某公司供應(yīng)商大眾審核管理.doc

VOLKSWAGEN AG德國大眾汽車集團(tuán)供應(yīng)商 質(zhì)量能力評定準(zhǔn)則質(zhì)量管理體系要求潛在供應(yīng)商評價(jià) 過程審核，產(chǎn)品審核驗(yàn)證(D/TLD-零件) 經(jīng)全面修訂的第四版 德國大眾汽車集團(tuán) 2000年4月4.vollstaendig ueberarbeitete Auflage Volkswagen AG, April 2000134 / 139 第一版 2000 4月1991年第二版1994年 1月經(jīng)全面修訂的第 三 版1997年 1月經(jīng)全面修訂的第 四 版2000年 4月 本中文版源自德文版的翻譯。如有疑義， 以德文版為準(zhǔn)。 同時(shí)提供英文譯本、西班牙文譯本、葡萄牙文譯本，捷克文譯本。我們將保留所有的權(quán)利，尤其是復(fù)制、傳播以及翻譯的權(quán)利。出版者： 德國大眾汽車集團(tuán) 集團(tuán)供應(yīng)商質(zhì)量審核部信箱：1467/0D38436 狼堡(Wolfsburg)電話： (0049) 5361973185傳真： (0049) 5361972237前言此第四次全面修訂版重視了德國汽車工業(yè)聯(lián)合會(VDA)范圍內(nèi)的整車廠和供應(yīng)商之間達(dá)成的新的質(zhì)量戰(zhàn)略，就是說，汽車工業(yè)的供應(yīng)商必須證實(shí)其質(zhì)量管理體系符合VDA 6.1或ISO/TS 16949的要 求 。對于質(zhì)量管理體系的具體要求，在VDA 6.1以及ISO/TS 16949中有詳盡的描述，本手冊將不再把質(zhì)量管理體系作為內(nèi)容的組成部分。針對新的質(zhì)量戰(zhàn)略，過程審核和產(chǎn)品審核是汽車制造廠和供應(yīng)商們的重點(diǎn)，因此也就是本手冊重點(diǎn)。對這兩種審核的各種要求在實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行了更準(zhǔn)確的描述并部分地進(jìn)行了補(bǔ)充。潛在供應(yīng)商評價(jià)，作為對不了解的供應(yīng)商在建立供貨關(guān)系之前進(jìn)行的先期檢查，新被收錄在本手冊中。 “Formel Q質(zhì)量能力”手冊是對“Formel QKonkret”一書的補(bǔ)充，描述和介紹了有關(guān)評價(jià)大眾集團(tuán)供貨廠質(zhì)量能力的程序。它對大眾集團(tuán)的所有品牌的生產(chǎn)資料供應(yīng)商以及大眾集團(tuán)全球范圍的合資公司具有約束力。本手冊的內(nèi)容依然與適用的VDA準(zhǔn)則和VDA叢書相關(guān)。當(dāng)然，它也描述 了大眾集團(tuán)針對過程，產(chǎn)品，持續(xù)改進(jìn)(KVP)以及為開展新項(xiàng)目與供貨商進(jìn)行合作提出的特殊要求。本手冊的目的是，向供貨商闡明質(zhì)量能力要求，并能使供貨商通過自審使質(zhì)量管理體系、過程和產(chǎn)品不失時(shí)宜地向國際上通常的要求和大眾汽車集團(tuán)的特殊要求靠攏并能有效地保持。本手冊是準(zhǔn)則框架，是大眾汽車集團(tuán)對供貨商提出的具有約束性的要求，本手冊是對供貨商的生產(chǎn)場所進(jìn)行審核的依據(jù)。F.J.Garcia SanzH.Kreiner大眾品 牌采購部董事大眾集團(tuán)質(zhì)保部經(jīng)理狼堡 (Wolfsburg) 2000年4月外購件質(zhì)量管理協(xié)議Formel-Q* 質(zhì)量能力Formel-Q 新零件質(zhì)量新零件的質(zhì)量開發(fā)計(jì)劃“QPN“Formel-Q批量成熟供貨商質(zhì)量能力評定準(zhǔn)則 兩日生產(chǎn)準(zhǔn)備和實(shí)施評價(jià)系統(tǒng)和各支持過程大眾集團(tuán)及其供貨商之間的質(zhì)量管理協(xié)議上層協(xié)議作為合同的一部分Formel Q-konkretABC結(jié)果由此得出最佳者年度表彰*本手冊對此部分作了描述評價(jià)供貨商為了持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量、 服務(wù)、價(jià)格和創(chuàng)新各組成部分:Formel Q本手冊描述以下內(nèi)容: 評定準(zhǔn)則 質(zhì)量管理體系要求 潛在供應(yīng)商評價(jià) 過程審核 驗(yàn)證D/TLD-零件 目錄1 引言1.1 目的1.2 質(zhì)量能力評審的要求1.3 職責(zé)1.4 體系結(jié)構(gòu)1.5 定級結(jié)果和跟蹤 2 VDA的質(zhì)量管理體系要求2.1 概述2.2 質(zhì)量管理體系審核結(jié)果/證書的認(rèn)可3 潛在供應(yīng)商評價(jià) 3.1 概述3.2 審核和評價(jià)的過程 3.3 總評價(jià) 4 過程審核4.1 概述4.2 過程審核產(chǎn)品誕生過程(A部分)4.2.1CAD-要求4.3 過程審核批量生產(chǎn)(B部分)4.4 提問和過程要素的單項(xiàng)評分4.5 總評價(jià)4.5.1 總評價(jià)產(chǎn)品誕生過程(A部分)4.5.2 總評價(jià)批量生產(chǎn)(B部分)5產(chǎn)品審核5.1概述5.2實(shí)施和措施5.3缺陷評級、決策、措施6質(zhì)量能力的總評價(jià)、定級7驗(yàn)證D/TLD零件的質(zhì)量審核7.1概述7.2審核程序7.3確定產(chǎn)品組/選定零件7.4單項(xiàng)提問的評價(jià)/審核結(jié)果7.5審核報(bào)告/改進(jìn)計(jì)劃7.6技術(shù)資料的標(biāo)識8審核文件/證明材料9潛在供應(yīng)商評價(jià)條例10過程審核條例A 部分 產(chǎn)品誕生過程B 部分 批量生產(chǎn)11驗(yàn)證D/TLD 零件的條例 附件 產(chǎn)品組目錄 供應(yīng)商調(diào)查表 質(zhì)量能力 表格/結(jié)果一覽 產(chǎn)品審核 評分表格/結(jié)果一覽 體系審核、過程審核提問一覽 過程審核的評分舉例 潛在供應(yīng)商評價(jià) 表格/結(jié)果一覽 D/TLD零件 表格/提問 - Auswertebeispiel Produktaudit1.1 目的大眾集團(tuán)供應(yīng)商質(zhì)量能力的評審制度以VDA/DGQ專業(yè)組制定的汽車工業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)。根據(jù)這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，按照VDA6.1建立的質(zhì)量管理體系是對生產(chǎn)資料供應(yīng)商的基本要求。