北方秦川股權(quán)管理辦法1203

1、北方秦川股權(quán)管理辦法1203西安北方秦川機(jī)械工業(yè)股份有限公司 股權(quán)安排與管理辦法第一章 總則第一條 為了規(guī)范運(yùn)作企業(yè)政策性破產(chǎn)后職工折資入股工作和建立健全母子公司（西安北方秦川機(jī)械工業(yè)股份有限公司及其控股企業(yè)）經(jīng)營者約束激勵(lì)機(jī)制，建立現(xiàn)代企業(yè)治理結(jié)構(gòu)與管理機(jī)制，特制定本辦法。第二條 西安北方秦川機(jī)械工業(yè)股份有限公司（以下簡稱北方秦川股份）由中國兵器工業(yè)集團(tuán)公司（以下簡稱兵總）和參與北方秦川股份重組的職工共同發(fā)起設(shè)立。第三條 參與企業(yè)重組的職工折資入股。在西安秦川發(fā)展（集團(tuán)）總公司（以下簡稱秦川發(fā)展集團(tuán)）政策性破產(chǎn).西安北方秦川機(jī)械工業(yè)有限公司（以下簡稱北方秦川）實(shí)施重組中，參與重組職工的人事關(guān)

2、系在秦川發(fā)展集團(tuán)，分為三類：一是參與北方秦川股份重組；二是參與控股公司的重組；三是在參股公司工作。第四條 參與北方秦川股份重組的職工，其安置費(fèi)及補(bǔ)償金（以下簡稱安置費(fèi)）在北方秦川股份折資入股。參與控股公司重組的職工原則上參與所在控股公司的折資入股，用于折資入股的資產(chǎn)為北方秦川股份在該控股公司的資產(chǎn)；也可在北方秦川折資入股。重組前人事關(guān)系在秦川發(fā)展集團(tuán).而在參股公司工作的職工，其安置費(fèi)如數(shù)發(fā)放給職工本人，秦川與其不再存在人事.勞動(dòng)關(guān)系。第五條 對北方秦川股份（重組后的母公司）的經(jīng)營者和控股公司經(jīng)營者實(shí)施以股權(quán)激勵(lì)為主的長期激勵(lì)計(jì)劃。第六條 作為發(fā)展方向，可考慮引進(jìn)第三方資本（即在兵總和職工之外）

3、。引入第三方資本，其目的是：一.可以解決職工持股難以真正轉(zhuǎn)變國有控股企業(yè)經(jīng)營機(jī)制的問題；二.可以解決企業(yè)發(fā)展的資金問題等；三.可以帶來新的管理理念.方法和經(jīng)營管理人才。第三方資本可以用來收購原自然人個(gè)人持有的股份，也可由兵總減持或者增資擴(kuò)股。第二章 北方秦川改制重組股權(quán)設(shè)置第七條 兵總和參與北方秦川股份重組的職工共同發(fā)起設(shè)立西安北方秦川機(jī)械工業(yè)股份有限公司（即北方秦川股份）。兵總和參與北方秦川股份重組的職工為發(fā)起人。第八條 重組后的北方秦川股份的資產(chǎn)來源包括三部分，一是目前北方秦川的凈資產(chǎn)；二是收購秦川發(fā)展集團(tuán)的破產(chǎn)資產(chǎn)評估值；三是參與北方秦川重組的職工安置費(fèi)（扣除收購破產(chǎn)資產(chǎn)的支出.拖欠職工

4、養(yǎng)老金.拖欠職工工資.償還部分債權(quán)人的債務(wù)等）。第九條 參與北方秦川股份重組的職工，其安置費(fèi)用來置換所收購的破產(chǎn)資產(chǎn)，按1:1.5的比例實(shí)現(xiàn)折資入股，所置換的資產(chǎn)即為職工個(gè)人持有股份（即以1個(gè)單位的安置費(fèi)置換成1.5個(gè)單位的資產(chǎn)所對應(yīng)的股份）。第條 北方秦川股份凈資產(chǎn)減職工所持股份對應(yīng)的資產(chǎn)額，即為兵總所持股份（法人股）。第三章 北方秦川股份的股權(quán)管理第一條 北方秦川股份的股份包括兵總代表國家持有的法人股和北方秦川股份職工個(gè)人持有的股份（自然人股東）。第二條 自公司設(shè)立之日起三年內(nèi)，發(fā)起人所持有的股份不得轉(zhuǎn)讓。但由于公司原因，導(dǎo)致公司與職工解除勞動(dòng)關(guān)系的，其所持有的股份可以轉(zhuǎn)讓給其他（職工）自

