ISO90012008質(zhì)量管理體系全條款檢查表.xls

ISO9001ISO9001：20082008質(zhì)質(zhì)量量管管理理體體系系檢檢查查表表 序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容 4 質(zhì)量管理體系 4.1 質(zhì)量管理體系總要求 確認(rèn)過程及應(yīng)用 a)哪些是組織質(zhì)量管理體系需要的過程（管理職責(zé)、資源管理、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)及測(cè) 量、分析和改進(jìn)過程）其中有哪些關(guān)鍵過程和特殊過程 b)這些過程有外包嗎，對(duì)外包過程如何實(shí)施控制（納入采購過程實(shí)施有效控制 ）（了解外包過程的實(shí)施、分擔(dān)程度、通過7.4條款實(shí)現(xiàn)控制） c)每個(gè)過程的輸入和輸出有哪些。 d)誰是這個(gè)過程的顧客。 e)這些顧客的需求是什么。 f)誰是該過程的“所有者” 確定過程順序和相互關(guān)系 a)過程的總流程是什么。 b)組織怎樣描述這些過程之間的關(guān)系（用過程圖、生產(chǎn)流程圖等圖示嗎？）（ 建立體系機(jī)構(gòu)圖；過程識(shí)別：體系文件、管理層次策劃過程、制定方針、目標(biāo) ，確定職責(zé)和權(quán)限） c)這些過程之間有哪些接口 d)這些過程需要哪些文件 確定過程運(yùn)行所需準(zhǔn)則方 法 a)過程結(jié)果中所期望的特性玫不期望的特性理什么。 b)判定過程是否有效的準(zhǔn)則是什么 c)組織怎樣把這些準(zhǔn)則結(jié)果在質(zhì)量管理體系的策劃及產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)過程之中（采 購過程、檢驗(yàn)過程、生產(chǎn)過程、銷售過程、售后服務(wù)過程） d)經(jīng)濟(jì)方面的問題是什么如成本、時(shí)間、浪費(fèi)等 e)收集證據(jù)有哪些適用方法。 獲得必要的資源和信息 a)每個(gè)過程需要哪些資源（人力資源責(zé)任與管理過程、設(shè)備管理、工作標(biāo)準(zhǔn)） b)有哪些溝通的渠道來了解有關(guān)信息 c)組織如何提供關(guān)系該過程的外部和內(nèi)部信息 d)組織怎樣獲取反饋信息 e)組織需要收集哪些數(shù)據(jù) 監(jiān)視、測(cè)量(適用時(shí))和分 析這些過程 a)組織怎樣監(jiān)視過程的狀況和業(yè)績（過程能力、過程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況）（監(jiān)視顧 客滿意度、審核衡量什么） b)哪些過程是必須進(jìn)行測(cè)量的（對(duì)過程監(jiān)視測(cè)量、對(duì)產(chǎn)品監(jiān)視測(cè)量） c)組織怎樣才能充分地分析和利用所收集的信息（如選用適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計(jì)分析技術(shù) ） d)分析的結(jié)果說明了什么，如何利用這些結(jié)果。 實(shí)施必要的措施，以實(shí)現(xiàn) 對(duì)這些過程所策劃的結(jié)果和 對(duì)這些過程的持續(xù)改進(jìn) a)組織如何改進(jìn)這些過程 b)需要采取哪些糾正措施和預(yù)防措施 c)這些糾正預(yù)防措施實(shí)施了嗎，有效嗎。 d)如何實(shí)施持續(xù)改進(jìn)（設(shè)定新的目標(biāo)并采取相應(yīng)措施） 4.2文件要求 4.2.1總則 a)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)是否形成文件。 b)是否編寫了質(zhì)量手冊(cè)。 c)有無標(biāo)準(zhǔn)要求的6個(gè)必須的“形成文件的程序” d)為確保組織的過程有效策劃、運(yùn)行和控制需要的文件有哪些。 e)標(biāo)準(zhǔn)要求的記錄有哪些。 f)體系文件的詳略與組織規(guī)模、活動(dòng)類型、過程、過程相互作用和人員的技能 的程度，能否相適應(yīng)。 4.2.2質(zhì)量手冊(cè) a)刪減的范圍、細(xì)節(jié)及其合理性。 b)是否包含或引用了形成文件的程序。 c)質(zhì)量管理體系過程之間的相互關(guān)系（輸入、輸出、接口和界面）是用文字、 還是用過程圖描述，是否清楚。 d)質(zhì)量手冊(cè)本身的管理是否符合文件控制要求。 4.2.3文件控制 a)如何規(guī)定各類文件在發(fā)放前的批準(zhǔn)的權(quán)限，抽查有關(guān)文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)狀 況，包括各層次、各種類型的文件。 b)什么情況下需要進(jìn)行文件評(píng)審。何時(shí)進(jìn)行修改和重新批準(zhǔn)及修改文件的實(shí)施 情況。 c)是否編制有可識(shí)別文件現(xiàn)行修訂狀態(tài)的控制清單或相應(yīng)的識(shí)別方法?？刂魄?單是否可隨時(shí)提供，抽查有關(guān)文件的有效版本（包括版次及修改碼）是否能有 效地控制。更改文件是否有明確更改標(biāo)識(shí)或相應(yīng)的記錄，是否經(jīng)再次批準(zhǔn)。 d)文件的發(fā)放范圍如何明確規(guī)定，是否能提供發(fā)放記錄，包括復(fù)印、復(fù)制和修 訂文件的信息，確保在使用地點(diǎn)可以得到有關(guān)文件，抽查現(xiàn)場使用的文件是否 均為有效版本，數(shù)量是否與發(fā)放記錄一致。 e)現(xiàn)場使用有效的文件是否保持清晰、能夠讓使用者可識(shí)別清楚。 f)怎樣識(shí)別和控制外來文件的分發(fā)。 g)凡需保存的作廢文件怎樣作出明確易識(shí)別的適當(dāng)標(biāo)識(shí)。 h)如何編制形成文件的程序，是否明確了文件的范圍和分類，是否包括外來文 件等內(nèi)容。 4.2.4記錄控制 程序文件 a)是否有形成文件的程序。 b)程序內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求 記錄要求 a)記錄是否完整、清晰，有更改的記錄，如何識(shí)別被更改的原始記錄 b)記錄是否檢索方便，是否有分類標(biāo)識(shí)和流水標(biāo)識(shí) c)記錄內(nèi)容是否有明確規(guī)定。 歸檔、保存要求 a)如何規(guī)定歸檔保存范圍，保存范圍是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求的所有記錄。 b)是否明確保存地點(diǎn)，是否查閱便利。 c)是否明確各種記錄的保存期，保存期的合理性如何。 d)保存環(huán)境是否能防潮、防火、防蟲蛀，是否安全。 