保健食品企業(yè)GMP調(diào)查表格.doc

1機構(gòu)與人員管理規(guī)范條文重要性實施的難易程度很高較高一般較低很低很難較難一般較容易很容易1.1企業(yè)應(yīng)建立生產(chǎn)和質(zhì)量管理機構(gòu)各機構(gòu)和人員職責(zé)應(yīng)明確1.2企業(yè)應(yīng)配備一定數(shù)量的與保健食品生產(chǎn)相適應(yīng)的具有專業(yè)知識、生產(chǎn)經(jīng)驗及組織能力的管理人員和技術(shù)人員1.3企業(yè)負(fù)責(zé)人對本規(guī)范的實施負(fù)責(zé)企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)具有大專以上學(xué)歷，熟悉保健食品相關(guān)的法律法規(guī)1.4企業(yè)生產(chǎn)和質(zhì)量管理部門的負(fù)責(zé)人必須是專職人員，互相不得兼任應(yīng)具有與所從事專業(yè)相適應(yīng)的大專或相應(yīng)學(xué)歷能按本規(guī)范的要求組織生產(chǎn)或進行品質(zhì)管理，有能力對保健食品生產(chǎn)和質(zhì)量管理中出現(xiàn)的實際問題做出正確的判斷和處理1.5生產(chǎn)管理負(fù)責(zé)人一般有下列職責(zé)確保保健食品按書面規(guī)程生產(chǎn)、貯存，以保證保健食品質(zhì)量批準(zhǔn)與生產(chǎn)操作相關(guān)的各種工藝和操作規(guī)程并確保嚴(yán)格執(zhí)行確保生產(chǎn)記錄在提交質(zhì)量部門之前經(jīng)指定人員審核，生產(chǎn)偏差已經(jīng)報告、調(diào)查、評價并得到處理檢查本部門廠房和設(shè)備的維護情況，以保持良好的運行狀態(tài)確保完成各種必要的驗證工作協(xié)助質(zhì)量管理部門批準(zhǔn)和監(jiān)督物料的供應(yīng)商確保本部門人員都已經(jīng)過必要的上崗前培訓(xùn)和繼續(xù)培訓(xùn)，并根據(jù)實際需要調(diào)整培訓(xùn)安排1.6質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人一般有下列職責(zé)審核并放行原輔料、包裝材料、中間產(chǎn)品和產(chǎn)品評價各種批生產(chǎn)記錄和檢驗記錄確保完成所有必要的檢驗批準(zhǔn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、取樣方法、檢驗方法和其他質(zhì)量管理規(guī)程審核和批準(zhǔn)所有與質(zhì)量有關(guān)的變更確保所有重大偏差已經(jīng)過調(diào)查并得到及時處理批準(zhǔn)并監(jiān)督委托檢驗檢查本部門廠房和設(shè)備的維護情況，以保持其良好的運行狀態(tài)確保完成各種必要的驗證工作，審核和批準(zhǔn)驗證方案和報告確保完成生產(chǎn)和質(zhì)量內(nèi)部評審管理物料供應(yīng)商的質(zhì)量審計，批準(zhǔn)和監(jiān)督物料的供應(yīng)商確保所有與質(zhì)量有關(guān)的投訴已經(jīng)過調(diào)查，并得到及時正確的處理確保本部門人員都已經(jīng)過必要的上崗前培訓(xùn)和繼續(xù)培訓(xùn)，并根據(jù)實際需要調(diào)整培訓(xùn)安排1.7生產(chǎn)管理負(fù)責(zé)人和質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人通常有下列共同的質(zhì)量職責(zé)批準(zhǔn)和修訂書面規(guī)程和文件監(jiān)控生產(chǎn)環(huán)境監(jiān)控廠區(qū)衛(wèi)生確保完成生產(chǎn)工藝驗證確保企業(yè)所有人員都已經(jīng)過必要的上崗前和繼續(xù)培訓(xùn)，并根據(jù)實際需要調(diào)整培訓(xùn)安排確定和監(jiān)控物料和產(chǎn)品的貯存條件保存記錄監(jiān)控本規(guī)范的執(zhí)行情況為監(jiān)控某些影響產(chǎn)品質(zhì)量的因素而進行檢查、調(diào)查和取樣1.8企業(yè)必須專職質(zhì)檢人員質(zhì)檢人員必須具有中專以上學(xué)歷質(zhì)檢人員必須經(jīng)過相關(guān)培訓(xùn)