杭州市國資委出資企業(yè)重大事項(xiàng)管理操作指引

1、杭州市國資委出資企業(yè)重大事項(xiàng)管理操作指引第一部分總則一、為落實(shí)杭州市市屬國有企業(yè)重大事項(xiàng)管理暫行規(guī)定，更好地履 行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)，規(guī)范國有企業(yè)重大事項(xiàng)管理行為，加強(qiáng)機(jī)關(guān)效能建設(shè)， 制定本指引。二、本指引的適用范圍為市國資委履行出資人職責(zé)的國家出資企業(yè)（以下簡稱為出資企業(yè)），以及在細(xì)則中明確的有關(guān)重大事項(xiàng)涉及的出資企業(yè)下屬獨(dú)資、控股和參股企業(yè)。三、涉及到出資企業(yè)下屬企業(yè)的重大事項(xiàng)， 按照管理權(quán)限，由出資企業(yè) 向市國資委報(bào)送有關(guān)材料。四、對(duì)于審批事項(xiàng)，市國資委原則上在受理之日起 7個(gè)工作日內(nèi)出具審 批意見書。對(duì)經(jīng)市國資委初審后需要上報(bào)市政府或上級(jí)主管部門批準(zhǔn)的， 以最終 批復(fù)時(shí)限為準(zhǔn)。對(duì)需要企

2、業(yè)補(bǔ)充材料、補(bǔ)辦程序等原因而延長審核時(shí)間的， 以市 國資委告知為準(zhǔn)。超過時(shí)限未出具審批意見書、又未告知需要延長時(shí)間的，視為 市國資委無異議。五、企業(yè)上報(bào)的審批事項(xiàng)、備案事項(xiàng)等申請(qǐng)材料均應(yīng)注明該事項(xiàng)聯(lián)系人 與聯(lián)系方式。第二部分審批事項(xiàng)一、修改企業(yè)章程（一）審批范圍出資企業(yè)章程的修改事項(xiàng)。（二）報(bào)送材料1. 要求審批出資企業(yè)章程修訂案的申請(qǐng)文件；2. 董事會(huì)（總經(jīng)理辦公會(huì)）相關(guān)決議文件；3. 出資企業(yè)章程修訂案送審稿；4. 出資企業(yè)章程修訂的說明；5. 其他相關(guān)材料。（三）責(zé)任處室綜合管理處。二、企業(yè)年度全面預(yù)算的預(yù)算報(bào)告（一）審批范圍出資企業(yè)年度全面預(yù)算的預(yù)算報(bào)告。（二）報(bào)送材料1. 出資企業(yè)全

3、面預(yù)算報(bào)告正式案紙質(zhì)文檔， 包括集團(tuán)合并、集團(tuán)預(yù)算編 制說明書；2. 董事會(huì)（總經(jīng)理辦公會(huì)）相關(guān)決議文件；3. 集團(tuán)合并、本部及所屬國有及國有控股企業(yè)全面預(yù)算報(bào)表數(shù)據(jù)及預(yù)算 編制說明書的電子文檔。（三）責(zé)任處室營運(yùn)監(jiān)控處三、企業(yè)增加或減少注冊(cè)資本（一）審批范圍出資企業(yè)增加或減少注冊(cè)資本的行為。（二）報(bào)送材料1. 出資企業(yè)要求增加或減少注冊(cè)資本的申請(qǐng)文件；2. 董事會(huì)（總經(jīng)理辦公會(huì)）相關(guān)決議文件；3. 出資企業(yè)上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告；4. 其他相關(guān)材料。（三）責(zé)任處室產(chǎn)權(quán)管理處四、企業(yè)發(fā)行債券或其他證券，包括但不限于企業(yè)債券、中期票據(jù)、短 期融資券等（一）審批范圍出資企業(yè)發(fā)行債券或其他證券，包括但

4、不限于企業(yè)債券、中期票據(jù)、短 期融資券等事項(xiàng)。（二）報(bào)送材料1. 出資企業(yè)發(fā)行債券或其他證券，包括但不限于企業(yè)債券、中期票據(jù)、 短期融資券等事項(xiàng)的申請(qǐng)文件；2. 董事會(huì)（總經(jīng)理辦公會(huì)）相關(guān)決議文件。（三）責(zé)任處室財(cái)務(wù)審計(jì)處五、企業(yè)改制（一）審批范圍出資企業(yè)由國有獨(dú)資企業(yè)改為國有獨(dú)資公司， 國有獨(dú)資企業(yè)、國有獨(dú)資 公司改為國有資本控股公司或者非國有資本控股公司， 國有資本控股公司改為非 國有資本控股公司的行為。（二）報(bào)送材料1. 出資企業(yè)實(shí)施改制的申請(qǐng)文件；2. 董事會(huì)（總經(jīng)理辦公會(huì)）同意實(shí)施改制的相關(guān)決議文件；3. 改制的總體方案；4. 企業(yè)改制涉及重新安置企業(yè)職工的，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)職工代表大會(huì)或

5、者職 工大會(huì)審議通過的職工安置方案；5. 其他相關(guān)材料。（三）責(zé)任處室產(chǎn)權(quán)管理處六、企業(yè)上市（一）審批范圍出資企業(yè)及其所屬國有獨(dú)資、控股企業(yè)，以及上述企業(yè)參股且為第一大 國有股東的企業(yè)擬申請(qǐng)上市按照有關(guān)規(guī)定向我委報(bào)送國有股權(quán)管理方案的行為。（二）報(bào)送材料1. 報(bào)送國有股權(quán)管理方案的申請(qǐng)文件；2. 國有股權(quán)管理方案；3. 擬上市股份公司的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告，擬上市公司資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及核準(zhǔn)或 備案文件；4. 擬上市公司的公司章程；5. 律師事務(wù)所出具的法律意見書；6. 涉及的國有股權(quán)歷史沿革相關(guān)材料；7. 各國有股東國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（表）、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；8. 其他相關(guān)材料。（三）責(zé)任處室產(chǎn)權(quán)管理處