大眾集團(tuán)要求其供應(yīng)商提供由第三方認(rèn)證的滿足此要求的證書。作為對質(zhì)量管理體系認(rèn)證后的一種補(bǔ)充，過程審核和產(chǎn)品審核(依據(jù)VDA6.3和6.5)被用來評價(jià)供應(yīng)商的質(zhì)量能力。除了質(zhì)量管理體系的一些基本要求以外，這些審核考慮了對大眾集團(tuán)外購件的特殊要求，包括產(chǎn)品、過程和檢驗(yàn)技術(shù)的特殊要求給予了重視。通過過程審核能在選定供應(yīng)商之后及早地對其產(chǎn)品誕生階段的規(guī)劃活動(dòng)進(jìn)行評價(jià)，以確保其在批量生產(chǎn)起動(dòng)時(shí)所投入和使用的過程和工藝流程正確無誤，就是說，產(chǎn)品的供貨質(zhì)量和功能必須和顧客的要求相一致。供應(yīng)商確保滿足產(chǎn)品的重要特性以及顧客的全部要求是非常重要的。供應(yīng)商所進(jìn)行的旨在質(zhì)量改進(jìn)的系統(tǒng)化的缺陷分析以及由此而得出的改進(jìn)措施將在評審中給予評價(jià)，同時(shí)，在過程和工藝流程改進(jìn)中所引起的費(fèi)用也應(yīng)得到優(yōu)化。符合VDA6.1的基本要求必須通過第三方認(rèn)證來加以證明，而針對大眾集團(tuán)的產(chǎn)品，其過程和工藝流程以及保持重要的產(chǎn)品特性只能由大眾集團(tuán)或合資公司的審核部門進(jìn)行審核。評審的結(jié)果反映出供應(yīng)商針對單個(gè)產(chǎn)品組的質(zhì)量能力，它表明了質(zhì)量管理體系的狀況，表明了其在實(shí)踐中的有效性如何，同時(shí)它也驗(yàn)證了供應(yīng)商針對大眾集團(tuán)產(chǎn)品的各個(gè)過程的運(yùn)轉(zhuǎn)是否和顧客的特殊要求以及技術(shù)條件相一致。質(zhì)量能力的審核是對供應(yīng)商進(jìn)行評價(jià)的一部分，質(zhì)量管理體系和過程的有效性可以通過對所提供的產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量業(yè)績評價(jià)來衡量 (見圖1)。 對供應(yīng)商作出的良好的評價(jià)結(jié)果是決定產(chǎn)品生產(chǎn)定點(diǎn)的前提條件 。 圖 11.2質(zhì)量能力評審的要求原則上在簽發(fā)新零件生產(chǎn)合同或者批量零件生產(chǎn)合同之前，要求被選上的供應(yīng)商提供其質(zhì)量能力的證據(jù)。這個(gè)證據(jù)可以先由供應(yīng)商以填表的形式進(jìn)行通報(bào)，然后再由大眾集團(tuán)有關(guān)部門的審核員通過“潛在供應(yīng)商評價(jià) ”或者“過程審核”的形式獲得。如果供應(yīng)商要提供的是產(chǎn)品組目錄(見附錄)中的一個(gè)新產(chǎn)品組，而對此產(chǎn)品組從來未進(jìn)行過質(zhì)量能力的評審，那么也要求該供應(yīng)商提供其質(zhì)量能力的證據(jù)。如果一個(gè)已進(jìn)行批量供貨的供應(yīng)商要提供新產(chǎn)品或更改的產(chǎn)品，那么必須檢查以前進(jìn)行的評審是否還足以滿足要求，或者那些至今未評價(jià)過的不太重要的質(zhì)量管理要素或者說單項(xiàng)要求是否現(xiàn)在變得重要，因而必須進(jìn)行補(bǔ)充性評審。這一點(diǎn)要在大眾集團(tuán)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和負(fù)責(zé)供應(yīng)商的審核部門之間在實(shí)施新零件質(zhì)量開發(fā)計(jì)劃(QPN)時(shí)確定下來。舉例來說，一家至今從未進(jìn)行過產(chǎn)品開發(fā)活動(dòng)的供應(yīng)商，如果它要進(jìn)行開發(fā)，則必須就有關(guān)的重要的質(zhì)量管理要素設(shè)計(jì)控制對其進(jìn)行審核；對首次提供有存檔責(zé)任的零件(D/TLD)的供應(yīng)商要求進(jìn)行補(bǔ)充審核。大眾集團(tuán)的采購部門確保選定的供應(yīng)商在報(bào)價(jià)時(shí)已經(jīng)了解所有的標(biāo)準(zhǔn)和要求，以便在需要時(shí)，將這些因素考慮進(jìn)成本核算中去。假如采購部門通過審議認(rèn)為報(bào)價(jià)合適，就要著手進(jìn)行質(zhì)量能力的評審或者說對相關(guān)的質(zhì)量管理要素進(jìn)行補(bǔ)充性評審。在簽發(fā)委托書和訂購首批樣件之前，必須具備A級或B級的質(zhì)量能力。供應(yīng)商必須在批量生產(chǎn)之前落實(shí)報(bào)告中的改進(jìn)措施(見圖2)，以便在批量生產(chǎn)起步時(shí)滿足所有的A級供應(yīng)商的要求。(請參閱手冊“新零件質(zhì)量開發(fā)計(jì)劃QPN”)質(zhì)量能力的定級基于在確定的日期進(jìn)行的審核的結(jié)果，這個(gè)結(jié)果是在合同規(guī)定的范圍內(nèi)將供應(yīng)商處的實(shí)際情況和大眾集團(tuán)的要求進(jìn)行比較后確定和評價(jià)出來的。更改生產(chǎn)過程和設(shè)備以及更換分供方必須通知用貨廠及的審核部門。在這種情況下可進(jìn)行新一輪的質(zhì)量能力評審以及首批樣件檢驗(yàn)(請參閱VDA叢書第二冊“供應(yīng)商質(zhì)量的保證”)。圖2 從詢問了解外購件情況至批量生產(chǎn)所需開展的工作1.3 負(fù)責(zé)部門對大眾集團(tuán)及其子公司的供應(yīng)商的質(zhì)量能力評定是由有經(jīng)驗(yàn)的審核員進(jìn)行的。潛在供應(yīng)商評價(jià)和針對特殊產(chǎn)品和特殊過程要求的審核將由其它部門的專家參加，如產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)、各品牌廠外購件質(zhì)量保證、采購以及/或者大眾集團(tuán)的其它部門。但是原則上是通過大眾集團(tuán)供應(yīng)商質(zhì)量審核部門或者大眾集團(tuán)所屬各品牌和合資公司的審核部門進(jìn)行協(xié)調(diào)。如果質(zhì)量管理體系已經(jīng)由第三方或者VDA允許的認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照VDA6.1進(jìn)行審核/認(rèn)證，那么將根據(jù)具體情況作出決定，即審核或認(rèn)證結(jié)果能否全部或部分被接受和考，或者是否需要重新進(jìn)行審核。所有與此有關(guān)的后續(xù)活動(dòng)，例如對供應(yīng)商的改進(jìn)計(jì)劃進(jìn)行跟蹤，由“ 供應(yīng)商質(zhì)量審核部門” 負(fù)責(zé)。