記錄處置 a)失效的記錄表式和超保存期記錄處置的及時(shí)程度。 b)怎樣進(jìn)行記錄處理的控制。 5 管理職責(zé) 5.1 最高管理者承諾 a)向組織傳達(dá)滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性方面是否作出承諾并提供 實(shí)施證據(jù)。 b)查最高管理者制定質(zhì)量方針的證據(jù)，了解最高管理者對(duì)質(zhì)量方針內(nèi)涵的理解 以及如何對(duì)持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性作出承諾。 c)確保質(zhì)量目標(biāo)的制定方面如何對(duì)持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理工作體系有效性作出承諾 。 d)管理評(píng)審如何關(guān)注持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性，是否符合所作出的承諾 。 e)資源的投入能否與對(duì)持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性作出承諾相適應(yīng) f)能否提供上述承諾實(shí)施的證據(jù)。 5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) a)與顧客有關(guān)的要求是否均已明確。 b)最高管理者如何體現(xiàn)體現(xiàn)增強(qiáng)顧客滿意為目的。 c)查顧客的評(píng)價(jià)、判斷是否達(dá)到顧客滿意。對(duì)顧客不滿意之處采取了哪些措施 ，效果如何？ 5.3 質(zhì)量方針 a)質(zhì)量方針與組織總經(jīng)營方針相適應(yīng)的程度，有否矛盾或不協(xié)調(diào)之處。 b)質(zhì)量方針能否成為制定和評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)的框架。 c)質(zhì)量方針如何體現(xiàn)組織的目標(biāo)。 d)質(zhì)量方針怎樣描述能滿足顧客期望和需求，如何體現(xiàn)滿足對(duì)顧客持續(xù)改進(jìn)有 效性的承諾。 e)質(zhì)量方針是否展開落實(shí)到各層次和職能的過程中。 f)如何向各級(jí)人員進(jìn)行宣傳教育、各層次各職能對(duì)質(zhì)量方針理解的狀況 g)對(duì)違背質(zhì)量方針的行為如何進(jìn)行抵制和處理。 h)對(duì)質(zhì)量方針如何進(jìn)行評(píng)審。 5.4 策劃 5.4.1質(zhì)量目標(biāo) a)質(zhì)量目標(biāo)是怎樣與質(zhì)量方針保持一致的，有否矛盾或不協(xié)調(diào)。 b)質(zhì)量目標(biāo)中包括產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容是什么。 c)在相關(guān)職能和各層次上如何建立質(zhì)量目標(biāo)，并提供向相關(guān)人員宣傳、教育、 驗(yàn)證的證據(jù)。 d)質(zhì)量目標(biāo)定量或定性的程度，如何測(cè)量。 e)對(duì)質(zhì)量目怎樣實(shí)施有效的管理，階段性目標(biāo)是否在實(shí)施之中，查證有關(guān)記錄 在案，了解總目標(biāo)及有關(guān)部門現(xiàn)階段目標(biāo)實(shí)施狀況。 5.4.2質(zhì)量管理體系策劃 a)為滿足質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量管理體系總要求，進(jìn)行了哪些策劃。 b)對(duì)質(zhì)量管理體系變化進(jìn)行策劃時(shí)，怎樣提出完整性要求。 c)查實(shí)際運(yùn)行的質(zhì)量管理體系，在變更時(shí)如何確保體系的完整。 4.2.3文件控制 5.5 職責(zé)、權(quán)限與溝通 5.5.1職責(zé)和權(quán)限 a)質(zhì)量管理體系的組織結(jié)構(gòu)中職責(zé)、權(quán)限如何規(guī)定，形成了什么文件，是否明 確到具有質(zhì)量管理職能的所有部門和人員，查相關(guān)證據(jù)。 b)質(zhì)量管理體系過程活動(dòng)都落實(shí)到哪些部門、崗位。抽查若干活動(dòng)看其職責(zé)、 權(quán)限是否明確。 c)職責(zé)、權(quán)限是否交叉，是否有矛盾，著重查總職責(zé)描述、職能分配表（若提 供時(shí)）和相關(guān)過程，活動(dòng)的描述是否一致。 d)查職責(zé)、權(quán)限得到充分的溝通的證據(jù)。抽查若干不同層次人員看其對(duì)本崗位 職責(zé)、權(quán)限了解的程度。 5.5.2管理者代表 a)最高管理者以什么方式，確定一名管理者為管理者代表。（澄清管理代必須 是組織，自己管理層員、身份） b)有何證據(jù)表明管理者代表明確自己的職責(zé)和權(quán)限，以及與具體過程中的職責(zé) 是否一致。 c)如何規(guī)定管理者代表的職責(zé)、權(quán)限，有何證據(jù)表明其在履行質(zhì)量管理體系的 過程建立、實(shí)施和保持方面的權(quán)力，如何確保質(zhì)量管理體系過程的有效性。 d)能否提供履行向最高管理者報(bào)告質(zhì)量管理體系業(yè)績的改進(jìn)需求的證據(jù) e)為在整個(gè)組織中提高全員滿足顧客要求的意識(shí)開展了哪些活動(dòng)，效果如何， 證據(jù)是什么。 f)在對(duì)外聯(lián)系方面，負(fù)什么責(zé)任。 5.6 管理評(píng)審 5.6.1管理評(píng)審要求 管理評(píng)審計(jì)劃：包括管評(píng)時(shí) 間、參加人員、地點(diǎn)、評(píng)審 時(shí)各部門提交的資料內(nèi)容及 準(zhǔn)備工作職責(zé)、評(píng)審/評(píng)審會(huì) 議安排 a)以何種形式明確最高管理者主持組織的管理評(píng)審，并實(shí)施了管理評(píng)審 b)規(guī)定管理評(píng)審的時(shí)間間隔是多長，在規(guī)定的時(shí)間間隔內(nèi)實(shí)施的情況，若超出 間隔有無合理的說明。 c)保存管理評(píng)審記錄包括哪些，管理評(píng)審報(bào)告如何發(fā)放。 d)能否提供評(píng)價(jià)組織的管理體系的適宜性、充分性和有效性的證據(jù)。 e)能否提供評(píng)審中找到改進(jìn)的機(jī)會(huì)（體系、過程、產(chǎn)品）的證據(jù)。 f)能否提供評(píng)審中識(shí)別出質(zhì)量管理體系適應(yīng)環(huán)境而變化的證據(jù)。 