6、備注：該事項(xiàng)經(jīng)市國資委初審后需報(bào)省國資委審核， 最終以省國資委審 核意見為準(zhǔn)。七、企業(yè)主業(yè)確定及調(diào)整（一）審批范圍出資企業(yè)擬確定或需要調(diào)整主業(yè)的行為。（二）報(bào)送材料1. 企業(yè)主業(yè)確定及調(diào)整的申請(qǐng)文件2. 擬確定的主業(yè)或者需要調(diào)整的主業(yè)方案；3. 主業(yè)方案編制說明或調(diào)整說明；4. 董事會(huì)（總經(jīng)理辦公會(huì)）關(guān)于確定主業(yè)或調(diào)整主業(yè)的決議文件；5. 其他相關(guān)材料。（三）責(zé)任處室綜合管理處八、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓（一）審批范圍出資企業(yè)擬轉(zhuǎn)讓持有的國有股權(quán)行為。（二）報(bào)送材料1. 擬轉(zhuǎn)讓國有股權(quán)的申請(qǐng)文件；2. 董事會(huì)（總經(jīng)理辦公會(huì)）相關(guān)決議文件；3. 國有股權(quán)的轉(zhuǎn)讓方案；4. 其他相關(guān)材料。（三）責(zé)任處室產(chǎn)權(quán)管理

7、處九、國有股東股權(quán)比例變動(dòng)（一）審批范圍出資企業(yè)持有的股權(quán)比例發(fā)生變動(dòng)的行為。（二）報(bào)送材料1. 相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為的申請(qǐng)文件；2. 董事會(huì)（總經(jīng)理辦公會(huì)）相關(guān)決議文件；3. 相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為涉及的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及核準(zhǔn)或備案文件；4. 其他相關(guān)材料。（三）責(zé)任處室 產(chǎn)權(quán)管理處十、企業(yè)之間的國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)（一）審批范圍國有獨(dú)資出資企業(yè)之間，國有獨(dú)資的出資企業(yè)與下屬獨(dú)資企業(yè)之間資產(chǎn) 無償劃轉(zhuǎn)的行為。（二）報(bào)送材料1. 劃轉(zhuǎn)的申請(qǐng)文件；2. 劃轉(zhuǎn)雙方董事會(huì)（總經(jīng)理辦公會(huì)）有關(guān)劃轉(zhuǎn)的決議；3. 劃轉(zhuǎn)雙方及被劃轉(zhuǎn)企業(yè)的國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（表）復(fù)印件；4. 劃轉(zhuǎn)的可行性論證報(bào)告；5. 劃轉(zhuǎn)雙方簽訂的劃轉(zhuǎn)協(xié)議；6.

8、中介機(jī)構(gòu)出具的被劃轉(zhuǎn)企業(yè)劃轉(zhuǎn)基準(zhǔn)日的審計(jì)報(bào)告或國資監(jiān)管機(jī)構(gòu) 清產(chǎn)核資結(jié)果批復(fù)文件；7. 如果劃出方涉及債務(wù)處置的，應(yīng)當(dāng)提交債務(wù)處置方案；8如果被劃轉(zhuǎn)企業(yè)涉及職工分流安置的，應(yīng)當(dāng)提交職工代表大會(huì)通過 的職工分流安置方案；9. 其他相關(guān)材料。（三）責(zé)任處室 產(chǎn)權(quán)管理處十一、所屬企業(yè)協(xié)議轉(zhuǎn)讓國有資產(chǎn)（一）審批范圍屬于國民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵行業(yè)、領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)調(diào)整中對(duì)受讓方有特殊要求，或者 企業(yè)內(nèi)部資產(chǎn)重組中確需采取直接協(xié)議轉(zhuǎn)讓的。（二）報(bào)送材料1. 要求協(xié)議轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)文件；2. 國有產(chǎn)權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的可行性報(bào)告；3. 國有產(chǎn)權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的有關(guān)暫定協(xié)議；4. 協(xié)議轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的核準(zhǔn)批復(fù)或備案文件。根據(jù)規(guī)定，可以不

9、對(duì)相關(guān)國有資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的，提交最近一期審計(jì)報(bào)告；5. 轉(zhuǎn)讓方、受讓方、標(biāo)的企業(yè)以及出資企業(yè)同意協(xié)議轉(zhuǎn)讓行為的有關(guān)決 議；6. 轉(zhuǎn)讓方、受讓方、標(biāo)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、國有產(chǎn)權(quán)登記證、公司章 程復(fù)印件；7. 律師事務(wù)所出具的法律意見書；8. 其他相關(guān)材料。（三）責(zé)任處室產(chǎn)權(quán)管理處備注：該事項(xiàng)經(jīng)我委初審?fù)夂笮鑸?bào)市政府和省國資委批準(zhǔn)，以上級(jí)主管部門批復(fù)為準(zhǔn)。十二、企業(yè)及所屬的控股企業(yè)轉(zhuǎn)讓無形資產(chǎn)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)（一）審批范圍企業(yè)及所屬的全資及控股企業(yè)轉(zhuǎn)讓無形資產(chǎn)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為。（二）報(bào)送材料1. 出資企業(yè)轉(zhuǎn)讓無形資產(chǎn)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)文件；2. 企業(yè)及所屬企業(yè)董事會(huì)（總經(jīng)理辦公會(huì)）相關(guān)決議文件；3. 無形

10、資產(chǎn)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案；4. 律師事務(wù)所對(duì)無形資產(chǎn)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)權(quán)益等事項(xiàng)出具的法律意見 書；5. 其他相關(guān)材料。（三）責(zé)任處室產(chǎn)權(quán)管理處十三、所屬企業(yè)因轉(zhuǎn)讓全部或部分國有資產(chǎn)、 不同比例增減資致使企業(yè) 對(duì)所屬企業(yè)不再具有控股地位的（一）審批范圍所屬企業(yè)因轉(zhuǎn)讓全部或部分國有資產(chǎn)、不同比例增減資致使企業(yè)對(duì)所屬 企業(yè)不再具有控股地位的。（二）報(bào)送材料1. 相關(guān)申請(qǐng)文件；2. 出資企業(yè)及所屬企業(yè)董事會(huì)（總經(jīng)理辦公會(huì)）相關(guān)決議文件；3. 轉(zhuǎn)讓國有股權(quán)或非同比例增資方案；4. 其他相關(guān)材料。（三）責(zé)任處室產(chǎn)權(quán)管理處十四、企業(yè)單項(xiàng)2000萬元及以上的非主業(yè)投資、企業(yè)及其所屬企業(yè)境 外投資（一）審批范圍出資