1.4體系結(jié)構(gòu)為了把按VDA6.1建立的質(zhì)量管理體系的基本要求與大眾集團(tuán)的產(chǎn)品在誕生、制造和供貨階段中的過程和產(chǎn)品的特殊要求明確區(qū)分出來，針對每個(gè)產(chǎn)品組質(zhì)量能力的總評價(jià)分為三部分： - 質(zhì)量管理體系審核 - 潛在供應(yīng)商評價(jià)或過程審核 - 產(chǎn)品審核(相互關(guān)系和重點(diǎn)參閱圖3和圖4)進(jìn)行質(zhì)量審核時(shí)使用提問表/要求條例，它們是根據(jù)質(zhì)量管理要素和過程要求編制的(見圖4)。每一條要求在審核時(shí)和供應(yīng)商的實(shí)際情況進(jìn)行比較，重要的產(chǎn)品要求將在產(chǎn)品審核時(shí)額外地加以重視。質(zhì)量管理體系審核、潛在供應(yīng)商評審、過程審核和產(chǎn)品審核將納入大眾集團(tuán)對質(zhì)量能力的總評價(jià)之中。在供應(yīng)商已擁有值得考慮的第三方認(rèn)證證書及質(zhì)量管理體系審核結(jié)果時(shí)，總評價(jià)就基于所使用的要求條例(潛在供應(yīng)商評價(jià)以及過程審核)和技術(shù)規(guī)范以及規(guī)定的分級標(biāo)準(zhǔn)。評分結(jié)果的得出基于兩點(diǎn)，一是每個(gè)提問/要求的計(jì)分規(guī)定，二是質(zhì)量管理要素和過程要素的單項(xiàng)符合率的累積計(jì)算公式。如果已擁有值得考慮的認(rèn)證證書/其它公司的審核結(jié)果，可按此結(jié)果進(jìn)行定級，如果必須補(bǔ)充進(jìn)行過程和產(chǎn)品審核，則按此審核的結(jié)果定級，包括針對質(zhì)量管理體系的補(bǔ)充性的審核提問。質(zhì)量能力的定級是針對產(chǎn)品組(如輪胎、玻璃、鑄件)以及相關(guān)的生產(chǎn)工序，如熱處理，噴涂來進(jìn)行的 (參閱附錄中的產(chǎn)品組目錄)。圖3：各種審核的相互關(guān)系與重點(diǎn)對自制產(chǎn)品貫徹過程的要求，并且有效過程/工藝適用性(按顧客和產(chǎn)品特定要求)滿足產(chǎn)品所有重要的質(zhì)量特性汽車工業(yè)的質(zhì)量管理認(rèn)證和審核DIN EN ISO 9001/9002認(rèn)證證書VDA 6.1, EAQF, AVSQ, ISO/TS 16949潛在供應(yīng)商評價(jià)/過程審核 (VDA 6.3)標(biāo)準(zhǔn)和汽車工業(yè)的基本要求實(shí)踐提出的補(bǔ)充要求產(chǎn)品誕生/批量生產(chǎn)/顧客要求/服務(wù)務(wù)汽車生產(chǎn)廠/ 供應(yīng)商VDA 認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)產(chǎn)品審核 (VDA 6.5)具備 / 應(yīng)用以該標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)的質(zhì)量管理體系具備 / 應(yīng)用針對汽車行業(yè)的補(bǔ)充要求，并且有效質(zhì)量手冊、程序文件/工作指導(dǎo)書采用質(zhì)量管理體系針對顧客的產(chǎn)品要求/過程要求 持續(xù)改進(jìn)+圖4：用于評價(jià)質(zhì)量能力的質(zhì)量管理體系、過程要素和產(chǎn)品質(zhì)量 1.5 定級結(jié)果和后續(xù)活動(dòng)根據(jù)審核結(jié)果，與供應(yīng)商就改進(jìn)措施達(dá)成一致并確定期限。希望供應(yīng)商制定出必要的措施，迅速落實(shí)自己的改進(jìn)計(jì)劃。供應(yīng)商有責(zé)任向用戶的審核部門匯報(bào)商定的改進(jìn)措施及其實(shí)施情況，該審核部門決定是否有必要對供應(yīng)商的生產(chǎn)場所重新審核。只有當(dāng)審核報(bào)告中的改進(jìn)計(jì)劃指出的各個(gè)不足按照規(guī)定期限在SOP起動(dòng)之前予以消除并因此滿足必要的先決條件，才可給予批量供貨認(rèn)可。如果供應(yīng)商的供貨質(zhì)量業(yè)績不能被接受或者涉及的是新產(chǎn)品/產(chǎn)品組時(shí)， 那么要重新進(jìn)行審核。(見圖 5)圖5：定級結(jié)果和后續(xù)活動(dòng)2.1概述大眾集團(tuán)對質(zhì)量管理體系的要求基于汽車制造商和汽車零部件供應(yīng)商之間達(dá)成的共識，即根據(jù)VDA6.1的要求建立質(zhì)量管理體系必須是有效的。這些要求和ISO9001/90041是相一致的，并考慮到了汽車工業(yè)的特點(diǎn)，這些要求涉及到從根本上確定和提出質(zhì)量管理體系不可缺少的前提條件以及質(zhì)量體系的實(shí)際運(yùn)用。同時(shí)，顧及到了結(jié)構(gòu)和功能的觀點(diǎn)，對跨部門功能和跨部門任務(wù)所起的共同作用給予了特別的重視。審核時(shí)，確定被審核方各生產(chǎn)場所的質(zhì)量管理體系的現(xiàn)狀和有效性，同時(shí)要將其產(chǎn)品的質(zhì)量狀況考慮進(jìn)去。質(zhì)量管理的知識和實(shí)際操作以及各個(gè)質(zhì)量管理要素的負(fù)責(zé)人員將在審核中系統(tǒng)地得到評價(jià)，必要時(shí)要商定改進(jìn)措施。質(zhì)量管理體系審核的評審依據(jù)是供應(yīng)商的質(zhì)量手冊，質(zhì)量管理的程序文件以及企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的其他與質(zhì)量有關(guān)的規(guī)定、合同文件、顧客與法規(guī)要求等，供應(yīng)商必須提供各條質(zhì)量管理體系要求有效落實(shí)的證據(jù)。有關(guān)這方面的問題能由而且必須由負(fù)責(zé)各質(zhì)量要素的人員來解釋和說明，這樣易于清楚地了解理解方面和實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)情況。在質(zhì)量管理體系或單項(xiàng)要素審核之前，以及在審核過程中，審核事宜以及相關(guān)的提問由審核人員根據(jù)供應(yīng)商的實(shí)際情況確定下來，涉及不到的質(zhì)量管理要素將不進(jìn)行評價(jià)。大眾集團(tuán)不進(jìn)行完整的VDA6.1質(zhì)量管理體系審核，因?yàn)檫@是對第三方審核要求的組成部分(認(rèn)證)。供應(yīng)商必須確保當(dāng)前有效的質(zhì)量管理證明文件得到有效的保存。