合格1.9企業(yè)應(yīng)建立培訓(xùn)制度制訂培訓(xùn)計劃建立員工培訓(xùn)和考核檔案1.10與保健食品生產(chǎn)質(zhì)量有關(guān)的所有人員應(yīng)按本規(guī)范要求定期進行相應(yīng)法規(guī)、技術(shù)規(guī)范和衛(wèi)生知識培訓(xùn)，掌握所從事崗位的技能和要求1.11企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行從業(yè)人員健康管理制度直接接觸保健食品的從業(yè)人員必須經(jīng)過健康檢查，符合食品行業(yè)從業(yè)人員健康要求并取得健康證明后方可上崗并且每年必須進行一次健康檢查您對本部分規(guī)范的熟悉程度：很熟悉 2廠房與設(shè)施管理規(guī)范條文重要性實施的難易程度很高較高一般較低很低很難較難一般較容易很容易2.6應(yīng)根據(jù)保健食品品種、生產(chǎn)操作要求及外部環(huán)境狀況配置空氣凈化系統(tǒng)，使生產(chǎn)區(qū)有效通風(fēng) 有溫度控制、必要的濕度控制和空氣凈化過濾，保證保健食品的生產(chǎn)環(huán)境2.6.1非最終滅菌口服液體、微生態(tài)保健食品暴露工序及其直接接觸保健食品的包裝材料最終處理的暴露工序區(qū)域，應(yīng)按100,000級潔凈區(qū)要求設(shè)置2.6.2片劑、膠囊劑、丸劑、顆粒劑、粉劑、茶劑等固體保健食品暴露工序及其直接接觸保健食品的包裝材料最終處理的暴露工序區(qū)域，應(yīng)按300,000級潔凈區(qū)要求設(shè)置2.6.3最終滅菌口服液體暴露工序及其直接接觸保健食品的包裝材料最終處理的暴露工序區(qū)域，應(yīng)按300,000級潔凈區(qū)要求設(shè)置2.7動植物原材料的前處理、提取、濃縮等生產(chǎn)操作場所應(yīng)與其生產(chǎn)規(guī)模和工藝要求相適應(yīng)，必須與其制劑生產(chǎn)嚴(yán)格分開并有良好的通風(fēng)、除煙、除塵，降溫設(shè)施2.8同一廠房內(nèi)以及相鄰廠房之間的生產(chǎn)操作不得相互妨礙；原料與中間產(chǎn)品、產(chǎn)品之間應(yīng)采取必要措施，防止交叉污染2.9生產(chǎn)車間應(yīng)分別設(shè)置與潔凈度級別相適應(yīng)的人員和物料通道。人員通道要按工藝要求設(shè)置合理的洗手、消毒、更衣設(shè)施，滿足保健食品生產(chǎn)衛(wèi)生要求物料通道應(yīng)設(shè)置必要的緩沖和清潔設(shè)施2.10潔凈室（區(qū)）的內(nèi)表面應(yīng)平整光滑、無裂縫、接口嚴(yán)密、無顆粒物脫落，并能耐受清洗和消毒 墻壁與地面的交界處宜成弧形或采取其他措施，以減少灰塵積聚和便于清潔2.11潔凈室（區(qū)）內(nèi)各種管道、燈具、風(fēng)口以及其他公用設(shè)施，在設(shè)計和安裝時應(yīng)考慮使用中避免出現(xiàn)不易清潔的部位2.12潔凈室（區(qū)）應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)要求提供足夠的照明。主要工作室的照度為300勒克斯對照度有特殊要求的生產(chǎn)部位應(yīng)設(shè)置局部照明廠房應(yīng)有應(yīng)急照明設(shè)施2.13潔凈室（區(qū)）內(nèi)空氣的微生物數(shù)和塵埃粒數(shù)應(yīng)定期監(jiān)測，監(jiān)測結(jié)果應(yīng)記錄存檔2.14潔凈室（區(qū)）的窗戶、天棚及進入室內(nèi)的管道、風(fēng)口、燈具與墻壁或天棚的連接部位均應(yīng)密封2.15空氣潔凈度等級不同的相鄰房間（區(qū)域）之間或規(guī)定保持相對負(fù)壓的相鄰房間（區(qū)域）之間的靜壓差應(yīng)符合規(guī)定，應(yīng)有指示壓差的裝置，并記錄壓差空氣潔凈級別不同的相鄰房間之間的靜壓差應(yīng)大于5帕 潔凈室（區(qū)）與室外大氣的靜壓應(yīng)大于10帕 2.16潔凈室（區(qū)）的凈化空氣如可循環(huán)使用，應(yīng)采取有效措施避免污染和交叉污染2.17潔凈室（區(qū)）的溫度和相對濕度應(yīng)與保健食品生產(chǎn)工藝要求相適應(yīng)。