人民幣合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資試點辦法.docx

基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資試點辦法2011第76號第一條為規(guī)范基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者運用在香港募集的人民幣資金開展境內(nèi)證券投資業(yè)務試點的行為，促進證券市場持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展，保護投資者合法權益，根據(jù)有關法律和行政法規(guī)，制定本辦法。第二條本辦法適用于境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司（以下簡稱香港子公司），運用在香港募集的人民幣資金投資境內(nèi)證券市場的行為。第三條香港子公司投資境內(nèi)證券市場須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準，并取得國家外匯管理局（以下簡稱國家外匯局）批準的投資額度。第四條中國證監(jiān)會依法對香港子公司的境內(nèi)證券投資實施監(jiān)督管理，中國人民銀行（以下簡稱人民銀行）依法對香港子公司在境內(nèi)開立人民幣銀行賬戶進行管理，國家外匯局依法對香港子公司的投資額度實施管理,人民銀行會同國家外匯局依法對資金匯出入進行監(jiān)測和管理。第五條香港子公司開展境內(nèi)證券投資業(yè)務試點，應當委托具有合格境外機構投資者托管人資格的境內(nèi)商業(yè)銀行負責資產(chǎn)托管業(yè)務，委托境內(nèi)證券公司代理買賣證券。香港子公司可以委托境內(nèi)基金管理公司、證券公司進行境內(nèi)證券投資管理。第六條香港子公司申請開展在香港募集人民幣資金境內(nèi)證券投資業(yè)務試點，應當具備下列條件：（一）在香港證券監(jiān)管部門取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格并已經(jīng)開展資產(chǎn)管理業(yè)務，財務穩(wěn)健，資信良好；（二）公司治理和內(nèi)部控制有效，從業(yè)人員符合香港地區(qū)的有關從業(yè)資格要求；（三）申請人及其境內(nèi)母公司經(jīng)營行為規(guī)范，最近3年未受到所在地監(jiān)管部門的重大處罰；（四）申請人境內(nèi)母公司具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務資格；（五）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。第七條香港子公司申請開展在香港募集人民幣資金境內(nèi)證券投資業(yè)務試點，應當報送以下材料：（一）申請報告，包括申請原因、申請人基本情況、境內(nèi)證券投資計劃等，并對申請材料的真實性、準確性、完整性、合規(guī)性做出承諾；（二）機構注冊證明復印件；（三）香港證券監(jiān)管部門核發(fā)的資產(chǎn)管理業(yè)務許可證復印件；（四）申請人及其境內(nèi)母公司最近3年是否受到所在地監(jiān)管部門處罰的說明；（五）申請人的主要人員符合香港地區(qū)有關從業(yè)資格要求的證明；（六）資金來源說明及境內(nèi)證券投資計劃；（七）申請人的公司內(nèi)部控制制度說明；（八）上一會計年度經(jīng)審計的財務報告；（九）與境內(nèi)托管人簽訂的托管協(xié)議草案；（十）法律意見書；（十一）中國證監(jiān)會要求的其他文件。第八條中國證監(jiān)會對香港子公司的境內(nèi)證券投資業(yè)務資格進行審核，自收到完整的申請文件之日起60日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定。決定批準的，作出書面批復并頒發(fā)證券投資業(yè)務許可證；決定不批準的，書面通知申請人。第九條取得境內(nèi)證券投資業(yè)務資格的香港子公司應持下列材料向國家外匯局申請投資額度：（一）申請報告，包括申請人及其境內(nèi)母公司的基本情況、資金來源說明、境內(nèi)證券投資計劃等；（二）中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資業(yè)務許可證復印件；（三）經(jīng)公證的對托管人的授權委托書；（四）國家外匯局要求提供的其他材料。國家外匯局自收到香港子公司完整的申請文件之日起60日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定。決定批準的，作出書面批復并頒發(fā)登記證；決定不批準的，書面通知申請人。第十條香港子公司開展境內(nèi)證券投資業(yè)務試點，其境內(nèi)托管人應當履行下列職責：（一）保管香港子公司托管的全部資產(chǎn)；（二）監(jiān)督香港子公司的境內(nèi)證券投資運作；（三）辦理香港子公司資金匯出入等相關業(yè)務；（四）按照規(guī)定進行國際收支統(tǒng)計申報；（五）向中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局報送相關業(yè)務報告和報表；（六）中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責。第十一條香港子公司在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資人民幣金融工具，應當遵守相關監(jiān)管要求，投資品種和比例由中國證監(jiān)會和人民銀行確定。香港子公司投資銀行間債券市場，應根據(jù)人民銀行相關規(guī)定辦理。第十二條香港子公司開展境內(nèi)證券投資業(yè)務試點，應當遵守中國境內(nèi)關于持股比例、信息披露等法律法規(guī)的規(guī)定和其他有關監(jiān)管規(guī)則的要求。香港子公司應當按照人民銀行的規(guī)定，通過托管銀行向人民銀行人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)報送人民幣資金匯出入等信息。第十三條香港子公司應當按照投資額度管理的有關要求辦理資金匯出入。香港子公司可以人民幣或購匯匯出本金和投資收益。第十四條中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局依法可以要求香港子公司、境內(nèi)托管人、證券公司等機構提供香港子公司的有關資料，并進行必要的詢問、檢查。第十五條香港子公司有下列情形之一的，應當在5個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局：（一）變更境內(nèi)托管人；（二）變更機構負責人；（三）調(diào)整股權結構;（四）調(diào)整注冊資本;（五）吸收合并其他機構；（六）涉及重大訴訟及其他重大事件;（七）在境外受到重大處罰;（八）中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局規(guī)定的其他情形。第十六條香港子公司有下列情形之一的，應當重新申領證券投資業(yè)務許可證：（一）變更機構名稱；（二）被其他機構吸收合并；（三）中國證監(jiān)會和國家外匯局認定的其他情形。重新申領證券投資業(yè)務許可證期間，香港子公司可以繼續(xù)進行證券投資，但中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認為需要暫停的除外。第十七條香港子公司有下列情形之一的，應當將證券投資業(yè)務許可證和登記證分別交還發(fā)證機關：（一）申請人取得證券投資業(yè)務許可證后1年內(nèi)未向國家外匯局提出投資額度申請的；（二）機構解散、進入破產(chǎn)程序或者由接管人接管的；（