合同審查流程圖

1、 海量資料 超值下載合同會(huì)審流程暫行辦法為了規(guī)范合同的會(huì)審程序，提高合同的會(huì)審效率，降低公司在合同中的不良風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而保護(hù)公司的合法利益，特制定本暫行辦法。本暫行辦法適用于對(duì)合同經(jīng)辦人員起草的業(yè)務(wù)合同、外來(lái)合同的會(huì)審。本暫行辦法所稱會(huì)審，指合同在擬稿之后、簽訂之前，由合同涉及的各個(gè)專業(yè)部門根據(jù)合同文件會(huì)審表（見(jiàn)附件1）中審閱流程對(duì)合同進(jìn)行審核的過(guò)程。合同會(huì)審采用以下流程：1、由合同經(jīng)辦人員起草合同，后由經(jīng)辦人員所在部門經(jīng)理對(duì)合同中所涉及的業(yè)務(wù)事宜進(jìn)行審核。存在錯(cuò)誤的，合同經(jīng)辦人員應(yīng)及時(shí)修改；審核無(wú)誤的，經(jīng)辦人員、部門經(jīng)理、部門總經(jīng)理在合同文件會(huì)審表中簽字。經(jīng)辦人員將合同以及合同文件會(huì)審表送至法務(wù)

2、人員。2、法務(wù)人員在收到合同以及合同文件會(huì)審表后，應(yīng)及時(shí)對(duì)合同進(jìn)行審核。合同存在錯(cuò)誤的，法務(wù)人員對(duì)錯(cuò)誤進(jìn)行標(biāo)注并在合同文件會(huì)審表填寫(xiě)法律意見(jiàn)，后交還經(jīng)辦人員修改；審核無(wú)誤的，法務(wù)人員在合同文件會(huì)審表簽字，并交換至經(jīng)辦人員。3、合同經(jīng)辦人員將合同以及合同文件會(huì)審表送至合同具體涉及的部門，由該部門人員對(duì)合同進(jìn)行審核。存在錯(cuò)誤的，應(yīng)對(duì)錯(cuò)誤進(jìn)行標(biāo)注并在合同文件會(huì)審表填寫(xiě)意見(jiàn)，合同經(jīng)辦人員應(yīng)及時(shí)修改錯(cuò)誤；審核無(wú)誤的，由具體涉及部門的經(jīng)理、部門總經(jīng)理在合同文件會(huì)審表中簽字，并交還至經(jīng)辦人員。4、合同經(jīng)辦人員將合同以及合同文件會(huì)審表送至財(cái)務(wù)部，由財(cái)務(wù)部對(duì)合同中有關(guān)財(cái)務(wù)的事宜進(jìn)行審核。存在錯(cuò)誤的，應(yīng)對(duì)錯(cuò)誤進(jìn)行

3、標(biāo)注并在合同文件會(huì)審表填寫(xiě)法意見(jiàn)，合同經(jīng)辦人員應(yīng)及時(shí)修改錯(cuò)誤；審核無(wú)誤的，由財(cái)務(wù)部經(jīng)理、財(cái)務(wù)部總經(jīng)理在合同文件會(huì)審表中簽字。5、合同經(jīng)辦人將合同以及合同文件會(huì)審表送至公司總經(jīng)理，公司總經(jīng)理對(duì)合同進(jìn)行審核。存在錯(cuò)誤的，合同經(jīng)辦人應(yīng)及時(shí)修改；審核無(wú)誤的，總經(jīng)理在合同文件會(huì)審表中簽字。對(duì)合同進(jìn)行審核的人員，應(yīng)本著認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，對(duì)合同進(jìn)行審核。簽名需本人親筆簽名，不得蓋章、他人代簽。合同經(jīng)辦人員應(yīng)嚴(yán)格按照合同會(huì)審流程，將合同交于審核人員時(shí)必須附帶合同文件會(huì)審表。合同經(jīng)辦人不得隨意更改合同會(huì)審流程的順序。合同審核人員，審核前應(yīng)檢查己環(huán)節(jié)之前的各個(gè)環(huán)節(jié)審核人簽名是否完備。沒(méi)有附隨合同文件會(huì)審表、己環(huán)節(jié)之

