集團法務工作調查研究報告.doc

.集團法務工作調研報告根據(jù)集團工作安排，在過去近2個月時間里，本人分別到了集團各下屬公司進行工作調研，就各公司涉及的法律問題跟有關負責人進行了座談、探討?，F(xiàn)將調研情況報告如下：一、集團法律風險防控體系建設現(xiàn)狀近年來集團對法律風險防范越來越重視，積極推進相關機制體制建設，風險防控體系初具雛形。主要體現(xiàn)在：一是法律顧問制度基本確立，聘請律師擔任集團常年法律顧問，負責集團重大合同的把關審核以及各類訴訟案件的處理；二是以各種形式加大了員工法律培訓力度，使各公司負責人和業(yè)務一線工作人員法律意識得到加強，對業(yè)務涉及的法律熟悉程度較高，能識別和應對一般法律風險；三是經(jīng)濟合同審查制度基本建立，各類合同基本處于監(jiān)督和受控狀態(tài)；四是通過委托中介機構和集團內部專人負責管理，使集團的工商注冊、商標、專利等各類知識產(chǎn)權得到有效管理和維護，未發(fā)生知識產(chǎn)權侵權和被侵權事件。二、集團法律風險防控體系薄弱環(huán)節(jié)經(jīng)過多年的不懈努力，集團已經(jīng)初步建立了事前防范、事中控制、事后補救相結合的法律風險防控體系，有效提高了依法決策和管理水平。但調研過程中，發(fā)現(xiàn)集團在法律風險防控方面仍存在著一些問題和薄弱環(huán)節(jié)。主要表現(xiàn)在：一是法律風險意識有待提高。意識是行動的前提，只有具備高度的風險意識和統(tǒng)籌兼顧的法律思維，才能真正實現(xiàn)法律風險防控。但據(jù)調研了解到，覆蓋全集團的法律風險意識尚未真正形成，實用主義和經(jīng)濟思維在與法律思維的博弈中仍占據(jù)上風，個別公司因片面追求經(jīng)濟利益或基于方便高效考慮而忽視法律風險防范的情況偶有發(fā)生。如建筑公司存在的部分違法勞務分包，在未能有效避免的情況下，基于成本、工作量等考慮，也沒有進一步采取防范措施，存在較大的風險隱患。業(yè)務一線工作人員法律知識匱乏，法律操控技巧能力薄弱，只能根據(jù)一些常識性的法律知識進行判斷，有時候明知道這樣做是不合法的，但又不知道該怎么做，這方面突出表現(xiàn)在員工關系管理方面。二是法務工作架構有待加強。雖然集團聘請有律師擔任常年法律顧問，但主要以事后補救為主，法律咨詢?yōu)檩o，法律顧問基本沒參與到日常的法律風險防控的具體工作，如為某項工作出具法律風險防控指引或書面法律風險提示書等，導致法務工作滯后于集團整體的發(fā)展。現(xiàn)在雖然設置了1名法務專員專職從事集團的法務工作，但由于整個集團法務工作起步較晚，大量的工作要從基礎做起，這將消耗大量的精力，很難再進一步加強自身習提高，為集團提供更高層次的法律服務。三是法律風險防控機制有待完善。將法律風險防控工作融于企業(yè)經(jīng)營管理之中，是提升法律風險防控水平的重要手段。但是目前，集團的管理制度和流程設計上，很多沒有將法律風險防控考慮進去，往往在簽署合同的最后時刻才想到法律審查，或是出現(xiàn)法律糾紛時才想到外聘律師，很多時候法律風險防控仍游離于經(jīng)營管理工作之外，專門的法律風險防控管理制度更加是空白，法律風險防控機制有待完善。四是過分依賴外聘律師現(xiàn)象嚴重。由于自身法律知識有限，個別公司經(jīng)營管理者習慣了一發(fā)生糾紛，就馬上將案件移交給集團法律顧問處理，而怠于原因分析和事后跟進，導致對已發(fā)生糾紛的經(jīng)驗教訓總結工作開展不夠，未能充分利用前車之覆作為后車之鑒。如近來呈多發(fā)態(tài)勢的勞資糾紛，都有一定的共性，但由于未能及時總結應對，導致糾紛頻繁發(fā)生。同時訴訟案件的登記、追蹤、督促、協(xié)調、歸檔等工作也不夠細化，未能得到有效的歸納總結。三、下一步加強集團法律風險防控體系建設的構想隨著集團規(guī)模不斷擴大，進入穩(wěn)步加快發(fā)展的關鍵時期，加上社會的法制意識和維權意識不斷提高，整個集團蘊藏著大量的法律風險管控需求，如果法律風險防控措施不及時跟進，有可能會引發(fā)法律風險，甚至可能引發(fā)集團經(jīng)營管理的重大危機。