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重慶鋼鐵股份有限公司CHONGQING RION & STEEL COMPANY LIMITED董事會議事規(guī)則第一章 總則第一條 為了進(jìn)一步規(guī)范重慶鋼鐵股份有限公司（簡稱“本公司”）董事會的議事方式和決策程序，促使董事和董事會有效地履行其職責(zé)，提高董事會規(guī)范運(yùn)作和科學(xué)決策水平，根據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱“公司法”）中華人民共和國證券法、到境外上市公司章程必備條款、上市公司治理準(zhǔn)則等有關(guān)規(guī)定和重慶鋼鐵股份有限公司章程（以下簡稱“公司章程”），制訂本規(guī)則。第二條 董事會根據(jù)股東大會和公司章程的授權(quán)，依法對公司進(jìn)行經(jīng)營管理，對股東大會負(fù)責(zé)并報告工作。第三條 董事會設(shè)立董事會辦公室作為董事會常設(shè)工作機(jī)構(gòu)。第四條 本規(guī)則適用于公司董事會、董事會各專門委員會、董事及本規(guī)則中涉及的有關(guān)部門及人員。第二章 董事會會議的召集和召開第五條 在發(fā)出召開董事會定期會議的通知前，董事會辦公室應(yīng)當(dāng)充分征求各董事的意見，初步形成會議提案后交董事長擬定。董事長在擬定提案前，應(yīng)當(dāng)視需要征求總經(jīng)理和其他高級管理人員的意見。董事會決定公司重大事項，屬于公司黨委會參與重大問題決策范圍的，應(yīng)當(dāng)事先聽取公司黨委的意見。第六條 有下列情形之一的，董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后10日內(nèi)，召集和主持董事會臨時會議：（一）代表十分之一以上表決權(quán)的股東提議時；（二）三分之一以上董事提議時；（三）監(jiān)事會提議時；（四）董事長提議時；（五）二分之一以上獨(dú)立董事提議時。第七條 按照前條規(guī)定提議召開董事會臨時會議的，應(yīng)當(dāng)通過董事會辦公室向董事長提交經(jīng)提議人簽字（蓋章）的書面提議。書面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項：（一） 提議人的姓名或者名稱；（二） 提議理由或者提議所基于的客觀事由；（三） 明確和具體的提案；（四） 提議人的聯(lián)系方式和提議日期等。第八條 提案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于公司章程規(guī)定的董事會職權(quán)范圍內(nèi)的事項，與提案有關(guān)的材料應(yīng)當(dāng)一并提交。第九條 董事會辦公室在收到上述書面提議和有關(guān)材料后，應(yīng)當(dāng)盡快轉(zhuǎn)交董事長。董事長認(rèn)為提案內(nèi)容不明確、具體或者有關(guān)材料不充分的，可以要求提議人修改或者補(bǔ)充。董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后十日內(nèi)，召集董事會會議并主持會議。第十條 董事會會議由董事長召集和主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。第十一條 召開董事會定期會議和臨時會議，董事會辦公室應(yīng)當(dāng)分別提前十日和二日將蓋有董事會辦公室印章的書面會議通知，通過直接送達(dá)、傳真、電子郵件或者其他方式，提交全體董事和監(jiān)事以及總經(jīng)理、董事會秘書。非直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過電話進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。情況緊急，需要盡快召開董事會臨時會議的，可以隨時通過電話或者其他口頭方式發(fā)出會議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會議上做出說明。第十二條 書面會議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：（一） 會議的時間、地點(diǎn)；（二） 會議期限；（三） 會議的召開方式；（四） 擬審議的事項（會議提案）；（五） 會議召集人和主持人、臨時會議的提議人及其書面提議；（六） 董事表決所必需的會議材料；（七） 董事應(yīng)當(dāng)親自出席或者委托其他董事代為出席會議的要求；（八） 聯(lián)系人和聯(lián)系方式；（九） 發(fā)出通知的日期。口頭會議通知至少應(yīng)包括上述第（一）、（三）項內(nèi)容，以及情況緊急需要盡快召開董事會臨時會議的說明。第十三條 董事會定期會議的書面會議通知發(fā)出后，如果需要變更會議的時間、地點(diǎn)等事項或者增加、變更、取消會議提案的，應(yīng)當(dāng)在原定會議召開日之前三日發(fā)出書面變更通知，說明情況和新提案的有關(guān)內(nèi)容及相關(guān)材料。不足三日的，會議日期應(yīng)當(dāng)相應(yīng)順延或者取得全體與會董事的書面認(rèn)可后按原定日期召開。董事會臨時會議的會議通知發(fā)出后，如果需要變更會議的時間、地點(diǎn)等事項或者增加、變更、取消會議提案的，應(yīng)當(dāng)事先取得全體與會董事的認(rèn)可并做好相應(yīng)記錄。第十四條 董事會會議應(yīng)當(dāng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。有關(guān)董事拒不出席或者怠于出席會議導(dǎo)致無法滿足會議召開的最低人數(shù)要求時，董事長和董事會秘書應(yīng)當(dāng)及時向股東大會、監(jiān)管部門報告。監(jiān)事可以列席董事會會議；總經(jīng)理和董事會秘書應(yīng)當(dāng)列席董事會會議。