2018期貨法律法規(guī)題庫自測題及答案(一)

1、2018期貨法律法規(guī)題庫自測題及答案(一) 出guo為你“2018期貨法律法規(guī)題庫自測題及答案(一)”，只要付出了辛勤的勞動，總會有豐碩的收獲!歡迎廣大考生前來學習。 1.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會有價證券充抵保證金。第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，根據(jù)上述事實，請回答以下2問題 (1)根據(jù)相關法律規(guī)定，可以充抵期貨保證金的有價證券是( ) A.國債 B.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單 C.股票 D.公司債券 答案：AB (2)由于 _交易，期貨公司可能面臨的行政處罰是( ) A.罰款 B.責令停業(yè)整頓 C.吊銷期貨業(yè)務許可

2、證 D.沒收違法所得 答案：ABCD 2.吳某為期貨公司的客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在該期貨公司營業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧發(fā)生巨額虧損，遂向 _提起了訴訟。根據(jù)上述事實，請回答以下2題。 (1)吳某可以向( )提起訴訟。 A.營業(yè)部住所地中級人民 _ B.期貨交易所住所地中級人民 _ C.期貨公司住所地中級人民 _ D.期貨交易所住所地高級人民 _ 答案：A (2)按照法律規(guī)定，本案承擔民事賠償責任的主體為( )。 A期貨交易所 B丁某 C期貨公司 D營業(yè)部經(jīng)理 答案：C 3.甲公司持有期貨公司3%的股權，乙公司持有該期貨公司3%股權，甲公

3、司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司，以下説 _確的是( )。 A該轉讓行為不需報監(jiān)管機構批準 B該轉讓行為應當報中國 _批準 C該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國 _派出機構批準 D甲公司應當將轉讓股權的決定通知期貨公司 答案：B 4.甲證券公司獲得了中國 _的批準，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務。甲證券公司可以提供的服務是( ) A.協(xié)助期貨公司 _開戶手續(xù) B.提供期貨行情信息 C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金 D.協(xié)助期貨公向客戶提示風險 答案：ABD 5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易

4、所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是( )。 A上述保倉協(xié)議違反相關法律、法規(guī)規(guī)定 B保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔 C上述保倉協(xié)議不違反相關法律、法規(guī)規(guī)定 D保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔 答案：CD 6.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向 _提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是( ) A

5、.9萬元 B.10萬元 C.8萬元 D.6萬元 答案：AB 7.某期貨公司的期末財務報表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負債為1000萬元，客戶權益總額為68000萬元。在計算期末凈資本時，假定期凈資產(chǎn)調整值為1300萬元，無負債調整值，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為500萬元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。請回答以下問題： (1)該公司期末凈資本為( ) A.6000萬元 B.5500萬元 C.4700萬元 D.4200萬元 答案：D (2)該公司(中國金融期貨交易所交易會員)下列風險監(jiān)管指標中低于預警標準的是( ) A.凈資本 B.凈資本客戶權益總額 C.凈資本凈資產(chǎn)

6、 D.負債凈資產(chǎn) 答案：B 8.甲是某期貨公司的 的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償。根據(jù)上述事實，請回答以下2題。 (1)如果甲起訴期貨公司并申請人民 _保全財產(chǎn)，人民 _保全的范圍可以包括( )。 A期貨公司在期貨交易所的會員資格費 B期貨公司在期貨交易所的交易席位 C期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權益的部分 D期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金 答案：ABC (2)下列説法中正確的是( ) A除期貨公司已經(jīng)結清所有持倉并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結算準備金不得被凍結、扣劃 B客戶在期貨公司保證金賬戶中額資金不得被凍結、扣劃 C期貨公司

7、在有其他財產(chǎn)的，應當依法先行凍結、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn) D期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔 _責任 答案：ABC 9.劉某為甲期貨公司的從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新 _的客戶介紹給乙期貨公司，根據(jù)上述事實,請回答以下2題。 (1)劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是( ) A除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他 _的職務 B不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C不得以他人名義參與期貨交易 D不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金 答案：A (2)劉某可能受到的法律懲戒是( ) A訓誡 B暫停從業(yè)資格 C公開譴責 D罰款 答案：ABC 10.小王在某期貨公司開戶進行期貨交易，在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，遂向 _主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)濟合同無效，要求返還其投資的資金， _經(jīng)調查確認后，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列説 _確的是( )。 A期貨經(jīng)紀合同無效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金