11、企業(yè)單項(xiàng)2000萬元及以上的非主業(yè)投資，出資企業(yè)及所屬國有獨(dú) 資、國有控股企業(yè)境外投資。（二）報(bào)送材料1. 出資企業(yè)相關(guān)投資行為的申請(qǐng)文件；2. 董事會(huì)（總經(jīng)理辦公會(huì)）相關(guān)決議文件；3. 投資的可行性報(bào)告，應(yīng)當(dāng)包括資金來源說明；4. 律師事務(wù)所對(duì)境外投資行為及相關(guān)事項(xiàng)出具的法律意見書；5. 其他相關(guān)材料。（三）責(zé)任處室產(chǎn)權(quán)管理處十五、企業(yè)單次價(jià)值30萬元及以上的大額捐贈(zèng)和贊助（不包括市委、 市政府決定的春風(fēng)行動(dòng)、結(jié)對(duì)幫扶等捐贈(zèng)和贊助）（一）審批范圍出資企業(yè)單次價(jià)值30萬元及以上的大額捐贈(zèng)和贊助。（二）報(bào)送材料1. 出資企業(yè)大額捐贈(zèng)和贊助的申請(qǐng)文件；2. 董事會(huì)（總經(jīng)理辦公會(huì)）相關(guān)決議文件。（三

12、）責(zé)任處室財(cái)務(wù)審計(jì)處十六、法律法規(guī)要求審批的關(guān)聯(lián)方交易行為（一）審批范圍出資企業(yè)與本企業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其近親屬，以及這些人 員所有或者實(shí)際控制的企業(yè)的交易事項(xiàng)。（二）報(bào)送材料1. 出資企業(yè)與關(guān)聯(lián)方交易的申請(qǐng)文件；2. 董事會(huì)（總經(jīng)理辦公會(huì)）相關(guān)決議文件。（三）責(zé)任處室財(cái)務(wù)審計(jì)處第三部分備案事項(xiàng)（一）備案范圍與要求出資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃應(yīng)當(dāng)備案。出資企業(yè)就發(fā)展規(guī)劃應(yīng)聽取政府相 關(guān)部門和專家意見，并按照有關(guān)程序修改完善發(fā)展規(guī)劃， 形成發(fā)展規(guī)劃草案，并 報(bào)市國資委。（二）提交材料1. 企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃文本及編制說明；2. 企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃備案的程序性文件，并附專家意見、董事會(huì)（總經(jīng) 理辦

13、公會(huì)）相關(guān)決議文件等；3. 其他相關(guān)材料。（三）責(zé)任處室綜合管理處二、企業(yè)年度投資計(jì)劃（一）備案范圍與要求出資企業(yè)年度股權(quán)投資計(jì)劃。出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度末之前上報(bào) 下一年的股權(quán)投資計(jì)劃，同時(shí)報(bào)送本年度股權(quán)投資完成情況。 在年中出資企業(yè)可 以對(duì)本年的投資計(jì)劃進(jìn)行修改。（二）提交材料1. 出資企業(yè)年度股權(quán)投資計(jì)劃備案表（附件 1）；2. 出資企業(yè)年度股權(quán)投資完成情況備案表（附件 2）；3. 投資計(jì)劃說明；4. 關(guān)于年度投資計(jì)劃的董事會(huì)（總經(jīng)理辦公會(huì)）相關(guān)決議文件。（三）責(zé)任處室產(chǎn)權(quán)管理處三、企業(yè)選舉和更換由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事（一）備案范圍與要求出資企業(yè)依照公司法及公司章程的有關(guān)規(guī)定，在

14、通過召開職工代表 大會(huì)或職工大會(huì)等民主方式選舉或更換職工董事、職工監(jiān)事前，將職工董事、職 工監(jiān)事候選人名單報(bào)告市國資委， 征得市國資委的同意；職工董事、職工監(jiān)事選 舉結(jié)果報(bào)市國資委備案。（二）提交材料1. 有關(guān)選舉和更換職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事情況說明及請(qǐng)示；2. 職工董事、職工監(jiān)事候選人名單及相關(guān)簡歷；3. 職工代表大會(huì)或職工大會(huì)等民主方式選舉結(jié)果有關(guān)材料。（三）責(zé)任處室董事監(jiān)事管理處四、企業(yè)年度融資計(jì)劃（一）備案范圍與要求出資企業(yè)的年度融資計(jì)劃，上報(bào)時(shí)間為企業(yè)年度經(jīng)營預(yù)算上報(bào)日。（二）提交材料1. 年度融資計(jì)劃備案報(bào)告；其中備案報(bào)告要求說明年度投資項(xiàng)目總規(guī)模及具體明細(xì)項(xiàng)目，到期銀行及非銀行

15、債務(wù)情況，當(dāng)年度資金平衡的困難和問題，資金風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防措施。2. 出資企業(yè)對(duì)外籌資備案表（附件 3）。（三）責(zé)任處室財(cái)務(wù)審計(jì)處五、企業(yè)開展證券、委托理財(cái)、期貨、期權(quán)和遠(yuǎn)期、掉期等組合產(chǎn)品及 其它金融衍生類業(yè)務(wù)（一）備案范圍與要求企業(yè)開展證券、委托理財(cái)、期貨、期權(quán)和遠(yuǎn)期、掉期等組合產(chǎn)品及其它 金融衍生類業(yè)務(wù)的行為。（二）提交材料1. 開展上述業(yè)務(wù)備案報(bào)告。備案報(bào)告要求說明開展上述業(yè)務(wù)的理由及規(guī) 模，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度及措施等；2. 董事會(huì)（總經(jīng)理辦公會(huì)）相關(guān)會(huì)議決議。（三）責(zé)任處室財(cái)務(wù)審計(jì)處六、企業(yè)重大會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)的變更（一）備案范圍與要求企業(yè)重大會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)的變更。（二）提交材料1.

