安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度（精編版）

1、 專業(yè)技術(shù)文件 / Technical documentation 編號(hào)： 安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly.編制：_日期：_安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度溫馨提示：該文件為本公司員工進(jìn)行生產(chǎn)和各項(xiàng)管理工作共同的技術(shù)依據(jù)，通過(guò)對(duì)具體的工作環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范、約束，以確保生產(chǎn)、管理活動(dòng)的正常、有序、優(yōu)質(zhì)進(jìn)行。本文

2、檔可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行修改和使用。 為進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)（公司）安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控, 推進(jìn)事故預(yù)防工作科學(xué)化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化, 實(shí)現(xiàn)把風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故前面, 特建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度。一、總則安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是指在安全生產(chǎn)過(guò)程中, 針對(duì)各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、危害因素以及危險(xiǎn)源, 進(jìn)行辨識(shí)、分析、分級(jí)管控的管理措施。各部門(mén)負(fù)責(zé)人是本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施的責(zé)任主體。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控組織機(jī)構(gòu)（一）成立“風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組：組 長(zhǎng)： XXX （主要負(fù)責(zé)人）副組長(zhǎng)： XXX （安全負(fù)責(zé)人） XXX （設(shè)備部負(fù)責(zé)人）XXX （生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人）XXX （倉(cāng)管部負(fù)

3、責(zé)人）XXX （行政部負(fù)責(zé)人）XXX （財(cái)政部負(fù)責(zé)人）成 員：XXX、（二）領(lǐng)導(dǎo)組職責(zé)1. 主要負(fù)責(zé)人是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控第一責(zé)任人, 對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控全面負(fù)責(zé)。2. 安全負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施的監(jiān)督、管理、考核。3. 各部門(mén)負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)實(shí)施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。4. 設(shè)備部負(fù)責(zé)具體實(shí)施公用輔助系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分級(jí)、控制管理、公告警示等工作。5. 班組長(zhǎng)負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作。6. 崗位人員負(fù)責(zé)本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控。（三）安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦公室設(shè)置主 任：XXX副主任：XXX、XXX成 員：XXX、XXX、XXX、XXX辦公室：安環(huán)部聯(lián)系人：

4、XXX、XXX辦公室職責(zé)領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室, 辦公室在安環(huán)部處, 由XXX（安全負(fù)責(zé)人）兼任辦公室主任, 負(fù)責(zé)檢查、督促安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的實(shí)施情況, 具體職責(zé)如下：1. 制定安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施方案, 明確辨識(shí)程序、評(píng)估方法、管控措施以及層級(jí)責(zé)任、考核獎(jiǎng)懲等內(nèi)容；2. 制定安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的程序和方法（通過(guò)對(duì)系統(tǒng)的分析、危險(xiǎn)源的調(diào)查、危險(xiǎn)區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險(xiǎn)性分析）；3. 指導(dǎo)、督促各部門(mén)、車(chē)間開(kāi)展“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作；4. 組織相關(guān)人員對(duì)全公司“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”實(shí)施情況進(jìn)行檢查、考核；5. 承辦上級(jí)部門(mén) “安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組交辦的其他工作。三、危險(xiǎn)

5、源辨識(shí)程序及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法（一）綜合辨識(shí)程序1. 年度危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估每年由主要負(fù)責(zé)人親自組織制定年度危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案, 抽調(diào)各部門(mén)負(fù)責(zé)人（必要時(shí)聘請(qǐng)專家）, 根據(jù)生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼（GB/T13861-2009）和企業(yè)職工傷亡事故分類（GB6441-86）, 圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素, 對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)、裝置設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)活動(dòng)等進(jìn)行一次全面、系統(tǒng)的危險(xiǎn)源辨識(shí)。通過(guò)對(duì)系統(tǒng)的分析、危險(xiǎn)源的調(diào)查、危險(xiǎn)區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險(xiǎn)性分析, 確定危險(xiǎn)源種類及安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí), 制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。2. 月度危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)

