股票發(fā)行承銷團協(xié)議（二）.doc

股票發(fā)行承銷團協(xié)議（二）本協(xié)議由以下各方在_市簽署：甲方：主承銷商(_證券公司)住所：_省_市_路_號法定代表人：_乙方：副主承銷商(_證券公司)住所：_省_市_路_號法定代表人：_丙方：分銷商(_證券公司)住所：_省_市_路_號法定代表人：_鑒于：1甲方(即主承銷商)已于_年_月_日與_股份有限公司(以下簡稱為發(fā)起人)簽署了關(guān)于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣_元的_種股票_股的承銷協(xié)議；2甲、乙、丙三方同意組成承銷團，依據(jù)上述的承銷協(xié)議負責本次股票發(fā)行的有關(guān)事宜。甲、乙、丙三方經(jīng)過友好協(xié)商，根據(jù)我國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，在平等協(xié)商、公平合理的基礎上，為確定各方當事人的權(quán)利義務，達成本承銷團協(xié)議，以資共同遵守：第一條承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格11股票的種類本次發(fā)行的股票為面值人民幣_元的人民幣普通股(即_股)。12股票的數(shù)量本次發(fā)行的股票數(shù)量為_股。13股票的發(fā)行價格本次發(fā)行的股票的發(fā)行價格為：每股人民幣_元。14發(fā)行總金額本次發(fā)行的總金額為：_元(即發(fā)行總金額=發(fā)行價格發(fā)行數(shù)量)。第二條承銷方式本次股票發(fā)行采取余額包銷的方式，即在承銷期屆滿之時仍未完全售出所有股票的，各承銷團成員按承銷比例將未售出的股票全部認購。第三條承銷比例31甲方承銷比例為_，共計_萬股；32乙方承銷比例為_，共計_萬股；33丙方承銷比例為_，共計_萬股。第四條承銷期及起止日期本次股票發(fā)行承銷期為_天(不得多于90天)，起止日期為_年_月_日到_年_月_日。第五條承銷付款的日期及方式在本次承銷期屆滿30日內(nèi)，甲方負責將全部股票款項(在扣除承銷手續(xù)費后)劃入發(fā)行人指定的銀行帳號。此處的全部股票款項，包括全部向社會公眾發(fā)行完所得的股票，也包括未全部向社會公眾發(fā)行完而被甲、乙、丙三方以發(fā)行價購入的股款。第六條承銷繳款的公式和日期61甲、乙、丙三方向社會公眾發(fā)行的股票所得股款應劃入甲方指定的銀行帳戶。62如果本次承銷的股票未全部向社會公眾發(fā)行完，則乙、丙兩方應在本次股票承銷期結(jié)束后5個工作日內(nèi)將其包銷股票余額款項全部劃入甲方指定的銀行帳戶。63甲方指定的銀行帳戶戶名：_證券公司開戶銀行：_銀行_分行銀行帳號：_第七條承銷費用的計算、支付公式和日期71承銷費用的計算711甲方與發(fā)行人簽署的承銷協(xié)議已確定本次承銷費用為_萬元。712對于承銷費用，應先扣除制作、印刷、散發(fā)、刊登招股說明書，發(fā)行公告費用及其他相關(guān)費用。712甲方作為主承銷商，還應提取主承銷商協(xié)調(diào)費，即_萬元，在提取主承銷商協(xié)調(diào)費后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。713在三者之間和分派承銷費用在扣除以上費用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包銷比例進行分配，即甲方可獲得_萬元，(即剩余部分_)；乙方可獲得_萬元(即剩余部分_)；丙方可獲得_萬元(即剩余部分_)。72承銷費用支付方式和日期甲方作為主承銷商應在乙、丙兩方將其包銷的余股款全部劃入甲方指定的銀行帳戶(見第6條)后5天內(nèi)將乙、丙兩方應得的承銷費用劃入其各自指定的銀行帳戶。乙方戶名：_證券公司開戶銀行：_銀行_分行銀行帳號：_丙方戶名：_證券公司開戶銀行：_銀行_分行銀行帳號：_第八條甲方權(quán)利和義務81甲方的權(quán)利811甲方在組織協(xié)調(diào)本次股票承銷過程中，有權(quán)要求乙、丙雙方給予積極配合。812甲方有權(quán)要求乙、丙雙方在本次承銷末將全部股票向社會公眾售完的情況下按本協(xié)議的規(guī)定將包銷股票余額款項劃入甲方所指定的銀行帳戶。82甲方的義務821甲方應負責制訂本次股票發(fā)行方案，并組織、協(xié)商各承銷商實施本次股票發(fā)行事宜。822甲方應負責股票發(fā)行的廣告和宣傳工作。823甲方應在本次股票承銷中履行保密義務，不得將除向公眾披露的招股說明書之外的，可能影響本次股票承銷的信息向承銷團成員以外的人泄露。第九條乙、丙兩方的權(quán)利義務91乙、丙兩方的權(quán)利911乙、丙兩方有權(quán)要求甲方按本協(xié)議約定的時間和方式將其應得的承銷費劃入其分別指定的銀行帳戶。912乙、丙兩方有權(quán)要求甲方向其提供包括發(fā)行人提供的所有與本次承銷有關(guān)的資料文件。92乙、丙兩方的義務921乙、丙兩方應根據(jù)本協(xié)議盡職、勤勉地進行承銷股票。922乙、丙兩方應嚴格履行保密義務，不得將除向社會公眾披露的招股說明文之外的可能影響本次股票承銷的信息向承銷團成員以外的人泄露。第十條違約責任甲、乙、丙三方任何一方有違反本協(xié)議的規(guī)定，即構(gòu)成違約，給他方造成損失的，應負責賠償，三方或兩方均有過錯的，按過錯大小承擔違約責任。第十一條爭議的解決111任何對本協(xié)議的解釋和履行產(chǎn)生爭議的，各方首先應友好協(xié)商解決。112在開始協(xié)商后30日內(nèi)仍未達成一致的，甲、乙、丙三方任何一方均有權(quán)向中國證監(jiān)會指定的仲裁機構(gòu)申請仲裁，其仲裁裁決為終局裁決，對各方當事人均有約束力。第十二條附則121本協(xié)議未盡事宜，由三方協(xié)商訂立補充協(xié)議，與本協(xié)議具有同等法律效力。122本協(xié)議自各方當事人的法定