16、備案報(bào)告。主要包括：（1）會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)變更的性質(zhì)、內(nèi)容和原因；（2）會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)變更對(duì)前期、當(dāng)期和未來期間的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量的影響；（3）無法進(jìn)行追溯調(diào)整，或者會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)變更的影響數(shù)不能 確定，須披露相關(guān)事實(shí)和原因；（4）其他相關(guān)依據(jù)材料。2、董事會(huì)（總經(jīng)理辦公會(huì)）相關(guān)決議文件。（三）責(zé)任處室財(cái)務(wù)審計(jì)處七、企業(yè)章程規(guī)定由董事會(huì)批準(zhǔn)且需備案的為所屬企業(yè)和關(guān)聯(lián)企業(yè)提供 大額擔(dān)保行為（一）備案范圍與要求出資企業(yè)為所屬企業(yè)和關(guān)聯(lián)企業(yè)提供大額擔(dān)保行為，出資企業(yè)章程規(guī)定 由董事會(huì)批準(zhǔn)且需備案的。（二）提交材料1. 出資企業(yè)對(duì)外擔(dān)保備案表（附件4）;2. 董事會(huì)（總經(jīng)理辦公會(huì)

17、）相關(guān)決議文件。（三）責(zé)任處室財(cái)務(wù)審計(jì)處八、企業(yè)章程規(guī)定由董事會(huì)批準(zhǔn)且需備案的重大財(cái)產(chǎn)處置，包括企業(yè)重大財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、置換、租賃、抵押、質(zhì)押，資產(chǎn)減值準(zhǔn)備財(cái)務(wù)核銷等行為（一）備案范圍與要求企業(yè)重大財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、置換、租賃、抵押、質(zhì)押，資產(chǎn)減值準(zhǔn)備財(cái)務(wù)核 銷等行為，出資企業(yè)章程中規(guī)定由董事會(huì)批準(zhǔn)且需備案的。（二）提交材料1. 重大財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓（1）出資企業(yè)重大財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓備案表（附件 5）；（2）財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；（3）董事會(huì)（總經(jīng)理辦公會(huì)）相關(guān)決議文件。2. 重大財(cái)產(chǎn)置換（1）財(cái)產(chǎn)置換協(xié)議；（2）與財(cái)產(chǎn)置換相關(guān)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、評(píng)估備案表或者審計(jì)報(bào)告等。（3）董事會(huì)（總經(jīng)理辦公會(huì)）相關(guān)決議文件。3. 重大財(cái)產(chǎn)租

18、賃（1 ）出資企業(yè)重大財(cái)產(chǎn)租賃備案表（附件6）；（2）財(cái)產(chǎn)租賃協(xié)議；（3）董事會(huì)（總經(jīng)理辦公會(huì)）相關(guān)決議文件。4. 重大財(cái)產(chǎn)抵押、質(zhì)押（1）出資企業(yè)重大財(cái)產(chǎn)抵押（質(zhì)押）備案表（附件 7 ），并按照表格 內(nèi)要求提交相關(guān)資料；（2）董事會(huì)（總經(jīng)理辦公會(huì)）相關(guān)決議文件。5. 資產(chǎn)減值準(zhǔn)備財(cái)務(wù)核銷（1）上報(bào)備案資料包括企業(yè)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備財(cái)務(wù)核銷的備案報(bào)告、出資 企業(yè)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備財(cái)務(wù)核銷備案表（附件 8），備案報(bào)告內(nèi)容包括核銷資產(chǎn)減值 準(zhǔn)備的類別、核銷金額與原因、核銷資產(chǎn)的清理與追索情況、內(nèi)部核銷審批程序 等。（2）逐筆附報(bào)資產(chǎn)確認(rèn)為事實(shí)損失的相關(guān)合法證據(jù)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì) 因外部證據(jù)不足的資產(chǎn)損失出具的經(jīng)

19、濟(jì)鑒定意見書以及董事會(huì)相關(guān)決議。（三）責(zé)任處室企業(yè)重大財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、置換等由產(chǎn)權(quán)管理處負(fù)責(zé)。租賃、抵押、質(zhì)押、資產(chǎn)減值準(zhǔn)備財(cái)務(wù)核銷等由財(cái)務(wù)審計(jì)處負(fù)責(zé)。九、大額資金出借（一）備案范圍與要求出資企業(yè)大額資金出借的事項(xiàng)。（二）提交材料1. 出資企業(yè)出借資金備案表（附件 9）;2. 董事會(huì)（總經(jīng)理辦公會(huì)）相關(guān)決議文件。（三）責(zé)任處室財(cái)務(wù)審計(jì)處十、企業(yè)章程規(guī)定需備案的重大法律糾紛案件、重大或有事項(xiàng)（一）備案范圍與要求出資企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起30日內(nèi)上報(bào)市國資委備案。重大法律糾紛案件包括四類：1. 標(biāo)的金額500萬元以上的案件；2. 一審由中級(jí)人民法院審理的案件；3. 已經(jīng)或可能引發(fā)

20、集體訴訟或系列訴訟的案件；4. 其他具有重大影響的案件。（二）提交材料1. 重大法律糾紛備案報(bào)告。報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括但不限于基本案情（包括案由、 當(dāng)事人各方、涉案金額、主要事實(shí)陳述、爭(zhēng)議焦點(diǎn)等）、處理措施、案件結(jié)果分 析預(yù)測(cè)等；提請(qǐng)市國資委協(xié)調(diào)（援助）的重大法律糾紛案件，應(yīng)事先經(jīng)過企業(yè)主要 負(fù)責(zé)人協(xié)調(diào)處理，并在備案報(bào)告中詳細(xì)說明有關(guān)情況和需要協(xié)調(diào) （援助）的事項(xiàng)。2. 法律意見書等。（三）責(zé)任處室政策法規(guī)處關(guān)于推進(jìn)杭州市國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的指導(dǎo)意見杭政函200812號(hào)各區(qū)、縣（市）人民政府，市政府各部門、各直屬單位：為進(jìn)一步優(yōu)化國有資源配置，提升國有經(jīng)濟(jì)整體素質(zhì)，增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)的活力、 控制力和影

