(zhì)量水平達(dá)到,60,分,較好,內(nèi)容完善，質(zhì)量水平在,5060,分之間,一般,內(nèi)容完善，質(zhì)量水平達(dá)到,50,分,不理想,內(nèi)容不完善，質(zhì)量水平低于,50,分,得分,定義：報(bào)告提交是否及時(shí),定義：分析是否全面并且發(fā)掘出深層次問(wèn)題,5,監(jiān)控分析報(bào)告的及時(shí)性,6,監(jiān)控分析報(bào)告的質(zhì)量,評(píng)語(yǔ),得分,評(píng)語(yǔ),得分,評(píng)語(yǔ),定義：?jiǎn)栴}暴露準(zhǔn)確，措施針對(duì)性強(qiáng),7,監(jiān)控分析報(bào)告的參考價(jià)值,好,一貫非常準(zhǔn)確及有針對(duì)性,較好,僅有一次拖延,一般,出現(xiàn)二次以上的拖延,不理想,出現(xiàn)三次以上的拖延,得分,評(píng)語(yǔ),好,一貫準(zhǔn)時(shí),較

48、好,僅有一次拖延,一般,出現(xiàn)二次以上的拖延,不理想,出現(xiàn)三次以上的拖延,好,一貫全面、準(zhǔn)確,較好,僅有一次拖延,一般,出現(xiàn)二次以上的拖延,不理想,出現(xiàn)三次以上的拖延,較好,好,不理想,一般,較好,好,不理想,一般,較好,好,不理想,一般,較好,好,不理想,一般,53,對(duì)戰(zhàn)略控制部總經(jīng)理具體考核內(nèi)容,3,定義：報(bào)告提交是否準(zhǔn)時(shí),8,整合方案的及時(shí)性,好,一貫準(zhǔn)時(shí),較好,僅有一次拖延,一般,出現(xiàn)二次以上的拖延,不理想,出現(xiàn)三次以上的拖延,得分,定義：整合分析合理，方案可操作性強(qiáng),定義：下屬,SBU,對(duì)戰(zhàn)略控制部所提供的服務(wù)的滿意程度,9,整合方案的質(zhì)量,10,SBU,的滿意程度,好,整合方案質(zhì)量一

49、貫很高,較好,整合分析較為合理，有一定操作性,一般,整合分析存在漏洞，操作性不強(qiáng),不理想,整合分析不合理，方案無(wú)操作性可言,好,非常滿意,較好,較為滿意,一般,尚可,不理想,不滿意,評(píng)語(yǔ),得分,評(píng)語(yǔ),得分,評(píng)語(yǔ),較好,好,不理想,一般,較好,好,不理想,一般,較好,好,不理想,一般,54,對(duì)戰(zhàn)略控制部總經(jīng)理具體考核內(nèi)容,4,定義：報(bào)告提交是否準(zhǔn)時(shí),11,SBU,非收購(gòu)性重大投資項(xiàng)目論證的及時(shí)性,好,一貫準(zhǔn)時(shí),較好,僅有一次拖延,一般,出現(xiàn)二次以上的拖延,不理想,出現(xiàn)三次以上的拖延,得分,定義：分析論據(jù)充分準(zhǔn)確、方法合理,定義：是否能對(duì)集團(tuán)決策者經(jīng)常提供關(guān)于整個(gè)集團(tuán)或本部門發(fā)展的新建議和新思維,

50、12,SBU,非收購(gòu)性重大投資項(xiàng)目論證的質(zhì)量,13,對(duì)德隆集團(tuán)和本部門的創(chuàng)新建議,好,質(zhì)量一貫很高,較好,分析論據(jù)較為充分準(zhǔn)確，方法也較合理,一般,分析論據(jù)和分析方法存在一些問(wèn)題,不理想,分析論據(jù)不充分準(zhǔn)確，分析方法不合理,好,一貫?zāi)芙o集團(tuán)決策者以新的啟示和建議,較好,經(jīng)常能給集團(tuán)決策者以新的啟示和建議,一般,偶爾能給集團(tuán)決策者以新的啟示和建議,不理想,極少能給集團(tuán)決策者以新的啟示和建議,評(píng)語(yǔ),得分,評(píng)語(yǔ),得分,評(píng)語(yǔ),較好,好,不理想,一般,較好,好,不理想,一般,較好,好,不理想,一般,55,人力資源部總經(jīng)理的考核獎(jiǎng)勵(lì)辦法,高層經(jīng)營(yíng)管理人才的招聘工作成效,集團(tuán)高層管理人員的培訓(xùn)組織工作成效,

