[臨時(shí)XX]天元裝備募集資金管理制度.doc

臨時(shí)XX天元裝備募集資金管理制度 公告編號(hào)2019-0041證券代碼838753證券簡(jiǎn)稱(chēng)天元裝備主辦券商安信證券河南天元裝備工程股份有限公司募集資金管理制度第一章總則第一條為規(guī)范河南天元裝備工程股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）募集資金的使用和管理，提高募集資金使用效率，保障投資者的合理利益及募集資金的安全，依照中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司法”）、中華人民共和國(guó)證券法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證券法”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及河南天元裝備工程股份有限公司章程（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司章程”）的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。 第二條本制度所稱(chēng)募集資金是指公司通過(guò)發(fā)行股票向投資者募集的資金，但不包括公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃募集的資金。 第三條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)建立健全并確保本制度的有效實(shí)施，做到募集資金使用的公開(kāi)、透明和規(guī)范。 第四條公司應(yīng)根據(jù)公司法、證券法等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，及時(shí)披露募集資金使用情況、履行信息披露義務(wù)。 第二章募集資金的存儲(chǔ)第五條公司對(duì)募集資金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)制度。 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)為公司新設(shè)獨(dú)立的銀行賬戶(hù)作為募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)，該賬戶(hù)不得存放非募集資金或用作其他用。 公司應(yīng)當(dāng)于發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)束后驗(yàn)資結(jié)束前與主辦券商及該募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議。 募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)數(shù)量不得超過(guò)募集資金投資項(xiàng)目的數(shù)量。 本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶法律責(zé)任。 公告編號(hào)2019-0042第六條募集資金到位后，公司應(yīng)及時(shí)辦理驗(yàn)資手續(xù)，由具有證券期貨從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告。 公司應(yīng)將募集資金及時(shí)、完整地存放在募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)內(nèi)。 第七條發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)束后，取得全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司出具的股份登記函之前，募集資金應(yīng)當(dāng)始終存放于募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)中，公司不得以任何形式使用該筆資金。 第三章募集資金的使用第八條公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募集資金用途使用募集資金，不得隨意改變募集資金用途。 公司使用募集資金時(shí)應(yīng)按照公司有關(guān)內(nèi)控制度及本制度第四章的規(guī)定，嚴(yán)格履行申請(qǐng)和審批手續(xù)。 第九條公司募集資金原則上應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域。 公司使用募集資金不得有如下行為（一）除金融類(lèi)企業(yè)外，將募集資金用于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，直接或者間接投資于以買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主營(yíng)業(yè)務(wù)的公司，用于股票及其他衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易；（二）通過(guò)質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途。 （三）將募集資金直接或間接提供給控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人使用，并為關(guān)聯(lián)人獲取不正當(dāng)利益提供便利；（四）違反募集資金管理規(guī)定的其他行為。 第十條公司應(yīng)當(dāng)采取措施確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，防止募集資金被控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)方利用募集資金獲取不正當(dāng)利益。 第十一條公司在使用募集資金時(shí)，必須嚴(yán)格按照本制度及公司資金管理制度履行資金使用審批手續(xù)。 凡涉及每一筆募集資金的支出均須先經(jīng)資金使用部門(mén)主管領(lǐng)導(dǎo)簽字后，報(bào)財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人審核簽字，經(jīng)總經(jīng)理審批后方可予以支付，但單筆超過(guò)30萬(wàn)元的需董事長(zhǎng)簽字后方可予以付款。 第十二條公司在使用募集資金時(shí)，應(yīng)做到付款金額、付款時(shí)間、付款方式、付款對(duì)象合法、合理，并提供相應(yīng)的依據(jù)性文件供備案查詢(xún)。 第十三條公司使用募集資金不得從事如下行為公告編號(hào)2019-0043（一）變相改變募集資金用途或者影響募集資金計(jì)劃的正常進(jìn)行；（二）使用限制募集資金進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資；（三）直接或者間接安排用于新股配售、申購(gòu)或者用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)債等的交易。 第十四條公司暫時(shí)閑置的募集資金可進(jìn)行現(xiàn)金管理，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議后及時(shí)披露，經(jīng)監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見(jiàn)后提交股東大會(huì)審議通過(guò)后，可以投資于安全性高、流動(dòng)性好的保本型投資產(chǎn)品。 投資產(chǎn)品的期限不得超過(guò)十二個(gè)月，且必須符合以下條件（一）安全性高，滿(mǎn)足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；（二）流動(dòng)性好，不得影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行；（三）投資產(chǎn)品不得質(zhì)押；（四）公司原則上應(yīng)當(dāng)僅對(duì)發(fā)行主體為商業(yè)銀行的投資產(chǎn)品進(jìn)行投資。 第四章募集資金用途變更第十五條公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募集資金用途使用募集資金，不得隨意改變募集資金用途。 出現(xiàn)需變更募集資金用途的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議后及時(shí)披露，經(jīng)監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見(jiàn)后提交股東大會(huì)審議。 第十六條公司變更后的募集資金用途原則上仍應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域。 第十七條公司擬變更募集資金用途的，應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)審議后兩個(gè)交易日內(nèi)公告以下內(nèi)容（一）原募集資金用途及變更的具體原因；（二）新募集資金的用途；（三）監(jiān)事會(huì)對(duì)變更募集資金用途的意見(jiàn)；（四）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司或相關(guān)機(jī)構(gòu)要求的其他內(nèi)容。 第五章募集資金的管理與監(jiān)督第十八條公司財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金的使用情況建立健全有關(guān)會(huì)計(jì)記錄和原始臺(tái)賬，詳細(xì)記錄募集資金的存放開(kāi)戶(hù)行、賬號(hào)、存放金額、支出情況及其相應(yīng)金額、使用日期、對(duì)應(yīng)的會(huì)計(jì)憑證號(hào)、對(duì)應(yīng)合同、審批程序等事項(xiàng)，以供董事會(huì)等核查。 公告編號(hào)2019-0044第十九條公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的披露募集資金的實(shí)際使用情況。 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)每半年度對(duì)募集資金使用情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)核查，出具募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，并在披露公司年度報(bào)告及半年度報(bào)告時(shí)一并披露。 第二十條公司監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違法使用募集資金的情況有權(quán)予以制止。 第二十一條公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，督促公司規(guī)范使用募集資金，自覺(jué)維護(hù)公司募集資金的安全，不得參與、協(xié)助或縱容公司擅自或變相改變募集資金用途。 第六章附則第二十二條本制度未盡事宜或者本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性