21、響力，根據(jù)國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國資委關(guān)于推進(jìn)國有資本調(diào)整和國有 企業(yè)重組指導(dǎo)意見的通知（國辦發(fā)200697號(hào)）精神，現(xiàn)就推進(jìn)我市國有經(jīng) 濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整提出如下指導(dǎo)意見。一、指導(dǎo)思想和基本原則（一）指導(dǎo)思想。以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十七大精 神，牢固樹立和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，緊緊圍繞共建共享“生活品質(zhì)之城”和“三位 一體”產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，全面推進(jìn)我市國有經(jīng)濟(jì)布局、結(jié)構(gòu)調(diào)整和制度創(chuàng)新，建立 國有資本進(jìn)而有為、退而有序的合理流動(dòng)機(jī)制，推動(dòng)國有資本向重要行業(yè)和關(guān)鍵 領(lǐng)域集中，促進(jìn)國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的科學(xué)優(yōu)化， 提升國有資本的保值增值能力 和運(yùn)營效率，增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)的活力、控制力

22、和影響力，確保國有經(jīng)濟(jì)在全市經(jīng)濟(jì) 發(fā)展中繼續(xù)發(fā)揮龍頭領(lǐng)跑示范帶動(dòng)作用。（二）基本原則。1. 堅(jiān)持市場(chǎng)導(dǎo)向與政府引導(dǎo)相結(jié)合。以市場(chǎng)配置資源的基本運(yùn)行機(jī)制作為推 進(jìn)國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的主要方式， 綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律手段，輔以必要的 行政手段，切實(shí)加強(qiáng)政府宏觀指導(dǎo)。2. 堅(jiān)持進(jìn)而有為與退而有序相結(jié)合。完善國有資本有進(jìn)有退、合理流動(dòng)的機(jī) 制，推動(dòng)國有資本投向重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域， 其他行業(yè)和領(lǐng)域的企業(yè)通過市場(chǎng)公 平競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勝劣汰。3. 堅(jiān)持出資人主導(dǎo)與調(diào)整主體相結(jié)合。 建立以出資人代表為主導(dǎo)、國有資產(chǎn) 營運(yùn)公司和其他國有企業(yè)為主體的合力推進(jìn)運(yùn)作模式，促進(jìn)國有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)的 優(yōu)化和調(diào)整。4. 堅(jiān)持突出發(fā)

23、展與和諧穩(wěn)定相結(jié)合。堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式， 推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、和諧發(fā)展、持續(xù)發(fā)展。同時(shí)正確處 理好改革、發(fā)展和穩(wěn)定三者的關(guān)系，切實(shí)維護(hù)好廣大職工的合法權(quán)益，確保企業(yè) 和社會(huì)的和諧穩(wěn)定。二、工作目標(biāo)和發(fā)展重點(diǎn)（一）總體目標(biāo)。通過推動(dòng)“四個(gè)集聚”，實(shí)現(xiàn)國有經(jīng)濟(jì)布局的“五個(gè)優(yōu)化”。即推進(jìn)國有資 本向關(guān)系國計(jì)民生和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集聚，向具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的行業(yè)和未來可能形成主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)域集聚，向具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力和影響力的大公 司、大企業(yè)集團(tuán)集聚，向企業(yè)的主業(yè)和核心板塊集聚；優(yōu)化國有資本在有關(guān)行業(yè) 或領(lǐng)域的分布，優(yōu)化在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的分布，優(yōu)化在空間上的分布，優(yōu)化在

24、企業(yè)間的 分布，優(yōu)化在企業(yè)內(nèi)部的配置。通過引進(jìn)戰(zhàn)略投資者和推進(jìn)產(chǎn)權(quán)多元化改革，進(jìn)一步優(yōu)化企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，使股份制成為公有制的主要實(shí)現(xiàn)形式。 逐步完善企業(yè)法 人治理結(jié)構(gòu)，基本建立現(xiàn)代企業(yè)制度，提高國有企業(yè)的活力和競(jìng)爭(zhēng)力。 通過調(diào)整 重組，實(shí)現(xiàn)“資產(chǎn)調(diào)優(yōu)、規(guī)模調(diào)大、主業(yè)調(diào)精、整體調(diào)強(qiáng)”，國有經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā) 展能力進(jìn)一步提高，主導(dǎo)地位更加突出，控制力、影響力和帶動(dòng)力不斷增強(qiáng)。（二）基本指標(biāo)。到2010年，實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)：1. 國有資產(chǎn)80%集中在優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，90%集中在大企業(yè)、大集團(tuán)。2. 市屬國有資產(chǎn)總量增加到500億元，經(jīng)營性國有資產(chǎn)保值增值率達(dá)到年均 108%。3. 培育一批年銷售收入超 2

25、00億元（1 2家）、100億元（2-3家）、50 億元（4 6家）的企業(yè)；形成8家左右上市公司。（三）發(fā)展重點(diǎn)。推動(dòng)國有資本向重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集中， 壯大優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)集群，從整體上增 強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)的控制力和主導(dǎo)作用。 重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域主要包括：重大基礎(chǔ)設(shè)施 和公用事業(yè)、裝備制造、化工醫(yī)藥、現(xiàn)代服務(wù)四大優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)板塊和優(yōu)勢(shì)企業(yè)。對(duì) 重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和具有一定優(yōu)勢(shì)并可做優(yōu)做強(qiáng)做大的國有企業(yè)，區(qū)別不同情況實(shí)行絕對(duì) 控股和相對(duì)控股。1. 基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)板塊。發(fā)揮國有企業(yè)在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的投融資主平 臺(tái)和主營運(yùn)的作用，加強(qiáng)高等級(jí)公路、航道、港口、車站、公交、水務(wù)、供電、 供氣、污水處理、垃圾處理等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