51、薪酬和激勵(lì)管理工作的成效,部門費(fèi)用控制,考核和,分紅獎(jiǎng)勵(lì)原則,分紅基金,核算公式,考核內(nèi)容,考核成績(jī)?nèi)Q于集團(tuán)對(duì)人力資源部的工作完成成效的滿意程度,采用年度目標(biāo)管理方法進(jìn)行考核,年終分紅水平取決于當(dāng)年度集團(tuán)整體的盈利水平,年終紅利,基本年薪,X,系數(shù),系數(shù)取決于執(zhí)委會(huì)對(duì)其的年度工作業(yè)績(jī)考核成績(jī),系數(shù)建議最高不超過(guò),0.4,年終紅利以現(xiàn)金形式發(fā)放,年度紅利,的發(fā)放管理,56,綜合評(píng)價(jià)以下,12,個(gè)方面的工作內(nèi)容，可以得出對(duì)人力資源部總經(jīng)理的總體業(yè)績(jī)?cè)u(píng)分,考核內(nèi)容,總體評(píng)分,1,人力資源規(guī)劃質(zhì)量,2,招聘,3,集團(tuán)人事管理政策,4,總部的薪酬福利管理,5,總部職能部門員工的業(yè)績(jī)管理,6,核心團(tuán)隊(duì)的

52、業(yè)績(jī)管理,7,核心團(tuán)隊(duì)的薪酬福利管理,8,培訓(xùn)管理,9,本部門人員管理,10,部門費(fèi)用控制,12,對(duì)德隆集團(tuán)和本部門的創(chuàng)新建議,11,SBU,的滿意程度,分?jǐn)?shù)欄,好,一般,不理想,較好,好,一般,不理想,較好,57,對(duì)人力資源部總經(jīng)理具體考核內(nèi)容,1,定義：制定集團(tuán)人力資源戰(zhàn)略的質(zhì)量,1,人力資源規(guī)劃質(zhì)量,好,制定的戰(zhàn)略符合集團(tuán)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的要求，且成功地進(jìn)行了貫徹,較好,制定的戰(zhàn)略基本上符合集團(tuán)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的要求，能夠?qū)嵤?一般,制定的戰(zhàn)略存在局部問(wèn)題，基本上能夠?qū)嵤?不理想,制定的戰(zhàn)略在實(shí)施中存在問(wèn)題，無(wú)法達(dá)到目標(biāo)要求,得分,定義：能否及時(shí)高效地提供集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展需要的合格人才,定義：在建立、健全和

53、執(zhí)行集團(tuán)人事管理政策上的成效,2,招聘,3,集團(tuán)人事管理政策,好,能滿足集團(tuán)的需要，人才招聘的組織管理效率很高,較好,能滿足集團(tuán)的大部分需要，招聘的組織效率較高,一般,能夠提供合格人才，但不夠及時(shí),不理想,不能提供合格人才,好,建立起完善的人事管理政策和制度，執(zhí)行效果理想,較好,建立的人事管理政策和制度較為完善，基本上達(dá)到管理要求,一般,建立起人事管理政策和制度，但需要進(jìn)一步健全，或執(zhí)行力度需要加強(qiáng),不理想,未能為集團(tuán)建立起有效的人事管理政策和制度，且執(zhí)行不力,評(píng)語(yǔ),得分,評(píng)語(yǔ),得分,評(píng)語(yǔ),較好,好,不理想,一般,較好,好,不理想,一般,較好,好,不理想,一般,58,對(duì)人力資源部總經(jīng)理具體考核