g)評(píng)審中是否包括質(zhì)量方針和目標(biāo)的內(nèi)容（評(píng)價(jià)應(yīng)包括評(píng)價(jià)改進(jìn)的機(jī)會(huì)和體系 變更需要，包括方針、目標(biāo)變更需要） 5.6.2管理評(píng)審輸入 管理評(píng)審輸入是否包括如右 邊8點(diǎn)內(nèi)容 a)內(nèi)外部審核的結(jié)果（含一、二、三方審核） b)顧客反饋含投訴和抱怨。 c)質(zhì)量管理體系的業(yè)績（例如：同比增長率） d)產(chǎn)品的符合性。 e)糾正和預(yù)防措施的狀況。 f)對(duì)前次管理評(píng)審改進(jìn)的有效性跟蹤結(jié)果，以及對(duì)未完成的事項(xiàng)采取了什么措 施。 g)可能影響質(zhì)量管理體系的變化（含質(zhì)量方針、目標(biāo)、組織結(jié)構(gòu)、資源、產(chǎn)品 和流程等） h)改進(jìn)的建議（包括體系、過程、產(chǎn)品） 5.6.3管理評(píng)審輸出 管理評(píng)審輸出的內(nèi)容是否清 楚、完整、具體包括右邊4項(xiàng) a)質(zhì)量管理體系有效性的改進(jìn)目標(biāo)和措施。 b)質(zhì)量管理體系過程有效性的改進(jìn)目標(biāo)和措施。 c)與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)目標(biāo)和措施。 d)資源需求 6 資源管理 6.1 資源提供 a)提供為實(shí)施、保持及改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的資源需求情況。最高管理者 如何識(shí)別資源需求。能否及時(shí)配置所需資源。 b)質(zhì)量管理體系所需資源滿足程度，特別是對(duì)質(zhì)量有重要影響的過程和崗位的 資源情況。 c)為增強(qiáng)顧客滿意能提供哪些配置所需資源的證據(jù)。 6.2 人力資源 6.2.1總則 a)從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人（電工、叉車工、鍋爐工、電梯工等）能否勝任 本崗位工作。 b)抽查上述人員的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄是否齊全并能否被證實(shí)。 6.2.2能力、培訓(xùn)和意識(shí) 培訓(xùn)有效性評(píng)估：1、課程本 身的評(píng)估，教材、教育水平 、方法、時(shí)間。2、學(xué)員考核 成績?cè)u(píng)估：筆試、面試、現(xiàn) 場提問、答辯、心得報(bào)告等 ，評(píng)分和評(píng)級(jí)。3、實(shí)際操作 能力評(píng)估，包括知識(shí)的掌握 和運(yùn)用能力、創(chuàng)新能力。4、 工作績效評(píng)估包括培訓(xùn)前后 合格率、計(jì)劃完成率和工作 效率等。 a)如何確定從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員所必須的能力。 b)提供什么內(nèi)容的培訓(xùn)或采取什么措施滿足上述要求。 c)特殊工作崗位界定是否適當(dāng)；對(duì)從事特殊工作崗位人員的培訓(xùn)如何進(jìn)行，如 何進(jìn)行能力和資質(zhì)認(rèn)定。（崗位評(píng)價(jià)表） d)對(duì)員工進(jìn)行了質(zhì)量意識(shí)教育情況，員工能否認(rèn)識(shí)本崗位活動(dòng)與實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo) 的相關(guān)性和重要性。 e)評(píng)價(jià)采取不正當(dāng)手段措施的有效性，抽查管理、執(zhí)行和驗(yàn)證三個(gè)方面人員， 驗(yàn)證培訓(xùn)或其他措施的有效性，包括學(xué)員意見調(diào)查。 f)如何規(guī)定應(yīng)保持的培訓(xùn)記錄的范圍。 g)抽查各層次和職能部門人員教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)記錄是否符合要求。 h)抽查培訓(xùn)計(jì)劃、總結(jié)和考核材料，抽查證件以及試卷的保存等工作是否本組 織的規(guī)定。 6.4工作環(huán)境 a)是否確定組織達(dá)到產(chǎn)品符合要求的工作條件。 b)如何控制上述條件達(dá)到要求。 c)抽查環(huán)境條件（如：物理、環(huán)境和溫度、濕度、潔凈度及粉塵等）是否滿足 要求。 d)如何考慮社會(huì)的、心理的條件（如：創(chuàng)造良好的工作氛圍，從而更好地發(fā)揮 組織內(nèi)人員的潛能）來滿足要求。 7 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) 7.1 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 策劃的要求 a)規(guī)定策劃的要求內(nèi)容明確程度。 b)如何策劃產(chǎn)品實(shí)施所需的過程（如提供流程圖等）。 c)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃與質(zhì)量管理體系其他過程的要求相一致的程度，有哪些文件 之間存在相互矛盾的情況。 d)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的主過程（如與顧客有關(guān)的過程、設(shè)計(jì)和開發(fā)、采購、產(chǎn)品的生產(chǎn) 和服務(wù)的提供、檢驗(yàn)等），和支持過程（如：方針、目標(biāo)管理、文件管理、記 錄管理、人力資源管理、市場、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施管理）是否都進(jìn)行 了策劃。 策劃的內(nèi)容 a)策劃的內(nèi)容是否包括： 明確產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)和要求，體現(xiàn)在哪些文件中。 識(shí)別確定產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)所需的過程。 確定文件的要求。 確定所需的資源。 確定在適當(dāng)階段產(chǎn)品所要求驗(yàn)證、監(jiān)視、檢驗(yàn)試驗(yàn)活動(dòng)。 產(chǎn)品特性玫要求的接收標(biāo)準(zhǔn)。 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程所需的記錄。（工藝參數(shù)監(jiān)控和檢驗(yàn)記錄） b)策劃的輸出如何體現(xiàn)是否便于組織實(shí)施。 c)組織是否將此條款的要求應(yīng)用于對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的開發(fā)。 