26、，完善綜合交通網(wǎng)絡(luò)和市政服務(wù)網(wǎng)絡(luò)， 提升城市發(fā)展水平，保障基本服務(wù)。積極引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，堅(jiān)定不移地推進(jìn)公 用行業(yè)的市場(chǎng)化改革，逐步形成國有經(jīng)濟(jì)控制基礎(chǔ)資源，其他多種經(jīng)濟(jì)成分有序 競(jìng)爭(zhēng)的格局。2. 裝備制造業(yè)板塊。充分利用杭汽輪、杭氧等國有企業(yè)的優(yōu)勢(shì)，積極發(fā)展工業(yè)汽輪機(jī)、大中型空分設(shè)備等裝備制造業(yè)，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)，打造具有特色和 知名品牌的裝備制造基地。重要骨干企業(yè)在保持國有控制權(quán)的前提下， 努力實(shí)現(xiàn) 與國內(nèi)外知名企業(yè)的合作，提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。把汽車產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)來抓，大 力發(fā)展汽車整車及零部件產(chǎn)業(yè)，積極推進(jìn)江東規(guī)劃區(qū)的汽車產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)。引導(dǎo)新型重化工業(yè)有序地向江東、臨江等工業(yè)園區(qū)集中，確保

27、新型重化工業(yè)與全市自 然、環(huán)境的和諧、協(xié)調(diào)發(fā)展。3. 化工醫(yī)藥板塊。以杭橡集團(tuán)、中法化學(xué)、杭華油墨等企業(yè)為龍頭，做強(qiáng)高等級(jí)子午線輪胎、橡膠加工產(chǎn)業(yè)，打造全國最大的飽和聚酯樹脂生產(chǎn)基地，研制開發(fā)高品質(zhì)、高附加值的系列油墨產(chǎn)品。按照“醫(yī)藥港”建設(shè)要求，重點(diǎn)發(fā)展生 物醫(yī)藥、現(xiàn)代中藥、新型化學(xué)制劑，打造青春寶、胡慶余堂、華東醫(yī)藥等知名品 牌。加快化工、醫(yī)藥行業(yè)的整合重組，做優(yōu)做強(qiáng)大企業(yè)集團(tuán)。4. 現(xiàn)代服務(wù)業(yè)板塊。充分發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)在商貿(mào)旅游、 金融服務(wù)、信息服務(wù)和 大文化產(chǎn)業(yè)等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)中的導(dǎo)向、帶動(dòng)作用。加快整合商業(yè)、旅游資源，推進(jìn) 傳統(tǒng)商業(yè)向現(xiàn)代商業(yè)轉(zhuǎn)型。加大企業(yè)重組力度，打造杭州大廈、解百、黃龍飯

28、店、 知味觀、西溪天堂等知名品牌。以資本為紐帶整合現(xiàn)有市屬國有金融資源， 構(gòu)建 以杭州市商業(yè)銀行、杭州工商信托為龍頭的金融綜合經(jīng)營體系。以建設(shè)“天堂硅 谷”、“信息港”和打造全國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)孵化器和密集區(qū)為契機(jī)，加快創(chuàng)新創(chuàng) 業(yè)新天地建設(shè)和東部軟件園、高科技園區(qū)、軟件外包基地等建設(shè)，促進(jìn)我市高新 技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提升我市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)總體環(huán)境。深化文化國有資源整合和國有企事 業(yè)單位改革，加強(qiáng)集團(tuán)化建設(shè)，培育和發(fā)展文廣集團(tuán)、杭報(bào)集團(tuán)、西冷印社、出 版總社以及衛(wèi)生、教育、體育集團(tuán)等國有文化市場(chǎng)主體。三、工作措施（一）加大國有資產(chǎn)重組力度。大力推進(jìn)國有企業(yè)聯(lián)合重組，增強(qiáng)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，形成合理的產(chǎn)業(yè)集 中

29、度，做大做強(qiáng)一批具有國內(nèi)國際競(jìng)爭(zhēng)力的大型企業(yè)集團(tuán)。 積極培育裝備制造業(yè)、 化工重點(diǎn)企業(yè)，使其成為具有國際競(jìng)爭(zhēng)力的支柱企業(yè)； 努力將金融、醫(yī)藥、商業(yè)、 文化等行業(yè)中的重點(diǎn)企業(yè)打造成在國內(nèi)同行業(yè)中處于領(lǐng)先地位的骨干企業(yè)；鼓勵(lì)其他企業(yè)通過聯(lián)合重組向具有一定市場(chǎng)影響力的名優(yōu)品牌聚集，構(gòu)建具有區(qū)域優(yōu)勢(shì)的品牌企業(yè)；鼓勵(lì)優(yōu)勢(shì)國有大企業(yè)通過增加投資以及資產(chǎn)、業(yè)務(wù)整合等措施， 充分發(fā)揮資產(chǎn)的整體效能，促進(jìn)重組后的企業(yè)加快發(fā)展。對(duì)不具備比較優(yōu)勢(shì)的國 有企業(yè)，采取多種方式，推動(dòng)其并入優(yōu)勢(shì)國有大企業(yè)。積極引進(jìn)國內(nèi)外知名的戰(zhàn) 略投資者參與國有企業(yè)改制重組，利用其資本、技術(shù)、管理等方面優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)國 有企業(yè)的活力和競(jìng)爭(zhēng)力。

30、（二）推進(jìn)國有企業(yè)內(nèi)部資源整合。嚴(yán)格控制非主業(yè)投資，對(duì)非持續(xù)贏利業(yè)務(wù)進(jìn)行清理，集中力量發(fā)展主業(yè)、突 出主業(yè)、做強(qiáng)主業(yè)，努力使國有資本集中在產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、價(jià)值鏈的高端環(huán)節(jié)，增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)能力。圍繞增強(qiáng)集團(tuán)整體競(jìng)爭(zhēng)力，加大對(duì)三級(jí)以下企業(yè)的改革 重組力度，進(jìn)一步規(guī)范母子公司體制，縮短管理鏈條，提高管理效率。通過對(duì)業(yè) 務(wù)和資產(chǎn)的調(diào)整或重組，發(fā)揮企業(yè)整體優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)規(guī)?；?jīng)營。（三）積極培育推動(dòng)企業(yè)上市。支持資產(chǎn)或主營業(yè)務(wù)資產(chǎn)優(yōu)良的企業(yè)通過改制和培育實(shí)現(xiàn)整體上市。推動(dòng)具有比較優(yōu)勢(shì)和發(fā)展前景的關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)， 通過加強(qiáng)內(nèi)部資源整合實(shí)現(xiàn)上市。 鼓勵(lì)已經(jīng) 上市的國有控股公司通過增資擴(kuò)股、收購資產(chǎn)等方式，把主營業(yè)務(wù)資

