食品防護(hù)評估表

工廠食品安全防護(hù)評估表1外部安全1.1.工廠在建筑物外部有哪些適當(dāng)?shù)氖称贩雷o(hù)措施？是否不適用廠區(qū)能否確保阻止未經(jīng)許可人員的進(jìn)入（例如：通過鎖住的護(hù)欄、大門或者入口/出口通道）？在夜晚/清晨建筑物外面是否有足夠的光線對工廠進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋O(jiān)控？緊急出口是否有自動上鎖的大門和/或警報器？1.2.以下包括鎖、封條等裝置能否確保在不經(jīng)人看守的情況下（如下班后/周末）防止未經(jīng)許可人員的進(jìn)入？是否不適用外部通道和大門？窗戶？拖車(卡車)？油罐車開口？蓄水池/豎井？1.3工廠是否對進(jìn)入或暫停在工廠的人和/或車輛有食品防護(hù)程序？是否不適用是否所有的財產(chǎn)都有一個受控的或者被監(jiān)視的入口？員工的車輛是否能夠通過使用小牌、貼花或是其他一些形式的可視標(biāo)識進(jìn)行區(qū)分？被授權(quán)允許進(jìn)入的參觀者/客人的車輛是否能夠通過使用小牌、貼花或是其他一些形式的可視標(biāo)識進(jìn)行區(qū)分？2內(nèi)部安全2.1.在企業(yè)內(nèi)部是否有食品防護(hù)措施？是否不適用在工廠內(nèi)部是否有緊急照明系統(tǒng)？工廠是否有監(jiān)視安全的攝像機(jī)（閉路電視）？工廠是否有定期檢測的緊急報警系統(tǒng)？控制緊急報警系統(tǒng)裝置的位置是否有明顯標(biāo)識？所有受限區(qū)域（即：只有被授權(quán)的員工才能進(jìn)入的區(qū)域）是否有明顯標(biāo)識？是否參觀者、客人和其他非雇員（例如承包商、銷售人員、卡車司機(jī)）被限制在非產(chǎn)品區(qū)域，除非有被授權(quán)員工的陪同才能進(jìn)入其他區(qū)域？當(dāng)?shù)貓?zhí)法機(jī)構(gòu)（包括消防部門）是否有工廠的布局圖/設(shè)計圖最新版本？是否有適當(dāng)?shù)臋z查廁所、維修室、個人儲物柜和儲存區(qū)域以排除可疑包裹的程序？是否定期盤點潛在的危險性工器具（如刀）的數(shù)量？是否定期盤點工廠中安全/敏感區(qū)域的鑰匙的數(shù)量？通風(fēng)系統(tǒng)的構(gòu)造方式是否能夠達(dá)到快速隔離受污染的區(qū)域或房間？2.2以下系統(tǒng)的控制是否限制了未授權(quán)人的進(jìn)入？（例如通過帶鎖的通道/大門，或者僅限于授權(quán)人員的進(jìn)入）是否不適用加熱、通風(fēng)和空調(diào)（冷機(jī)）系統(tǒng)？壓縮氣體？供電系統(tǒng)？水系統(tǒng)？消毒系統(tǒng)？現(xiàn)場清潔系統(tǒng)（CIP）或者是其他化學(xué)品集中使用系統(tǒng)？2.3工廠是否使用計算機(jī)系統(tǒng)來監(jiān)控加工過程？是 2.4工廠是否有適合于計算機(jī)系統(tǒng)的防護(hù)程序？是否不適用進(jìn)入系統(tǒng)是否有密碼保護(hù)？ 計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)是否設(shè)立了防火墻？系統(tǒng)是否使用了最新的病毒檢測系統(tǒng)3 加工安全工廠的加工過程采用了以下哪些食品防護(hù)程序？是否不適用是否產(chǎn)品生產(chǎn)區(qū)域僅限于企業(yè)員工和官方檢查人員等經(jīng)過同意的人員進(jìn)入？是否生產(chǎn)區(qū)域的所有出入口（物流通道、垃圾出口等）都能被有效監(jiān)控并能防止其他人員進(jìn)入？車間配湯房是否僅限于配湯員工及授權(quán)人員進(jìn)入并有措施防止其他工序人員隨意進(jìn)入？車間檢測室是否僅限于檢測人員及授權(quán)人員進(jìn)入并有措施防止其他工序人員隨意進(jìn)入？處理和傳送產(chǎn)品、水及其他配料的生產(chǎn)線（傳送帶、傳遞筐等）是否得到監(jiān)控以確保其完整性？ 使用前是否檢查配料的包裝有無破壞性的痕跡？