d)對(duì)新產(chǎn)品、有特殊要求的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同是否編制了相應(yīng)的質(zhì)量計(jì)劃。（ 如：招標(biāo)策劃、投標(biāo)策劃） 7.2 與顧客有關(guān)的過程 7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確 定 a)產(chǎn)品銷售方式（是否有網(wǎng)上銷售） b)確定顧客規(guī)定的要求是否包括對(duì)產(chǎn)品固有特性珠要求（如：性能、可靠性等 ）、對(duì)產(chǎn)品交付要求（如：交貨期、包裝等）及對(duì)產(chǎn)品支持方面要求（如售后 服務(wù)等），以何種文件形式來表達(dá)和傳遞。有哪些不同的顧客，他們的要求都 有什么。 c)通過哪些渠道和方式識(shí)別、確定隱含要求，隱含要求是什么查證據(jù)。 d)產(chǎn)品涉及的法律要求（包括環(huán)境、安全、健康等方面與產(chǎn)品及產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程 有關(guān)的法律、法規(guī)要求和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)）有哪些，是否均已收集齊全（3C、UL、 CE、GB、RS、許可證等） e)是否包括組織的附加要求（如規(guī)定目標(biāo)成本）。 7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng) 審 評(píng)審要求 a)怎樣評(píng)審與產(chǎn)品有關(guān)的要求。（產(chǎn)品要求已得到規(guī)定） b)評(píng)審是否在承諾之前進(jìn)行，如在投標(biāo)、接受合同或訂單之前及在合同或訂單 更改之前。 c)是否明確了評(píng)審的方式、評(píng)審部門或人員。 d)參加評(píng)審的人員是否清楚地表達(dá)了意見，評(píng)審能否識(shí)別出問題。 e)口頭訂單（沒有形成文件）在接受前是如何被顧客認(rèn)可的，通過什么方式得 到顧客同意。 評(píng)審內(nèi)容 a)產(chǎn)品要求是否得到規(guī)定，是否明確無誤地表達(dá)了各項(xiàng)要求。 b)與以前表述不同的要求（如：中標(biāo)后簽定合同與投標(biāo)書之間的差異）是否得 到解決。 c)組織有能力滿足規(guī)定的要求，抽查合同履約率。 產(chǎn)品要求變更 a)是否有要求變更控制準(zhǔn)則。 6.2.2能力、培訓(xùn)和意識(shí) 培訓(xùn)有效性評(píng)估：1、課程本 身的評(píng)估，教材、教育水平 、方法、時(shí)間。2、學(xué)員考核 成績?cè)u(píng)估：筆試、面試、現(xiàn) 場提問、答辯、心得報(bào)告等 ，評(píng)分和評(píng)級(jí)。3、實(shí)際操作 能力評(píng)估，包括知識(shí)的掌握 和運(yùn)用能力、創(chuàng)新能力。4、 工作績效評(píng)估包括培訓(xùn)前后 合格率、計(jì)劃完成率和工作 效率等。 b)查變更由何方提出，變更如何得到雙方認(rèn)可，是否形成文件，并及時(shí)傳遞到 相關(guān)部門或人員。 c)涉及到重大的修改是否經(jīng)過評(píng)審，能否提供證據(jù)。 記錄 a)是否有保存評(píng)審結(jié)果記錄和評(píng)審所引起的措施的記錄的規(guī)定。 b)抽查若干合同評(píng)審結(jié)果的記錄及其引發(fā)的措施的記錄。 c)保存的記錄是否完整，保存在何部門。 d)是否滿足保存期的要求，是否便于檢索使用。 e)適當(dāng)時(shí)評(píng)審記錄是否包括對(duì)產(chǎn)品目錄、樣本產(chǎn)品廣告等內(nèi)容的評(píng)審。 隱含的要求信息的獲取 a)有無獲取顧客隱含信息來源的渠道。 b)獲取顧客隱含要求信息的職責(zé)是否明確。 c)是否確定了顧客的隱含要求。 7.2.3顧客溝通 a)溝通涉及哪些內(nèi)容（如：產(chǎn)品廣告、目錄、宣傳冊(cè)，產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中對(duì)合同 的處理，顧客關(guān)于產(chǎn)品的詢問和反饋），如何確定與顧客溝通的渠道，以及具 體溝通的安排。 b)如何獲得有關(guān)產(chǎn)品信息。 c)如何回答詢問，查提供答復(fù)的證據(jù)。（客戶查詢） d)能否提供合同、訂單和處理的證據(jù)，包括修改的受理和顧客確認(rèn)的證據(jù)。 e)顧客反饋信息如何實(shí)施管理，怎樣進(jìn)行分析匯總，分析匯總用了什么統(tǒng)計(jì)方 法，分析的結(jié)果是什么。 f)抽查顧客投訴能否及時(shí)有效地進(jìn)行處理。 g)抽查對(duì)顧客投訴和抱怨進(jìn)行閉環(huán)管理的證據(jù)。 h)維修網(wǎng)點(diǎn)、售后服務(wù)、客戶投訴、用戶電話回訪、“365”客服、門前上門 維修、市場信息。 7.3 設(shè)計(jì)和開發(fā) 7.3.1設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃 （適當(dāng)時(shí)策劃的輸出應(yīng)予以 更新） a)是否對(duì)所有的產(chǎn)品都實(shí)施了策劃，抽取1-2個(gè)典型產(chǎn)品，查設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃 的全過程。 b)編制什么樣的設(shè)計(jì)計(jì)劃，計(jì)劃是否清楚地表明在設(shè)計(jì)適當(dāng)階段安排了各種質(zhì) 量活動(dòng)。各階段的劃分能否符合產(chǎn)品的特點(diǎn)。 c)計(jì)劃中是否明確各階段的職責(zé)和權(quán)限。 d)計(jì)劃中適當(dāng)?shù)匕才帕嗽u(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)情況。 e)計(jì)劃中安排相應(yīng)的進(jìn)度要求，明確的情況。 f)計(jì)劃是否隨設(shè)計(jì)和開發(fā)的進(jìn)展需要時(shí)而進(jìn)行修改，修改后是否審批并及時(shí)傳 遞。 g)是否規(guī)定設(shè)計(jì)過程不同部門之間的職責(zé)。 h)是否能提供參與設(shè)計(jì)過程的不同部門和專業(yè)之間在設(shè)計(jì)不同階段接口（如： 外部組織、部門、小組、顧客等組織接口、信息傳遞、會(huì)審、協(xié)調(diào)、督促、檢 查等技術(shù)接口）的有效證據(jù)。 i)與設(shè)計(jì)有關(guān)的信息是否能及時(shí)傳遞給參與設(shè)計(jì)的部門或崗位。 