31、產(chǎn)全部注入 上市公司。也可在市場(chǎng)上收購合適的殼資源， 實(shí)現(xiàn)借殼上市。對(duì)部分主業(yè)發(fā)展不 突出的上市公司，通過資產(chǎn)置換方式，引進(jìn)戰(zhàn)略投資者進(jìn)行重組，實(shí)現(xiàn)做優(yōu)做強(qiáng)。（四）建立完善國有資本經(jīng)營預(yù)算制度。加快完善國有資本經(jīng)營預(yù)算制度，統(tǒng)籌規(guī)劃國有資本經(jīng)營收支，將國有資產(chǎn) 收益集中用于國有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)調(diào)整， 不斷放大國有資本規(guī)模，提高國有資本運(yùn) 作效率，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值。同時(shí)，積極完善財(cái)政扶持方式，支持優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè) 和重點(diǎn)企業(yè)發(fā)展。（五）加快推進(jìn)企業(yè)搬遷步伐。企業(yè)搬遷要著眼于優(yōu)化空間布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整，做到“退二進(jìn)三”，與技改、 結(jié)構(gòu)調(diào)整和深化企業(yè)內(nèi)部改革相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)搬遷、投入、創(chuàng)新“三位一體”，進(jìn) 一步做大

32、規(guī)模，做強(qiáng)企業(yè)，使企業(yè)通過搬遷搬出新天地，搬出競(jìng)爭(zhēng)力。（六）增強(qiáng)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)功能。積極整合培育產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，統(tǒng)一產(chǎn)權(quán)交易規(guī)定，逐步形成覆蓋都市經(jīng)濟(jì)圈 和長三角的一體化產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)。 加強(qiáng)對(duì)交易主體和交易平臺(tái)的監(jiān)管，完 善進(jìn)場(chǎng)公開信息披露制度、國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓掛牌規(guī)則、競(jìng)價(jià)交易規(guī)則等配套管理制 度，嚴(yán)格掛牌交易程序，完善產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)功能，打造促進(jìn)生產(chǎn)要素有序流動(dòng)的 良好市場(chǎng)環(huán)境。（七）充分發(fā)揮國資營運(yùn)平臺(tái)的作用。積極創(chuàng)造條件，進(jìn)一步做大做強(qiáng)資產(chǎn)規(guī)模較大、營運(yùn)能力較強(qiáng)的國資營運(yùn)平 臺(tái)，為杭州打造先進(jìn)制造業(yè)基地和發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)服務(wù)。增強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施和公用事 業(yè)領(lǐng)域國資營運(yùn)平臺(tái)的投融資功能， 加強(qiáng)城市基

33、礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，滿足城市建設(shè)和市 民生活需要，提高城市生活品質(zhì)。搭建國有資產(chǎn)經(jīng)營的綜合平臺(tái)，進(jìn)行跨行業(yè)資 本運(yùn)作。完善大文化領(lǐng)域國資營運(yùn)平臺(tái)，統(tǒng)籌文化、衛(wèi)生、教育、體育國有文化 企業(yè)發(fā)展，為發(fā)展大文化產(chǎn)業(yè)服務(wù)。（八）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)。國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整涉及面廣， 事關(guān)我市經(jīng)濟(jì)發(fā)展大局，各有關(guān)部門要 高度重視，密切配合，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)要深入調(diào)研，統(tǒng)籌規(guī)劃，加強(qiáng)監(jiān) 督指導(dǎo)，督促各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)的落實(shí)。對(duì)國有資本調(diào)整和國有企業(yè)重組中的重大問 題，要會(huì)同有關(guān)部門及時(shí)研究提出對(duì)策建議， 并積極幫助協(xié)調(diào)解決。政府各有關(guān) 部門要從各自職能出發(fā)，做好各項(xiàng)協(xié)調(diào)服務(wù)工作，支持配合國有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)的 調(diào)整。企

34、業(yè)要充分發(fā)揮黨組織的監(jiān)督、宣傳引導(dǎo)和協(xié)調(diào)服務(wù)等作用，確保國有經(jīng) 濟(jì)布局結(jié)構(gòu)調(diào)整和國有企業(yè)重組的順利進(jìn)行。二八年一月十五日杭州市國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)監(jiān)督管理暫行規(guī)定第一章總則第一條為規(guī)范杭州市國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)管理行為，明確國有資產(chǎn)出資者的監(jiān)管職能，完善國有資產(chǎn)營運(yùn)和監(jiān)管體系，確保國有資產(chǎn)的保值增值，根據(jù)中華人民共和國公司法、企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例（中華人民共和國國務(wù)院令第378號(hào)）及有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合杭州市的實(shí)際情況，制定本規(guī)定。第二條 本規(guī)定所稱國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)（以下簡稱營運(yùn)機(jī)構(gòu)） 是指經(jīng)杭州市人民政府批準(zhǔn)授權(quán)經(jīng)營并授權(quán)市國資委監(jiān)管的國有資產(chǎn)經(jīng)營公司及授權(quán)經(jīng)營企業(yè)。第三條杭

35、州市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱市國資委）代表市政府履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)，依法對(duì)企業(yè)國有資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督管理。營運(yùn)機(jī)構(gòu)行使授權(quán)范圍內(nèi)的國有資產(chǎn)出資人職能，承擔(dān)國有資產(chǎn)保值增值責(zé)任。第四條 市國資委根據(jù)市政府確定的工作職責(zé)，主要采用審批、備案、檢查等方式，對(duì)營運(yùn)機(jī)構(gòu)的重大事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督管理；對(duì)涉及金額較大的重大事項(xiàng)，由市國資委審核后報(bào)市政府審批。第五條 本規(guī)定所稱的重大事項(xiàng)包括：1重大產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓；2重大投資、融資、資金拆借，向境外投資，從事證券、期貨等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)；3營運(yùn)機(jī)構(gòu)及其所出資的控股、參股企業(yè)的資產(chǎn)重組；4重大對(duì)外擔(dān)保；5發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃；6年度國有資本經(jīng)營預(yù)算；7章程的制訂和修改；8