所保持的記錄是否能夠便于向前追溯到原料的供應(yīng)商？所保持的記錄是否能夠便于向后追溯到終產(chǎn)品的買主？清洗消毒區(qū)域是否有嚴(yán)格控制并有清洗消毒的控制程序。與食品接觸的內(nèi)包材是否是安全的食品級材料？外包裝材料是否滿足相關(guān)的運(yùn)輸和存儲安全及質(zhì)量要求？4儲存安全4.1.工廠的儲存區(qū)域采用了下列哪些食品防護(hù)程序？是否不適用是否僅限于授權(quán)員工的出入（例如上鎖的通道/大門或其他）原料、輔料、化學(xué)品等儲存區(qū)域？是否有原輔料的出入庫日常記錄？是否僅限于授權(quán)員工出入儲存區(qū)域？是否對儲存設(shè)施進(jìn)行定期安全檢查？是否保存了設(shè)施安全檢查結(jié)果的記錄？是否定期核對原輔料的庫存清單與實際使用量的一致性？產(chǎn)品的標(biāo)識與包裝是否處于受控狀態(tài)以防止盜竊或是誤用？是否定期核對半成品、成品庫存清單與實際庫存的一致性，是否有無理由的增加或減少？ 4.2.工廠的有害物質(zhì)/化學(xué)品（例如蟲鼠消殺用藥、化學(xué)品、清潔用品、消毒殺菌劑、消毒劑）采用了下列哪些食品防護(hù)程序？是否不適用是否僅限于指定員工出入工廠有害物質(zhì)/化學(xué)品（例如農(nóng)藥、化學(xué)品、清潔用品、消毒殺菌劑、消毒劑）的儲藏區(qū)域？是否有有效的措施防止未經(jīng)許可的人員進(jìn)入化學(xué)品儲藏區(qū)域？是否保存工廠有害物質(zhì)/化學(xué)品的定期盤存記錄？是否能夠迅速的檢查出有害物質(zhì)/化學(xué)品在日志清單上的差異不符？是否建立化學(xué)品的領(lǐng)用記錄臺賬？有害化學(xué)品是否單獨存放并遠(yuǎn)離生產(chǎn)加工區(qū)？是否有接收和安全儲存有害化學(xué)品的適當(dāng)程序？是否有控制有害化學(xué)品處理的適當(dāng)程序？5運(yùn)輸和接收的安全5.1工廠的運(yùn)輸和接收的操作是否有食品防護(hù)程序？是否不適用運(yùn)送原料、成品或其他用于食品加工的材料的車輛是否上鎖、封條或鉛封？運(yùn)送原料、成品或其他用于食品加工的材料的車輛在其裝貨或卸貨時是否受到密切的監(jiān)控？5.2工廠在處理發(fā)運(yùn)貨物方面是否有食品防護(hù)程序？是否不適用發(fā)運(yùn)貨物是否采用一次性（破壞后有痕跡不可復(fù)原）鉛封？發(fā)運(yùn)貨物的鉛封號是否記錄在運(yùn)輸文件中？5.3.工廠在處理進(jìn)入貨物方面有哪些食品防護(hù)程序？是否不適用是否控制卸貨平臺以防止未經(jīng)確認(rèn)或未被授權(quán)的貨物進(jìn)入？是否對于所有進(jìn)入的貨物要求供應(yīng)商提前通知（通過電話、電郵和傳真）？是否能夠立即調(diào)查運(yùn)輸文件上可疑的更改？是否所有的交貨都根據(jù)預(yù)定交貨單進(jìn)行核對以確保到貨數(shù)量、品種、標(biāo)簽、標(biāo)識等是否與相關(guān)單據(jù)一致？在沒確認(rèn)之前是否禁止那些未事先安排交貨的貨物進(jìn)入工廠？是否接收非工作時間的交貨？如果在非工作時間接受交貨，是否需要提前通報交貨時間？如果在非工作時間接受交貨，是否要求被授權(quán)能夠確認(rèn)和接收貨物的人員在場？少于裝載量或是部分載荷發(fā)貨的車輛是否進(jìn)行檢查？是否要求原料、配料和成品的貨物接收有一次性（破壞后有痕跡不可復(fù)原）鉛封或是有號碼的鉛封（并且在運(yùn)輸文件上標(biāo)明）？鉛封進(jìn)入前是否進(jìn)行確認(rèn)？是否在收貨平臺檢查原料、配料和成品貨物有無蓄意破外的痕跡？監(jiān)管及裝、卸貨人員是否經(jīng)過有效培訓(xùn)？5.4工廠允許退運(yùn)貨物重回工廠，包括出口貨物的退運(yùn)嗎？是 否（轉(zhuǎn)到問題18 水和冰的安全 ）5.5工廠的退運(yùn)貨物有哪些食品防護(hù)程序？是否不適用在補(bǔ)救或返工使用前是否對所有的退運(yùn)貨物在工廠的指定地點進(jìn)行是否遭蓄意破壞的檢查？