j)出現(xiàn)設(shè)計(jì)差錯(cuò)時(shí)怎樣發(fā)現(xiàn)和消除。 7.3.2設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入 設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入要求 （與產(chǎn)品要求有關(guān)的輸入是 否有記錄，記錄是否包括如 右邊7條） a)具體項(xiàng)目（產(chǎn)品）的確定。 b)產(chǎn)品的功能和性能要求及其他適用性能要求（如感官特性等） c)涉及產(chǎn)品的法律法規(guī)要求。 d)所必需的其他要求（如：存貯或搬運(yùn)方面的特定要求）。 e)適當(dāng)時(shí)以往類似設(shè)計(jì)的信息（如：以往設(shè)計(jì)的優(yōu)點(diǎn)、經(jīng)驗(yàn)或不足）。 f)明確輸出提交的期限。 g)從總體上看設(shè)計(jì)目標(biāo)和約束條件是否清晰。 設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入的評(píng)審 a)對(duì)設(shè)計(jì)輸入的充分性和適宜性是否進(jìn)行了評(píng)審。 b)設(shè)計(jì)輸入中的不完整、不清楚和自相矛盾之處是否得到識(shí)別。 c)上述不完整、不清楚和自相矛盾之處是否得到解決。 7.3.3設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出 （設(shè)計(jì)輸出文件有哪些，其 要求是否明確包括右邊的內(nèi) 容） a)以能夠針對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸入進(jìn)行驗(yàn)證的方式提出。 b)放行前得到批準(zhǔn)。 c)能否滿足輸入的要求。 d)對(duì)采購、生產(chǎn)和服務(wù)的動(dòng)作提供的適當(dāng)信息。 e)明確了驗(yàn)收準(zhǔn)則（即合格產(chǎn)品的接受條件） f)確定產(chǎn)品正常使用和安全性方面必不可少的特性。 產(chǎn)品要求變更 7.3.4設(shè)計(jì)和開發(fā)評(píng)審 a)評(píng)審的對(duì)象是什么，評(píng)審的時(shí)機(jī)在何時(shí)，評(píng)審的方式怎樣，是否按設(shè)計(jì)和開 發(fā)計(jì)劃設(shè)置的評(píng)審點(diǎn)，開展了系統(tǒng)的評(píng)審。 b)評(píng)審意見是否清楚地評(píng)價(jià)了設(shè)計(jì)和開發(fā)的結(jié)果滿足要求的能力。 c)評(píng)審是否識(shí)別出問題并及時(shí)提出采取必要的措施。 d)是否有與評(píng)審的設(shè)計(jì)和開發(fā)階段有關(guān)的職能部門的代表參加；必要時(shí)評(píng)審是 否包括顧客或供應(yīng)商，是否邀請(qǐng)了其他專家，在什么情況下邀請(qǐng)專家。參與評(píng) 審的人員是否具備相應(yīng)的能力。 e)是否有保存評(píng)審及跟蹤措施記錄的規(guī)定，能否提供評(píng)審及任何必要措施的記 錄。 f)評(píng)審記錄能否反映評(píng)審過程，是否對(duì)所有的評(píng)審意見都及時(shí)有效地進(jìn)行處理 ，有無遺留問題。 7.3.5設(shè)計(jì)和開發(fā)驗(yàn)證 a)是否按設(shè)計(jì)和開發(fā)計(jì)劃規(guī)定的驗(yàn)證點(diǎn)進(jìn)行設(shè)計(jì)和開發(fā)的驗(yàn)證。 b)用何種驗(yàn)證方法，驗(yàn)證有效性如何，證據(jù)是否充分，驗(yàn)證能否確保設(shè)計(jì)輸出 滿足設(shè)計(jì)輸入的要求（可對(duì)照檢查） c)驗(yàn)證是否識(shí)別出問題并及時(shí)提出需采取的必要措施。 d)驗(yàn)證記錄是否完整，是否反映驗(yàn)證過程、驗(yàn)證結(jié)果及任何必要措施。 7.3.6設(shè)計(jì)和開發(fā)確認(rèn) a)是否按設(shè)計(jì)和開發(fā)計(jì)劃進(jìn)行了設(shè)計(jì)和開發(fā)的確認(rèn)。 b)確認(rèn)是在何階段進(jìn)行的，由誰來組織進(jìn)行確認(rèn)，如何圍繞滿足規(guī)定的使用要 求或已知的預(yù)期用途的要求進(jìn)行。 c)進(jìn)行局部確認(rèn)時(shí)能否滿足要求。 d)確認(rèn)的主要內(nèi)容是什么。 e)確認(rèn)是否識(shí)別出問題，是否及時(shí)得到處理。 f)確認(rèn)記錄是否完整，是否反映確認(rèn)的過程，及確認(rèn)中明確需采取的任何必要 措施。 7.3.7設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的控制 a)是否明確何時(shí)應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的需要進(jìn)行評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)，以及對(duì)更 改實(shí)施人員和評(píng)審驗(yàn)證人員的要求。 b)如何識(shí)別設(shè)計(jì)開發(fā)的更改，具體的更改是否符合規(guī)定要求，是否按管理體系 文件更改的要求實(shí)施。 c)設(shè)計(jì)開發(fā)的更改在實(shí)施前是否得到批準(zhǔn)。 d)設(shè)計(jì)開發(fā)的更改的評(píng)審是否包括評(píng)價(jià)對(duì)產(chǎn)品組成部分（如：材料、零部件） 或已交付產(chǎn)品的影響。 e)記錄是否包括更改的評(píng)審結(jié)果及任何必要措施。 7.4采購 7.4.1采購過程 （生產(chǎn)能力、技術(shù)能力、倉 儲(chǔ)、來料控制能力、質(zhì)量體 系等方面進(jìn)行評(píng)審、評(píng)估是 否具備供應(yīng)合格的相關(guān)產(chǎn)品 的能力） a)如何確保采購產(chǎn)品符合規(guī)定的采購要求。以什么方式明確對(duì)供方選擇、評(píng)價(jià) 和重新評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則，是否明確對(duì)供方控制要求（如：根據(jù)所采購產(chǎn)品對(duì)組織的 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程及組織提供的最終產(chǎn)品的影響大小而確定控制類型和程度），是 否體現(xiàn)了采購產(chǎn)品的重要程度和供方業(yè)績。 b)對(duì)于選擇供方的過程，質(zhì)量管理部門是否有充分的發(fā)言權(quán)。 