如果供應(yīng)商還沒有通過VDA6.1認(rèn)證，在過程審核時(shí)就必須補(bǔ)充審核VDA 6.1質(zhì)量管理體系的下列要素：05 質(zhì)量管理體系的財(cái)務(wù)方面的考慮06 產(chǎn)品安全性Z1 企業(yè)戰(zhàn)略08 設(shè)計(jì)控制(產(chǎn)品開發(fā)), 如果涉及到此問題09 過程規(guī)劃 (過程開發(fā))如果在過程審核時(shí)確定存在著和VDA6.1的質(zhì)量管理體系要素有關(guān)的重大缺陷，該要素將會進(jìn)一步地補(bǔ)充進(jìn)過程審核的評價(jià)之中。質(zhì)量管理體系的各項(xiàng)要求、舉例和注解，對每一要素提問的評價(jià)和對質(zhì)量管理體系的整體評價(jià)，請參閱VDA6.1的有關(guān)章節(jié)。供應(yīng)商負(fù)有這樣的義務(wù)，即將全部的認(rèn)證結(jié)果/審核結(jié)果，包括內(nèi)部審核的結(jié)果，在被問及時(shí)提供給大眾集團(tuán)。同時(shí)也要提供已經(jīng)制定的改進(jìn)計(jì)劃。相應(yīng)的資歷證明文件會在合同簽定之前要求供應(yīng)商以自我介紹的方式填寫在相應(yīng)的表格之中(見附錄“供應(yīng)商調(diào)查表”)。這種方法使顧客能夠根據(jù)情況提出有針對性的要求，使審核工作限定在必要的范圍內(nèi) 。 (各種審核在汽車工業(yè)質(zhì)量管理中所起的作用以及相互之間的關(guān)系，請參閱圖3)2.2質(zhì)量管理體系審核結(jié)果/認(rèn)證證書的認(rèn)可質(zhì)量管理體系審核和過程審核都是非常費(fèi)時(shí)的，接受審核的企業(yè)和審核員所在企業(yè)都要為此投入很多人力，是一個(gè)很高的成本因素。以VDA6.1(具有可比性的EAQF/AVSQ)對質(zhì)量管理體系提出的要求為基礎(chǔ)，可以對已經(jīng)進(jìn)行過的質(zhì)量管理要素的認(rèn)證和審核結(jié)果進(jìn)行認(rèn)可。大眾集團(tuán)承認(rèn)ISO/TS16949(VDA6.1、EAQF、AVSQ和QS9000的結(jié)合)的認(rèn)證結(jié)果和VDA6.1具有同等效力，然而，還未要求按照此標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)證。認(rèn)證證書的認(rèn)可前提是，此種認(rèn)證是由被授權(quán)的和被VDA允許的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行的，并完整無缺地提供審核證明(包括不符合項(xiàng)報(bào)告)如果審核是由在VDA注冊的主任審核員進(jìn)行的，第二方審核也將只被認(rèn)可VDA6.1中的個(gè)別要素，而不能作為體系的總評價(jià)。對第二方審核的這種認(rèn)可是針對VDA6.1中的這些質(zhì)量管理要素的，即如果企業(yè)沒有按照VDA6.1進(jìn)行過認(rèn)證就必須在過程審核中進(jìn)行補(bǔ)充審核的那些要素(見2.1節(jié))。第二方審核必須是近兩年之內(nèi)進(jìn)行的才有效。過程審核和針對質(zhì)量管理體系要素的補(bǔ)充審核中出現(xiàn)嚴(yán)重偏差時(shí)，對質(zhì)量管理體系要素的評價(jià)結(jié)果低于80時(shí)，將拒絕承認(rèn)質(zhì)量管理體系的認(rèn)證證書，涉及到的供應(yīng)商將被大眾集團(tuán)要求由第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)審。3.1概述為了對不了解的供應(yīng)商進(jìn)行簽定合同的準(zhǔn)備，特別是合同內(nèi)容涉及到技術(shù)要求高的產(chǎn)品時(shí)，必須對合同申請人的質(zhì)量能力和開發(fā)方面的專門知識進(jìn)行評審。技術(shù)要求高的產(chǎn)品指的是：具有專門制造技術(shù)要求，高的質(zhì)量要求，針對競爭所需要的技術(shù)特殊性以及對于供應(yīng)商開發(fā)能力的特殊要求的產(chǎn)品 。合同簽定前進(jìn)行的質(zhì)量能力的調(diào)查是通過潛在供應(yīng)商評價(jià)的方式進(jìn)行的，人員由大眾集團(tuán)不同部門的專家組成，以求在時(shí)間消耗小的條件下，在供應(yīng)商的生產(chǎn)場所對其技術(shù)和組織的可行性進(jìn)行調(diào)查。一般情況下，審核組由來自供應(yīng)商質(zhì)量審核部門、產(chǎn)品開發(fā)部門和采購部，可能的情況下，還有其它所涉及到的部門，如生產(chǎn)/物流和用貨廠的外購件質(zhì)保部門的專家們組成。潛在供應(yīng)商評價(jià)用于對合同申請廠家的開發(fā)潛力和生產(chǎn)過程潛力的評價(jià)，是針對由采購部門所確定的具體產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的，特別要評價(jià)的是供應(yīng)商具有相似產(chǎn)品的經(jīng)驗(yàn)以及產(chǎn)品制造中核心工藝的能力和可能性。為了評價(jià)的系統(tǒng)化和可重復(fù)性，要使用潛在供應(yīng)商評價(jià)的要求條例。審核時(shí)所涉及不到的問題/要求可以不進(jìn)行也不計(jì)入評價(jià)之中。評價(jià)產(chǎn)品開發(fā)能力可以通過一個(gè)補(bǔ)充的開發(fā)要求條例“零件制造業(yè)的開發(fā)伙伴的評價(jià)”來進(jìn)行。3.2 審核和評價(jià)的過程潛在供應(yīng)商評價(jià)的過程是，調(diào)查和評價(jià)新供應(yīng)商的提供零部件的能力，包括合適的過程和工藝流程，以及滿足顧客要求/期望的可能性。 評價(jià)的范圍是:滿足零件的重要要求 (重要特性)經(jīng)驗(yàn) / 參考過程開發(fā)可能性 / 項(xiàng)目策劃使用的質(zhì)量方法 / 質(zhì)量技術(shù)原材料 / 外購件 (分供方資 格 )顧客服務(wù) / 顧客滿意度 (服務(wù))生產(chǎn)(全部生產(chǎn)過程)具備過程規(guī)程、工藝設(shè)備，有質(zhì)量保證的措施/檢測設(shè)備，物資轉(zhuǎn)運(yùn)/物流對每一個(gè)問題以及上述范圍的評價(jià)按照下面的評價(jià)規(guī)則進(jìn)行：分?jǐn)?shù)單項(xiàng)要求的符合程度10完全符合要求8大部分符合要求 小的偏差 *) 6部分符合要求，大的偏差 4符合程度不足，嚴(yán)重偏差0不符合要求*) 對“大部分符合要求”的理解是，有效地符合大于3/4的要求，沒有特別的風(fēng)險(xiǎn)單項(xiàng)條款的符 合 率 (EE) 和過程符 合 率(EP) 的計(jì)算如下：EEP % = X 100 % 單項(xiàng)條款下各要求的總得分 該條款的總分 EP % = % 全部條款總得分 所 評 價(jià) 的條款 數(shù) Summe X 100 % EEP % = Summe aller erzielten Punkte bewerteter Forderungen Summe aller mglichen Punkte je Bewertungsblock 3.3 總評價(jià) 要分別得出EP和EDE的等級。