因此，在這一背景下，建立形成覆蓋整個集團的法律風險防控體系并切實發(fā)揮其作用，顯得非常必要而迫切，能為整個集團順利推進發(fā)展戰(zhàn)略、壯大產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)建百年翔順提供有力保障。針對調研過程發(fā)現(xiàn)的一些問題，并結合集團的實際情況，提出“以建立完善集團法律風險防控體系為核心，以扎實推進法律風險意識培育、推進法律風險防控機制建設、推進法務工作與經(jīng)營管理相融合等三項工作為抓手，堅持點、面結合，從無到有，先基礎、后提升，逐步實現(xiàn)全面防控”的法務工作思路，用3到5年時間，初步建立起一套覆蓋全面、操作性強、運轉高效，能為打造百年翔順保駕護航的法律風險防控體系，從而實現(xiàn)法務工作在整個集團中的戰(zhàn)略價值。（一）法律風險意識培育，是構建法律風險防控體系的前提。法律風險防控的本質歸根到底還是意識問題。受到中國傳統(tǒng)法治思想的影響，法律一直以來都被當做一種事后救濟的制度工具。然而在市場經(jīng)濟日益成熟的今天，法律已不僅僅是一種補救工具的代名詞，而是成為一種社會調控的手段，它闡釋了平等、誠信、公平等原則，提倡將糾紛消滅在產(chǎn)生之前。因此，在日常經(jīng)營管理中全面滲入法律風險防控意識，是建立集團法律風險防控體系的關鍵一步。首先，加強集團和各公司決策管理層法律思維方式的培育。一個企業(yè)依法治企的水平如何，首先在于決策管理層的法律思維方式如何。因此集團和各下屬公司的決策管理層應該主動帶頭學法、守法、用法，通過定期外聘一些高校的專家、學者或有豐富經(jīng)驗的審判司法實踐一線的法官、檢察官、律師等到集團進行有針對性授課培訓，逐步培養(yǎng)和提高決策管理層的法律思維和依法治企的能力和水平，真正做到依法決策、依法經(jīng)營、依法管理，為集團營造良好的法治氛圍，逐步形成領導帶頭、員工參與，上下一致的學法用法守法氛圍。其次，加強各公司業(yè)務骨干法律操控能力的培養(yǎng)。各公司的業(yè)務骨干身處生產(chǎn)經(jīng)營的第一線，直接處理著合同起草審查、生產(chǎn)安全保障、勞動關系維護等法律事務，他們的法律操控能力如何，直接關系著集團的法律風險防控效果，因此，加強對他們的法律意識培育和法律操控能力的培養(yǎng)非常關鍵。根據(jù)集團的特點，從幾個方面加強對他們的法律意識培育和法律操控能力的培養(yǎng)：一是根據(jù)各公司崗位業(yè)務涉及法律的不同進行分組，組成各種學習小組，由公司法務和法律顧問或邀請一些法官、知名律師、其他大型企業(yè)的法務人員與他們開展法律業(yè)務交流工作，以具體案例為藍本，就工作中遇到的實際問題有針對性地進行法律意識的培育，提高業(yè)務操作環(huán)節(jié)的法律操控能力；二是注重業(yè)務流程中的法律“滲透”，在各類管理流程中逐步增設法律審查、法律風險提示和法律“會診”等流程，在日積月累中對經(jīng)營管理人員的法律意識起到培育作用；三是建立考核制度，將法律風險防控能力作為一項績效考核指標納入年度考核當中，通過考核促進各業(yè)務骨干對其更加重視。再次，加強全集團的普法教育。結合縣委縣政府深入開展“六五”普法工作要求，高度重視，不流于形式，通過每年一次的象窩封閉培訓和其它的一些日常培訓安排，在全集團開展普法教育，把與集團經(jīng)營息息相關的公司法、刑法、城市房地產(chǎn)管理法、建筑法、招標投標法、食品安全法、勞動合同法等法律法規(guī)進行經(jīng)常性的培訓，切實提高全體員工的法律意識，真正做到全體員工學法守法用法。（二）法律風險機制建設，是構建法律風險防控體系的重點。法律風險防控體系的構建，除了需要一批法律思維嫻熟的決策管理層和法律操控能力強的業(yè)務骨干把關以外，還需要一套覆蓋嚴密、操作性強，運轉高效的法律風險防控制度作保障，這也是構建整個法律風險防控體系的重點：1.合同審查制度。