企業(yè)公司2021年內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告供借鑒

1、企業(yè)公司2021年內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告供借鑒僅供參考建立健全并有效實(shí)施內(nèi)部控制是公司的責(zé)任。本公司主要負(fù)責(zé)人保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。本公司內(nèi)部控制設(shè)有檢查監(jiān)督機(jī)制，對(duì)內(nèi)部控制進(jìn)行定期或不定期的檢查監(jiān)督，內(nèi)控缺陷一經(jīng)識(shí)別，本公司將采取相應(yīng)整改措施?，F(xiàn)對(duì)本公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作總結(jié)如下。一、內(nèi)部控制建設(shè)情況公司已成立了基礎(chǔ)管理標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)公司管理標(biāo)準(zhǔn)的編制修訂、審核、批準(zhǔn)和發(fā)布。2020年按照“版面凈、邏輯清、全覆蓋、可執(zhí)行”的標(biāo)準(zhǔn)，形成了綜合管理、經(jīng)營(yíng)管理、人力資源管理、黨群紀(jì)檢管理、安全管理、生產(chǎn)管理6個(gè)分冊(cè)，共3

2、37項(xiàng)管理制度（標(biāo)準(zhǔn)），實(shí)現(xiàn)了對(duì)公司重要業(yè)務(wù)、事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的全覆蓋。二、專項(xiàng)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作情況2020年以來(lái)公司開(kāi)展了兩項(xiàng)關(guān)于內(nèi)部控制方面的工作。一是。根據(jù)提出問(wèn)題，修訂了。二是公司開(kāi)展的內(nèi)控專項(xiàng)審計(jì)。三、年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作總體情況按照文件要求，公司高度重視本次內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作，公司負(fù)責(zé)人牽頭主抓，公司審計(jì)部具體負(fù)責(zé)組織評(píng)價(jià)工作，制定工作方案，下發(fā)工作通知，進(jìn)行細(xì)化分工。公司各部門對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)描述，填列了實(shí)際控制措施、剩余風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管理制度名稱、控制證據(jù)、控制方式等內(nèi)容，形成了詳細(xì)的內(nèi)部控制自評(píng)工作底稿。四、年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)范圍和內(nèi)容（一）納入評(píng)價(jià)范圍的單位公司，屬于行業(yè)，公司個(gè)部門業(yè)務(wù)事

3、項(xiàng)全部納入內(nèi)控體系。（二）納入評(píng)價(jià)范圍的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)本次內(nèi)控評(píng)價(jià)，對(duì)公司的內(nèi)部控制環(huán)境、重要的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，資金活動(dòng)、采購(gòu)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、銷售業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)報(bào)告、全面預(yù)算、合同管理及內(nèi)部信息與溝通等方面進(jìn)行了檢查。本公司在以下事項(xiàng)進(jìn)行披露。1.組織架構(gòu)公司設(shè)置12個(gè)部室，分別為2.發(fā)展戰(zhàn)略3.人力資源管理4.社會(huì)責(zé)任5.企業(yè)文化6.資金活動(dòng)7.采購(gòu)業(yè)務(wù)8.資產(chǎn)管理9.銷售業(yè)務(wù)10.研究與開(kāi)發(fā)11.工程項(xiàng)目管理12.擔(dān)保業(yè)務(wù)13.業(yè)務(wù)外包14.財(cái)務(wù)報(bào)告15.全面預(yù)算16.合同管理17.內(nèi)部信息傳遞18.信息系統(tǒng)管理19.“三重一大”決策管理20.生產(chǎn)管理上述業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的內(nèi)部控制涵蓋了公司經(jīng)營(yíng)管理的主要方面，不存在重大遺漏。五、內(nèi)部控制缺陷及整改情況根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引中規(guī)定的缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司具體情況，發(fā)現(xiàn)1條一般缺陷（附件：2020年內(nèi)控缺陷匯總表）。1.缺陷描述2.整改情況六、內(nèi)部控制有效性的結(jié)論通過(guò)對(duì)公司內(nèi)部控制系統(tǒng)的檢查和評(píng)價(jià)，對(duì)內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等要素進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)。對(duì)于檢查評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的缺陷，進(jìn)行了整改。由于內(nèi)部控制固有的局限性和持續(xù)改進(jìn)的特性，本公司將繼續(xù)加大內(nèi)部控制建設(shè)及其資源投入，不斷提升內(nèi)部控制管理