建設(shè)工程施工合同的索賠.doc

建設(shè)工程施工合同的索賠1.索賠概述工程索賠是建筑工程管理和建筑經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中承發(fā)包雙方之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，是承發(fā)包雙方維護(hù)各自利益的重要手段，是在工程承包合同履行過程中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對(duì)方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)而遭受損失時(shí)，向另一方提出賠償要求的行為。對(duì)于施工單位，工程索賠更多的被理解成承包商在合同實(shí)施過程中，由于業(yè)主或其他方面的原因，而非自身原因造成承包商在項(xiàng)目施工中付出了額外的費(fèi)用或造成了損失，如工期延期、工程變更等費(fèi)用增加，承包方通過合法途徑和程序，通過談判、訴訟或仲裁，要求業(yè)主償還其在施工中的費(fèi)用損失的過程。建設(shè)項(xiàng)目中的工程變更與索賠幾乎是不可避免的，變更與索賠管理是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要內(nèi)容。索賠是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作，對(duì)變更和索賠的成功管理直接有益于工程項(xiàng)目的工期和最終成本。作為工程造價(jià)管理人員，必須具有豐富的施工管理經(jīng)驗(yàn)，熟悉施工中的各個(gè)環(huán)節(jié)，通曉各種建筑合約和建筑法規(guī)，并具有一定的財(cái)會(huì)知識(shí)，才能全方位的捕捉潛在的索賠機(jī)會(huì)。 2.索賠常見現(xiàn)象結(jié)合工程索賠的成因、要求，施工單位的索賠可做如下分類：.按照干擾事件可以分為工期拖延索賠；不可預(yù)見的外部障礙或條件索賠；工程變更索賠；工程中止索賠；其他索賠等。.按索賠起因索賠可以分為建設(shè)單位違約索賠；合同錯(cuò)誤索賠；合同變更索賠；工程環(huán)境變化索賠；不可抗力因素索賠等。.按索賠要求可以分為工期索賠；費(fèi)用索賠等。施工索賠的機(jī)會(huì)統(tǒng)計(jì)如下:1因業(yè)主提供的招標(biāo)文件中的錯(cuò)誤、漏項(xiàng)或與實(shí)際不符，造成中標(biāo)施工后突破原標(biāo)價(jià)或合同包價(jià)造成的經(jīng)濟(jì)損失。2業(yè)主未按合同規(guī)定交付施工場(chǎng)地。3業(yè)主未在合同規(guī)定的期限內(nèi)辦理土地征用、青苗樹木補(bǔ)償、房屋拆遷、清除地面、架空和地下障礙等工作。導(dǎo)致施工場(chǎng)地不具備或不完全具備施工條件。4主未按合同規(guī)定將施工所需水、電、電訊線路從施工場(chǎng)地外部接至約定地點(diǎn)，或雖接至約定地點(diǎn)但沒有保證施工期間的需要。5業(yè)主沒有按合同規(guī)定開通施工場(chǎng)地與城鄉(xiāng)公共道路的通道或施工場(chǎng)地內(nèi)的主要交通干道、沒有滿足施工運(yùn)輸?shù)男枰]有保證施工期間的暢通。6業(yè)主沒有按合同的約定及時(shí)向承包商提供施工場(chǎng)地的工程地質(zhì)和地下管網(wǎng)線路資料，或者提供的數(shù)據(jù)不符合真實(shí)準(zhǔn)確的要求。7業(yè)主末及時(shí)辦理施工所需各種證件、批文和臨時(shí)用地、占道及鐵路專用線的申報(bào)批準(zhǔn)手續(xù)而影響施工。8業(yè)主未及時(shí)將水準(zhǔn)點(diǎn)與座標(biāo)控制點(diǎn)以書面形式交給承包商。9業(yè)主未及時(shí)組織有關(guān)單位和承包商進(jìn)行圖紙會(huì)審，末及時(shí)向承包商進(jìn)行設(shè)計(jì)交談。