無特殊要求時，溫度應(yīng)控制在18-26，相對濕度控制在45%-65%2.18潔凈室（區(qū)）內(nèi)安裝的水池、地漏不得對保健食品產(chǎn)生污染2.19車間生產(chǎn)區(qū)應(yīng)有與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)的面積和空間用以安置設(shè)備、物料、工具、容器、潔具，便于生產(chǎn)操作，存放物料、中間產(chǎn)品、待驗品和產(chǎn)品，應(yīng)防止差錯和交叉污染2.20廠房必要時應(yīng)有防塵及捕塵設(shè)施?？諝鉂崈舳鹊燃壪嗤膮^(qū)域內(nèi)，產(chǎn)塵量大的操作室應(yīng)保持相對負(fù)壓產(chǎn)塵量大的潔凈室（區(qū)）經(jīng)捕塵處理不能避免交叉污染時，其空氣凈化系統(tǒng)不得利用回風(fēng)2.21與保健食品直接接觸的干燥用空氣、壓縮空氣和惰性氣體應(yīng)經(jīng)凈化處理，符合生產(chǎn)要求2.22倉庫一般應(yīng)具備以下條件和設(shè)施：1倉庫的面積應(yīng)與所生產(chǎn)的品種、規(guī)模相適應(yīng)2按不同的物料性質(zhì)設(shè)置不同的庫（區(qū)）3應(yīng)有防蟲、防鼠、防火、照明、通風(fēng)設(shè)施4按物料儲存要求配備必要的控溫和控濕設(shè)施2.23根據(jù)保健食品生產(chǎn)工藝要求，潔凈室內(nèi)設(shè)置的稱量室和備料室，空氣潔凈度級別應(yīng)與生產(chǎn)要求一致，并有捕塵和防止交叉污染的設(shè)施2.24保健食品生產(chǎn)企業(yè)必須設(shè)置與生產(chǎn)品種和規(guī)模相適應(yīng)的檢驗室，滿足質(zhì)量檢驗和控制的要求2.25質(zhì)量管理部門根據(jù)需要設(shè)置的檢驗、動植物標(biāo)本、留樣觀察以及其它各類實驗室應(yīng)與保健食品生產(chǎn)區(qū)分開致病菌檢測的陽性對照、微生物限度檢定要分室進行2.26對有特殊要求的儀器、儀表，應(yīng)安放在專門的儀器室內(nèi)，并有防止靜電、震動、潮濕或其它外界因素影響的設(shè)施2.27應(yīng)建立廠房及設(shè)施的維護保養(yǎng)制度，應(yīng)定期對廠房及設(shè)施進行維護您對本部分規(guī)范的熟悉程度： 3設(shè)備管理規(guī)范條文重要性實施的難易程度很高較高一般較低很低很難較難一般較容易很容易3.2設(shè)備的設(shè)計、選型、安裝應(yīng)符合生產(chǎn)和衛(wèi)生要求設(shè)備易于清洗、消毒或滅菌 設(shè)備便于生產(chǎn)操作和維修、保養(yǎng)。并能防止差錯和污染3.3凡接觸保健食品物料的設(shè)備、工容器具、管道、濾材必須用無毒、無味、抗腐蝕、不釋放異物、不變形、不霉變、不脫落纖維的材料制作，符合食品衛(wèi)生要求3.4與保健食品直接接觸的設(shè)備表面應(yīng)光潔、平整、易清洗或消毒、耐腐蝕，不吸附、轉(zhuǎn)移物料，不與保健食品發(fā)生化學(xué)反應(yīng)3.5設(shè)備所用的潤滑劑、冷卻劑等不得對保健食品或容器造成污染3.6與設(shè)備連接的主要固定管道應(yīng)標(biāo)明管內(nèi)物料名稱、流向3.8保健食品的制劑成型、填充分裝灌裝等工序應(yīng)使用自動化設(shè)備。因工藝特殊，確實無法采用自動化設(shè)備的，應(yīng)有合理解釋，并能保證產(chǎn)品質(zhì)量3.9工藝用水的制備、儲存和分配應(yīng)能防止微生物的滋生和污染儲罐和輸送管道所用材料應(yīng)無毒、耐腐蝕儲罐和管道要規(guī)定清洗、滅菌周期3.10用于生產(chǎn)和檢驗的儀器、儀表、量具、衡器等，其適用范圍和精密度應(yīng)符合生產(chǎn)和檢驗要求，有明顯的合格標(biāo)志并定期校驗3.11設(shè)備的安裝、保養(yǎng)、維修操作應(yīng)符合生產(chǎn)衛(wèi)生要求并不得影響產(chǎn)品的質(zhì)量3.12不合格的設(shè)備如有可能應(yīng)搬出生產(chǎn)區(qū)，未搬出前應(yīng)有明顯的標(biāo)志3.13生產(chǎn)、檢驗設(shè)備均應(yīng)有使用、維修、保養(yǎng)記錄，并由專人管理生產(chǎn)設(shè)備應(yīng)有明顯的狀態(tài)標(biāo)志，并定期進行維修、保養(yǎng)您對本部分規(guī)范的熟悉程度： 4物料管理規(guī)范條文重要性實施的難易程度很高較高一般較低很低很難較難一般較容易很容易4.1生產(chǎn)所用物料的購入、儲存、發(fā)放、使用等應(yīng)制定管理制度4.2保健食品生產(chǎn)所用的原輔物料、包裝材料、容器、洗滌劑、消毒劑、工具、設(shè)備，應(yīng)符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)。