外部信息報(bào)送和使用管理制度---物產(chǎn)中大集團(tuán)股份有限公司.doc

浙江中大集團(tuán)股份有限公司外部信息報(bào)送和使用管理制度（2010年4月10日召開的五屆十五次董事會(huì)通過）第一條 為加強(qiáng)公司定期報(bào)告及重大事項(xiàng)在編制、審議和披露期間，公司外部信息報(bào)送和使用管理，依據(jù)公司法、證券法、公司章程等有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條 公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守信息披露內(nèi)控制度的要求，對(duì)公司定期報(bào)告及重大事項(xiàng)履行必要的傳遞、審核和披露流程。第三條 公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他相關(guān)涉密人員在定期報(bào)告編制、公司重大事項(xiàng)籌劃期間，負(fù)有保密義務(wù)。定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告公布前，不得以任何形式、任何途徑向外界或特定人員泄漏定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告的內(nèi)容，包括但不限于業(yè)績(jī)座談會(huì)、分析師會(huì)議、接受投資者調(diào)研座談等方式。第四條 對(duì)于無法律法規(guī)依據(jù)的外部單位年度統(tǒng)計(jì)報(bào)表等報(bào)送要求，公司應(yīng)拒絕報(bào)送。第五條 公司依據(jù)法律法規(guī)的要求應(yīng)當(dāng)報(bào)送的，需要將報(bào)送的外部單位相關(guān)人員作為內(nèi)幕知情人登記在案?jìng)洳?。第六條公司應(yīng)當(dāng)將對(duì)外報(bào)送的未公開重大信息作為內(nèi)幕信息,并書面提示報(bào)送的外部單位及相關(guān)人員認(rèn)真履行中華人民共和國(guó)證券法、上市公司信息披露管理辦法等有關(guān)法律法規(guī)賦予的保密義務(wù)和禁止內(nèi)幕交易的義務(wù)。公司對(duì)外報(bào)送未公開重大信息時(shí),公司應(yīng)當(dāng)向接收方提供保密提示函(見附件1),并要求接收方簽署保密承諾函(見附件2),保密承諾函中應(yīng)當(dāng)列明接收、使用本公司報(bào)送信息的人員情況。第七條 外部單位或個(gè)人不得泄漏依據(jù)法律法規(guī)報(bào)送的本公司未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重大信息買賣本公司證券或建議他人買賣本公司證券。第八條 外部單位或個(gè)人及其工作人員因保密不當(dāng)致使前述重大信息被泄露，應(yīng)立即通知公司，公司應(yīng)在第一時(shí)間向上海證券交易所報(bào)告并公告。第九條 外部單位或個(gè)人在相關(guān)文件中不得使用公司報(bào)送的未公開重大信息，除非與公司同時(shí)披露該信息。第十條 外部單位或個(gè)人本人應(yīng)該嚴(yán)守上述條款，如違反本制度及相關(guān)規(guī)定使用本公司報(bào)送信息，致使公司遭受經(jīng)濟(jì)損失的，本公司將依法要求其承擔(dān)賠償責(zé)任；如利用所獲取的未公開重大信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券的，本公司將依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。第十一條 本制度經(jīng)公司董事會(huì)審議通過后實(shí)施。第十二條本制度未做規(guī)定的,適用公司章程和公司信息披露事務(wù)管理制度、公司內(nèi)幕信息知情人管理制度等有關(guān)規(guī)定。本制度與公司章程規(guī)定不一致的,以公司章程規(guī)定為準(zhǔn)。 第十三條董事會(huì)有權(quán)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及公司實(shí)際情況,對(duì)本制度進(jìn)行修改。附件1保密提示函_: 我國(guó)證券法、公司法、上市公司信息披露管理辦法等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的相關(guān)監(jiān)管規(guī)則將上市公司未公開披露的信息界定為內(nèi)幕信息,上市公司應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)幕信息的報(bào)送與使用進(jìn)行嚴(yán)格的管理。 本公司此次報(bào)送給貴單位/閣下的相關(guān)材料屬于未公開披露的內(nèi)幕信息,現(xiàn)根據(jù)證券監(jiān)管部門的要求,本公司特此向貴單位/閣下重點(diǎn)提示如下: 1、貴單位/閣下應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制本公司報(bào)送的材料的使用范圍和知情人范圍。 2、貴單位/閣下以及接收、使用本公司報(bào)送的材料的所有相關(guān)人員為內(nèi)幕信息知情人,負(fù)有信息保密義務(wù)。在本公司依法定程序公告相關(guān)信息前,所有內(nèi)幕信息知情人不得泄露相關(guān)材料涉及的信息,也不得利用所知悉的本公司未公開信息買賣本公司證券或建議他人買賣本公司證券。 3、貴單位/閣下及知悉本公司相關(guān)未公開信息的人員,在對(duì)外提交的或公開披露的文件中不得使用本公司的未公開信息,除非本公司同時(shí)公開披露或已經(jīng)公開披露該信息。 4、貴單位/閣下及知悉本公司相關(guān)未公開信息的人員,如因保密不當(dāng)致使本公司的未公開信息被泄露的,應(yīng)當(dāng)立即通知本公司。 5、貴單位/閣下及知悉本公司相關(guān)未公開信息的人員,如違規(guī)使用本公司報(bào)送的未公開信息,致使本公司遭受經(jīng)濟(jì)損失的,本公司將依法要求其承擔(dān)賠償責(zé)任;如利用其所知悉的本公司未公開信息買賣本公司證券或建議他人買賣本公司證券的,本公司將向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告并追究其法律責(zé)任,涉嫌構(gòu)成犯罪的,本公司將移交司法機(jī)關(guān)處理。 6、按照證券監(jiān)管部門的要求,本公司需將貴單位/閣下以及知悉本公司相關(guān)信息的人員登記備案,以備調(diào)查之用。 敬請(qǐng)貴單位/閣下給予積極配合和協(xié)助為盼! 特此函告。浙江中大集團(tuán)股份有限公司 年 月 日附件2保密承諾函浙江中大集團(tuán)股份有限公司: 現(xiàn)收到你公司報(bào)送的下列材料及保密提示函: 1、 ; 2、 ; 3、 ;本單位(或本人)在此確認(rèn),接收或使用你公司報(bào)送的材料的相關(guān)人員情況如下:姓名身份證件名稱及證件號(hào)碼與本單位或本人的關(guān)系任職單位或部門現(xiàn)任職務(wù)或工作崗位證券賬戶號(hào)碼1、本單位(或本人)保證嚴(yán)格控制你公司報(bào)送的材料的使用范圍和知情人范圍。2、本單位(或本人)以及接收、使用你公司報(bào)送的材料的相關(guān)人員將嚴(yán)格遵守保密義務(wù)。在你公司依法定程序公告相關(guān)信息前,本單位(或本人)以及接收、使用你公司報(bào)送的材料的相關(guān)人員不泄露相關(guān)未公開信息,也不利用所知悉的未公開信息買賣你公司證券或建議他人買賣你公司證券。 3、本單位(或本人)及知悉你公司相關(guān)未公開信息的人員在對(duì)外提交的或公開披露的文件中不使用你公司報(bào)送的未公開信息,除非你公司同時(shí)公開披露或已經(jīng)公開披露該信息。 4、本單位(或本人)及知悉你公司相關(guān)未公開信息的人員,如因保密不當(dāng)致