5、然人股東，由公司股權(quán)管理部門辦理手續(xù)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格由雙方協(xié)商；如無受讓方的，則由公司收回股票.按其原始價(jià)1:1返回現(xiàn)金，由公司股權(quán)管理部門辦理手續(xù)。第三條 由于職工個(gè)人原因而導(dǎo)致公司與其解除勞動(dòng)關(guān)系的，可以將其所持股份轉(zhuǎn)讓給（職工）自然人股東，由公司股權(quán)管理部門辦理手續(xù)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格由雙方協(xié)商；自公司設(shè)立之日起三年內(nèi)，對職工個(gè)人持有的股份不予收回.同時(shí)也不返還股份所對應(yīng)的現(xiàn)金，由于公司原因與職工解除勞動(dòng)關(guān)系的除外。第四條 自公司設(shè)立之日起滿三年后，如職工個(gè)人提出申請.需要公司收回其所持有的股份，公司可予收回。價(jià)格按公司帳面凈資產(chǎn)額折合每股凈資產(chǎn)，計(jì)算職工個(gè)人所持股份對應(yīng)的凈資產(chǎn)值，按照（1元凈資產(chǎn)）：

6、（1元現(xiàn)金）的比例將現(xiàn)金返還給職工。第五條 如出現(xiàn)外部資本愿意入股北方秦川股份的，原則上外部入股的資本可用來置換職工個(gè)人所持股份，前提是職工同意。如出現(xiàn)欲入股外部資本折合公司股份數(shù)小于職工個(gè)人股欲轉(zhuǎn)讓的合計(jì)數(shù)，則職工個(gè)人股可按比例轉(zhuǎn)讓，也可采取競價(jià)方式。具體股權(quán)調(diào)整方案由股東大會(huì)通過正常程序決定。第四章 控股公司職工折資入股方案及管理辦法第六條 控股企業(yè)的職工折資入股由北方秦川股份籌劃，控股企業(yè)董事會(huì)決定。第七條 職工用其破產(chǎn)安置費(fèi)進(jìn)行資產(chǎn)置換（安置費(fèi)交北方秦川股份）。職工可選擇在其工作所在的控股企業(yè)或北方秦川股份折資入股。由北方秦川股份用其在控股企業(yè)的股權(quán)（對應(yīng)凈資產(chǎn)）或該控股企業(yè)租賃北方秦

7、川的資產(chǎn)來進(jìn)行置換，實(shí)現(xiàn)折資入股，折資入股的置換比例仍為1:1.5，即以一份的安置費(fèi)置換成1.5份的資產(chǎn)所對應(yīng)的股權(quán)。第八條 如北方秦川股份在該控股企業(yè)的股權(quán)（對應(yīng)凈資產(chǎn)）及該控股企業(yè)租賃北方秦川的資產(chǎn)兩項(xiàng)合計(jì)少于實(shí)行職工折資入股所需的置換資產(chǎn)額，則職工可選擇在北方秦川股份折資入股。職工在北方秦川股份入股后，其與原所在控股企業(yè)的勞動(dòng)關(guān)系由職工本人與該控股企業(yè)自行協(xié)商處理，與北方秦川股份無關(guān)。第九條 重組前在控股公司工作.參與控股公司折資入股的職工，其股權(quán)管理辦法參照第三章的規(guī)定執(zhí)行，但需得到該控股公司董事會(huì)的批準(zhǔn)。第二條 重組前在控股公司工作.參與北方秦川股份折資入股的職工。其股權(quán)管理辦法按照