物料的品種、規(guī)格、質(zhì)量應(yīng)與批準(zhǔn)的配方和產(chǎn)品企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)一致4.3主要物料供應(yīng)單位應(yīng)經(jīng)過供應(yīng)商質(zhì)量審計合格4.4保健食品生產(chǎn)所用物料應(yīng)從符合規(guī)定的單位購進，并按規(guī)定對來源、品種、規(guī)格、包裝情況進行驗收后入庫4.5采購原料必須按有關(guān)規(guī)定索取有效的檢驗報告4.6入庫物料應(yīng)及時向質(zhì)檢部門申請取樣檢驗4.7菌絲體原料、微生態(tài)類原料和藻類原料采購必須索取菌株或品種鑒定報告、穩(wěn)定性報告和不含耐藥因子的證明資料4.8動物或動物組織器官原料，必須索取檢疫證明4.9含有興奮劑或激素的原料，應(yīng)索取其含量檢測報告經(jīng)放射性輻照的原料，應(yīng)索取輻照計量的有關(guān)資料4.10物料應(yīng)分區(qū)離墻離地存放，待驗、合格、不合格狀態(tài)應(yīng)有明顯標(biāo)識4.11對溫度、濕度或其他條件有特殊要求的物料、中間產(chǎn)品和產(chǎn)品，應(yīng)按規(guī)定條件儲存固體、液體原料應(yīng)分開儲存揮發(fā)性物料應(yīng)注意避免污染其它物料炮制的、整理加工后的凈物料應(yīng)使用清潔容器或包裝，并與未加工、炮制的物料嚴(yán)格分開,分區(qū)或分庫貯存4.12原輔料應(yīng)按規(guī)定的保質(zhì)期儲存，無規(guī)定保質(zhì)期的，企業(yè)需根據(jù)儲存條件和穩(wěn)定性考察結(jié)果制定其儲存期儲存期內(nèi)如有特殊情況應(yīng)及時復(fù)驗4.13物料應(yīng)采用先進先出的原則4.14不合格的物料、產(chǎn)品要隔離存放有易于識別的明顯標(biāo)志并按有關(guān)規(guī)定及時處理4.15物料、產(chǎn)品的運輸工具等應(yīng)符合食品衛(wèi)生要求并定期清潔應(yīng)根據(jù)物料、產(chǎn)品的特點，配備相應(yīng)的保溫、冷藏、保鮮、防塵、防雨淋等設(shè)施，以保證質(zhì)量和衛(wèi)生需要運輸過程不得與有毒有害物品同車或同一容器混裝產(chǎn)品運輸過程中并應(yīng)防止碰撞和擠壓4.16倉庫可設(shè)取樣室，取樣環(huán)境的空氣潔凈度級別應(yīng)與生產(chǎn)要求一致如不在取樣室取樣，取樣時應(yīng)有防止污染和交叉污染的措施4.17保健食品的標(biāo)簽、說明書的內(nèi)容必須符合保健食品標(biāo)簽標(biāo)識的有關(guān)規(guī)定并與批準(zhǔn)證書內(nèi)容一致標(biāo)簽、說明書須經(jīng)企業(yè)質(zhì)量管理部門校對無誤后印制、發(fā)放、使用4.18保健食品的標(biāo)簽、說明書應(yīng)由專人保管、領(lǐng)用標(biāo)簽和使用說明書應(yīng)按品種、規(guī)格專柜或?qū)齑娣?，憑批包裝指令發(fā)放，按實際需要量領(lǐng)取4.19標(biāo)簽要計數(shù)發(fā)放，印有批號的殘損或剩余標(biāo)簽應(yīng)由專人負(fù)責(zé)計數(shù)銷毀標(biāo)簽發(fā)放、使用、銷毀應(yīng)有記錄您對本部分規(guī)范的熟悉程度： 