10業(yè)主沒有妥善協(xié)調(diào)處理好施工現(xiàn)場(chǎng)周圍地下管線和鄰接建筑物、構(gòu)筑物的保護(hù)而影響施工順利進(jìn)行。11業(yè)主沒有按照合同的規(guī)定提供應(yīng)由業(yè)主提供的建筑材料、機(jī)械設(shè)備。12業(yè)主拖延承擔(dān)合同規(guī)定的責(zé)任，如拖延圖紙的批準(zhǔn)、拖延隱蔽工程的驗(yàn)收、拖延對(duì)承包商所提問題進(jìn)行答復(fù)等，造成施工延誤。13業(yè)主未按合同規(guī)定的時(shí)間和數(shù)量支付工程款。14因業(yè)主中途變更建設(shè)計(jì)劃，如工程停建、緩建造成施工力量大運(yùn)遷、構(gòu)件物質(zhì)積壓倒運(yùn)、人員機(jī)械窩工、合同工期延長(zhǎng)、工程維護(hù)保管和現(xiàn)場(chǎng)值勤警衛(wèi)工作增加、臨建設(shè)施和用料攤銷量加大等造成的經(jīng)濟(jì)損失。15因業(yè)主供料無(wú)質(zhì)量證明，委托承包商代為檢驗(yàn)，或按業(yè)主要求對(duì)已有合格證明的材料構(gòu)件、已檢查合格的隱蔽工程進(jìn)行復(fù)驗(yàn)所發(fā)生的費(fèi)用。16因業(yè)主所供材料虧方、虧噸、虧量或設(shè)計(jì)模數(shù)不符合定點(diǎn)廠家定型產(chǎn)品的幾何尺寸，導(dǎo)致施工超耗而增加的量差損失。17因業(yè)主供應(yīng)的材料、設(shè)備未按合約規(guī)定地點(diǎn)堆放的倒運(yùn)費(fèi)用或業(yè)主供貨到現(xiàn)場(chǎng)、由承包商代為卸車堆放所發(fā)生的人工和機(jī)械臺(tái)班費(fèi)。18業(yè)主代表委派的具體管理人員沒有按合同規(guī)定提前通知承包商，對(duì)施工造成影響。19業(yè)主代表發(fā)出的指令、通知有誤。20業(yè)主代表未按合同規(guī)定及時(shí)向承包商提供指令、批準(zhǔn)、圖紙或未履行其他義務(wù)。21業(yè)主代表對(duì)承包商的施工組織進(jìn)行不合理干預(yù)。22業(yè)主代表對(duì)工程苛刻檢查、對(duì)同一部位的反復(fù)檢查、使用與合同規(guī)定不符的檢查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查、過分頻繁的檢查、故意不及時(shí)檢查。23因設(shè)計(jì)漏項(xiàng)或變更而造成人力、物資和資金的損失和停工待圖、工期延誤、返修加固、構(gòu)件物資積壓、改換代用以及連帶發(fā)生的其他損失。24因設(shè)計(jì)提供的工程地質(zhì)勘探報(bào)與實(shí)際不符而影響施工所造成的損失。25按圖施工后發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)錯(cuò)誤或缺陷，經(jīng)業(yè)主同意采取補(bǔ)救措施進(jìn)行技術(shù)處理所增加的額外費(fèi)用。26招標(biāo)文件及合同對(duì)此項(xiàng)內(nèi)容未有預(yù)先約定，加速施工引起勞動(dòng)力資源、周轉(zhuǎn)材料、機(jī)械設(shè)備的增加以及各工種交叉干擾增大工作量等額外增加的費(fèi)用。27招標(biāo)文件及合同對(duì)此項(xiàng)內(nèi)容未有預(yù)先約定，因場(chǎng)地狹窄、以致場(chǎng)內(nèi)運(yùn)輸運(yùn)距增加所發(fā)生的超運(yùn)距費(fèi)用。28招標(biāo)文件及合同對(duì)此項(xiàng)內(nèi)容未有預(yù)先約定，因在特殊環(huán)境中或惡劣條件下施工發(fā)生的降效損失和增加的安全防護(hù)。勞動(dòng)保建等費(fèi)用；29在執(zhí)行經(jīng)甲方批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)和進(jìn)度計(jì)劃時(shí)，因?qū)嶋H情況發(fā)生變化而引起施工方法的變化所增加的費(fèi)用。