資產(chǎn)管理有限公司授權(quán)管理制度.docx

XX資產(chǎn)管理有限公司授權(quán)管理制度第一章 總則第一條 為加強XX資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）授權(quán)管理，根據(jù)中華人民共和國證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引、（其他適用法規(guī)）等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。第二條 本制度中的授權(quán)控制貫穿于本公司資金募集、投資研宄、投資運作、運營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)的始終。第三條 公司按照法人治理結(jié)構(gòu)的要求，在公司范圍內(nèi)實行逐級授權(quán)管理制度。授權(quán)內(nèi)容應當具體明確。第四條 公司實行集中領(lǐng)導，分級管理的經(jīng)營體制，公司各部門必須在被授予的權(quán)限范圍內(nèi)行使權(quán)力和開展業(yè)務活動，嚴禁越權(quán)從事業(yè)務活動。第五條 公司授權(quán)按所授權(quán)限性質(zhì)分為基本授權(quán)和特別授權(quán)兩種?；臼跈?quán)是指授權(quán)人對被授權(quán)人開展常規(guī)業(yè)務經(jīng)營活動權(quán)限的規(guī)定。特別授權(quán)是基本授權(quán)之外的授權(quán)事項。第六條 公司對各部門授予各項業(yè)務經(jīng)營管理權(quán)限采取如下原則：（一）在法定經(jīng)營范圍內(nèi)，對公司各部門實行分級授權(quán)、權(quán)責一致的原則；（二）根據(jù)公司各部門的經(jīng)營管理業(yè)績、職責履行情況、風險狀況、授權(quán)制度執(zhí)行情況，及時調(diào)整授權(quán)。第七條 公司授權(quán)管理部門為XX部門（合規(guī)部門），為明確公司經(jīng)營中的責權(quán)關(guān)系，公司管理層人員的授權(quán)書，均應交公司XX部門（合規(guī)部門）存檔保管。第二章 授權(quán)形式及內(nèi)容第八條 基本授權(quán)可采取書面授權(quán)、郵件授權(quán)、電話錄音授權(quán)形式，基本授權(quán)內(nèi)容以公司的各項規(guī)章制度予以確定。特別授權(quán)應采用書面授權(quán)形式，授權(quán)內(nèi)容以授權(quán)委托書予以確定，特別授權(quán)需經(jīng)授權(quán)人蓋章簽字后方可生效，若被授權(quán)人對授權(quán)事宜或內(nèi)容有異議的，可向授權(quán)人提出意見，由授權(quán)人做出決定。規(guī)章制度的范圍包括各類會議紀要、管理制度、操作流程以及公司各部門依公司授權(quán)而制定的各種規(guī)定、規(guī)則等。第九條 公司各部門在權(quán)限內(nèi)行使職權(quán)時，須受公司規(guī)章制度的制約。第十條 授權(quán)委托書包括如下內(nèi)容：（一）被授權(quán)單位全稱和主要負責人姓名；（二）授權(quán)權(quán)限范圍；（三）授權(quán)有效期限；（四）授權(quán)單位全稱及主要負責人姓名；（五）授權(quán)事項及限制性要求；（六）其他需要規(guī)定的事項。第十一條 授權(quán)原則上不允許轉(zhuǎn)授權(quán)，如需進行轉(zhuǎn)授權(quán)的，按特別授權(quán)程序處理。第三章 授權(quán)流程第十二條 各項規(guī)章制度制定時，由XX部門（合規(guī)部門）參與審閱，并提出權(quán)限分配方面的審核意見。第十三條 公司對各部門的基本授權(quán)，應由公司XX部門（合規(guī)部門）定期或不定期進行評估檢查，定期一般為一年，同時征集授權(quán)建議，該授權(quán)建議包括授權(quán)事項、權(quán)限、行使權(quán)限的職責、被授權(quán)人執(zhí)行授權(quán)的基本情況及評價等。第十四條 公司XX部門（合規(guī)部門）根據(jù)業(yè)務制度檢查和匯總的各授權(quán)建議，制定報告建議書，并向有關(guān)業(yè)務部門發(fā)送報告建議書，各有關(guān)業(yè)務部門應在接到報告建議書后十日內(nèi)，報經(jīng)公司分管領(lǐng)導審批同意后返回公司XX部門（合規(guī)部門），由XX部門（合規(guī)部門）統(tǒng)一報公司經(jīng)理層辦公會審批通過。第十五條 若需要修改規(guī)章制度及業(yè)務流程的，業(yè)務部門應根據(jù)總經(jīng)理辦公會意見在十五日內(nèi)做出修改。第十六條 特別授權(quán)由業(yè)務部門臨時申請，公司在收到申請后五日內(nèi)予以審核，審核通過后下發(fā)授權(quán)委托書。第十七條 公司各部門有需要特別授權(quán)的情形時，業(yè)務部門須向公司XX部門（合規(guī)部門）申請，經(jīng)公司XX部門（合規(guī)部門）審核后，按被授權(quán)人的申請制作授權(quán)委托書，報公司總經(jīng)理或經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會研究核準后，以公司名義簽發(fā)授權(quán)委托書。授權(quán)委托書由有權(quán)簽字的公司領(lǐng)導簽字，加蓋公司公章后生效。