5衛(wèi)生管理規(guī)范條文重要性實施的難易程度很高較高一般較低很低很難較難一般較容易很容易5.1企業(yè)應(yīng)制定各項衛(wèi)生管理制度并由專人負(fù)責(zé)5.2進入生產(chǎn)區(qū)人員應(yīng)按規(guī)定程序進行洗手、消毒和更衣消毒劑品種應(yīng)定期更換5.3使用的清潔劑或消毒劑不得對設(shè)備、物料和成品產(chǎn)生污染5.4生產(chǎn)區(qū)僅限于該區(qū)域生產(chǎn)操作人員和經(jīng)批準(zhǔn)的人員進入5.5進入生產(chǎn)區(qū)的人員不得化妝和佩帶飾物不得裸手直接接觸保健食品5.6生產(chǎn)區(qū)不得存放非生產(chǎn)物品和個人雜物生產(chǎn)中的廢棄物應(yīng)及時處理5.7保健食品生產(chǎn)企業(yè)廠區(qū)、車間、工序、崗位均應(yīng)按生產(chǎn)和空氣潔凈度級別的要求制定地面、廠房、設(shè)備、容器等清潔消毒規(guī)程，內(nèi)容應(yīng)包括：清潔方法、清潔程序、間隔時間等5.8更衣室、浴室及廁所的設(shè)置不得對生產(chǎn)（區(qū)）產(chǎn)生不良影響5.9工作服的選材、式樣及穿戴方式應(yīng)與生產(chǎn)操作和空氣潔凈度級別要求相適應(yīng)，并不得混用5.10潔凈工作服的質(zhì)地應(yīng)光滑、不產(chǎn)生靜電、不脫落纖維和顆粒性物質(zhì)5.11工作服應(yīng)于固定地點統(tǒng)一清洗、整理不同空氣潔凈度級別使用的工作服應(yīng)分別清洗、整理，必要時消毒或滅菌5.12工作服洗滌、滅菌時不應(yīng)帶入附加的顆粒物質(zhì)5.13工作服應(yīng)制定清洗周期5.14廠區(qū)應(yīng)定期或在必要時進行除蟲滅害工作，采取有效措施防止鼠類、蚊蠅、昆蟲等的聚集和孳生，并對除蟲滅害工作建立制度和記錄您對本部分規(guī)范的熟悉程度： 6生產(chǎn)管理規(guī)范條文重要性實施的難易程度很高較高一般較低很低很難較難一般較容易很容易6.1生產(chǎn)記錄內(nèi)容包括：產(chǎn)品名稱、規(guī)格，生產(chǎn)批號，生產(chǎn)日期，生產(chǎn)數(shù)量，生產(chǎn)部門，生產(chǎn)用設(shè)備、模具型號，各工序操作記錄，設(shè)備的工藝參數(shù)，相關(guān)生產(chǎn)階段的產(chǎn)品數(shù)量和物料平衡的計算，生產(chǎn)過程控制記錄及偏差處理等特殊問題記錄，生產(chǎn)操作者、復(fù)核者的簽名6.2保健食品配方應(yīng)與品種批文一致，不得私自變更生產(chǎn)工藝不得任意更改6.3產(chǎn)品生產(chǎn)前應(yīng)按規(guī)定對生產(chǎn)場地進行確認(rèn)和清潔，確認(rèn)生產(chǎn)場所沒有上批生產(chǎn)的遺留物品和與本次生產(chǎn)無關(guān)的物品生產(chǎn)車間、設(shè)備、管道、工容器具衛(wèi)生經(jīng)清潔、消毒達(dá)到本次生產(chǎn)的要求6.4確認(rèn)和清潔應(yīng)按要求填寫記錄并按規(guī)定進行復(fù)核，合格后方可進行生產(chǎn)6.5每批產(chǎn)品生產(chǎn)應(yīng)按生產(chǎn)指令要求領(lǐng)用物料，并對領(lǐng)用物料進行嚴(yán)格復(fù)核，確認(rèn)其品名、規(guī)格、數(shù)量、批號與生產(chǎn)指令要求一致，質(zhì)量符合要求并經(jīng)檢驗合格，確認(rèn)沒有霉變、生蟲、混有異物或其它感官性狀異常及質(zhì)量超過保質(zhì)期情況發(fā)生6.6物料必須經(jīng)過物料通道進入車間凡進入潔凈廠房、車間的物料必須除去外包裝或進行清潔消毒后進入車間6.7液體物料使用時應(yīng)過濾除去異物固體物料需粉碎、過篩的應(yīng)粉碎至規(guī)定的細(xì)度并過篩 動植物原料應(yīng)按規(guī)定要求凈選、前處理加工和炮制后投料6.8直接進入制劑的動植物原粉末物料，配料前應(yīng)進行微生物檢測，合格后方可使用6.9揀選后動植物原材料洗滌應(yīng)使用流動水 用過的水不得用于洗滌其它物料不同性質(zhì)的物料不得在一起洗滌6.10洗滌后的物料及切制、炮制后物料不宜露天干燥6.11物料及其中間產(chǎn)品的干燥滅菌方法應(yīng)以不改變物料的功效、質(zhì)量為原則6.12配料、稱量、打印批號等工序應(yīng)經(jīng)復(fù)核無誤后方可進行生產(chǎn)，操作人和復(fù)核人應(yīng)簽名6.13生產(chǎn)過程應(yīng)嚴(yán)格按工藝規(guī)程和崗位操作規(guī)程控制各工藝參數(shù)，及時填寫生產(chǎn)記錄批生產(chǎn)記錄應(yīng)字跡清晰、內(nèi)容真實、數(shù)據(jù)完整，并有操作人及復(fù)核人簽名記錄應(yīng)保持整潔，不得撕毀和任意涂改更改時，應(yīng