30國(guó)家政策法規(guī)的變更潛在著索賠機(jī)會(huì)。3索賠的實(shí)施索賠資料的收集額外費(fèi)用和工期延長(zhǎng)索賠是由建設(shè)項(xiàng)目中的各種事件引起的，業(yè)主、總包商或項(xiàng)目的任何分包商、供貨商都可索賠。為了增加索賠成功的機(jī)會(huì)，索賠者必須有足夠的證據(jù)，必須證明事件的存在及引起事件的原因。成功的索賠者必須以事件和文件為依據(jù)、記錄可能發(fā)生和已經(jīng)發(fā)生的影響工期費(fèi)用的事件，并以記錄為依據(jù)來跟蹤索賠的影響費(fèi)用。工程施工前的準(zhǔn)備階段：承包方參與工程投標(biāo)中標(biāo)后，應(yīng)及時(shí)、謹(jǐn)慎地與發(fā)包方簽訂施工合同，在施工合同的簽訂過程中應(yīng)積極預(yù)測(cè)今后可能索賠的因素，合同內(nèi)容應(yīng)盡可能的考慮周詳，措詞嚴(yán)謹(jǐn)，權(quán)利和義務(wù)明確，避免用語(yǔ)含糊、不夠準(zhǔn)確以及條款之間相互矛盾的情況發(fā)生，做到平等、互利，防止可能的合同風(fēng)險(xiǎn)。合同價(jià)款的方式要確定嚴(yán)密，并明確追加調(diào)整合同價(jià)款及索賠的政策、依據(jù)和方法，為竣工結(jié)算時(shí)調(diào)整工程造價(jià)和索賠提供合同依據(jù)和法律保障。在工程實(shí)施階段：要時(shí)刻注意收集可索賠的事件：比如說發(fā)包方未切實(shí)履行提供正常施工條件的職責(zé)；比如說發(fā)包方要求承包商改變發(fā)包方已審批同意承包商所提交的施工組織計(jì)劃和進(jìn)度計(jì)劃的施工方法或者加速施工進(jìn)度，從而造成索賠事件；比如說發(fā)包方向承包商提供不合格或不符合要求的材料或設(shè)備，造成承包商的損失索賠；比如說由于發(fā)包方指定的分包商的原因造成工程質(zhì)量不合格、工程進(jìn)度延誤等違約情況，造成總承包商損失的索賠等等。首先，承包方應(yīng)根據(jù)所掌握資料詳細(xì)編制施工組織設(shè)計(jì)或施工方案，并經(jīng)建設(shè)單位或監(jiān)理單位簽字認(rèn)可。施工組織設(shè)計(jì)或施工方案的編制必須符合實(shí)際，考慮周到明確施工工藝流程和施工操作做法。對(duì)涉及工程結(jié)算或索賠的施工做法更應(yīng)制定詳細(xì)。例如：該工程使用哪些大型機(jī)械，大型機(jī)械進(jìn)出場(chǎng)幾次，基礎(chǔ)土方是否外運(yùn)，運(yùn)距多少，回運(yùn)土是否購(gòu)買土方，基礎(chǔ)是否要做處理，是否使用商品險(xiǎn)，是否全封閉施工，鋼筋是否采用電渣壓力焊等新工藝施工，冬雨季施工是否采用特殊工藝等等。上述資料均有可能成為索賠的依據(jù)。其次，工程造價(jià)人員要全過程參與圖紙會(huì)審，全面熟悉圖紙，同施工各專業(yè)人員一道審定答疑會(huì)議紀(jì)要、圖紙會(huì)審紀(jì)錄，使之對(duì)圖紙形成共識(shí)，防止在結(jié)算索賠過程中，出現(xiàn)文字理解錯(cuò)誤而發(fā)生相互扯皮現(xiàn)象。承包方在施工過程中應(yīng)做好施工日志、技術(shù)資料等施工記錄，及時(shí)辦理設(shè)計(jì)變更、技術(shù)核定、工程量增減變更等簽證手續(xù)。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，現(xiàn)場(chǎng)簽證索賠的發(fā)生較為廣泛，其原因大致分為下列幾個(gè)方面：地質(zhì)條件變化、施工中人為障礙、合同文件的模糊和錯(cuò)誤、工期延長(zhǎng)或趕工期、圖紙修改或錯(cuò)漏、業(yè)主拖延付款、材料價(jià)格調(diào)整等?