xx年證券從業(yè)考試多選題練習(xí)及答案

xx年證券考試選擇題的實(shí)踐與答案11月xx日，證券執(zhí)業(yè)考試即將到來(lái)。候選人還應(yīng)該從各個(gè)方面著手，以確保他們的正常表現(xiàn)，并記住每個(gè)重要的知識(shí)點(diǎn)。郭證券從業(yè)人員考試專(zhuān)欄將與您分享“xx年多主題練習(xí)與答案”，希望對(duì)考生有所幫助。我想知道更多關(guān)于證券從業(yè)考試的信息。選擇題(共50題。每項(xiàng)得一分，共50分。在以下段落中給出的選項(xiàng)中。至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合主題的要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼放在括號(hào)中)1.證券公司必須繼續(xù)達(dá)到的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括()。a .凈資本與各種風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備金之和的比率不得低于100%凈資本與凈資產(chǎn)的比率不得低于40%資本凈額與負(fù)債的比率不得低于8%資本凈額與負(fù)債的比率不得低于15%2.審批制度的主要特點(diǎn)是()。A.加強(qiáng)推薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任。企業(yè)可以根據(jù)資本運(yùn)營(yíng)的需要確定股票發(fā)行的規(guī)模C.充分發(fā)揮獨(dú)立審計(jì)委員會(huì)的獨(dú)立審計(jì)職能主承銷(xiāo)商將向機(jī)構(gòu)投資者詢(xún)價(jià)，以便發(fā)行定價(jià)能夠真實(shí)反映公司股票的內(nèi)在價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)。3.從事投資銀行業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)向()等機(jī)構(gòu)提交年度報(bào)告。A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.深圳證券交易所C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司4.以下屬于在線分發(fā)的方法有()。A.在線投標(biāo)方法B.發(fā)行認(rèn)購(gòu)證書(shū)的方法C.在線定價(jià)D.聯(lián)系儲(chǔ)蓄存款的方法5.* 公司法設(shè)立股份有限公司的條件是()。A.發(fā)起人達(dá)到法定人數(shù)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)和募集的股本達(dá)到法定最低限額C.發(fā)起人制定公司章程D.有公司住所6.股份有限公司的資本是指在公司登記機(jī)關(guān)登記的()。A.總資產(chǎn)B.股本權(quán)益C.注冊(cè)資本D.財(cái)產(chǎn)凈價(jià)值7.* 公司法規(guī)定，股份有限公司的董事在任何情況下都不得被任命。擔(dān)任公司、企業(yè)董事、廠長(zhǎng)、經(jīng)理并對(duì)公司、企業(yè)破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的公司、企業(yè)，自破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年。(二)是因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者被責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年。C.大量個(gè)人債務(wù)到期未付D.因貪污、賄賂、貪污、挪用財(cái)產(chǎn)、破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序被判處刑罰不滿(mǎn)三年的，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利不滿(mǎn)三年的。8.有權(quán)提出獨(dú)立董事候選人()。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.股東大會(huì)持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東9.禁止擬發(fā)行上市公司的()在持有公司5%以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)中擔(dān)任董事、監(jiān)事以外的職務(wù)。A.總經(jīng)理B.副總經(jīng)理C.首席財(cái)務(wù)官D.核心技術(shù)人員10.下列資產(chǎn)屬于國(guó)有資產(chǎn)有()。A.股份制企業(yè)中的國(guó)有股B.國(guó)有企業(yè)獨(dú)立投資股份公司形成的國(guó)有法人股國(guó)有單位按出資比例在股份制企業(yè)公積金和公益金中的份額D.股份制企業(yè)的利潤(rùn)11.對(duì)于無(wú)形資產(chǎn)重估的評(píng)估，下列陳述是正確的()。購(gòu)買(mǎi)的無(wú)形資產(chǎn)應(yīng)根據(jù)購(gòu)買(mǎi)成本和資產(chǎn)的盈利能力進(jìn)行重估自行創(chuàng)造或擁有的無(wú)形資產(chǎn)，應(yīng)根據(jù)其形成時(shí)發(fā)生的實(shí)際成本和企業(yè)的盈利能力進(jìn)行重估A.資產(chǎn)原值B.財(cái)產(chǎn)凈價(jià)值C.重置價(jià)值D.評(píng)估值相對(duì)于凈值的增減和增減率14.創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的基本條件是()。發(fā)行人是依法設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的股份有限公司B.近2年連續(xù)盈利，近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不低于1000萬(wàn)元，并持續(xù)增長(zhǎng)；或者最近一年盈利且凈利潤(rùn)不低于500萬(wàn)元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于5000萬(wàn)元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于30%最近一期期末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元，無(wú)未彌補(bǔ)虧損。發(fā)行后的股本總額不得低于3000萬(wàn)元人民幣15.通過(guò)市盈率法估值的程序包括()。A.計(jì)算離去行人的每股收益b根據(jù)二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率、發(fā)行人行業(yè)狀況(同行業(yè)公司股票的市盈率)、發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況及其成長(zhǎng)性等。擬定估價(jià)市盈率。C.根據(jù)估值市盈率和每股收益的乘積確定估值D.根據(jù)相關(guān)規(guī)定人為設(shè)定市盈率16.在首次公開(kāi)發(fā)行股票的過(guò)程中，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)遵循的基本原則是()。A.公開(kāi)、公平和公正B.效率C.經(jīng)濟(jì)D.準(zhǔn)確17.中國(guó)證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)保薦機(jī)構(gòu)重點(diǎn)推薦()等領(lǐng)域國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行股票。A.生物學(xué)和新醫(yī)學(xué)B.海洋C.新能源D.節(jié)能環(huán)保18.上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息的披露負(fù)責(zé)()。A.公平B.完整C.及時(shí)性D.真實(shí)性19.發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)中詳細(xì)披露重組和重組情況，主要包括()。A.建立方式B.贊助商C.發(fā)行人成立時(shí)擁有的主要資產(chǎn)和實(shí)際從事的主要業(yè)務(wù)D.辦理發(fā)起人出資資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)20.公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號(hào)創(chuàng)業(yè)板公司招股說(shuō)明書(shū)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)為準(zhǔn)則28)與準(zhǔn)則1相比，在編制和披露方面的主要差異包括()。A.增加披露招股說(shuō)明書(shū)封面的要求b