)在更改處簽名，并使數(shù)據(jù)仍可辨認(rèn)6.14固體制劑成型分裝和液體制劑灌裝崗位應(yīng)按規(guī)定時間進行產(chǎn)品重量或裝量差異的稱量和有關(guān)質(zhì)量復(fù)核，以免生產(chǎn)過程出現(xiàn)偏差6.15中間產(chǎn)品必須制定儲存期限和條件，并在規(guī)定的時間內(nèi)完成生產(chǎn)6.16不同品種、規(guī)格的產(chǎn)品的生產(chǎn)操作應(yīng)采取隔離或其它有效防止混淆的措施6.17每一生產(chǎn)操作間或生產(chǎn)用設(shè)備、容器應(yīng)有所生產(chǎn)的產(chǎn)品或物料名稱、批號、數(shù)量等狀態(tài)標(biāo)志6.18每批產(chǎn)品應(yīng)按產(chǎn)量和數(shù)量進行物料平衡檢查。如有顯著差異，必須查明原因，在得出合理解釋，確認(rèn)無潛在質(zhì)量事故后，方可按正常產(chǎn)品處理6.19生產(chǎn)過程中出現(xiàn)偏差時，應(yīng)在充分保證產(chǎn)品質(zhì)量的前提下按規(guī)定程序進行偏差處理，并如實填寫偏差處理記錄6.20每批產(chǎn)品生產(chǎn)結(jié)束應(yīng)按規(guī)定進行清場剩余物料應(yīng)及時包裝退庫廢棄物料按規(guī)定程序清理出車間并及時銷毀工容器具經(jīng)清潔消毒后按定置管理要求放入規(guī)定位置，并做好清場記錄6.21批生產(chǎn)記錄應(yīng)按批號歸檔，保存至產(chǎn)品有效期保質(zhì)期后一年，不得少于二年6.22工藝用水必須符合GB5749的規(guī)定。應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品工藝要求選用工藝用水。工藝用水應(yīng)符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并定期檢驗，檢驗應(yīng)有記錄您對本部分規(guī)范的熟悉程度： 7質(zhì)量管理規(guī)范條文重要性實施的難易程度很高較高一般較低很低很難較難一般較容易很容易7.1保健食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)建立質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，在產(chǎn)品的生產(chǎn)和質(zhì)量管理中貫徹安全、有效、質(zhì)量可控的原則，確保所生產(chǎn)的保健食品滿足批準(zhǔn)的要求和標(biāo)準(zhǔn)，實現(xiàn)預(yù)定的功能7.2保健食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)建立有效的質(zhì)量保證體系。質(zhì)量保證體系應(yīng)涵蓋實施本規(guī)范和控制產(chǎn)品質(zhì)量所有要求的要素企業(yè)應(yīng)建立完整的書面程序來規(guī)范質(zhì)量保證體系的運行，并監(jiān)控其運行的有效性7.3保健食品生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量管理部門受企業(yè)質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人直接領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)對生產(chǎn)的全過程進行質(zhì)量管理和質(zhì)量檢測，獨立履行其職責(zé)7.4質(zhì)量管理部門應(yīng)制定完善的質(zhì)量管理制度，制度的內(nèi)容至少應(yīng)包括：1.部門和關(guān)鍵崗位的質(zhì)量管理職責(zé) 2. 物料和產(chǎn)品放行制度 3、供應(yīng)商質(zhì)量評審管理制度 4. 原輔料、包裝材料、中間產(chǎn)品、產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢驗規(guī)范 5. 取樣管理制度 6. 留樣觀察和穩(wěn)定性考察制度7. 生產(chǎn)過程關(guān)鍵控制點的監(jiān)控制度和監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn) 8. 清場管理制度9. 