將總的評價(jià)結(jié)果分為A級、B級或者C級是根據(jù)“跨欄原則”，即總是 EP和EDE 的低值決定總定級結(jié)果。定級規(guī)則: 級別滿足程度EP % EDE % 決 定是否給予合同判 定A 至少90 至少90 可給予沒有嚴(yán)重的單項(xiàng)缺陷 B80 -89 75 - 89有條件地給予改進(jìn)計(jì)劃 / 投資計(jì)劃在開發(fā) / SOP之前可實(shí)現(xiàn)C0 -79 0 - 74不給予在開發(fā) / SOP之前實(shí)現(xiàn)改進(jìn)計(jì)劃 / 投資計(jì)劃不好估計(jì) / 不能實(shí)現(xiàn)關(guān)于降級 如果改進(jìn)計(jì)劃/投資計(jì)劃在開發(fā)/SOP之前還有一些單項(xiàng)指標(biāo)不好估計(jì)/不能實(shí)現(xiàn)，則該供應(yīng)商必須降為C級。這一點(diǎn)將在審核報(bào)告中說明理由。 其它的降級原因在第六章中闡明。如果需要制定改進(jìn)計(jì)劃，則在評審之日和被評審的供應(yīng)商確定下來。審核組將確定改進(jìn)計(jì)劃的制定、完成日期和隨后的各項(xiàng)活動(dòng)的實(shí)施日期。改進(jìn)計(jì)劃的跟蹤以及必要時(shí)的復(fù)審將由顧客方的外審機(jī)構(gòu)或開發(fā)部門進(jìn)行。在SOP之前必須進(jìn)行一次過程審核/產(chǎn)品審核(見第四章)，目標(biāo)是達(dá)到A級。即使被評價(jià)為“不給予合同”(C級)時(shí)，被審核廠家也要消除發(fā)現(xiàn)的缺陷，落實(shí)改進(jìn)計(jì)劃并通知審核組，以便在下一次的合同決定時(shí)對此給予考慮 。4.1概述過程審核作為質(zhì)量管理體系審核(通常由VDA認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行)的一個(gè)補(bǔ)充，是針對按大眾集團(tuán)的特殊要求生產(chǎn)的零部件，依據(jù)大眾集團(tuán)的規(guī)定進(jìn)行的旨在證明其生產(chǎn)具有可靠的過程和工藝流程的審核，可能的情況下，過程審核也用于希望成為供應(yīng)商的廠家，即對其具有可比性的零部件和批量生產(chǎn)和正在使用的生產(chǎn)過程進(jìn)行審核。過程審核用于評價(jià)/測定產(chǎn)品和過程開發(fā)，分供方/原材料(外購件),零件制造各個(gè)階段，對顧客所有要求的符合程度以及顧客滿意度的過程和工藝質(zhì)量。適用于采用過程審核這一調(diào)查方法的情況具有如下的特點(diǎn)：- 新產(chǎn)品- 新過程 / 新廠家- 多工序 - 多個(gè)影響因素- 大批量或物流量很大 - 專用設(shè)備多- 客觀要求要長期規(guī)劃和使用- 針對競爭的技術(shù)特殊性在過程審核時(shí)，要對過程質(zhì)量和工藝質(zhì)量是否與操作指導(dǎo)書、工藝文件、程序文件、配方、產(chǎn)品以及過程的技術(shù)條件、顧客要求和法規(guī)要求相互一致，并對是否能保持下去進(jìn)行綜合評價(jià)。對下列情況必須進(jìn)行過程審核:- 新項(xiàng)目、新合同訂單、生產(chǎn)地點(diǎn)轉(zhuǎn)移- 顧客以及法規(guī)的特殊要求- 不同種類的過程和工藝流程- 職能多但生產(chǎn)責(zé)任分散，或者- 出現(xiàn)質(zhì)量問題/未能滿足顧客以及法規(guī)的要求審核是針對特定零件的要求和其所屬的過程的。過程審核可分為兩個(gè)主要類別：A產(chǎn)品誕生過程中的過程審核 評價(jià)合同簽發(fā)后，產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā)的 全部任務(wù)，和 B批量生產(chǎn)時(shí)的過程審核 評價(jià)正在生產(chǎn)中的全部過程和工藝流程。特別重要的是，全面落實(shí)顧客要求和法規(guī)要求，細(xì)致地進(jìn)行了持續(xù)改進(jìn)。審核的重點(diǎn)是對提供給大眾集團(tuán)的零部件以及其所屬的生產(chǎn)過程及時(shí)進(jìn)行規(guī)劃和能力的不斷提高，以及對全部過程和工藝流程實(shí)行了持續(xù)改進(jìn)(KVP)。這里，人員的培訓(xùn)和他們在生產(chǎn)過程中所負(fù)有的責(zé)任特別重要。為了驗(yàn)證質(zhì)量管理體系在產(chǎn)品/過程方面的有效性，制定的由單個(gè)提問組成的提問表和按照VDA6.1進(jìn)行的質(zhì)量管理體系審核的內(nèi)容相似。審核結(jié)果給出一個(gè)清晰的答案，即對一個(gè)產(chǎn)品或產(chǎn)品組，在產(chǎn)品誕生過程中，在批量生產(chǎn)以及為使顧客完全滿意而對顧客提供服務(wù)中，質(zhì)量管理體系的實(shí)際運(yùn)行情況。如果過程審核的結(jié)果滿足不了要求，則可對已有的質(zhì)量管理體系的審核結(jié)論提出疑問，必要時(shí)要重新進(jìn)行質(zhì)量管理體系審核。在過程審核中，所有至今發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)品和過程(質(zhì)量業(yè)績)的問題，均被列入被審核范圍，并在審核時(shí)對重要的/關(guān)鍵的產(chǎn)品特性相聯(lián)系的過程能力進(jìn)行評價(jià)(見產(chǎn)品審核第五點(diǎn))。為使系統(tǒng)地、可重復(fù)地分析成為可能，采用了過程審核的要求條例。審核時(shí)涉及不到的提問可以略去，且不計(jì)入評價(jià)范圍。因?yàn)榇隧?xiàng)審核工作要求審核員具備豐富的產(chǎn)品和過程方面的知識，所以審核可邀請集團(tuán)內(nèi)的專家與負(fù)責(zé)供 應(yīng)商質(zhì)量審核的部門共同參與。審核結(jié)果適用于整個(gè)相應(yīng)的產(chǎn)品組 (參照產(chǎn)品組目錄/見附錄)。4.2 產(chǎn)品誕生過程中的過程審核 A部分 過程審核可以提早到簽發(fā)合同后不久就進(jìn)行，即使還未進(jìn)行批量生產(chǎn)，或還在規(guī)劃新的工廠時(shí)就可進(jìn)行(綠草地)。這個(gè)時(shí)期的審核是針對產(chǎn)品誕生過程中各個(gè)項(xiàng)目時(shí)間點(diǎn)的要求以及這些要求的符合程度，包括戰(zhàn)略方向和策劃及落實(shí)階段中的各種支持性工作過程。