8、第三章的規(guī)定執(zhí)行。即自北方秦川股份設(shè)立之日起三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。由于控股公司原因，導(dǎo)致控股公司與職工解除勞動(dòng)關(guān)系的，其所持有的北方秦川股份的股份可以轉(zhuǎn)讓給北方秦川股份的職工股東，轉(zhuǎn)讓價(jià)格由轉(zhuǎn)受讓雙方協(xié)商確定，由北方秦川股份的股權(quán)管理部門為其辦理股權(quán)變更手續(xù)；也可申請由北方秦川股份為其辦理股權(quán)予以回收，回收價(jià)格為原折資入股的價(jià)格，即1:1，由北方秦川股份的股權(quán)管理部門為其辦理股權(quán)變更手續(xù)。由于職工本人的原因，導(dǎo)致控股公司與其解除勞動(dòng)關(guān)系的，北方秦川股份不予回收其所持股份，但其所持股份可以轉(zhuǎn)讓給北方秦川股份的職工股東，轉(zhuǎn)讓價(jià)格由轉(zhuǎn)受讓雙方協(xié)商確定，由北方秦川股份的股權(quán)管理部門為其辦理股權(quán)變更手續(xù)。自北

9、方秦川股份設(shè)立之日起滿三年后，如職工要求北方秦川股份收回其所持股份的，北方秦川股份可予收回，具體辦法按公司帳面凈資產(chǎn)額折合每股凈資產(chǎn)，計(jì)算職工個(gè)人所持股份對應(yīng)的凈資產(chǎn)值，按照（1元凈資產(chǎn)）：（1元現(xiàn)金）的比例將現(xiàn)金返還給職工。第五章 股權(quán)激勵(lì)的總體原則與框架第二一條 企業(yè)核心崗位人員，既具有普通人力資源的共性，更具有資本特性，即人力資本。為了使得核心人力資本的作用與股東利益相一致，必須在支付普通人力資源同類的工資獎(jiǎng)勵(lì)之外，給予其企業(yè)剩余分配權(quán)。解決的途徑是給予上述核心崗位人員以長期激勵(lì)收入。第二二條 長期激勵(lì)收入是一種風(fēng)險(xiǎn)收入，本著風(fēng)險(xiǎn)與收入相對稱.責(zé)權(quán)利對等的原則，長期激勵(lì)收入原則上由承擔(dān)企

10、業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的核心崗位分享，既不宜范圍太小，也不宜過大。第二三條 長期激勵(lì)機(jī)制是一種激勵(lì)與約束對等的制度安排，其結(jié)果必然是股東和經(jīng)營者實(shí)現(xiàn)雙贏。長期激勵(lì)機(jī)制需配以科學(xué)的崗位責(zé)權(quán)利體系.合理的工作目標(biāo)和業(yè)績指標(biāo)與嚴(yán)密的績效考核體系并切實(shí)加以執(zhí)行。第二四條 股權(quán)激勵(lì)收入與崗位責(zé)任和承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)緊密聯(lián)系，故崗位責(zé)任系數(shù)是股權(quán)激勵(lì)對象參與長期激勵(lì)計(jì)劃的主要分配依據(jù)。第二五條 本辦法所確定只是股權(quán)激勵(lì)的原則和框架.具體的北方秦川股份及控股企業(yè)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案另行制定，按照審批權(quán)限經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。第六章 北方秦川股份經(jīng)營者股權(quán)激勵(lì)原則第二六條 經(jīng)營者股權(quán)激勵(lì)是長期激勵(lì)的主要形式?；诒狈角卮ü煞莸膰锌?/p>

11、股特色和企業(yè)的實(shí)際情況，其長期激勵(lì)計(jì)劃的框架包括可變年薪收入與期股激勵(lì)等。第二七條 北方秦川股份的經(jīng)營者股權(quán)激勵(lì)的股權(quán)來源主要為兵總持有的法人股。第二八條 激勵(lì)對象原則上包括董事長.總經(jīng)理.黨委書記.監(jiān)事會(huì)主席.部分副總經(jīng)理和核心技術(shù)骨干等。第二九條 期股激勵(lì)內(nèi)容是根據(jù)股權(quán)激勵(lì)對象的崗位及任期目標(biāo)而相應(yīng)確定任期內(nèi)期股額度，任期期股額度除以任期即為任期內(nèi)年度期股額度。股權(quán)激勵(lì)對象可用可變年薪中風(fēng)險(xiǎn)收入的股權(quán)激勵(lì)收入部分來認(rèn)購年度期股（額度），不足部分用現(xiàn)金補(bǔ)齊。足額認(rèn)購的年度期股即轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)股。期股未轉(zhuǎn)化為實(shí)股前不具有分紅權(quán)，轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)股后所分的紅利必須用來補(bǔ)足認(rèn)購年度期股的缺額辦法；如仍有剩余，則