驗證管理制度10. 生產(chǎn)和檢驗記錄管理制度11. 不合格品管理制度12.質(zhì)量體系自查管理制度 13. 文件管理制度14. 質(zhì)量檔案管理制度等7.5質(zhì)量管理部門應(yīng)履行供應(yīng)商質(zhì)量評審的職責(zé)，組織對關(guān)鍵物料的供應(yīng)商進行評審 確定合格供應(yīng)商并監(jiān)控物料采購質(zhì)量供應(yīng)商質(zhì)量評審應(yīng)形成記錄7.6質(zhì)量管理部門應(yīng)制定保健食品生產(chǎn)用所有物料、中間產(chǎn)品、產(chǎn)品的內(nèi)控質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，其標(biāo)準(zhǔn)不低于國家有關(guān)規(guī)定7.7質(zhì)量管理部門應(yīng)按標(biāo)準(zhǔn)對進廠物料、中間產(chǎn)品、產(chǎn)品進行取樣、檢驗。取樣和檢驗應(yīng)如實記錄并形成報告7.7.1質(zhì)量管理部門應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)對產(chǎn)品進行逐批檢驗，檢驗項目應(yīng)包括功效成分或標(biāo)志性成分7.7.2每批產(chǎn)品均應(yīng)有留樣 留樣應(yīng)存放于專設(shè)的留樣庫（或區(qū)）內(nèi)，按品種、批號分類存放，并有明顯標(biāo)志7.8質(zhì)量管理部門應(yīng)根據(jù)所生產(chǎn)的品種和工藝確定生產(chǎn)過程的關(guān)鍵工藝參數(shù)和關(guān)鍵的質(zhì)量控制點，對關(guān)鍵工藝參數(shù)和質(zhì)量控制點應(yīng)進行監(jiān)控并如實記錄7.9質(zhì)量管理部門應(yīng)制定和執(zhí)行偏差處理程序，所有偏差應(yīng)有記錄，重大偏差應(yīng)有調(diào)查報告7.10質(zhì)量管理部門應(yīng)獨立行使物料、中間產(chǎn)品、產(chǎn)品的放行權(quán)放行前應(yīng)審核相關(guān)的生產(chǎn)和檢驗記錄。審核內(nèi)容包括：物料、中間產(chǎn)品、產(chǎn)品的檢驗記錄；配料及復(fù)核記錄；關(guān)鍵工藝參數(shù)和質(zhì)量控制點監(jiān)控記錄； 清場記錄，偏差處理記錄；物料平衡等。 對審核不合格的物料不得投入使用，不合格中間體不得流入下工序，不合格產(chǎn)品不得出廠銷售7.11質(zhì)量管理部門應(yīng)定期對潔凈車間的潔凈度、工藝用水進行監(jiān)控，對監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)的異常和不良趨勢應(yīng)及時采取措施。監(jiān)測和處理應(yīng)有記錄7.12質(zhì)量管理部門應(yīng)制定計量器具檢定制度，定期對生產(chǎn)和檢驗中使用的計量器具、檢測儀器進行校驗7.13質(zhì)量管理部門應(yīng)審核對不合格品的處理程序，監(jiān)督不合格品的銷毀。不合格品的處理和銷毀應(yīng)如實記錄7.14質(zhì)量管理部門應(yīng)制定檢驗用試劑、試液、標(biāo)準(zhǔn)品（或?qū)φ掌罚?、滴定液、培養(yǎng)基等管理制度，各種試劑、試液應(yīng)標(biāo)識清楚7.15質(zhì)量管理部門應(yīng)定期進行物料、儲存時間較長的中間產(chǎn)品穩(wěn)定性考察，為制訂物料、儲存時間較長的中間產(chǎn)品的保質(zhì)期和儲存期限提供依據(jù)7.16保健食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)至少每年組織一次質(zhì)量體系自查。應(yīng)按預(yù)定的程序，對人員、廠房設(shè)施、設(shè)備、文件、生產(chǎn)管理、質(zhì)量管理、驗證、產(chǎn)品銷售、用戶投訴和產(chǎn)品收回等項目進行全面檢查，以證實與本規(guī)范的一致性對檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時進行整改。