54、內(nèi)容,2,定義：總部職能部門員工薪酬福利體系的管理成效,4,總部的薪酬福利管理,好,建立的薪酬福利體系能有效吸引人才，為此原因的人員年流失率在,10,以下,較好,建立的薪酬福利體系有一定競(jìng)爭(zhēng)力，為此原因的人員流失率在,10%20,一般,上述體系存在一定缺陷，有待完善，為此原因的人員年流失率在,2030,不理想,上述體系欠缺競(jìng)爭(zhēng)力，為此原因的人員年流失率在,30,以上,得分,定義：能否為總部職能部門員工的業(yè)績(jī)管理提供方案咨詢和實(shí)施建議,定義：能否為核心團(tuán)隊(duì)的業(yè)績(jī)管理提供咨詢建議和有效服務(wù),5,總部職能部門員工的業(yè)績(jī)管理,6,核心團(tuán)隊(duì)的業(yè)績(jī)管理,好,能很好地為總部的業(yè)績(jī)管理提供有效的方案和實(shí)施指導(dǎo)

55、,較好,能為總部的業(yè)績(jī)管理提供較理想的方案,一般,能為總部的業(yè)績(jī)管理提供方案，實(shí)施效果一般,不理想,提供的方案經(jīng)實(shí)施在員工的業(yè)績(jī)管理上效果不佳,好,對(duì)業(yè)績(jī)管理方法提供了有益建議，獲得采納，并組織起高效的業(yè)績(jī)考核,較好,對(duì)業(yè)績(jī)管理提出的建議有一定建設(shè)性，效果尚可,一般,對(duì)業(yè)績(jī)管理僅能提供一般性的建議和服務(wù),不理想,不能對(duì)上述管理活動(dòng)提供什么幫助,評(píng)語(yǔ),得分,評(píng)語(yǔ),得分,評(píng)語(yǔ),較好,好,不理想,一般,較好,好,不理想,一般,較好,好,不理想,一般,59,對(duì)人力資源部總經(jīng)理具體考核內(nèi)容,3,定義：能否為制定核心團(tuán)隊(duì)的薪酬福利管理提供有價(jià)值的建議和服務(wù),7,核心團(tuán)隊(duì)的薪酬福利管理,好,為上述活動(dòng)提供有

56、益建議獲得采納，并能提供高效服務(wù),較好,為上述活動(dòng)提供的建議和服務(wù)有一定的水準(zhǔn)和價(jià)值,一般,僅能提供一般性建議，服務(wù)效果一般,不理想,對(duì)上述活動(dòng)提供不了什么幫助,得分,定義：對(duì)集團(tuán)高層管理人員和總部員工提供培訓(xùn)活動(dòng)的成效,定義：對(duì)本部門人員培訓(xùn)發(fā)展的工作好壞程度,8,培訓(xùn)管理,9,本部門人員管理,好,能提供高效的培訓(xùn)活動(dòng)，培訓(xùn)效果顯著，對(duì)業(yè)務(wù)幫助很大,較好,能組織起大部分培訓(xùn)活動(dòng)，有一定的效果,一般,能組織起部分培訓(xùn)活動(dòng)，但反響不大,不理想,未能組織起有效的培訓(xùn)活動(dòng),好,對(duì)本部門人員有系統(tǒng)的培養(yǎng)發(fā)展計(jì)劃，且得到大力貫徹,較好,對(duì)本部門人員有一定的培養(yǎng)發(fā)展計(jì)劃，部門人員工作能力提高效果較顯著,一

57、般,對(duì)本部門人員有基本培訓(xùn)計(jì)劃，但效果一般,不理想,欠缺系統(tǒng)的培訓(xùn)計(jì)劃，極少提供員工培訓(xùn)機(jī)會(huì),評(píng)語(yǔ),得分,評(píng)語(yǔ),得分,評(píng)語(yǔ),定義：是否有效控制部門人員和行政費(fèi)用,10,部門費(fèi)用控制,好,對(duì)本部門人員和行政費(fèi)用有詳細(xì)預(yù)算，控制得力，費(fèi)用在目標(biāo)水平之內(nèi),較好,對(duì)本部門人員和行政費(fèi)用有預(yù)算，控制得力，未超過(guò)目標(biāo)水平的,5,一般,對(duì)本部門人員和行政費(fèi)用能控制超過(guò)目標(biāo)水平,20,以內(nèi),不理想,人員和行政費(fèi)用超過(guò)目標(biāo)預(yù)算,20,以上,得分,評(píng)語(yǔ),較好,好,不理想,一般,較好,好,不理想,一般,較好,好,不理想,一般,較好,好,不理想,一般,60,定義：是否能對(duì)集團(tuán)決策者經(jīng)常提供關(guān)于整個(gè)集團(tuán)或本部門發(fā)展的新

