企業(yè)公司2021年內(nèi)控評價報告供借鑒

1、企業(yè)公司2021年內(nèi)控評價報告供借鑒僅供參考建立健全并有效實施內(nèi)部控制是公司的責(zé)任。本公司主要負責(zé)人保證本報告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。本公司內(nèi)部控制設(shè)有檢查監(jiān)督機制，對內(nèi)部控制進行定期或不定期的檢查監(jiān)督，內(nèi)控缺陷一經(jīng)識別，本公司將采取相應(yīng)整改措施?，F(xiàn)對本公司內(nèi)部控制評價工作總結(jié)如下。一、內(nèi)部控制建設(shè)情況公司已成立了基礎(chǔ)管理標(biāo)準(zhǔn)委員會，負責(zé)組織、協(xié)調(diào)公司管理標(biāo)準(zhǔn)的編制修訂、審核、批準(zhǔn)和發(fā)布。2020年按照“版面凈、邏輯清、全覆蓋、可執(zhí)行”的標(biāo)準(zhǔn)，形成了綜合管理、經(jīng)營管理、人力資源管理、黨群紀(jì)檢管理、安全管理、生產(chǎn)管理6個分冊，共3

2、37項管理制度（標(biāo)準(zhǔn)），實現(xiàn)了對公司重要業(yè)務(wù)、事項和高風(fēng)險領(lǐng)域的全覆蓋。二、專項內(nèi)部控制評價工作情況2020年以來公司開展了兩項關(guān)于內(nèi)部控制方面的工作。一是。根據(jù)提出問題，修訂了。二是公司開展的內(nèi)控專項審計。三、年度內(nèi)部控制評價工作總體情況按照文件要求，公司高度重視本次內(nèi)部控制評價工作，公司負責(zé)人牽頭主抓，公司審計部具體負責(zé)組織評價工作，制定工作方案，下發(fā)工作通知，進行細化分工。公司各部門對照風(fēng)險描述，填列了實際控制措施、剩余風(fēng)險等級、管理制度名稱、控制證據(jù)、控制方式等內(nèi)容，形成了詳細的內(nèi)部控制自評工作底稿。四、年度內(nèi)部控制評價范圍和內(nèi)容（一）納入評價范圍的單位公司，屬于行業(yè)，公司個部門業(yè)務(wù)事

3、項全部納入內(nèi)控體系。（二）納入評價范圍的業(yè)務(wù)和事項本次內(nèi)控評價，對公司的內(nèi)部控制環(huán)境、重要的經(jīng)營活動，資金活動、采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、銷售業(yè)務(wù)、財務(wù)報告、全面預(yù)算、合同管理及內(nèi)部信息與溝通等方面進行了檢查。本公司在以下事項進行披露。1.組織架構(gòu)公司設(shè)置12個部室，分別為2.發(fā)展戰(zhàn)略3.人力資源管理4.社會責(zé)任5.企業(yè)文化6.資金活動7.采購業(yè)務(wù)8.資產(chǎn)管理9.銷售業(yè)務(wù)10.研究與開發(fā)11.工程項目管理12.擔(dān)保業(yè)務(wù)13.業(yè)務(wù)外包14.財務(wù)報告15.全面預(yù)算16.合同管理17.內(nèi)部信息傳遞18.信息系統(tǒng)管理19.“三重一大”決策管理20.生產(chǎn)管理上述業(yè)務(wù)和事項的內(nèi)部控制涵蓋了公司經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。五、內(nèi)部控制缺陷及整改情況根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制評價指引中規(guī)定的缺陷認定標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司具體情況，發(fā)現(xiàn)1條一般缺陷（附件：2020年內(nèi)控缺陷匯總表）。1.缺陷描述2.整改情況六、內(nèi)部控制有效性的結(jié)論通過對公司內(nèi)部控制系統(tǒng)的檢查和評價，對內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等要素進行客觀評價。對于檢查評價中發(fā)現(xiàn)的缺陷，進行了整改。由于內(nèi)部控制固有的局限性和持續(xù)改進的特性，本公司將繼續(xù)加大內(nèi)部控制建設(shè)及其資源投入，不斷提升內(nèi)部控制管理