通過修改集團經(jīng)濟合同管理制度，優(yōu)化合同審查流程，在財務審核前增加法律審查環(huán)節(jié)，明確界定各審查環(huán)節(jié)的職責和審查要素，確保各合同從談判到起草到簽約到履行的各個環(huán)節(jié)都有人把關、有人負責；逐步整合各個公司的合同資源，形成合同庫，通過分類歸納，建立起集團的合同示范文本庫，降低合同風險和提高簽約效率；重要合同的簽訂，集團法務要及早介入，在合同談判與起草階段提供法律意見，避免重要合同條款的紕漏。2.規(guī)章制度審查制度。明確規(guī)定新制定或修改事關集團全局性的規(guī)章制度，下發(fā)前必須進行合法性審查；重要的規(guī)章制度由集團法務直接參與制定，確保各項規(guī)章制度符合法律要求。3.訴訟案件管理制度。通過制定訴訟案件管理制度，明確訴訟管理流程，確保在案件發(fā)生后的外聘律師、調查取證、財產(chǎn)保存、按時舉證、出庭應訴、申請執(zhí)行等各個訴訟環(huán)節(jié)的工作合法、有利、有序進行，提高糾紛案件的勝訴率。4.知識產(chǎn)權管理制度。通過制定知識產(chǎn)權管理制度，使集團各類知識產(chǎn)權在創(chuàng)造、申請、使用、保護等各個環(huán)節(jié)得到有效管理，提高員工創(chuàng)新積極性，增強集團市場競爭力，同時避免集團在經(jīng)營過程中發(fā)生知識產(chǎn)權糾紛。5.法律風險應急管理制度。建立集團法務不定期到各公司調研機制，發(fā)現(xiàn)和收集各公司在經(jīng)營過程中存在的法律風險，并及時提出防范措施或制定相應的法律風險防范指引；各公司遇突發(fā)事件按權限上報同時報集團法務，由集團法務或聯(lián)系常年法律顧問指導做好證據(jù)保存工作，防止事故擴大和法律證據(jù)滅失。6.重大經(jīng)營決策法律風險提示制度明確集團或下屬公司參與收購或合并等重大經(jīng)營決策過程中，在實施前必須進行法律風險評估，將法律風險評估書作為重大項目評審必備材料，降低經(jīng)營決策的法律風險。（三）提高法務與經(jīng)營管理融合度，將法律風險防控工作落到實處?；诶硇缘姆娠L險防控思維與帶有逐利的經(jīng)濟思維間的天然矛盾，容易造成法律風險防控工作與經(jīng)營管理工作相分離，難以相融合。因此逐步解決該天然矛盾，提高法務工作與經(jīng)營管理工作的融合度，便是將法律風險防控工作落到實處的過程。首先，確?！叭齻€到位”，即規(guī)章制度審核到位、重大經(jīng)營決策審核到位、重要合同審核到位。這是集團最核心的三大事項，將三項審核流程化、規(guī)范化，通過考核監(jiān)督確保審核不流于形式，真正做到規(guī)章制度未經(jīng)法律風險審核不適用，重大經(jīng)營決策未經(jīng)法律風險評估或評估不通過不執(zhí)行，重要合同未經(jīng)法律審查不簽署，確保集團法律風險防控體系落到實處。其次，創(chuàng)新法律風險防控手段和工作方法，實行全員參與、量化防控。通過由法務牽頭、全員參與對集團法律風險進行全面客觀梳理、識別，改變僅依靠法務人員和外聘律師個人能力和經(jīng)驗識別法律風險的狀況，避免法務識別的風險與經(jīng)營部門實際防控需要相脫節(jié)。同時分門別類制作法律風險清單、量化風險等級并編制防控指引手冊等進行風險防控，使經(jīng)營人員結合清單和防控手冊主動采取相應措施，或者根據(jù)風險等級有選擇性的進行經(jīng)營決策，從而使得法律風險防控貫穿于生產(chǎn)經(jīng)營管理各個領域始終，有力促進風險防控與經(jīng)營管理的融合度，尋找法律思維與經(jīng)濟思維的切合點。每年對法律風險識別和防控的實施情況進行考核評估，提出改進方案并實施。綜上所述，集團構建法律風險防控體系建設的前提和關鍵在于法律思維和風險意識的培養(yǎng)，如果不能形成成熟的法律思維和敏銳的風險意識，即使有再強大的法律顧問隊伍也無濟于事。而法律思維的形成并非一朝一夕的事情，這又要求我們要不斷通過制度建設、流程約束、考核獎懲、培訓交流等措施，拓寬工作思路，創(chuàng)新工作方法，促使法律風險防控工作與經(jīng)營管理工作深度融合，真正建立起“事前能得到有效預防，事中能及時采取措施，事后能最低成本