與過程開發(fā)相比，產(chǎn)品開發(fā)始終是一個(gè)獨(dú)立的審核單元，所以通常都是用自己的符合率進(jìn)行計(jì)算和取證的。過程開發(fā)也是作為一個(gè)獨(dú)立的單元來評價(jià)，到開始批量生產(chǎn)之前，一直作為獨(dú)立的第二單元來取證。在已經(jīng)具有/可比的批量生產(chǎn)過程時(shí)，其也要包括在審核中，即發(fā)現(xiàn)的不足之處必須反饋到新產(chǎn)品的產(chǎn)品規(guī)劃和過程策劃中去，以便于在策劃階段就能得到改進(jìn)。產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā)對今后批量生產(chǎn)時(shí)顧客是否滿意起決定作用。因此在項(xiàng)目階段中，在合適的時(shí)間間隔要檢查是否符合/偏離各項(xiàng)要求，必要時(shí)必須對此進(jìn)行細(xì)化。在產(chǎn)品誕生的所有階段必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測和制訂目標(biāo)，以便通過采取合適的措施和持續(xù)改進(jìn)以滿足顧客的全部期望(見VDA 4.3)。4.2.1CAD-要求自從采用計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)以來，就存在在不同的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中進(jìn)行設(shè)計(jì)的問題。如果說一直到70年代數(shù)據(jù)更新僅僅通過圖紙的更新來完成，現(xiàn)在幾乎全部設(shè)計(jì)任務(wù)需 要 借 助于產(chǎn)品 數(shù) 據(jù) 模 型 的傳遞來完成的。 世界級大企業(yè)的高效率和富有成果的工作，不僅需要CAD系統(tǒng)和制造鏈之間進(jìn)行數(shù)據(jù)聯(lián)系，而且需要將針對產(chǎn)品的來自開發(fā)、測量和生產(chǎn)各過程的全部信息進(jìn)行交換。 在這種情況下，不同計(jì)算機(jī)系統(tǒng)間的數(shù)據(jù)交換變得越來越重要?，F(xiàn)代的工程方法，如同步工程，如果沒有產(chǎn)品數(shù)據(jù)交換是不可能實(shí)現(xiàn)的，這種數(shù)據(jù)交換大部分是通過數(shù)據(jù)接口完成的。實(shí)踐中經(jīng)常發(fā)生CAD數(shù)據(jù)交換障礙，并引起成本增加。這種現(xiàn)象一方面由于編譯程序的質(zhì)量品質(zhì)不足；另一方面由于接口格式化的技術(shù)要求不夠準(zhǔn)確。供應(yīng)商的CAD系統(tǒng)適應(yīng)性將在過程審核中作為過程/產(chǎn)品開發(fā)規(guī)劃評價(jià)的一部分進(jìn)行評審，在新供應(yīng)商評審中，CAD適宜性是通過一個(gè)提問表“零件制造業(yè)的開發(fā)伙伴的評價(jià)”來檢查的。在這種審核中，將評價(jià)“技術(shù)可行性”即硬件和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)兩方面。操作者必須是經(jīng)過技術(shù)基礎(chǔ)培訓(xùn)的技術(shù)人員(或可比性)，以及至少3個(gè)月的CAD培訓(xùn)，并不斷更新。另外，一年以上的CNC(數(shù)控機(jī)床)工作經(jīng)驗(yàn)是必需的。必須提供證據(jù)，及供應(yīng)商具有使用整車坐標(biāo)系統(tǒng)工作的能力。為此，需要有一個(gè)接口，使該系統(tǒng)的數(shù)據(jù)能夠輸入。所使用的軟件必須和大眾集團(tuán)的系統(tǒng)兼容(如Catia或Pro/Engineer)，可能的情況下，必須具有在線數(shù)據(jù)交換的可能性(HyperKVS)。(參閱“大眾汽車合作伙伴在產(chǎn)品誕生過程中的框架條件”中開發(fā)一節(jié))。4.3批量生產(chǎn)中的過程審核 B部分 批量生產(chǎn)中的過程審核是以產(chǎn)品誕生過程(產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā))完成之后為前提的，并著重考慮顧客的滿意程度和其它支持性工作過程。在產(chǎn)品誕生過程結(jié)束之后，要貫徹和落實(shí)已確定的整改措施，這將是過程審核的一部分內(nèi)容。在無過程開發(fā)的情況下對批量生產(chǎn)進(jìn)行的過程審核，可以在批量生產(chǎn)起動(dòng)時(shí)(SOP)或者在整個(gè)生產(chǎn)期進(jìn)行，過程審核的結(jié)果可以單獨(dú)地或與質(zhì)量管理體系審核/認(rèn)證聯(lián)系起來，作為供應(yīng)商質(zhì)量能力總評價(jià)和供應(yīng)商定級的測量值。對于考察過程和優(yōu)化過程來說，不僅要求對自己的生產(chǎn)進(jìn)行缺陷分析，并從中制定出持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃，而且要求將分供方的過程納入完整的過程鏈考慮之中。分供方也必須為持續(xù)改進(jìn)作出貢獻(xiàn)。另一個(gè)過程是交貨之后供應(yīng)商對產(chǎn)品的跟蹤和顧客服務(wù)，供應(yīng)商必須盡快地了解產(chǎn)品的問題和顧客滿意程度的減退，并將其作為立即整改的動(dòng)因。4.4提問和過程要素的單項(xiàng)評分對每項(xiàng)提問都要根據(jù)各自要求及其是 否一 貫 符 合 以 及 過 程 是 否 可 靠 等 情 況 來 評分，每個(gè)問題的得分可分為： 0，4，6，8，10分 ，符 合 要 求 的 程 度 作 為 評 分 標(biāo)準(zhǔn)。分?jǐn)?shù)評價(jià)對單項(xiàng)要求的符合程度10完全符合要求8絕大部分符合要求；有少量偏差*)6部分符合要求；有較大偏差 4滿足符合不足，偏差嚴(yán)重0完全不符合要求*)“絕大部分”應(yīng)理解為3/4以上的規(guī)定都被證實(shí)有效且無特別風(fēng)險(xiǎn)。計(jì)算單項(xiàng)過程要素的符 合 率 EE 的公式如下:EE =各個(gè)提問的實(shí)得分之和x 100 %各個(gè)提問的滿分之和 4.5 過程審核的總評分4.5.1 產(chǎn)品誕生過程 (A部分)的總評分對一個(gè)產(chǎn)品組的評價(jià)基于其在合同簽定后的所處的階段(見圖6)。因此，如果還不存在制造過程，只能對產(chǎn)品誕生過程進(jìn)行審核，就是說，對全部的策劃活動(dòng)進(jìn)行審核。 如果存在著具有可比性的批量生產(chǎn)過程/產(chǎn)品，也將根據(jù)B部分的要求條例對其進(jìn)行評價(jià)。發(fā)現(xiàn)的薄弱之處必須在供應(yīng)商的策劃過程中確實(shí)地得到重視，并通過具體的措施體現(xiàn)出來。