6、險(xiǎn)評(píng)估每月由各部門(mén)負(fù)責(zé)人牽頭組織本部門(mén)進(jìn)行一次危險(xiǎn)源辨識(shí)及隱患排查, 結(jié)合本部門(mén)重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)場(chǎng)所、重點(diǎn)環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等, 進(jìn)行一次專業(yè)系統(tǒng)的危險(xiǎn)源辨識(shí)。3. 每日危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估班組長(zhǎng)每班交接班前組織本班組崗位員工對(duì)重點(diǎn)工序進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)。加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管, 全面掌控作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)班組、崗位人員的危險(xiǎn)源辨識(shí)情況；崗位員工上崗前對(duì)上崗區(qū)域內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動(dòng)防護(hù)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí), 發(fā)現(xiàn)危險(xiǎn)源后及時(shí)向當(dāng)班跟班隊(duì)長(zhǎng)、班組長(zhǎng)匯報(bào), 若發(fā)現(xiàn)存在不符合項(xiàng)應(yīng)立即處理, 處理不了的及時(shí)匯報(bào)本班班組長(zhǎng)及部門(mén)負(fù)責(zé)人。（二）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法由主要負(fù)責(zé)人牽頭組織, 采用LEC評(píng)價(jià)法（格

7、雷厄姆評(píng)價(jià)法）、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法等方法對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí), 確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。從高到低依次劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四級(jí), 分別采用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。其中：存在以下情形之一者, 可界定為重大風(fēng)險(xiǎn)。1）發(fā)生過(guò)死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故, 或3次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故, 且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；2）涉及重大危險(xiǎn)源的；3）具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所, 作業(yè)人員在30人及以上的；4）經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的；5）本企業(yè)認(rèn)為有必要列為重大安全風(fēng)險(xiǎn)的其他條件。（三）建立安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單1.各部門(mén)危險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)束后, 分別由主要負(fù)責(zé)人、各部門(mén)負(fù)

8、責(zé)人針對(duì)各系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)和安全隱患, 按照安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)（推薦采用LEC評(píng)價(jià)法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法等）對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí), 確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。從高到低依次劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四級(jí), 分別采用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示, 建立一整套安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)分布圖, 匯總造冊(cè)。明確級(jí)別、管理狀況、責(zé)任人、管控能力等基本情況, 實(shí)行“一風(fēng)險(xiǎn)一檔案”, 并按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí), 用紅、橙、黃、藍(lán)等色彩對(duì)檔案進(jìn)行分類管理。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)辨識(shí)出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險(xiǎn), 必須明確應(yīng)急處置程序和措施, 經(jīng)評(píng)估存在不可控風(fēng)險(xiǎn)的, 必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運(yùn)行, 撤出

9、危險(xiǎn)區(qū)域人員, 制定整改措施進(jìn)行整改, 整改完畢后再重新進(jìn)行評(píng)估并進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。2. 各部門(mén)每次進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、定級(jí)結(jié)束后, 要組織編寫(xiě)安全風(fēng)險(xiǎn)清單, 明確辨識(shí)的時(shí)間和區(qū)域、存在的風(fēng)險(xiǎn)和等級(jí)、管控措施和建議等內(nèi)容, 做到“誰(shuí)辨識(shí)、誰(shuí)簽字、誰(shuí)負(fù)責(zé)”, 存檔備查。四、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控1. 根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估, 針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)類型和等級(jí), 從高到低, 分為“公司、部門(mén)（車(chē)間）、班組、崗位”四級(jí), 逐級(jí)分解落實(shí)到每級(jí)崗位和管理、作業(yè)員工身上, 確保每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)都有人管理, 有人監(jiān)控, 有人負(fù)責(zé)。2. 針對(duì)重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn), 由主要負(fù)責(zé)人親自組織, 按照“五落實(shí)”原則, 跟蹤安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落