12、作掛帳處理；作為后續(xù)年度期股認(rèn)購的資金。第三條 可變年薪主要由基薪和風(fēng)險(xiǎn)收入兩部分構(gòu)成；基薪數(shù)量根據(jù)激勵(lì)對象的崗位確定，基薪（除以12個(gè)月）按月足額發(fā)放。風(fēng)險(xiǎn)收入的額度由該崗位的工作目標(biāo)和業(yè)績指標(biāo)確定，在年終經(jīng)考核確定風(fēng)險(xiǎn)收入的實(shí)際值（年度風(fēng)險(xiǎn)收入額乘以年度考核系數(shù)）；風(fēng)險(xiǎn)收入實(shí)際值按既定比例劃分為年度即期收入.股權(quán)激勵(lì)收入.任期延期收入三部分。年度即期收入在年度考核結(jié)束時(shí)一次性發(fā)放；股權(quán)激勵(lì)收入需用來認(rèn)購年度期股，認(rèn)購后如仍有節(jié)余的，作掛帳處理，作為后續(xù)年度期股認(rèn)購的資金。任期延期收入在任期內(nèi)不予發(fā)放，作掛帳處理；待任期結(jié)束時(shí)一并計(jì)算，如任期目標(biāo)完成，則全部一次性以現(xiàn)金形式發(fā)放，否則按比例發(fā)

13、放?？勺兡晷绞杖牖绞杖腼L(fēng)險(xiǎn)收入 風(fēng)險(xiǎn)收入年度即期收入股權(quán)激勵(lì)收入任期延期收入第三一條 在任期結(jié)束時(shí)，任期內(nèi)期股全部認(rèn)購?fù)戤吅笕绻蓹?quán)激勵(lì)收入和所分配紅利仍有剩余的，也一次性以現(xiàn)金形式發(fā)放。第三二條 股權(quán)激勵(lì)對象所持有的股份包括因股權(quán)激勵(lì)所持有的股份和以普通職工名義因折資入股所持有的股份。股權(quán)激勵(lì)對象以普通職工名義因折資入股所持有的股份遵照第三章的規(guī)定。股權(quán)激勵(lì)對象因股權(quán)激勵(lì)所持有的股份在任期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓和要求公司收回，同時(shí)在離職后三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓和要求公司收回，滿三年后可轉(zhuǎn)讓給公司其他股東或提請公司收回，公司收回其股份的具體價(jià)格按照上一年度公司帳面凈資產(chǎn)額折合每股凈資產(chǎn)計(jì)算。第七章 控股公司經(jīng)營者股權(quán)激勵(lì)指導(dǎo)原則第三三條 北方秦川股份對其控股企業(yè)的經(jīng)營者實(shí)行可變年薪.期股.分紅權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)等方式的長期激勵(lì)。原則上只執(zhí)行可變年薪和期股.分紅權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)的二者之一?？毓晒镜目勺兡晷胶推诠杉?lì)辦法比照北方秦川股份的規(guī)定執(zhí)行。第三四條 分紅權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)是根據(jù)激勵(lì)對象的崗位與工作目標(biāo).業(yè)績指標(biāo)確定一定比例股權(quán)的分紅權(quán)，但不實(shí)際持有該股權(quán)。因分紅權(quán)而產(chǎn)生的紅利，年度只發(fā)放其一定比例（如40），余額部分掛帳處理；待任期結(jié)束時(shí)一并結(jié)算，如任期目標(biāo)完成，則紅利掛帳部分一并發(fā)放，否則按比例發(fā)放。第三五條 控股企業(yè)經(jīng)營者長期激勵(lì)的對象原則上為控