，F(xiàn)場(chǎng)必須設(shè)專人負(fù)責(zé)收集整理經(jīng)過設(shè)計(jì)單位確認(rèn)的設(shè)計(jì)變更資料，并及時(shí)分析設(shè)計(jì)變更對(duì)工程造價(jià)的影響，研究確定設(shè)計(jì)變更工程對(duì)工期、造價(jià)的影響，作好索賠準(zhǔn)備工作；做好工程施工記錄，保存各種文件圖紙，特別是有施工變更情況的圖紙，注意積累素材，堅(jiān)持有理、有據(jù)、有度的原則，為今后正確處理可能發(fā)生的索賠提供依據(jù)。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生的簽證，應(yīng)將現(xiàn)場(chǎng)施工情況及時(shí)通知監(jiān)理工程師親臨現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行核查，要有根有據(jù)。承包方還應(yīng)做好中途停工、返工賠償?shù)暮炞C處理。停工時(shí)間的確定、施工場(chǎng)地看守人員數(shù)量費(fèi)用、周轉(zhuǎn)材料停置和保護(hù)必須及時(shí)全面做好簽證，做到損失控制。在施工過程中對(duì)停水、停電的時(shí)間，甲供材料的進(jìn)場(chǎng)時(shí)間、數(shù)量、質(zhì)量情況等都應(yīng)有詳細(xì)記錄。建設(shè)單位或監(jiān)理單位的臨時(shí)決定、口頭交待、會(huì)議研究、交來信件等應(yīng)及時(shí)收集整理成文字資料。必要時(shí)可對(duì)施工過程照相或攝像作為資料。在施工過程中，要時(shí)刻注意甲方指定或認(rèn)可的材料，實(shí)際價(jià)格高于預(yù)算價(jià)(或投標(biāo)價(jià))，按規(guī)定允許按實(shí)找差價(jià)的，或采用的新材料沒有預(yù)算價(jià)，或改變材料的規(guī)格、質(zhì)量檔次導(dǎo)致材料價(jià)格變化較大等情況，應(yīng)辦理價(jià)格簽證手續(xù)。采用新材料、新工藝、新技術(shù)施工，沒有相應(yīng)預(yù)算定額計(jì)價(jià)的，應(yīng)收集有關(guān)施工數(shù)據(jù)，編制補(bǔ)充預(yù)算定額，經(jīng)建設(shè)單位或有關(guān)部門認(rèn)可，作為結(jié)算依據(jù)。因建設(shè)單位或監(jiān)理單位責(zé)任造成工程返工、停窩工、增加工程量等，應(yīng)要求工期順延，并提出索賠。因特殊情況導(dǎo)致施工難度增加，材料損耗增大，或工期延長(zhǎng)，也應(yīng)提出索賠。索賠費(fèi)用的組成1人工費(fèi)：對(duì)于索賠費(fèi)用中的人工費(fèi)部分包括：人工費(fèi)是指完成合同之外的額外工作所花費(fèi)的人工費(fèi)用；由于非施工單位責(zé)任導(dǎo)致的工效降低所增加的人工費(fèi)用；法定的人工費(fèi)增長(zhǎng)以及非施工單位責(zé)任工程延誤導(dǎo)致的人員窩工費(fèi)和工資上漲費(fèi)等。2材料費(fèi)：對(duì)于索賠費(fèi)用中的材料費(fèi)部分包括：由于索賠事項(xiàng)的材料實(shí)際用量超過計(jì)劃用量而增加的材料費(fèi)；由于客觀原因材料價(jià)格大幅度上漲；由于非施工單位責(zé)任工程延誤導(dǎo)致的材料價(jià)格上漲和材料超期儲(chǔ)存費(fèi)用。3施工機(jī)械使用費(fèi)：對(duì)于索賠費(fèi)用中的施工機(jī)械使用費(fèi)部分包括：由于完成額外工作增加的機(jī)械使用費(fèi)；非施工單位責(zé)任的工效降低增加的機(jī)械使用費(fèi)；由于建設(shè)單位或監(jiān)理工程師原因?qū)е聶C(jī)械停工的窩工費(fèi)。4分包費(fèi)用：分包費(fèi)用索賠指的是分包人的索賠費(fèi)。分包人的索賠應(yīng)如數(shù)列入總承包人的索賠款總額以內(nèi)。5工地管理費(fèi)：工地管理費(fèi)指放工單位完成額外工程、索賠事項(xiàng)工作以及工期延長(zhǎng)期間的工地管理費(fèi)，但如果對(duì)部分工人窩工損失索賠時(shí)，因其他工程仍然進(jìn)行，可能不予計(jì)算工地管理費(fèi)索賠。