10、實(shí)情況, 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。采取設(shè)計(jì)、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段, 制定管控措施和工作方案, 并在劃定的重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。3. 主要負(fù)責(zé)人牽頭組織召開(kāi)公司專題會(huì), 每月對(duì)評(píng)估出的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行檢查分析, 識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū), 針對(duì)管控過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題調(diào)整完善管控措施, 并結(jié)合季度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果, 布置下一月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。4. 各部門(mén)牽頭組織召開(kāi)部門(mén)專題會(huì), 每月對(duì)本系統(tǒng)存在的每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn), 從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實(shí)管控措施, 組織對(duì)月度安全風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)

11、管控區(qū)域措施實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析, 落實(shí)管控措施是否符合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際, 不斷完善改進(jìn)管控措施。5. 由安全負(fù)責(zé)人牽頭, 安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦公室負(fù)責(zé)嚴(yán)格對(duì)照每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)的管控措施, 抓好日常監(jiān)督檢查, 確保管控措施嚴(yán)格落實(shí)到位。五、建立安全風(fēng)險(xiǎn)清單及安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦公室在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估和分級(jí)之后, 負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)清單及數(shù)據(jù)庫(kù), 參照安全風(fēng)險(xiǎn)清單和數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)（附件3）格式, 完善安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。風(fēng)險(xiǎn)清單應(yīng)至少包括風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)位置、風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施及責(zé)任人等內(nèi)容。六、建立重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦公室對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行匯總, 登記造冊(cè), 并對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)存在的作業(yè)

12、場(chǎng)所或作業(yè)活動(dòng)、工藝技術(shù)條件、技術(shù)保障措施、管理措施、應(yīng)急處置措施、責(zé)任部門(mén)及工作職責(zé)等進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。對(duì)于重大安全風(fēng)險(xiǎn), 企業(yè)應(yīng)及時(shí)向街道安監(jiān)辦和區(qū)安監(jiān)局報(bào)告。七、安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示及培訓(xùn)1. 完善安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度, 全公司要在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置, 公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施。制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡, 標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。安環(huán)部負(fù)責(zé)做好日常監(jiān)督檢查。2. 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn), 培訓(xùn)中心每半年至少組織一次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)人員進(jìn)行辨識(shí)評(píng)估專項(xiàng)培訓(xùn)；每年對(duì)全礦所有入井人員進(jìn)行一次以年度、綜合、專項(xiàng)安

13、全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施為主的教育培訓(xùn), 確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風(fēng)險(xiǎn)的基本特征及防范、應(yīng)急措施。八、考核辦法（略）九、常用檢查表格表1 工作危害分析（JHA+LEC）評(píng)價(jià)記錄（記錄受控號(hào)）單位： 崗位： 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動(dòng)）名稱： No：序號(hào)作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）易發(fā)生事故類型現(xiàn)有控制措施LECD風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別建議新增（改進(jìn)）防范措施備注分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：填表說(shuō)明：1.審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人, 審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。表2 安全風(fēng)險(xiǎn)清單（示例）序號(hào)場(chǎng)所/環(huán)節(jié)/部位較大危險(xiǎn)因素易發(fā)生的事故類型主要防范措施依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)責(zé)任人（一）危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存場(chǎng)所1化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)（專用儲(chǔ)存室、專用場(chǎng)所）（1）易燃、有毒化學(xué)品（如油漆、天拿水等）（2）腐蝕性化學(xué)品（硫酸、硝酸、氫氧化鈉等）火災(zāi)爆炸中毒和窒息灼燙（1）應(yīng)儲(chǔ)存在陰涼通風(fēng)的倉(cāng)庫(kù)內(nèi), 防止泄漏或受熱。應(yīng)按其危險(xiǎn)特性進(jìn)行分類、分區(qū)、分庫(kù)貯存, 嚴(yán)禁超存、混存、