盡職調(diào)查表格

1、v1.0可編輯可修改風(fēng)險(xiǎn)投資盡職調(diào)查報(bào)告調(diào)查截止時(shí)間：投 資 經(jīng) 理 ：第一部分企業(yè)概況表一：基本情況單位（萬(wàn)元）企業(yè)名稱(chēng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)住所企業(yè)法人代碼經(jīng)營(yíng)范圍企業(yè)類(lèi)型成立時(shí)間營(yíng)業(yè)期限職工人數(shù)姓名性別年齡民族籍貫常住地區(qū)最高學(xué)歷聯(lián)系電話法起止年月工作 / 學(xué)習(xí)單位、任職主要業(yè)績(jī)?nèi)舜砑昂?jiǎn)歷姓名性別年齡民族國(guó)籍常住地區(qū)最高學(xué)歷聯(lián)系電話總起止年月工作 / 學(xué)習(xí)單位、任職主要業(yè)績(jī)1- 1 -經(jīng)理及簡(jiǎn)歷第一大股東背景所能享受重大優(yōu)惠政策情況有關(guān)審批情況v1.0可編輯可修改1、2、3、1、2、3、2- 2 -股東名稱(chēng)公甲司方乙股方丙東方結(jié)丁方構(gòu)戊方己方其它方v1.0可編輯可修改法人占股應(yīng)投實(shí)投投資代表比

2、例金額金額方式合計(jì)說(shuō)明：1 、企業(yè)類(lèi)型填：有限責(zé)任公司、股份有限公司、中外合資有限責(zé)任公司、中外合資股份有限公司；2 、所享受重大優(yōu)惠政策指國(guó)家、省、地級(jí)市（特區(qū)）所給予企業(yè)享受的資金、稅收、進(jìn)出口、土地使用權(quán)等方面的優(yōu)惠；3、有關(guān)審批情況是指公司成立、改制，企業(yè)所開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)的項(xiàng)目/ 產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)所需3- 3 -v1.0可編輯可修改國(guó)家、省、地級(jí)市（特區(qū)）有關(guān)管理部門(mén)批準(zhǔn)文件；4、投資方式指：現(xiàn)金、知識(shí)產(chǎn)權(quán)（無(wú)形資產(chǎn)）、固定資產(chǎn)、土地使用權(quán)等。表二： 財(cái)務(wù)報(bào)表單位（萬(wàn)元）資產(chǎn)負(fù)債表資產(chǎn)上年數(shù)本期數(shù)負(fù)債及所有者權(quán)益上年數(shù)本期數(shù)4- 4 -v1.0可編輯可修改流動(dòng)資產(chǎn)流動(dòng)負(fù)債其中：貨幣資金其中：銀

3、行短期借款短期投資其他短期借款應(yīng)收票據(jù)應(yīng)收賬款預(yù)付賬款應(yīng)付票據(jù)其他應(yīng)收款應(yīng)付賬款減：壞賬準(zhǔn)備預(yù)收賬款應(yīng)收及預(yù)付款凈額其他應(yīng)付款應(yīng)收補(bǔ)貼款應(yīng)付工資存貨應(yīng)付福利費(fèi)待攤費(fèi)用未交稅金待處理流動(dòng)資產(chǎn)凈損失未付利潤(rùn)一年內(nèi)到期長(zhǎng)期債券投資其他未交款其他流動(dòng)資產(chǎn)預(yù)提費(fèi)用一年內(nèi)到期的長(zhǎng)期負(fù)債其他流動(dòng)負(fù)債長(zhǎng)期投資長(zhǎng)期負(fù)債合并價(jià)差其中：銀行長(zhǎng)期借款固定資產(chǎn)應(yīng)付債券其中：固定資產(chǎn)原值長(zhǎng)期應(yīng)付款減：累積折舊住房周轉(zhuǎn)金固定資產(chǎn)凈值專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)付款固定資產(chǎn)清理其他長(zhǎng)期負(fù)債在建工程待處理固定資產(chǎn)凈損益遞延稅款貸項(xiàng)5- 5 -v1.0可編輯可修改負(fù)債合計(jì)無(wú)形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)少數(shù)股東權(quán)益其中：無(wú)形資產(chǎn)遞延資產(chǎn)本企業(yè)所有者權(quán)益其中：實(shí)收資