會議主持人認(rèn)為有必要的，可以通知其他有關(guān)人員列席董事會會議。第十五條 董事原則上應(yīng)當(dāng)親自出席董事會會議。因故不能出席會議的，應(yīng)當(dāng)事先審閱會議材料，形成明確的意見，書面委托其他董事代為出席。委托書應(yīng)當(dāng)載明：（一） 委托人和受托人的姓名、身份證號碼；（二） 委托人不能出席會議的原因；（三） 代理事項和有效期限；（四） 委托人對每項提案的簡要意見；（五） 委托人的授權(quán)范圍和對提案表決意向的指示；（六） 委托人和受托人的簽字、日期等。委托其他董事對定期報告代為簽署書面確認(rèn)意見的，應(yīng)當(dāng)在委托書中進(jìn)行專門授權(quán)。受托董事應(yīng)當(dāng)向會議主持人提交書面委托書，在會議簽到簿上說明受托出席的情況。第十六條 代為出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會會議,亦未委托代表出席的,視為放棄在該次會議上的投票權(quán)。第十七條 委托和受托出席董事會會議應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一） 在審議關(guān)聯(lián)交易事項時，非關(guān)聯(lián)董事不得委托關(guān)聯(lián)董事代為出席；關(guān)聯(lián)董事也不得接受非關(guān)聯(lián)董事的委托；（二） 獨(dú)立董事不得委托非獨(dú)立董事代為出席，非獨(dú)立董事也不得接受獨(dú)立董事的委托；（三） 董事不得在未說明其本人對提案的個人意見和表決意向的情況下全權(quán)委托其他董事代為出席，有關(guān)董事也不得接受全權(quán)委托和授權(quán)不明確的委托。（四） 一名董事不得接受超過兩名董事的委托，董事也不得委托已經(jīng)接受兩名其他董事委托的董事代為出席。第十八條 董事會會議以現(xiàn)場召開為原則。董事會臨時會議只有在時間緊急并保證董事能夠充分表達(dá)意見的前提下，經(jīng)董事長同意，可以用通訊表決方式進(jìn)行并作出決議，并由參會董事簽字。第三章 董事會審議程序及決議第十九條 會議主持人應(yīng)當(dāng)提請出席董事會會議的董事對各項提案發(fā)表明確的意見。對于根據(jù)規(guī)定需要獨(dú)立董事事前認(rèn)可的提案，會議主持人應(yīng)當(dāng)在討論有關(guān)提案前，指定一名獨(dú)立董事宣讀獨(dú)立董事達(dá)成的書面認(rèn)可意見。董事阻礙會議正常進(jìn)行或者影響其他董事發(fā)言的，會議主持人應(yīng)當(dāng)及時制止。除征得全體與會董事的一致同意外，董事會會議不得就未包括在會議通知中的提案進(jìn)行表決。董事接受其他董事委托代為出席董事會會議的，不得代表其他董事對未包括在會議通知中的提案進(jìn)行表決。第二十條 董事應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀有關(guān)會議材料，在充分了解情況的基礎(chǔ)上獨(dú)立、審慎地發(fā)表意見。在會前審閱有關(guān)會議材料過程中，各董事一致認(rèn)為確有必要由專門委員會提供咨詢意見或建議的，應(yīng)先提交專門委員會對擬審議事項進(jìn)行研究。董事可以在會前向董事會辦公室、會議召集人、高級管理人員、會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所等有關(guān)人員和機(jī)構(gòu)了解決策所需要的信息，也可以在會議進(jìn)行中向主持人建議請上述人員和機(jī)構(gòu)代表與會解釋有關(guān)情況。第二十一條 每項提案經(jīng)過充分討論后，主持人應(yīng)當(dāng)適時提請與會董事對提案逐一分別進(jìn)行表決。會議表決實行一人一票，以記名和書面方式進(jìn)行。第二十二條 董事的表決意向分為同意、反對和棄權(quán)。與會董事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時選擇兩個以上意向的，會議主持人應(yīng)當(dāng)要求有關(guān)董事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開會場不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。第二十三條 二分之一以上的與會董事或兩名以上獨(dú)立董事認(rèn)為提案不明確、不具體，或者因會議材料不充分等其他事由導(dǎo)致其無法對有關(guān)事項作出判斷時，可聯(lián)名提出緩開董事會或緩議董事會所議的部分事項，董事會應(yīng)予采納。提議暫緩表決的董事應(yīng)當(dāng)對提案再次提交審議應(yīng)滿足的條件提出明確要求。第二十四條 與會董事表決完成后，董事會辦公室有關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)及時收集董事的表決票，交董事會秘書在一名獨(dú)立董事或者其他董事的監(jiān)督下進(jìn)行統(tǒng)計。第二十五條 現(xiàn)場召開會議的，會議主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場宣布統(tǒng)計結(jié)果；其他情況下，會議主持人應(yīng)當(dāng)要求董事會秘書在規(guī)定的表決時限結(jié)束后的兩個工作日內(nèi)通知董事表決結(jié)果。第二十六條 董事在會議主持人宣布表決結(jié)果后或者規(guī)定的表決時限結(jié)束后進(jìn)行表決的，其表決情況不予統(tǒng)計。第二十七條 除本規(guī)則Error! Reference source not found.規(guī)定的情形外，董事會審議通過會議提案并形成相關(guān)決議，必須有超過公司全體董事人數(shù)之半數(shù)的董事對該提案投贊成票，每名董事有一票表決權(quán)。當(dāng)反對票和贊成票相等時，董事長有權(quán)多投一票。