c)所選擇的供方是否按準(zhǔn)則要求進(jìn)行重新評(píng)價(jià)。并對(duì)合格供方名錄實(shí)施動(dòng)態(tài)管 理。 d)合格供方名錄是否傳遞到有關(guān)部門。 e)抽查3-6個(gè)月報(bào)驗(yàn)單是否供貨單位都是評(píng)價(jià)合格的供方。 f)能否提供對(duì)供方實(shí)施控制的證據(jù)，證據(jù)能否表明控制符合準(zhǔn)則。 g)是否保存了對(duì)供方評(píng)價(jià)以及評(píng)價(jià)引起的任何措施的記錄。 h)例外采購怎樣進(jìn)行控制（如例外采購的審批和加嚴(yán)檢驗(yàn)），查控制的證據(jù)。 i)對(duì)從中間商進(jìn)行采購怎樣進(jìn)行控制。 7.4.2采購信息 a)擬采購的產(chǎn)品，在采購文件中是否被清楚地描述，查3-5份采購合同和采購 規(guī)范，看采購文件分發(fā)的控制情況。 b)采購信息是否包括產(chǎn)品、程序、過程和設(shè)備的批準(zhǔn)要求，特別是供方的關(guān)鍵 過程和特殊過程發(fā)生變化時(shí)，是否要求這些變化得到批準(zhǔn)。 c)采購信息是否包括對(duì)供方人員資格的要求及認(rèn)可方法。 d)采購信息是否包括質(zhì)量管理體系的要求及評(píng)價(jià)方法。 e)采購文件發(fā)放前，如何確保采購要求是充分的與適宜的。 7.4.3采購產(chǎn)品的驗(yàn)證 a)是否確定了對(duì)采購產(chǎn)品的驗(yàn)證要求。 b)是否按確定的要求實(shí)施檢驗(yàn)或驗(yàn)證，以確保滿足要求。 c)當(dāng)組織或顧客在供方現(xiàn)場實(shí)施貨源處驗(yàn)證時(shí)，是在采購合同中對(duì)驗(yàn)證的安排 和產(chǎn)品放行的方法作出規(guī)定并予以實(shí)施。 7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供 7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制 提供過程策劃 a)怎樣對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供全過程進(jìn)行策劃，明確了哪些受控條件。 b)是否能提供策劃的證據(jù)。 c)策劃活動(dòng)能否確保產(chǎn)品質(zhì)量特性受控。 過程需要的信息 （月生產(chǎn)計(jì)劃、周生產(chǎn)計(jì)劃 、生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表、生產(chǎn)設(shè)備一 覽表、管理卡等） a)生產(chǎn)和服務(wù)提供的相關(guān)崗位如何獲得表述產(chǎn)品特性的信息（如產(chǎn)品規(guī)范、圖 樣、工藝流程、樣件、包裝要求和服務(wù)規(guī)范等量） b)關(guān)鍵、重要及復(fù)雜工序是否獲得作業(yè)文件。（工藝難度大、質(zhì)量較易波動(dòng)、 問題較多工序、對(duì)最終產(chǎn)品的性能、壽命、可靠性及經(jīng)濟(jì)性等方面有直接影響 工序） c)是否規(guī)定提供作業(yè)指導(dǎo)書的原則（如在受控前提下，根據(jù)操作人員的能力及 接受培訓(xùn)的情況、作業(yè)活動(dòng)的復(fù)雜程度等，確定特種作業(yè)活動(dòng)是否編制作業(yè)指 導(dǎo)書）。對(duì)質(zhì)量不穩(wěn)定的過程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書（如：工藝過程卡、操作 規(guī)范、檢驗(yàn)和試驗(yàn)指導(dǎo)書等作業(yè)文件）。 設(shè)備和裝置 a)制造設(shè)備、工裝和工位器具等生產(chǎn)手段的安排是否充分和適當(dāng)。 b)上述設(shè)備、工裝的型號(hào)規(guī)格、精度是否滿足生產(chǎn)要求。 c)監(jiān)視和測(cè)量儀器、量具、裝置的選擇是否適當(dāng)。 d)能否提供設(shè)備滿足過程能力和測(cè)量任務(wù)的需要的證據(jù)。 監(jiān)視和測(cè)量 a)是否明確了對(duì)質(zhì)量特性有影響的過程參數(shù)和產(chǎn)品特性的監(jiān)視要求，監(jiān)視要求 是否清楚規(guī)定了監(jiān)視和測(cè)量記錄的要求。 b)能否提供監(jiān)測(cè)的記錄，記錄是否能表明監(jiān)測(cè)符合規(guī)定要求。 放行、交付和交付后活動(dòng) a)是否明確產(chǎn)品放行（包括內(nèi)部各工序的放行）、交付（指交付給顧客）和交 付后活動(dòng)（包括售后服務(wù)等）的職責(zé)和權(quán)限。 b)交付前的存放現(xiàn)場的條件和保護(hù)措施是否起到保護(hù)質(zhì)量的作用。 c)抽查近期發(fā)出的產(chǎn)品是否符合產(chǎn)品發(fā)出的規(guī)定要求。 d)如何防止錯(cuò)發(fā)、漏發(fā)。 e)交付的實(shí)施是否有顧客認(rèn)可的證據(jù)（如回執(zhí)、憑單等）。 f)如何將這種保護(hù)延續(xù)到目的地。 g)交付后的產(chǎn)品特性受損是否得到及時(shí)處置（如售后服務(wù)安排及實(shí)施過程）。 7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的 確認(rèn) 規(guī)定準(zhǔn)則 a)是否規(guī)定過程評(píng)審和批準(zhǔn)的準(zhǔn)則，對(duì)這些過程按照準(zhǔn)則進(jìn)行控制的情況。 b)是否充分識(shí)別了特殊過程。（該工序的產(chǎn)品質(zhì)量不能通過檢驗(yàn)和試驗(yàn)完全 驗(yàn)證該工序的產(chǎn)品質(zhì)量需經(jīng)過破壞性實(shí)驗(yàn)或復(fù)雜昂貴方法才能測(cè)量該工序 的產(chǎn)品質(zhì)量特性無法測(cè)量或不合格的質(zhì)量特性要在使用后才能顯露出來） 過程確認(rèn) a)對(duì)特殊過程如何實(shí)施確認(rèn)，并提供確認(rèn)證據(jù)。 b)能否確認(rèn)這些過程實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力。 設(shè)備、人員、過程 a)是否對(duì)設(shè)備實(shí)施認(rèn)可。 b)是否對(duì)崗位人員進(jìn)行考核鑒定。 c)上述過程是否使用特定方法和程序。 記錄 a)是否規(guī)定了對(duì)確認(rèn)記錄的要求。 b)能否提供符合規(guī)定要求的確認(rèn)要求。 再確認(rèn) a)什么情況下需要再確認(rèn)。 b)再確認(rèn)的時(shí)機(jī)。 c)查再確認(rèn)證據(jù)。