4、本資本公積其他長(zhǎng)期資產(chǎn)盈余公積遞延稅款借項(xiàng)（公益金）未分配利潤(rùn)外幣報(bào)表折算差額所有者權(quán)益合計(jì)資產(chǎn)合計(jì)負(fù)債及所有者權(quán)益合計(jì)損益表主營(yíng)業(yè)銷(xiāo)售收入產(chǎn)品銷(xiāo)售成本其中：產(chǎn)品收入其中：產(chǎn)品成本產(chǎn)品收入產(chǎn)品成本產(chǎn)品收入產(chǎn)品成本銷(xiāo)售費(fèi)用銷(xiāo)售稅金及附加其他銷(xiāo)售收入其他銷(xiāo)售支出 ( 含稅金及附加 )銷(xiāo)售利潤(rùn)管理費(fèi)用6- 6 -v1.0可編輯可修改其它業(yè)務(wù)利潤(rùn)其中：管理人員工資營(yíng)業(yè)利潤(rùn)長(zhǎng)期租賃費(fèi)用投資收益折舊費(fèi)用其中：項(xiàng)目收益辦公費(fèi)用項(xiàng)目收益其他費(fèi)用項(xiàng)目收益項(xiàng)目收益補(bǔ)貼收入財(cái)務(wù)費(fèi)用營(yíng)業(yè)外收支凈額其中：利息支出其中：項(xiàng)目收入項(xiàng)目收入以前年度損益調(diào)整匯兌損失（溢余為負(fù)）利潤(rùn)總額所得稅凈利潤(rùn)少數(shù)所有者權(quán)益按本企業(yè)占股比例

5、經(jīng)常性收入計(jì)算的利潤(rùn)總額占總收入比報(bào)表比率分析資產(chǎn)負(fù)債率銷(xiāo)售毛利率有形凈值債務(wù)率銷(xiāo)售凈利率流動(dòng)比率總資產(chǎn)凈利率速動(dòng)比率凈值報(bào)酬率應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率銷(xiāo)售增長(zhǎng)率存貨周轉(zhuǎn)率凈利增長(zhǎng)率7- 7 -v1.0可編輯可修改流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率資產(chǎn)保值增值率總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率已獲利息倍數(shù)以下為股份有限公司填寫(xiě)每股凈資產(chǎn)每股收益股利支付率每股股利表三：報(bào)表說(shuō)明產(chǎn)品 / 服務(wù)名稱(chēng)銷(xiāo)售量單位單價(jià)銷(xiāo)售額占總銷(xiāo)售額比1、2、3、4、主要5、產(chǎn)品6、/ 服務(wù)銷(xiāo)售明細(xì)保修期產(chǎn)品售后維修服務(wù)收費(fèi)服務(wù)政策產(chǎn)品升級(jí)服務(wù)其他8- 8 -v1.0可編輯可修改產(chǎn)品銷(xiāo)售季節(jié)性 / 周期性變化固定資產(chǎn)數(shù)原凈狀態(tài)（使用、閑類(lèi)別量值值置、報(bào)廢、已抵押）固定資

6、產(chǎn)清單無(wú)名 稱(chēng)用 途價(jià) 值占總資產(chǎn)比占凈資產(chǎn)比保護(hù)年限保護(hù)狀況形資9- 9 -v1.0可編輯可修改產(chǎn)清單遞價(jià)值形成時(shí)間形成原因攤銷(xiāo)方式備注延資產(chǎn)明細(xì)證券品種買(mǎi)入價(jià)格投資時(shí)間持有時(shí)間收益情況備注短期投資投資對(duì)象金額投資時(shí)間占被投資公司股權(quán)收益情況備注長(zhǎng)期投資關(guān)聯(lián)交易交易方與企業(yè)關(guān)系交易內(nèi)容形成時(shí)間金額備注( 與關(guān)聯(lián)企業(yè)、10- 10 -v1.0可編輯可修改董事、監(jiān)事、高管等有關(guān)供、產(chǎn)、銷(xiāo)、服務(wù)、管理、資金融通等諸方面情況 )其它說(shuō)明事項(xiàng)應(yīng)收賬款說(shuō)明對(duì)方公司名稱(chēng)金額占應(yīng)收賬款百分比一年以?xún)?nèi)一年以上二年以?xún)?nèi)二年以上三年以?xún)?nèi)11- 11 -v1.0可編輯可修改三年以上名稱(chēng)購(gòu)入時(shí)間用途購(gòu)入價(jià)值現(xiàn)在評(píng)估價(jià)