第十八條 授權(quán)委托書必須按公司統(tǒng)一要求的格式制作，一式兩份，由授權(quán)人、被授權(quán)人分別保存，定期歸檔。第十九條 基本授權(quán)的有效期限在公司規(guī)章制度的有效期間內(nèi)，生效日以各項規(guī)章制度頒布為準。特別授權(quán)的有效期由授權(quán)人根據(jù)授權(quán)事項辦理的時間確定，原則上最長不超過一年。第二十條 如發(fā)生下列情況之一，授權(quán)人有權(quán)在授權(quán)有效期內(nèi)調(diào)整直至撤銷授權(quán)：（一）被授權(quán)人發(fā)生重大越權(quán)行為；（二）被授權(quán)人在授權(quán)范圍內(nèi)違反有關(guān)規(guī)章制度和業(yè)務操作規(guī)程，以致造成重大經(jīng)營風險；（三）需要被授權(quán)人修改規(guī)章制度及業(yè)務流程而未能修改；（四）風險控制能力顯著減弱、出現(xiàn)重大風險事故；（五）國家進行政策性調(diào)整、經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化，需要對權(quán)限進行調(diào)整時；（六）授權(quán)事項改變或不存在；（七）被授權(quán)人、負責人失職造成重大經(jīng)營風險和損失；（八）內(nèi)部機構(gòu)和管理制度發(fā)生重大調(diào)整；（九）其他需要調(diào)整權(quán)限的情況。第二十一條 發(fā)生下列情況之一，授權(quán)終止：（一）實行新的授權(quán)制度或辦法；（二）授權(quán)權(quán)限被撤銷；（三）被授權(quán)人發(fā)生分立、合并或被撤銷、被更名；（四）授權(quán)有效期滿；（五）其他需要終止權(quán)限的情況。第二十二條 公司主要負責人和關(guān)鍵業(yè)務崗位人員變更時，如未發(fā)生本辦法第十八條，第十九條之任一情形，則原授權(quán)書繼續(xù)有效。第四章 授權(quán)的監(jiān)督與管理第二十三條 公司各部門須定期對自身的授權(quán)執(zhí)行情況進行檢查，在授權(quán)有效期滿前三十日內(nèi)向公司XX部門（合規(guī)部門）報送本授權(quán)期授權(quán)執(zhí)行及風險情況的報告。第二十四條 發(fā)生超越授權(quán)或重大風險情況，各部門應在當日或次日迅速報告，并采取一切補救措施。第二十五條 公司XX部門（合規(guī)部門）將業(yè)務部門送來的授權(quán)實施檢查情況及時匯總，統(tǒng)一報公司領(lǐng)導。第二十六條 各被授權(quán)人須積極配合公司或上級管理部門對授權(quán)制度執(zhí)行情況的檢查。第二十七條 被授權(quán)人超越授權(quán)人的授權(quán)范圍，由此產(chǎn)生的責任由被授權(quán)人承擔。第二十八條 授權(quán)委托書是被授權(quán)人對外證明其管理與業(yè)務經(jīng)營權(quán)限的法律文件，可對外出示或提供復印件。如因業(yè)務需要必須提供授權(quán)委托書原件的，被授權(quán)人可以向授權(quán)人申請另行簽發(fā)。第二十九條 公司各部門必須妥善保管授權(quán)委托書，有效期的授權(quán)委托書應根據(jù)實際需要確定存放部門，失效的授權(quán)委托書應按有關(guān)文檔管理辦法妥善保管。第三十條 授權(quán)提前終止的，被授權(quán)人必須及時將授權(quán)委托書退回授權(quán)人，公司留存的授權(quán)委托書應根據(jù)有關(guān)文檔管理制度妥善保管。第五章 罰則第三十一條 對被授權(quán)人發(fā)生違反本辦法規(guī)定及有關(guān)授權(quán)書條款、未經(jīng)授權(quán)或超越授權(quán)范圍從事業(yè)務經(jīng)營與管理的行為認定，由公司XX部門（合規(guī)部門）進行，并將認定結(jié)果報送公司領(lǐng)導。第三十二條 對被授權(quán)人違反本辦法規(guī)定及相應的授權(quán)委托書有關(guān)條款，發(fā)生未經(jīng)授權(quán)或超越授權(quán)范圍從事業(yè)務經(jīng)營的行為，公司將根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)章、公司相關(guān)制度及本辦法規(guī)定，視情節(jié)輕重對被授權(quán)人給予相應的處罰，并追究其主要負責人及直接責任人的行政責任和法律責任。嚴重違法構(gòu)成犯罪的，則送交司法機關(guān)依法追究其刑事責任。第三十三條 對被授權(quán)人違反本辦法規(guī)定及相應的授權(quán)委托書有關(guān)條款，發(fā)生未經(jīng)授權(quán)或超越授權(quán)范圍從事業(yè)務經(jīng)營行為的處罰分為經(jīng)濟處罰、行政處分和其他處理，具體按照公司其他相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三十四條 本辦法及各授權(quán)委托書中未涉及的事項，被授權(quán)人須按照公司或監(jiān)管部門下發(fā)的各項業(yè)務管理制度執(zhí)行，在營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的經(jīng)營范圍內(nèi)開展經(jīng)營活動。第六章 附 則第三十五條 本制度由（公司XX部門）負責制定、修訂與解釋。第三十六條 本制度經(jīng)XX審批通過，發(fā)布之日