4、前缺漏簽名的，審核人員有權(quán)拒絕對(duì)合同進(jìn)行審核，同時(shí)拒絕簽字。但是，特殊情況下應(yīng)對(duì)合同進(jìn)行審核，合同經(jīng)辦人員應(yīng)在合同文件會(huì)審表注明特殊情況的具體事宜。合同文件會(huì)審表經(jīng)所有審核人員簽字完畢后，由合同經(jīng)辦人所在部門保留原件，法務(wù)人員保留復(fù)印件（經(jīng)辦人員須簽名）。本暫行辦法第七條中的特殊情況，指審核人員因出差、請(qǐng)假等原因不在公司，并且自需審核之日期2天內(nèi)無(wú)法對(duì)合同進(jìn)行審核。本暫行辦法有效期至上級(jí)單位發(fā)布正式制度之日。本暫行辦法發(fā)布之日起生效。附件：合同文件會(huì)審表見(jiàn)下頁(yè)各部門可根據(jù)具體需求修改此表合同會(huì)審表 申請(qǐng)部門： 會(huì)審編號(hào)： 文件名稱正文 頁(yè)急件 普件 密件附件 頁(yè) 報(bào)審日期年 月 日文件所有當(dāng)事

5、人名稱甲方： 乙方： 其它：文件文本我方文本 對(duì)方文本 須起草會(huì)審附件 申請(qǐng)部門意見(jiàn)申請(qǐng)部門總經(jīng)理： 經(jīng)理： 經(jīng)辦： 法務(wù) 意見(jiàn)法務(wù)專員： 年 月 日 XX部門意見(jiàn)XX部門總經(jīng)理： 經(jīng)理： 經(jīng)辦：財(cái)務(wù)部門意見(jiàn)財(cái)務(wù)總經(jīng)理： 經(jīng)理： 經(jīng)辦： 公司 總經(jīng)理 批示：集團(tuán)公司合同審批流程本單位內(nèi)部合同審批流程下屬單位（分公司）合同送審流程建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理合同以及涉及環(huán)境評(píng)價(jià)、安全評(píng)價(jià)、可行性研究等項(xiàng)目前期工作的合同土地征用合同土建工程施工合同安裝工程施工（含材料費(fèi)）合同與工程建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)的重要設(shè)備、材料的采購(gòu)合同經(jīng)集團(tuán)公司立項(xiàng)的科研項(xiàng)目所涉及的合同包括技術(shù)開(kāi)發(fā)合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)咨詢合同、技

6、術(shù)服務(wù)合同成品油、燃料油、液化氣、化工產(chǎn)品銷售合同、原油購(gòu)銷合同固定資產(chǎn)購(gòu)置合同下屬單位（子公司）合同送審流程包括：境外業(yè)務(wù)的合同（包括港澳臺(tái)地區(qū)），合資合作，股權(quán)轉(zhuǎn)讓，資產(chǎn)重組、收購(gòu)、轉(zhuǎn)讓，融資租賃，發(fā)行股票、債券等對(duì)外投資融資類合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用和轉(zhuǎn)讓合同法務(wù)部合同審查流程與要點(diǎn) 一、對(duì)合同法律問(wèn)題的審查合同的內(nèi)在質(zhì)量（一）審查合同主體資格的合格性1、審查合同主體資格的有效性（企業(yè)登記管理制度、經(jīng)營(yíng)范圍管理制度）2、審查許可、資質(zhì)的合格性（經(jīng)營(yíng)資質(zhì)管理制度、許可證管理制度）3、審查從業(yè)人員資格的合格性（從業(yè)資格管理制度）4、審查來(lái)自法律或相對(duì)方的主體資格限制（招投標(biāo)）5、審查對(duì)方代表是否法

7、定代表人，或?qū)彶閷?duì)方委托代理人的資格及權(quán)限（或調(diào)閱工商檔案確認(rèn)所用公章是否備案的公章）（二）審查合同條款內(nèi)容的合法性1、審查合同名稱的合法性（合同名稱與實(shí)際內(nèi)容是否相符）2、審查交易內(nèi)容的合法性（是否屬于禁止性的交易、標(biāo)的物本身是否擁有合法的權(quán)屬證明、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否合法）3、審查交易程序的合法性（法律另有規(guī)定的，合同必須按規(guī)定）4、審查表述的合法性（各類術(shù)語(yǔ)必須符合法律規(guī)范、技術(shù)規(guī)范等方面的權(quán)威解釋，如果存在不同則需要注明）5、審查生效程序的合法性（某些合同的生效條件、審批程序，以及某些經(jīng)營(yíng)行為必須經(jīng)過(guò)審批和登記之后方可生效）6、審查合同中引用的法律或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是否已經(jīng)失效（除非是比較生僻的、需要