自查和整改應(yīng)形成完整記錄7.17質(zhì)量管理部門應(yīng)建立完善的企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量檔案，質(zhì)量檔案內(nèi)容包括：產(chǎn)品申報資料和注冊批件、工藝和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的歷次變更情況、主要原料的來源及變更情況、生產(chǎn)記錄和檢測記錄7.18保健食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)制訂驗證管理文件、驗證總計劃和驗證方案，明確驗證和確認(rèn)的策略、目標(biāo)、范圍、要求等，應(yīng)能通過文件和記錄證明達(dá)到預(yù)訂的目標(biāo)7.19應(yīng)根據(jù)對象制定驗證方案，經(jīng)審核、批準(zhǔn)后實施 驗證工作完成后，應(yīng)寫出驗證報告，并經(jīng)審核、批準(zhǔn)驗證結(jié)果和結(jié)論（包括評價和建議）應(yīng)有記錄并存檔7.20保健食品生產(chǎn)企業(yè)的滅菌設(shè)備等關(guān)鍵設(shè)備、空氣凈化系統(tǒng)、水處理系統(tǒng)應(yīng)經(jīng)過確認(rèn)和驗證，并保持持續(xù)的驗證狀態(tài)，定期以及發(fā)生運行異?；蜃兏髴?yīng)再驗證您對本部分規(guī)范的熟悉程度： 8銷售管理規(guī)范條文重要性實施的難易程度很高較高一般較低很低很難較難一般較容易很容易8.1每批產(chǎn)品均應(yīng)有銷售記錄銷售記錄內(nèi)容應(yīng)包括：品名、劑型、批號、規(guī)格、數(shù)量、收貨單位和地址、發(fā)貨日期。根據(jù)銷售記錄能追查每批產(chǎn)品的售出情況，必要時應(yīng)能及時全部追回8.2銷售記錄應(yīng)保存至產(chǎn)品保質(zhì)期后一年,不得少于二年8.3保健食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)建立產(chǎn)品退貨的書面程序，并有記錄。退貨記錄內(nèi)容應(yīng)包括：品名、批號、規(guī)格、數(shù)量、退貨及地址、退貨原因及日期、處理意見8.4對退貨產(chǎn)品，應(yīng)進行檢驗，檢驗合格的并在保質(zhì)期內(nèi)的可以繼續(xù)銷售8.5企業(yè)應(yīng)建立保健食品不良反應(yīng)監(jiān)察報告制度，指定專門機構(gòu)或人員負(fù)責(zé)管理對用戶的保健食品質(zhì)量投訴和保健食品不良反應(yīng)應(yīng)詳細(xì)記錄，并按規(guī)定調(diào)查處理。對群體性和較嚴(yán)重不良反應(yīng)應(yīng)及時向當(dāng)?shù)乇＝∈称繁O(jiān)督管理部門報告。8.6保健食品生產(chǎn)企業(yè)發(fā)現(xiàn)其生產(chǎn)的產(chǎn)品不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)立即停止銷售，通知相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營者和消費者，并記錄停止銷售和通知情況。保健食品生產(chǎn)企業(yè)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)召回的，應(yīng)當(dāng)立即召回8.7保健食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)對召回的產(chǎn)品采取補救、無害化處理、銷毀等措施，并將召回和處理情況向當(dāng)?shù)乇＝∈称繁O(jiān)督管理部門報告8.8保健食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)制定投訴處理制度和程序，安排專人負(fù)責(zé)收集和處理顧客投訴，投訴內(nèi)容和調(diào)查處理意見應(yīng)如實記錄您對本部分規(guī)范的熟悉程度： 9文件管理規(guī)范條文重要性實施的難易程度很高較高一般較低很低很難較難一般較容易很容易9.1企業(yè)應(yīng)建立文件的起草、修訂、審查、批準(zhǔn)、撤銷、印制及保管的管理制度各項管理文件應(yīng)按規(guī)定程序起草、復(fù)核、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放文件制