法律、行政法規(guī)和本章程規(guī)定董事會形成決議應(yīng)當(dāng)取得更多董事同意的，從其規(guī)定。董事會根據(jù)公司章程的規(guī)定，在其權(quán)限范圍內(nèi)對擔(dān)保事項作出決議，除公司全體董事過半數(shù)同意外，還必須經(jīng)出席會議的三分之二以上董事的同意。不同決議在內(nèi)容和含義上出現(xiàn)矛盾的，以時間上后形成的決議為準(zhǔn)。第二十八條 出現(xiàn)下述情形的，董事應(yīng)當(dāng)對有關(guān)提案回避表決：（一） 公司股票上市地交易規(guī)則規(guī)定董事應(yīng)當(dāng)回避的情形；（二） 董事本人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)回避的情形；（三） 公司章程規(guī)定的因董事與會議提案所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系而須回避的其他情形。在董事回避表決的情況下，董事不得對該項決議行使表決權(quán),也不得代理其他董事行使表決權(quán)。有關(guān)董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，形成決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席會議的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，不得對有關(guān)提案進(jìn)行表決，而應(yīng)當(dāng)將該事項提交股東大會審議。第二十九條 董事會應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照股東大會和本公司公司章程的授權(quán)行事，不得越權(quán)形成決議。第三十條 董事會會議需要就公司利潤分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本事項做出決議，但注冊會計師尚未出具正式審計報告的，會議首先應(yīng)當(dāng)根據(jù)注冊會計師提供的審計報告草案（除涉及利潤分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本之外的其它財務(wù)數(shù)據(jù)均已確定）做出決議，待注冊會計師出具正式審計報告后，再就相關(guān)事項做出決議。第三十一條 提案未獲通過的，在有關(guān)條件和因素未發(fā)生重大變化的情況下，董事會會議在一個月內(nèi)不應(yīng)當(dāng)再審議內(nèi)容相同的提案。第三十二條 董事會秘書負(fù)責(zé)組織董事會辦公室工作人員對董事會會議做好記錄。會議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一） 會議屆次和召開的時間、地點(diǎn)、方式；（二） 會議通知的發(fā)出情況；（三） 會議召集人和主持人；（四） 董事親自出席和受托出席的情況；（五） 關(guān)于會議程序和召開情況的說明；（六） 會議審議的提案、每位董事對有關(guān)事項的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見、對提案的表決意向；（七） 每項提案的表決方式和表決結(jié)果（說明具體的同意、反對、棄權(quán)票數(shù)）；（八） 與會董事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項。第三十三條 除會議記錄外，董事會秘書還可以安排董事會辦公室工作人員對會議召開情況作成簡明扼要的會議紀(jì)要，根據(jù)統(tǒng)計的表決結(jié)果就會議所形成的決議制作單獨(dú)的決議記錄。第三十四條 與會董事應(yīng)當(dāng)代表其本人和委托其代為出席會議的董事對會議記錄、會議紀(jì)要和決議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。董事對會議記錄、紀(jì)要或者決議有不同意見的，可以在簽字時作出有書面說明。必要時，應(yīng)當(dāng)及時向監(jiān)管部門報告，也可以發(fā)表公開聲明。董事不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn)，不對其不同意見做出書面說明或者向監(jiān)管部門報告、發(fā)表公開聲明的，視為完全同意會議記錄、會議紀(jì)要和決議記錄的內(nèi)容。董事應(yīng)當(dāng)對董事會的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會的決議違反法律法規(guī)或者公司章程，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對公司負(fù)賠償責(zé)任；但經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。董事投棄權(quán)票并不免除董事對董事會決議應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。第三十五條 董事會決議公告事宜，由董事會秘書根據(jù)股票上市地交易所的有關(guān)規(guī)定辦理。在決議公告披露之前，與會董事和會議列席人員、記錄和服務(wù)人員等負(fù)有對決議內(nèi)容保密的義務(wù)。第三十六條 董事長應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實董事會決議，檢查決議的實施情況，并在以后的董事會會議上通報已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。第三十七條 董事會會議檔案，包括會議通知和會議材料、會議簽到簿、董事代為出席的授權(quán)委托書、表決票、經(jīng)與會董事簽字確認(rèn)的會議記錄、會議紀(jì)要、決議記錄、決議公告等，由董事會秘書負(fù)責(zé)保存。董事會會議檔案的保存期限為10年以上。第四章