根據(jù)對A部分的評價(jià)得到對供應(yīng)商的定級，即產(chǎn)品誕生過程的符合率ED，它由兩部分組成：產(chǎn)品開發(fā)(設(shè)計(jì))的符 合 率EDE，和過程開發(fā)的符合 率 EPE 。EDE E + EPE 2被評價(jià)的要素?cái)?shù)2ED % = % 4.5.2批量生產(chǎn)(B部分)的總評分 如果產(chǎn)品誕生過程已經(jīng)結(jié)束，在SOP或其之后，只根據(jù)B部分進(jìn)行審核，根據(jù)相應(yīng)的要求進(jìn)行定級，所有在規(guī)劃階段制定的措施必須在這種審核之前得到落實(shí)。由于各個(gè)產(chǎn)品組具有不同的工序，對于“生產(chǎn)”這一要素的評價(jià)必須將不同工序的評價(jià)結(jié)果匯總起來從而得到EPG。要素EZ(分供方/原材料)和要素EK(顧 客關(guān)懷/ 顧客滿意度)將各自得到評分。對每一道工序進(jìn)行審核以及根據(jù)產(chǎn)品組將各道工序的審核結(jié)果匯總起來是必要的，這樣可確保各個(gè)要素的同等重要性。因此，在“生產(chǎn)”這個(gè)大組中，對各種具體的產(chǎn)品組來說，由于工序是每一次審核時(shí)選定的，故得到的符合率可能不同。每個(gè)產(chǎn)品組的平均值 EPG 是由以下公式得出的：E1 + . + En %EPG % = 被評價(jià)的工序數(shù) 其中E1 和 En 分別為各產(chǎn)品組生產(chǎn)的第一道和最后一道工序。過程審核的總評價(jià)，即滿足率EP 根據(jù)以下公式計(jì)算：EZ1 + . EPG + EnEK %EPG % = 被評價(jià)的要素?cái)?shù) 要素“生產(chǎn)”中的分要素可以作為質(zhì)量管理體系中的過程評價(jià)的補(bǔ)充，可以單獨(dú)列舉出來并由此評價(jià)質(zhì)量管理體系。這些分要素是：EU1:人員/素質(zhì)EU2:生 產(chǎn) 設(shè) 備 /工 裝 EU3:運(yùn)輸/ 搬運(yùn)/ 貯存/ 包裝EU4:缺陷分析/ 糾正措施/ 持續(xù)改進(jìn)通過對各道工序的評價(jià)和分析將了解質(zhì)量管理體系的“接口”的情況并暴露出不足之處。在出現(xiàn)嚴(yán)重不足時(shí)，能導(dǎo)致要求按照VDA6.1對相關(guān)質(zhì)量管理要素進(jìn)行重新審核。在這種情況下，對質(zhì)量管理要素的補(bǔ)充評價(jià)對于總定級具有重要意義 (見降級標(biāo)準(zhǔn))。合同簽定之后，SOP之前，不具備可比性的批量生產(chǎn)過程 (綠草地)審核階段評價(jià)內(nèi)容評價(jià) 滿足率%合同簽定之后，SOP之前，具備可比性的批量生產(chǎn)過程(必要時(shí)考察為競爭對批量生產(chǎn)的零部件)產(chǎn)品誕生過程 A部分 1.)產(chǎn)品開發(fā) (如果涉及到的話)EDEED過程開發(fā)EPE批量生產(chǎn)B部分 2.)EZ 分供方/原材料E1 bis EnEP 生產(chǎn) (全部具備的/要求的工序)EK服務(wù)/顧客滿足度(只對自用的批量生產(chǎn)零部件)批量生產(chǎn)B部分 3.)EZ 分供方/ 原材料E1 bis EnEP 生產(chǎn)(全部具備的/要求的工序)EK 服務(wù)/顧客滿足度在批量生產(chǎn)起動(dòng)時(shí)(SOP) 和批量生產(chǎn)運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)產(chǎn)品誕生過程 A部分 1.) 產(chǎn)品開發(fā) (如果涉及到的話)EDEED 過程開發(fā)EPE單項(xiàng)要素匯總注釋：1) 要求將全部工作分配在SOP之前的時(shí)間段中，必須確定各檢查點(diǎn)/里程碑(見VDA4.3)，審核員必須將至審核日期所要求的符合率和供應(yīng)商商定好，項(xiàng)目計(jì)劃必須和大眾集團(tuán)的規(guī)定相一致，至SOP時(shí)，必須能滿足和實(shí)現(xiàn)全部要求。2) 對已存在的批量生產(chǎn)的審核可以包括提供給其他顧客具有可比性的產(chǎn)品和自己的產(chǎn)品。在發(fā)現(xiàn)了不足之處必須在規(guī)劃活動(dòng)(A部分)中得到解決。EP只針對提供給自己的批量產(chǎn)品，并由此而得到定級。3) 這個(gè)審核只針對生產(chǎn)自己產(chǎn)品的過程，分供方的過程可以被包括進(jìn)來。評審內(nèi)容和不同階段的評價(jià).5.1 概述過程不穩(wěn)定和過程能力不足，常常直接影響到產(chǎn)品質(zhì)量并由此影響到顧客的要求，通過產(chǎn)品審核可以了解與顧客要求不符之處，并直接推斷出對此產(chǎn)生影響的過程。通過分析所發(fā)現(xiàn)的偏差，能夠有重點(diǎn)地找到和分析引起偏差的過程，以制定糾正措施。原則上供應(yīng)商有責(zé)任定期地自己進(jìn)行產(chǎn)品和過程審核，大眾汽車集團(tuán)在對供應(yīng)商進(jìn)行過程審核之前也有重點(diǎn)地進(jìn)行產(chǎn)品審核，以便從顧客的角度對重要的產(chǎn)品特性進(jìn)行評價(jià)和對關(guān)鍵過程進(jìn)行驗(yàn)證。產(chǎn)品審核的任務(wù)是，考核準(zhǔn)備交付的產(chǎn)品是否與對顧客至關(guān)重要的特性要求相一致，從而推斷出零件/送貨質(zhì)量，追溯出引起偏差的過程缺陷，在這種情況下制定出糾正措施。其它細(xì)節(jié)見 VDA 6.5。5.2審核的實(shí)施和整改措施產(chǎn)品審核只能涉及到那些與供應(yīng)商商定的重要特性。特性的選擇必須考慮 風(fēng)險(xiǎn)因素，即針對那些能導(dǎo)致A類缺陷和B類缺陷的特性(見下頁的表格)，很費(fèi)時(shí)的檢驗(yàn)在產(chǎn)品審核時(shí)可以不進(jìn)行，在這種情況下，可以接受供應(yīng)商提供的針對該產(chǎn)品的最新的試驗(yàn)數(shù)據(jù)。重要特性可以如下述舉例：- 與顧客要求相偏離的特性 (已發(fā)生的顧客抱怨) - 尺寸(基準(zhǔn)尺寸，功能尺寸，裝配尺寸)- 材料- 功能- 外觀- 產(chǎn)品標(biāo)識對檢驗(yàn)時(shí)出現(xiàn)的C 類 缺陷也要進(jìn)行記錄和評價(jià)。審核一定要在最近的生產(chǎn)批次中抽取零件，這樣可以了解當(dāng)前的過程質(zhì)量。用于審核的零件要直接從庫中或者說從準(zhǔn)備交付給顧客的原包裝中抽樣。裝運(yùn)器具的品質(zhì)、清潔程度和包裝將同時(shí)被評價(jià)，但不作為產(chǎn)品審核的評價(jià)項(xiàng)目，而是被納入過程審核及評價(jià)之中。