7、值占存貨總值比例存貨說(shuō)明價(jià)值形成時(shí)間形成原因備注資本公積說(shuō)明表四：公司組織與管理公司12- 12 -v1.0可編輯可修改組織結(jié)構(gòu)圖姓名職務(wù)專(zhuān)業(yè)與學(xué)歷背景管理層管理 / 技術(shù)人員變動(dòng)情況（三年內(nèi)或自公司創(chuàng)立以來(lái)）知識(shí)結(jié)構(gòu)管理層管理團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)水平13- 13 -v1.0可編輯可修改組織構(gòu)架團(tuán)隊(duì)合作部門(mén)名稱(chēng)人數(shù)主管業(yè)務(wù)內(nèi)容所在區(qū)域備注部門(mén)、地域人員員分布工年齡30 歲以下30 40 歲40 歲以上平均年齡勞分布動(dòng)教育高中以下高中大專(zhuān)大專(zhuān)本科本科以上力程度統(tǒng)計(jì)其它具體關(guān)鍵人員依賴(lài)程度描述高管人員平均月薪最高最低普通員工平均月薪最高最低報(bào)薪金月工資支出總額年工資支出總額工資支出占制度費(fèi)用支出比14- 14

8、 -酬交通、通訊等結(jié)補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)其他構(gòu)說(shuō)明高管持股情況獎(jiǎng)勵(lì)年終獎(jiǎng)金計(jì)發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)劃其他說(shuō)明保險(xiǎn)、 年社會(huì)保險(xiǎn)支出總額福利年住房補(bǔ)貼支出總額計(jì)劃其他福利支出總額補(bǔ)充說(shuō)明表五：技術(shù)分析v1.0可編輯可修改年人均社保支出年人均房補(bǔ)支出年人均其他福利來(lái)源及核所有心專(zhuān)利 / 專(zhuān)有技術(shù)名稱(chēng)所有來(lái)源備權(quán)人方式注15- 15 -權(quán)技術(shù)專(zhuān)利 / 專(zhuān)有主技術(shù)名稱(chēng)要技術(shù)指標(biāo)及技術(shù)先進(jìn)性技術(shù)研依托發(fā)研發(fā)小能組組成力技術(shù)更說(shuō)新周期v1.0可編輯可修改主要技領(lǐng)先其他術(shù)指標(biāo)程度說(shuō)明16- 16 -v1.0可編輯可修改明其他說(shuō)明產(chǎn)品名稱(chēng)所用專(zhuān)利 / 專(zhuān)有技術(shù)名稱(chēng)產(chǎn)品性能水平備注主導(dǎo)產(chǎn)品 / 業(yè)務(wù) / 擬投資項(xiàng)目技術(shù)水平產(chǎn)品 / 技術(shù)

9、名稱(chēng)產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)所處階段( 基礎(chǔ)研究中試小批大批量生產(chǎn) )貯備技術(shù) / 項(xiàng)目名稱(chēng)后續(xù)開(kāi)發(fā)能力 ( 技術(shù)貯備與創(chuàng)新安排 )所處階段生產(chǎn) / 試驗(yàn)情況研發(fā)單位投資規(guī)模研發(fā)周期說(shuō)明其他技術(shù)名稱(chēng)糾紛情況或潛在風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明17- 17 -v1.0可編輯可修改技術(shù)存在的糾紛或潛在的糾紛說(shuō)明表六：生產(chǎn)過(guò)程及設(shè)施調(diào)查生產(chǎn)車(chē)間位置生產(chǎn)總建筑面積總使用面積用所有權(quán)屬地使用成本主其他說(shuō)明要設(shè)備 / 生產(chǎn)位來(lái)購(gòu)買(mǎi)價(jià)按使用年限線名稱(chēng)置源/ 年租金估計(jì)總成本重設(shè)要設(shè)施備來(lái)源附加備條件注18- 18 -v1.0可編輯可修改設(shè)設(shè)備名稱(chēng)維修 / 保養(yǎng)記錄所耗費(fèi)用折舊政策施維修保養(yǎng)資本化與折舊政策原料名稱(chēng)主要用途單價(jià)進(jìn)貨渠道訂貨占材

10、料其他說(shuō)明生生周期成本比例產(chǎn)產(chǎn)原料及過(guò)主要程輔助材生料19- 19 -v1.0可編輯可修改產(chǎn)過(guò)生產(chǎn)流程圖程質(zhì)量保證情況獨(dú)有的生產(chǎn)工藝設(shè)施及技術(shù)說(shuō)明質(zhì)量認(rèn)證情況質(zhì)量檢驗(yàn)流程20- 20 -環(huán)保問(wèn)題其他說(shuō)明v1.0可編輯可修改目前與潛在的環(huán)保問(wèn)題評(píng)估已完成的環(huán)保工程及效果面臨經(jīng)費(fèi)問(wèn)題估計(jì)說(shuō)明：1、 生產(chǎn)用地的使用成本指購(gòu)入所付價(jià)款或租用年租金及其他附加稅費(fèi)等全部支出；2、 重要設(shè)備來(lái)源指購(gòu)入、融資租賃、經(jīng)營(yíng)性租賃；3、 生產(chǎn)原料的進(jìn)貨渠道指本地購(gòu)進(jìn)、省外購(gòu)進(jìn)、進(jìn)口，以主要渠道填寫(xiě)；4、 資產(chǎn)負(fù)債表可用企業(yè)原資產(chǎn)負(fù)債表替代。21- 21 -v1.0可編輯可修改第二部分市場(chǎng)分析表七：行業(yè)與市場(chǎng)行業(yè)背景