（特殊過程確認(rèn)報(bào)告、作業(yè)文件、設(shè)備、工裝、員工上崗證 、小樣試驗(yàn)結(jié)果、過程參數(shù)、監(jiān)視記錄、工藝試驗(yàn)大綱等） 7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性 產(chǎn)品標(biāo)識(shí) （產(chǎn)品標(biāo)識(shí)卡、物資收發(fā)卡 、工序卡、產(chǎn)品工序周轉(zhuǎn)卡 。產(chǎn)品標(biāo)識(shí)：待檢、合格、 不合格、待返工、待處理） a)是否明確了產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)全過程標(biāo)識(shí)的要求。 b)用何種方式標(biāo)識(shí)，能否區(qū)分類似的產(chǎn)品。查生產(chǎn)和服務(wù)現(xiàn)場及倉庫，是否對(duì) 產(chǎn)品都作出了所要求的標(biāo)識(shí)。 c)當(dāng)有可追溯性要求時(shí)，是否作出惟一性標(biāo)識(shí)，并有相應(yīng)的記錄 狀態(tài)識(shí)別 a)是否明確了監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)的標(biāo)記。 b)以適當(dāng)方式標(biāo)出監(jiān)視和測(cè)量（檢驗(yàn)和試驗(yàn)）狀態(tài)有哪些。 c)能否區(qū)別其狀態(tài)對(duì)具有有效期或易變質(zhì)的產(chǎn)品怎樣控制其時(shí)間狀態(tài)。 對(duì)標(biāo)識(shí)的要求 a)怎樣對(duì)標(biāo)識(shí)進(jìn)行防護(hù)。 b)標(biāo)識(shí)是否符合標(biāo)識(shí)的基本原則（如標(biāo)識(shí)與被標(biāo)識(shí)物不能分離，標(biāo)識(shí)轉(zhuǎn)移）； 標(biāo)識(shí)丟失或模糊不清時(shí)，是否控制流轉(zhuǎn)，進(jìn)行識(shí)別，重新標(biāo)識(shí)后再正常流轉(zhuǎn)。 7.5.4顧客財(cái)產(chǎn) a)如何識(shí)別顧客財(cái)產(chǎn)，顧客的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、個(gè)人隱私等是否得到有效保護(hù)。 b)對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)是否進(jìn)行了驗(yàn)證。 c)怎樣保護(hù)和維護(hù)顧客財(cái)產(chǎn)。 d)當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適用的情況時(shí)是否作記錄，是否及時(shí)向顧客 報(bào)告。 7.5.5產(chǎn)品防護(hù) 標(biāo)識(shí) a)查有關(guān)防護(hù)標(biāo)識(shí)的信息和措施（如：防碰撞、防雨淋、起吊重心位置）。 b)保護(hù)上述標(biāo)識(shí)的措施有哪些。 搬運(yùn) a)原材料、物品進(jìn)貨，生產(chǎn)服務(wù)提供。甚至交付全過程是否采取有效措施和選 擇特定的搬運(yùn)方法，確保產(chǎn)品特性不受損傷。 b)是否配置了適宜的工具和搬運(yùn)設(shè)備。 c)查對(duì)搬運(yùn)人員的培訓(xùn)情況，搬運(yùn)過程能否防止磕碰、劃傷、污染和損壞。 包裝 a)是否明確了包裝的技術(shù)條件（包裝材料、包裝物內(nèi)相對(duì)固定、標(biāo)志、包包裝 過程和驗(yàn)收要求）。 b)包裝材料是否實(shí)施進(jìn)貨檢驗(yàn)，是否符合規(guī)定要求。 c)包裝是否符合規(guī)定要求，合格證、裝箱單、使用說明書是否齊全。 d)是否有包裝標(biāo)志，標(biāo)志是否符合要求。 e)包裝后如何放行。 貯存 a)是否配合了倉貯的適宜場地或庫房。 b)是否制定了貯存和管理的方法（發(fā)貨、出入庫、特性控制）。 c)收發(fā)貨是否保存記錄。 d)對(duì)易變質(zhì)的庫存物是否規(guī)定適宜的周期檢查，并提供周期檢查記錄。 e)倉貯物品的碼放高度怎樣控制。 保護(hù) a)對(duì)有重要的或有特殊要求的零部件是否采取了保護(hù)和隔離措施。 b)是否有分類堆碼或存放的規(guī)定，并予以執(zhí)行。 c)對(duì)易燃、易損的產(chǎn)品是否按規(guī)定實(shí)施。 7.6 監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備控制 控制要求 a)是否確定了監(jiān)視和測(cè)量要求，如何確定所需的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備，能否為產(chǎn)品 符合確定的要求提供有效的證據(jù)。確定了哪些監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備，從監(jiān)測(cè)設(shè)備臺(tái) 帳了解總體情況。 b)確定的監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)是否可行，與監(jiān)視和測(cè)量的要求相一致的程度。 周期校準(zhǔn)或驗(yàn)證 a)測(cè)量設(shè)備如何按周期或使用前對(duì)照國際或國家承認(rèn)的有關(guān)基準(zhǔn)要求，對(duì)需要 校準(zhǔn)的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)，對(duì)只需驗(yàn)證的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備如何進(jìn)行驗(yàn)證 ？查校準(zhǔn)或驗(yàn)證周期表及執(zhí)行情況，看受控率。 b)如果沒有國際或國家承認(rèn)的校準(zhǔn)基準(zhǔn)時(shí)，是否自行制定相應(yīng)校準(zhǔn)方法？組織 共的多少自行制定的校準(zhǔn)方法，其依據(jù)是什么？ c)是否對(duì)需調(diào)整的設(shè)備有專門人員實(shí)施調(diào)整或自行調(diào)整，調(diào)整后是否加封緘。 d)能否確保防止調(diào)整失效。 校準(zhǔn)狀態(tài) a)監(jiān)視測(cè)量設(shè)備是否具有能表明其校準(zhǔn)狀態(tài)的標(biāo)識(shí)或經(jīng)批準(zhǔn)的識(shí)別記錄。 b)校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否得到保護(hù)，是否清楚地表明校準(zhǔn)有效期。 偏離校準(zhǔn)狀態(tài) a)發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)，是否及時(shí)通知該設(shè)備的持有者。 