產(chǎn)品審核所需零件抽樣數(shù)量應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品復(fù)雜程度和以往的經(jīng)驗(yàn)，一般來說，一個(gè)零件號至少要抽510件，要反映出目標(biāo)值和實(shí)際值并進(jìn)行評價(jià)(表格見附錄)。在確定了與顧客要求有偏離時(shí)，要制定立即整改措施，例如：對庫存進(jìn)行挑揀、隔離、過程中的或者在顧客處的特殊措施，這些措施必須短期內(nèi)落實(shí)。在檢驗(yàn)零件的同時(shí)，也要對檢驗(yàn)和測量設(shè)備的品質(zhì)和性能進(jìn)行評價(jià)，并在過程審核中給予重視。如發(fā)現(xiàn)與要求有偏差也必須商定整改措施。在過程審核中審核員不計(jì)算質(zhì)量指數(shù)(QKZ)，它們作為供應(yīng)商的責(zé)任，由供應(yīng)商在內(nèi)部產(chǎn)品審核中確定(見VDA6.5)。如發(fā)現(xiàn)這方面的缺陷將在確定過程審核的總結(jié)果時(shí)給予重視，由此可能導(dǎo) 致降級 (見第6章：總評價(jià))。5.3 缺陷定級、判斷、措施可能引起挑剔的顧客的抱怨 對使用或者運(yùn)行無影響的偏差 使用性能不受到削弱可能引起顧客的不滿和抱怨 預(yù)計(jì)功能會出現(xiàn)故障 降低使用性缺陷級別缺陷肯定引起顧客抱怨 安全風(fēng)險(xiǎn)，未滿足法規(guī)，汽車拋錨 產(chǎn)品賣不出去/功能沒能滿足 非常嚴(yán)重的表面缺陷缺陷描述/后果 對已有的零件進(jìn)行隔離、挑選 通知用貨廠并風(fēng)險(xiǎn)評估 制造過程/檢驗(yàn)過程中的糾正措施，必要時(shí)全數(shù)檢驗(yàn) 對過程和最終產(chǎn)品加強(qiáng)檢驗(yàn)措施 必要時(shí)對交付前的產(chǎn)品100檢驗(yàn) 對過程和檢驗(yàn)活動(dòng)進(jìn)一步分析 認(rèn)真制定糾正措施并落實(shí) 提供過程能力和零缺陷的證據(jù) 驗(yàn)證措施有效性 必要時(shí)更改技術(shù)條件 通知用貨廠協(xié)商整改措施 立即整改措施后續(xù)整改措施6. 6. 質(zhì)量能力的總評價(jià)、定級每個(gè)產(chǎn)品組的總評價(jià)由下述組成: 質(zhì)量管理體系評價(jià)(針對VDA6.1的全部或者部分選擇的要素的總符合率EGES)，或第三方認(rèn)證 過程評價(jià) 產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā)的符合率 Ed 和/或批量過程的符 合 率EP 產(chǎn)品審核 并對批量供應(yīng)商處的每一種缺陷級別的缺陷發(fā)生率進(jìn)行說明 如果只針對產(chǎn)品和過程進(jìn)行審核，因?yàn)橐呀?jīng)有了質(zhì)量管理體系的審核結(jié)果/認(rèn)證，或準(zhǔn)備給出結(jié)果，那么定級就根據(jù)過程和產(chǎn)品審核的結(jié)果進(jìn)行，并同時(shí)考慮已有的質(zhì)量管理體系的審核結(jié)果。對于新產(chǎn)品有時(shí)只根據(jù)過程審核進(jìn)行定級 (見4.3節(jié))，并考 慮 后面所述的降級標(biāo)準(zhǔn)。由審核員選定的并納入審核過程的質(zhì)量管理體系的各個(gè)要素，不被計(jì)算進(jìn)過程審核的符合率中，但是，在定級為A、B或者C時(shí)要考慮這些被評價(jià)的質(zhì)量管理體系要素對降級的影響(見降級標(biāo)準(zhǔn))。在產(chǎn)品審核中發(fā)現(xiàn)的缺陷也可導(dǎo)致被降級。定級尺度對被審核的企業(yè)用下面方法定級： 定級符 合 率EGES / ED / EP %說明規(guī)定 / 要求90A至少 具備質(zhì)量能力 顧客對開發(fā)/批量生產(chǎn)的要求絕大部分得到滿足 沒有嚴(yán)重的弱項(xiàng) 供應(yīng)商要制訂糾正措施/ 持續(xù)改進(jìn)B80 89有 條 件 的質(zhì)量能力 限期制訂整改計(jì)劃，在可接受的期間內(nèi)完 成 糾正措施 復(fù)審C0 79不具備質(zhì)量能力 制定立即整改措施 不簽訂 新零件合同 供應(yīng)商要落實(shí)整改和投資計(jì)劃 必要時(shí)復(fù)審定級為 A, B或者 C 時(shí)將使用“跨欄原則” ， 也就是說，Eges， ED和/或EP中的最低值將決定其級別。例如: ED = 92 % 和EGES = 81% B級EP = 79 % 和EGES = 80% C級如果處于同一組別中，則總的定級和單一組別是一致的 EP = 83 % 和EGES = 85% B級Die Gesamtstufen A, B oder C wird auf dem Deckblatt des Audit Berichtes dargestellt. Ergnzend erfolgt analog zum Buchstaben eine Ampeldarstellung mit A = grn (G) B = gelb (Y / wie yello) C = rot (R)Trotz Erfllungsgrad 80 - 89% bzw. 90 - 100% mu in Einzelfllen abgestuft werden.降級標(biāo)準(zhǔn):由A級降至B級的理由，即使符合率大于 89% 不具備根據(jù)VDA 6.1或者具有可比性的(EAQF, AVSQ, ISO/TS 16949) 質(zhì)量管理體系的認(rèn)證。 一個(gè)或多個(gè)質(zhì)量管理體系的或過程審核的評價(jià)要素低于75% 的符合率。 一個(gè)或多個(gè)關(guān)于質(zhì)量體系審核/過程審核/驗(yàn)證D/TLD零件的提問被評為0分/否 。 產(chǎn)品審核中發(fā)現(xiàn)了A級或B級的缺陷。降至C級的理由，即使?jié)M足率大于79% 拒絕落實(shí)整改計(jì)劃或者在 顧客多次敦促下也不落實(shí) 。 大眾集團(tuán)提出的重大的質(zhì)量目標(biāo)沒能達(dá)到。 遵循不了項(xiàng)目的目標(biāo)期 限 ，以及改進(jìn)計(jì)劃/投資計(jì)劃在SOP之前實(shí)現(xiàn)不了。 審核員要對降為B級或C級清楚地、準(zhǔn)確地陳述理由并寫進(jìn)審核報(bào)告中。7.1概述法規(guī)強(qiáng)制要求汽車制造廠商必須滿足對于批量生產(chǎn)的汽車來說最起碼的要求。因而，對供應(yīng)商來說，也要提供證明文件，這種文件應(yīng)該保護(hù)供應(yīng)商和汽車制造廠商并非由于自身過失責(zé)任(產(chǎn)品責(zé)任)而造成的損害，如禁止出售和違約罰款等(過失責(zé)任按 BGB 823)。 為了能夠針對制造商責(zé)任采取足夠的避免損害的措施，大眾