58、建議和新思維,12,對(duì)德隆集團(tuán)和本部門的創(chuàng)新建議,好,經(jīng)常能給集團(tuán)決策者以新的啟示和建議,較好,經(jīng)常能給集團(tuán)決策者以新的啟示和建議,一般,偶爾能給集團(tuán)決策者以新的啟示和建議,不理想,極少能給集團(tuán)決策者以新的啟示和建議,得分,評(píng)語(yǔ),定義：下屬,SBU,對(duì)人力資源部所提供的服務(wù)的滿意程度,11,SBU,的滿意程度,好,非常滿意,較好,較為滿意,一般,尚可,不理想,不滿意,得分,評(píng)語(yǔ),對(duì)人力資源部總經(jīng)理具體考核內(nèi)容,4,較好,好,不理想,一般,較好,好,不理想,一般,61,投資管理部總經(jīng)理的考核獎(jiǎng)勵(lì)辦法,考核和,分紅獎(jiǎng)勵(lì)原則,分紅基金,核算公式,考核內(nèi)容,考核成績(jī)?nèi)Q于集團(tuán)對(duì)投資管理部的工作完成成效

59、的滿意程度,采用年度目標(biāo)管理方法進(jìn)行考核,年終分紅水平取決于當(dāng)年度集團(tuán)整體的盈利水平,年終紅利,基本年薪,X,系數(shù),系數(shù)建議不超過(guò),0.4,具體視考核成績(jī)而定,年終紅利以現(xiàn)金形式發(fā)放,年度紅利,的發(fā)放管理,投資項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度,銷售額，利潤(rùn),試驗(yàn)項(xiàng)目向,SBU,轉(zhuǎn)化的成功率,對(duì)集團(tuán)其他業(yè)務(wù)支持的效率,部門費(fèi)用控制,62,綜合評(píng)價(jià)以下,9,個(gè)方面的工作內(nèi)容，可以得出對(duì)投資管理部總經(jīng)理的總體業(yè)績(jī)?cè)u(píng)分,考核內(nèi)容,總體評(píng)分,1,項(xiàng)目研究效率,2,投資方案設(shè)計(jì)的優(yōu)劣,3,項(xiàng)目投資成效,4,項(xiàng)目保全效率,5,投資銀行業(yè)務(wù)效率,6,本部門人員管理,7,部門費(fèi)用控制,9,對(duì)德隆集團(tuán)和本部門的創(chuàng)新建議,8,

60、SBU,和項(xiàng)目小組的滿意程度,分?jǐn)?shù)欄,好,一般,不理想,較好,好,一般,不理想,較好,63,對(duì)投資管理部總經(jīng)理具體考核內(nèi)容,1,定義：項(xiàng)目研究工作的內(nèi)容翔實(shí)、準(zhǔn)確程度、研究的時(shí)效性,1,項(xiàng)目研究效率,好,研究?jī)?nèi)容充實(shí)，與實(shí)際情況基本相符合，同時(shí)在規(guī)定的時(shí)期內(nèi)完成,較好,研究?jī)?nèi)容基本完整，與實(shí)際情況未發(fā)生重大偏差，在規(guī)定時(shí)期內(nèi)完成或適度延期,一般,研究?jī)?nèi)容不太完整，或與實(shí)際情況有一定偏差，或延期達(dá)一個(gè)月以上,不理想,研究?jī)?nèi)容有嚴(yán)重欠缺，或與實(shí)際情況嚴(yán)重不符，或完成時(shí)間逾期達(dá),3,個(gè)月以上,得分,定義：投資方案對(duì)項(xiàng)目運(yùn)作的影響,定義：試驗(yàn)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī),2,投資方案設(shè)計(jì)的優(yōu)劣,3,項(xiàng)目投資成效,好