6利息：對(duì)于索賠費(fèi)用中的利息部分包括；拖期付款利息；由于工程變更的工程延誤增加投資的利息；索賠款的利息；錯(cuò)誤扣款的利息。這些利息的具體利率，有這樣幾種規(guī)定；按當(dāng)時(shí)的銀行貸款利率；按當(dāng)時(shí)的銀行透支利率；按合同雙方協(xié)議和利率。7總部管理費(fèi)：主要指工程延誤期間所增加的管理費(fèi)、利潤(rùn)。一般來說由于工程范圍的變更和施工條件變化引起怕索賠，施工單位可列入利潤(rùn)。索賠利潤(rùn)的款額計(jì)算通常是與原報(bào)價(jià)單中的利潤(rùn)百分率保持一致，即在直接費(fèi)用的基礎(chǔ)上增加原報(bào)價(jià)單元中的利潤(rùn)率，作為該項(xiàng)索賠的利潤(rùn)。索賠費(fèi)用的計(jì)算原則和計(jì)算方法通常采用實(shí)際費(fèi)用法：實(shí)際費(fèi)用法即根據(jù)索賠事件所造成的損失或成本增加，按費(fèi)用項(xiàng)目逐項(xiàng)進(jìn)行分析、計(jì)算索賠金額的方法。這種方法比較復(fù)雜，但能客觀地反映施單位的實(shí)際損失，比較合理，易于被當(dāng)事人接受，在國(guó)際工程中廣泛被子采用。實(shí)際上費(fèi)用法是按每個(gè)索賠事件所引起損失的費(fèi)用項(xiàng)目分別分析計(jì)算索賠值的一種方法，通常分三步；第一步分析每個(gè)或每類索賠事件所影響的費(fèi)用項(xiàng)目。不得有遺漏。這些費(fèi)用項(xiàng)目通常應(yīng)與合同報(bào)價(jià)中的費(fèi)用項(xiàng)目一致。第二步計(jì)算每個(gè)費(fèi)用項(xiàng)目受索賠事件影響的數(shù)值，通過與合同價(jià)中的費(fèi)用價(jià)值進(jìn)行比較即可得到該項(xiàng)費(fèi)用的索賠值，第三步將各費(fèi)用項(xiàng)目的索賠值勤匯總，得到總費(fèi)用索賠值。 按索賠程序進(jìn)行索賠索賠主要程序是施工單位向建設(shè)單位提出索賠意向，調(diào)查干擾事件，尋找索賠理由和證據(jù)，計(jì)算索賠值，起草索賠報(bào)告，通過談判、調(diào)解或仲裁，最終解決索賠爭(zhēng)議。合同中規(guī)定了提出索賠的程序及時(shí)間要求，承包商一定要及時(shí)地提交有關(guān)報(bào)告，如果承包商沒有按合同要求及時(shí)出示書面索賠通知，可能會(huì)導(dǎo)致失敗。因此，承包商必須意識(shí)到及時(shí)準(zhǔn)確的通知和合理的文件證明對(duì)索賠成功的重要性。它可能成功地阻止業(yè)主拒絕索賠，最終解決索賠問題。建設(shè)單位未能按合同約定履行自已的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤以及應(yīng)由建設(shè)單位承擔(dān)的其他情況，造成工期延誤和（或）施工單位不能及時(shí)得到合同價(jià)款及施工單位的其他經(jīng)濟(jì)損失，施工單位可按下列程序以書面形式向建設(shè)單位索賠：1索賠事件發(fā)生天內(nèi)，各工程師發(fā)出索賠意向通知。2發(fā)出索賠意向通知后天內(nèi)，向工程師提出延長(zhǎng)工期和（或）補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報(bào)告及有關(guān)資料。3工程師在收到施工單位送交的索賠報(bào)告及有關(guān)資料后，于天內(nèi)給予答復(fù)，或要求施工單位進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。4工程師在收到施工單位送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)施工單位作進(jìn)一步要求，視為該頂索賠已經(jīng)認(rèn)可。5當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，施工單位應(yīng)當(dāng)階段性