8、引起雙方注意的法律，否則在合同中沒(méi)有必要引用（三）審查合同條款的實(shí)用性1、審查交易標(biāo)的與條款的實(shí)用性（交易標(biāo)的不同涉及的法律環(huán)境也會(huì)不同，合同中需要特別約定的內(nèi)容也隨之不同）2、審查行業(yè)特點(diǎn)與條款的實(shí)用性（這些共性化的特點(diǎn)給交易帶來(lái)特定化的風(fēng)險(xiǎn)）3、審查違約風(fēng)險(xiǎn)與條款的實(shí)用性（應(yīng)針對(duì)履行中可能出現(xiàn)的違約進(jìn)行前瞻性的預(yù)見(jiàn)并設(shè)置應(yīng)對(duì)措施，以避免違約成本低于履行成本）4、審查爭(zhēng)議管轄與條款的實(shí)用性（不同的管轄約定有不同的特點(diǎn)和區(qū)別）5、審查合同目的與條款的實(shí)用性（對(duì)于有特定交易目的的合同，合同中體現(xiàn)合同目的比沒(méi)有體現(xiàn)更為實(shí)用）（四）審查合同權(quán)利義務(wù)的明確性1、審查約定不明引起的權(quán)利義務(wù)不明確（條款之

9、間缺乏配合、條款內(nèi)容表述不當(dāng)、條款缺乏可操作性）2、審查無(wú)法識(shí)別引起的權(quán)利義務(wù)不明確（交易內(nèi)容的可識(shí)別性、交易方式的可識(shí)別性、時(shí)間界限的可識(shí)別性、違約責(zé)任的可識(shí)別性、“合理”的可識(shí)別性）（五）審查合同交易需求的滿足性1、審查標(biāo)的能否滿足需求（產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品的使用說(shuō)明、服務(wù)等）2、審查約定能否滿足需求（履行時(shí)間、履行方式等）3、審查其他影響交易需求實(shí)現(xiàn)的情況（審查合同條款有無(wú)體現(xiàn)委托人的交易目的與交易條件） 二、對(duì)合同表述問(wèn)題的審查合同的外在質(zhì)量（一）審查合同結(jié)構(gòu)體系的清晰度1、審查是否將合同內(nèi)容分成了若干主題，標(biāo)題是否名副其實(shí)2、審查各主題之間是否條理清晰，分割合理，內(nèi)容相互分開(kāi)3、審查

10、各主題之間是否存在合同履行中的時(shí)間順序或先后順序（二）審查合同功能模塊的完備度模塊無(wú)關(guān)性原則，是指為了避免模塊之間的界限交叉或模糊不清，在劃分模塊時(shí)，每個(gè)模塊都有確定的主題及功能，不同模塊的主題及功能互不重復(fù)或交叉。1、審查模塊之間是否存在功能缺失或重疊2、審查在模塊順序安排上是否存上下層級(jí)、前后順序等合理的秩序3、審查各模塊是否具備了應(yīng)有的功能4、審查各模塊中的內(nèi)部模塊或條款是否功能齊全（三）審查合同整體思維的嚴(yán)謹(jǐn)度1、審查邏輯推理結(jié)果與嚴(yán)謹(jǐn)程度（充分運(yùn)用邏輯手段分析各種可能性并設(shè)置處置條款）2、審查內(nèi)涵、外延范圍與嚴(yán)謹(jǐn)程度（通過(guò)增加義務(wù)的內(nèi)涵可以確保義務(wù)的確定性，通過(guò)減少權(quán)利的內(nèi)涵可以確保權(quán)利行使的廣泛性）3、審查措辭間的專有程度（審查前后條款的對(duì)應(yīng)關(guān)系）4、審查條款間的關(guān)聯(lián)配合（對(duì)于哪些是違約、違約如何處理的約定必須嚴(yán)謹(jǐn)而且要相互對(duì)應(yīng)）5、審查條款間的沖突（可通過(guò)合理劃分模塊功能、提高表述精確度、貫徹條款無(wú)關(guān)性原則等方式加以避免）6、審查其他的嚴(yán)謹(jǐn)性問(wèn)題（往往是由于表述太隨意而引起）（四）審查合同語(yǔ)言表達(dá)的精確度1、審查合同用句（是否單句簡(jiǎn)單羅列、動(dòng)作主體不明、句間關(guān)系不順）省略以避免讀為準(zhǔn)，引述以無(wú)須核對(duì)為準(zhǔn)，復(fù)句以同一主語(yǔ)為主，措辭以前后一致為準(zhǔn)。2、審查合同用詞（審查術(shù)語(yǔ)、措辭、指代關(guān)系、副詞、數(shù)量詞、文言用法的精確度）3、審查合同的