是否保存退運(yùn)貨物返工使用的記錄？工廠是否遵守了有關(guān)貨物退運(yùn)的法規(guī)或程序？ 6水的安全工廠水的供應(yīng)使用了下列哪些食品防護(hù)程序？是否不適用是否限制水井的接近（如通過上鎖的通道/門或者限于授權(quán)人員進(jìn)入）？是否進(jìn)行加工用水的定期檢測是否限制飲用水貯水槽的接近？是否限制水的重復(fù)利用系統(tǒng)的接近？是否定期檢查飲用水的管道有無遭到蓄意破壞？（即感官檢查基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)的物理完整性，等等）是否與當(dāng)?shù)亟】挡块T達(dá)成協(xié)議確保在城市供水的飲用性出問題時及時通知到工廠？ 不適用7郵件處理的安全工廠采用以下哪些食品防護(hù)程序來確保郵件處理的安全？是否不適用郵件處理是否在遠(yuǎn)離工廠食品生產(chǎn)/加工操作的單獨隔離的房間或設(shè)施？處理郵件工作的人員是否受過相關(guān)培訓(xùn)？8人員的安全 9.1.工廠采用以下哪些食品防護(hù)程序確保員工遵守安全要求？是否不適用對所有的將要在敏感的操作線上工作的雇員和承包商（包括長期的和臨時的）是否進(jìn)行了背景調(diào)查？是否進(jìn)行了作為所有的工廠員工定向培訓(xùn)一部分的安全程序培訓(xùn)？在廠區(qū)內(nèi)是否通過某種方式進(jìn)行確認(rèn)/識別所有的員工、參觀者和承包商（包括建筑工人、清潔工、卡車司機(jī)）？在工作時間，工廠是否控制員工和承包商進(jìn)入工廠？（例如密碼門、傳達(dá)室的值班人員、刷卡等）在非工作時間，工廠是否控制員工和承包商的出入？（例如通過鑰匙卡或密碼來限制出入）工廠是否有某種方式限制臨時員工和承包商（包括建筑工人、清潔工和卡車司機(jī)）在與其工作相關(guān)的區(qū)域內(nèi)工作？是否有某種方式識別員工的職能/任務(wù)/所在部門（如相應(yīng)顏色的制服）？管理者對每個班次是否都有更新的班次名錄（例如：誰缺勤、誰頂替、何時新員工正式進(jìn)入車間）？工廠是否允許在生產(chǎn)區(qū)域存放個人的物品？ 是否檢查員工的存物柜？是否限制員工和/或參觀者攜帶進(jìn)入工廠的物品（照相機(jī)等）？ 員工在廠區(qū)是否禁止脫掉企業(yè)提供的衣服和保護(hù)性裝備？不適用9 信息安全是否不適用是否建立了嚴(yán)格的保密制度？是否對加工工藝、產(chǎn)品配方、客戶文件等有嚴(yán)格保密措施？參觀人員是否限制在非保密區(qū)域參觀？對否對客戶、供應(yīng)商、訪客建立了聯(lián)系檔案？是否建立緊急情況處理系統(tǒng)？是否有專門的信息管理部門或人員負(fù)責(zé)主動及時跟蹤國內(nèi)外食品安全動態(tài)、檢驗檢疫項目及限量、國內(nèi)外相關(guān)體系標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)等10實驗室的安全工廠對于廠內(nèi)實驗室設(shè)施、設(shè)備和操作采用了以下哪些食品防護(hù)程序？是否不適用工廠實驗室是否建立單獨的食品防護(hù)計劃？工廠自身實驗室設(shè)施是否僅限于授權(quán)的人員進(jìn)入？（例如鎖著的門、通行卡等）是否建立實驗室、化學(xué)品（有毒有害化合物）的管理制度？是否建立檢測臺賬、檢測樣品的保存記錄、樣品保管處理程序？對檢測陽性結(jié)果是否有操作預(yù)案以及建立陽性結(jié)果報告制度和陽性樣品處理措施？是否有措施來監(jiān)控、儲存和處理活菌株？是否有適當(dāng)?shù)某绦蚪邮詹⑶野踩拇娣旁噭?？試劑、樣品是否分開存放？是否有適當(dāng)?shù)某绦蚩刂坪吞幚碓噭?1供應(yīng)鏈的安全是否不適用當(dāng)選擇原料、半成品、包裝材料和標(biāo)簽供應(yīng)商時，是否考慮其是否實施食品防護(hù)程序？當(dāng)選擇運(yùn)輸供應(yīng)商時是否考慮其是否實施食品防護(hù)程序？供應(yīng)商是否建立產(chǎn)品召回體系，是否有正規(guī)、明晰、明細(xì)的