b)持有該設(shè)備的部門怎樣對(duì)受影響的監(jiān)視測(cè)量結(jié)果的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。 c)評(píng)價(jià)后是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?，并保持記錄?計(jì)算機(jī)軟件 a)識(shí)別確定需控制的計(jì)算機(jī)軟件有哪些。 b)對(duì)這類軟件是否進(jìn)行了周期或使用前的驗(yàn)證，并按規(guī)定周期加以確認(rèn)。 c)抽查幾個(gè)起檢驗(yàn)作用對(duì)測(cè)量結(jié)果有影響的軟件，看其是否符合控制規(guī)定并保 存記錄。 性能保持 a)是否明確了正確的，能保持準(zhǔn)確度和適用性的搬運(yùn)、維護(hù)和貯存方法。 b)抽查幾臺(tái)/件經(jīng)過維護(hù)的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備，看其能否保持準(zhǔn)確度和適用性 校準(zhǔn)或驗(yàn)證記錄 a)是否明確保存校準(zhǔn)記錄的范圍及保存期。 b)保存的記錄是滿足規(guī)定要求。 8 測(cè)量、分析和改進(jìn) 8.1 總則 a)組織策劃并實(shí)施了哪些監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)過程。 b)查與產(chǎn)品符合性和確保質(zhì)量管理體系的符合性有關(guān)的監(jiān)測(cè)、分析和改進(jìn)過程 的哪些，其實(shí)施與策劃是否相等。 c)查與持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性有關(guān)的監(jiān)測(cè)、分析和改進(jìn)過程有哪些， 其實(shí)施與策劃是否相等。 7.5.4顧客財(cái)產(chǎn) d)分析過程包括應(yīng)用哪些適用的統(tǒng)計(jì)技術(shù)（如：SPC統(tǒng)計(jì)過程控制、抽樣檢驗(yàn) 等）。查相應(yīng)統(tǒng)計(jì)技術(shù)的結(jié)果及其如何發(fā)揮預(yù)期的作用。 8.2 監(jiān)視和測(cè)量 8.2.1顧客滿意 a)是否將顧客滿意作為對(duì)質(zhì)量管理體系業(yè)績的一種測(cè)量方法。（交付產(chǎn)品質(zhì)量 數(shù)據(jù)、用戶意見、流失業(yè)務(wù)分析、顧客贊揚(yáng)、擔(dān)保索賠） b)獲取和利用顧客滿意程度的方法是什么，方法的可操作性和合理性如何，除 問卷調(diào)查外如何綜合考慮日常的顧客投訴。 c)怎樣利用對(duì)顧客意見的監(jiān)測(cè)、分析的結(jié)果來改進(jìn)產(chǎn)品、過程和質(zhì)量管理體系 。 8.2.2內(nèi)部審核 程序文件 a)是否有形成文件的程序。 b)程序文件的內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求 審核方案 a)查本年度的審核方案策劃及實(shí)施情況。 b)審核方案是否考慮對(duì)質(zhì)量影響的過程和區(qū)域的狀況和重要性和前次審核的結(jié) 果。 c)查每次審核計(jì)劃日程安排是否針對(duì)不同部門、過程活動(dòng)確定適宜的審核內(nèi)容 及持續(xù)的時(shí)間。 內(nèi)審人員 a)內(nèi)審人員是否經(jīng)過培訓(xùn)取得資格認(rèn)可，是否被正式聘用，是否具有相應(yīng)的能 力。 b)內(nèi)審人員選擇能否確保審核的公正性和審核過程的客觀性。 c)與受審核部門有直接或間接責(zé)任的人員是否參與了該部門的審核活動(dòng)。 內(nèi)審記錄 a)審核記錄是否完整。（詢問、觀察、抽樣的方式、查閱文件資料記錄、逐項(xiàng) 收集客觀證據(jù)作出判斷） b)查所提供的審核計(jì)劃、審核報(bào)告、不符合報(bào)告和檢查表等審核記錄之間的關(guān) 聯(lián)及其有效性。判斷不符合報(bào)告中不合格事實(shí)描述、條款號(hào)及不合格理由的正 確性。 c)內(nèi)審記錄是否明確保存期。 內(nèi)審不符合的糾正措施和 驗(yàn)證 a)責(zé)任部門對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不合格是否及時(shí)分析原因制定糾正措施。 b)糾正升旗是否付諸實(shí)施且有效。 c)對(duì)糾正措施有效性是否進(jìn)行了驗(yàn)證。 提交管理評(píng)審查提交管理評(píng)審的證據(jù)。 8.2.3過程的監(jiān)視和測(cè)量 a)查確定監(jiān)視和測(cè)量質(zhì)量管理體系過程范圍合理性，是否明確何時(shí)對(duì)何質(zhì)量管 理體系過程進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量的方法（如：對(duì)哪些過程采用監(jiān)視方式，對(duì)哪些過 程采用測(cè)量方式，采用什么樣的監(jiān)視或測(cè)量方法）。 b)抽查若干重要過程，看這些方法能否證實(shí)過程所研究策劃的結(jié)果的能力。 c)未達(dá)到策劃結(jié)果時(shí)是否進(jìn)行糾正并采取糾正措施。 8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量 a)查對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量進(jìn)行的策劃，且驗(yàn)證產(chǎn)品要求得到滿足的證據(jù)。 b)在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的何階段進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，其結(jié)果是否符合相應(yīng)的接收準(zhǔn)則 （對(duì)制造業(yè)一般可以進(jìn)貨、過程和最終階段分別抽樣檢查），各類產(chǎn)品的特性 是否按策劃的安排及時(shí)受到監(jiān)測(cè)。 c)如何確保各項(xiàng)監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)已圓滿完成才放行產(chǎn)品和交付服務(wù)。 d)何時(shí)何處得到顧客批準(zhǔn)和授權(quán)人員批準(zhǔn)，放行了產(chǎn)品。抽查“回用單”等偏 離許可和讓步記錄。 e)查保持符合接收準(zhǔn)則的監(jiān)視和測(cè)量記錄情況，記錄中是否指明授權(quán)放行產(chǎn)品 的人員。 8.3 不合格控制 程序文件 a)是否有形成文件的程序。 b)程序文件的