11、目標(biāo)產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模與增長(zhǎng)潛力分析目標(biāo)客戶(hù)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手名稱(chēng)目前所占市場(chǎng)分額未來(lái)三年能占市場(chǎng)分額依據(jù)資料公司產(chǎn)品的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手名單及市場(chǎng)分額估計(jì)項(xiàng) 目本公司競(jìng)爭(zhēng)公司22- 22 -營(yíng)銷(xiāo)策略及與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手比較營(yíng)銷(xiāo)策略及與v1.0可編輯可修改產(chǎn)品品種、性能產(chǎn)品價(jià)格營(yíng)銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及銷(xiāo)售半徑銷(xiāo)售人員地域分布及人數(shù)、培訓(xùn)計(jì)劃銷(xiāo)售程序23- 23 -v1.0可編輯可修改競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手比較分銷(xiāo)渠道、配套市場(chǎng)，直銷(xiāo)及分銷(xiāo)商代理商數(shù)量及分布廣告與促銷(xiāo)計(jì)劃表八：財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)單位；（萬(wàn)元）損 益 表 預(yù) 測(cè)項(xiàng)目第一年第二年第三年銷(xiāo)售收入其中：產(chǎn)品產(chǎn)品產(chǎn)品銷(xiāo)售成本24- 24 -v1.0可編輯可修改其中：產(chǎn)品產(chǎn)品產(chǎn)品毛利率銷(xiāo)售費(fèi)用及流轉(zhuǎn)稅金管理

12、及財(cái)務(wù)費(fèi)用利潤(rùn)總額所得稅金凈利潤(rùn)現(xiàn) 金 流 量 預(yù) 測(cè)投資需求流動(dòng)資金投入折舊銷(xiāo)售收現(xiàn)銷(xiāo)售付現(xiàn)所得稅現(xiàn)金凈流入資產(chǎn)負(fù)債表預(yù)測(cè)流動(dòng)資產(chǎn)其中：應(yīng)收賬款存貨其它固定資產(chǎn)無(wú)形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)總資產(chǎn)流動(dòng)負(fù)債25- 25 -v1.0可編輯可修改其中：銀行借款應(yīng)付賬款其他長(zhǎng)期負(fù)債負(fù)債合計(jì)實(shí)收資本資本公積未分配利潤(rùn)所有者權(quán)益合計(jì)表九：風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策分類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)策原材料供應(yīng)與儲(chǔ)運(yùn)融資能力局限行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)銷(xiāo)市售26- 26 -v1.0可編輯可修改場(chǎng)市場(chǎng)發(fā)展風(fēng)不平衡險(xiǎn)價(jià)格政策性風(fēng)險(xiǎn)WTO風(fēng)險(xiǎn)其它第三部分?jǐn)M投資計(jì)劃表十：投資計(jì)劃表_幣（大寫(xiě)） _擬投資金額投資分期情況占股比例溢價(jià)情況27- 27 -v1.0可編輯可修改投資經(jīng)

13、理對(duì)項(xiàng)目總體評(píng)價(jià)投資方案第四部分填表說(shuō)明一、表中內(nèi)容若填寫(xiě)不下可附另頁(yè)。28- 28 -v1.0可編輯可修改二、企業(yè)發(fā)展階段不同（種子期、成長(zhǎng)期、成熟期），填寫(xiě)內(nèi)容可不同；如有項(xiàng)目空白未填請(qǐng)注明原因。三、投資經(jīng)理應(yīng)核對(duì)以下企業(yè)文件原件，留存復(fù)印件，簽名負(fù)責(zé)。1. 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)法人代碼證書(shū)、稅務(wù)登記證（國(guó)、地稅）；2. 公司章程；3. 貸款證；4. 公司成立批文及所發(fā)展項(xiàng)目的政府有關(guān)部門(mén)的批文、合同等；5. 公司所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)所有證書(shū)；6. 近期財(cái)務(wù)報(bào)表（注冊(cè)資金驗(yàn)資報(bào)告、 去年經(jīng)審計(jì)年報(bào)，最近一期月報(bào)）；7. 企業(yè)發(fā)展項(xiàng)目計(jì)劃書(shū) / 商業(yè)計(jì)劃書(shū)；8. 被投資企業(yè)及轉(zhuǎn)讓方股東法人代表身份證、授權(quán)簽字人身份證；四、投資決策通過(guò)后，