36、影響經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略的重大生產(chǎn)經(jīng)營行為及可能影響發(fā)展戰(zhàn)略的或有事項(xiàng)；9經(jīng)營班子成員持有控股、參股企業(yè)和關(guān)聯(lián)企業(yè)股份（票）的情況；10. 重大法律糾紛案件；11. 其它重大事項(xiàng)。第二章重大產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)管第六條重大產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓是指營運(yùn)機(jī)構(gòu)及其所出資的全資、控股、參股企業(yè)依法有償出讓數(shù)額較大的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的行為。第七條 上市公司國有股權(quán)變動(dòng)， 除執(zhí)行本規(guī)定外，還需按國家證券管理法規(guī)和財(cái)政部有關(guān) 上市公司國有股權(quán)管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第八條重大產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓審批權(quán)限按照國務(wù)院國資委和市政府的有關(guān)規(guī)定確定。第九條 確定產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格應(yīng)以評(píng)估后的價(jià)值為依據(jù)，一般不得低于評(píng)估后的凈資產(chǎn)價(jià)值。第十條國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)通過杭州市產(chǎn)權(quán)交

37、易中心，必須嚴(yán)格遵守國家的法律、法規(guī)和政策,堅(jiān)持公開、公平、公正的原則。第三章重大投、融資監(jiān)管第十一條 重大投資是指以現(xiàn)金、實(shí)物等方式向本企業(yè)以外的單位進(jìn)行數(shù)額較大的長期股權(quán) 投資、產(chǎn)權(quán)收購、固定資產(chǎn)投資行為；也包括向本企業(yè)以外的單位進(jìn)行的股票投資、債權(quán)投 資、基金投資、委托理財(cái)、金融衍生產(chǎn)品投資等的短期投資行為。第十二條 向杭州市區(qū)內(nèi)單位長期投資在3000萬元（含3000萬元）以上的及向杭州市區(qū)外單位長期投資在 1000萬元（含1000萬元）以上的，由營運(yùn)機(jī)構(gòu)報(bào)市國資委審批；向杭 州市區(qū)內(nèi)單位長期投資 3000萬元以下及向杭州市區(qū)外單位長期投資1000萬元以下的，由營運(yùn)機(jī)構(gòu)決定。單項(xiàng)短期投資

38、3000萬元（含3000萬元）以上的和累計(jì)短期投資達(dá)1億元或累計(jì)短期投資占凈資產(chǎn)30%以上的新增短期投資項(xiàng)目，報(bào)市國資委備案。一次性購置固定資產(chǎn)達(dá) 3000萬元（含3000萬元）以上的，報(bào)市國資委備案。第十三條 除套期保值的期貨業(yè)務(wù)外，嚴(yán)禁期貨投資；嚴(yán)格控制股票投資和委托理財(cái)，適度控制購買債券和基金。營運(yùn)機(jī)構(gòu)的金融投資規(guī)模和比例應(yīng)當(dāng)與自身的權(quán)益和財(cái)務(wù)融資能力相 匹配。營運(yùn)機(jī)構(gòu)及其所出資的全資、控股企業(yè)向境外投資的，由營運(yùn)機(jī)構(gòu)報(bào)市國資委審批； 從事委托理財(cái)?shù)雀唢L(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，由營運(yùn)機(jī)構(gòu)報(bào)市國資委備案。第十四條 營運(yùn)機(jī)構(gòu)及其所出資的企業(yè)須指定專人或部門，負(fù)責(zé)對(duì)重大項(xiàng)目投資全過程的跟蹤管理，并定期將投資

39、跟蹤管理報(bào)告按管理權(quán)限分別報(bào)送市國資委或營運(yùn)機(jī)構(gòu)。市國資委采用定期或不定期抽查方式對(duì)各營運(yùn)機(jī)構(gòu)的重大投資項(xiàng)目進(jìn)行檢查。第十五條營運(yùn)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)負(fù)債率超過 60%且一次性融資3000萬元（含3000萬元）以上的， 報(bào)市國資委備案。營運(yùn)機(jī)構(gòu)單項(xiàng)出借資金 3000萬元（含3000萬元）以上和累計(jì)出借資金達(dá)1億元或累計(jì)出借資金占凈資產(chǎn)30%以上的新增出借資金項(xiàng)目，報(bào)市國資委備案。營運(yùn)機(jī)構(gòu)發(fā)行公司債券和股票，須經(jīng)市國資委批準(zhǔn)后，按 中華人民共和國公司法等有關(guān)規(guī)定，報(bào)相關(guān)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)。第四章資產(chǎn)重組監(jiān)管第十六條營運(yùn)機(jī)構(gòu)及其所出資的全資、控股企業(yè)的資產(chǎn)重組是指企業(yè)在資本營運(yùn)過程中對(duì) 存量資產(chǎn)進(jìn)行的重新調(diào)整和組合。資產(chǎn)重組主要包括企業(yè)的兼并、收購、分立、合并、國有 產(chǎn)權(quán)無償劃轉(zhuǎn)、改制、合資、托管、破產(chǎn)等方式。資產(chǎn)重組中涉及的國有企業(yè)改制是指依據(jù)中華人民共和國公司法 的要求改組為有限責(zé)任公司或股份有限公司。第十七條市國資委負(fù)責(zé)營運(yùn)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)重組工作的宏觀指導(dǎo)，審核營運(yùn)機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)重組方 案。營運(yùn)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)重組方案經(jīng)市國資委審核并報(bào)市人民政府批準(zhǔn)后，由營運(yùn)機(jī)構(gòu)組織實(shí)施。資產(chǎn)重組中涉及營運(yùn)機(jī)構(gòu)所出資企業(yè)改制的，按有關(guān)規(guī)定的權(quán)限進(jìn)行審批。第十八條資產(chǎn)重組中涉及企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)無償劃轉(zhuǎn)的審批權(quán)限如下：（一）營運(yùn)機(jī)構(gòu)之間的國有產(chǎn)權(quán)無償