廣西證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品考試試題.docx

2015年廣西證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品考試試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、基金投資運作監(jiān)督的方式包括_。A電話提示B書面警示C書面報告D定期報告 2、督察長應在知悉可能影響高級管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的信息之日起_個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A1B3C5D73、“三公”原則不包括_。A公開B公平C公正D公認 4、以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于（）行為。A操縱市場B內(nèi)幕交易C制造傳播虛假消息D欺詐客戶5、發(fā)行人應列表披露最近（）年及1期的流動比率、速動比率、資產(chǎn)負債率等。A3B2C1D半 6、A公司擬發(fā)行一批優(yōu)先股，每股發(fā)行價格5元，發(fā)行費用0.2元，預計每年股利0.5元，這筆優(yōu)先股的資本成本是_。A10.87%B10.42%C9.65%D8.33% 7、某投資者的一項投資預計兩年后價值100000元，假設(shè)必要收益率是20%，下述最接近按復利計算的該投資現(xiàn)值的是_。A60000元B65000元C69000元D70000元 8、關(guān)于KDJ，下列說法正確的是（）。BKD是在WMS的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，所以KD有WMS的一些特性。在反映股市價格變化時，WMS最慢，K其次，D最快C從KD的取值方面考慮。KD的取值范圍都是0100，當KD超過80時，是買入信號；低于20時，是賣出信號D當KD指標在較高或較低的位置形成頭肩形和多重頂(底)時，是采取行動的信號。這些形態(tài)一定要在較高位置或較低位置出現(xiàn)，位置越高或越低，結(jié)論越可靠 9、股票價格越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價值_。A越低B越高C先高后低D不能確定 10、下列關(guān)于證券經(jīng)紀商的說法中，不正確的是（）。A指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人 B與客戶是委托代理關(guān)系 C必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣 D承擔交易中的價格風險11、我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由_依法對證券公司的設(shè)立申請進行審查，決定是否批準設(shè)立。A中國人民銀行B財政部C中國銀監(jiān)會D中國證監(jiān)會 12、QD基金份額凈值應當在_披露。A估值日當日B估值日次日C估值日后2個工作日內(nèi)D估值日后5個工作日內(nèi) 13、根據(jù)席位的報盤方式不同，交易席位可以分為_。A有形席位和無形席位B普通席位和專用席位C購入席位和售出席位D代理席位和自營席位14、道化理論在趨勢劃分中，不包括_A主要趨勢B次要趨勢C短暫趨勢D上升趨勢 15、根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，A股的過戶費比例為_。A千分之一B千分之二C千分之五D無過戶費 16、股票買賣印花稅最后由（）統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納。A中國結(jié)算公司 B證券交易所 C中國證監(jiān)會 D證券公司 17、關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準程序，下列描述不正確的是_。A保薦人應當對發(fā)行人的成長性進行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項意見B發(fā)行人為自主創(chuàng)新企業(yè)的，應當在專項意見中說明發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力C中國證監(jiān)會收到申請文件后，在10個工作日內(nèi)作出是否受理的決定D股票發(fā)行申請未獲核準的，發(fā)行人可自中國證監(jiān)會作出不予核準決定之日起6個月后再次提出股票發(fā)行申請 18、發(fā)行人應在招股說明書中披露本次發(fā)行前持有發(fā)行人股權(quán)的股東名單及其簡要情況。A3以上B5以上C6以上D10以上 19、在證券交易中，漲跌幅的計算公式是_。A漲跌幅價格=當日開盤價(1+ -漲跌幅比例)B漲跌幅價格=前日收盤價(1+ -漲跌幅比例)C漲跌幅價格=前日開盤價(1+ -漲跌幅比例)D漲跌幅價格=前日平均價(1+ -漲跌幅比例) 20、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過_個交易日。A7B15C30D45 21、戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于_個月。A6B12C18D24 22、在核準制下，證券發(fā)行監(jiān)管要以_為中心，增強信息披露的準確性和完整性。A中介機構(gòu)盡職盡責B行業(yè)自律C加強監(jiān)管D強制性信息披露23、破產(chǎn)清算組對_負責并報告工作。A債權(quán)人B破產(chǎn)企業(yè)的主管部門C破產(chǎn)企業(yè)D人民法院 24、采用募集設(shè)立方式的，發(fā)起人應于股款交足之后_日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。發(fā)起人應該在創(chuàng)立大會召開_日前將會議日期通知各認股人或予以公告。_A15 30B30 30C15 15D30 1525、對指數(shù)基金認識正確的是_。A由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風險B指數(shù)基金是20世紀90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種C投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當價格指數(shù)上升時，基金收益減少D對于投資者尤其是機構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應當遵守的原則有_。A遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為B遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權(quán)益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突C應當按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格D應當依照規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作 2、下列關(guān)于深證基金指數(shù)的敘述不正確的是_。A深證基金指數(shù)的樣本包括已在深圳證券交易所上市的所有證券投資基金B(yǎng)新上市的基金自下個月第1個交易日起計入指數(shù)C以2000年6月30日為基日，基日指數(shù)為1000點，起始計算日為2000年7月3日D深證基金指數(shù)的編制采用派許加權(quán)綜合指數(shù)法計算，權(quán)數(shù)為各證券投資基金的總發(fā)行規(guī)模3、證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的_。A流動性B投資性C收益性D風險性E安全性 4、證券登記結(jié)算采取_的運營方式。A中央集中、地方獨立B省級及以下集中C全國集中統(tǒng)一D地方獨立5、2004年6月1日，以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑的事件是_正式實施。A貨幣市場基金管理暫行辦法B證券投資基金法C證券投資基金會計核算辦法D管理暫行辦法 6、我國金融債券的發(fā)行始于_。A1982年B北洋政府時期C國民黨政府時期D1994年，我國政策性銀行成立后 7、國家股從資金來源上看，主要有_個方面。A國家財政部為大型企業(yè)直接撥款所形成的資產(chǎn)B現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)C現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資D經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建股份公司的投資 8、全國銀行間市場買斷式回購以（）。A全價交易、全價結(jié)算B凈價交易、全價結(jié)算C全價交易、凈價結(jié)算D凈價交易、凈價結(jié)算 9、證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)是_。A為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 10、證券公司的_是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。A董事會B監(jiān)事會C理事會D股東大會11、上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本_。A以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算B以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算C以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算D以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算 12、基金托管人在基金募集階段的主要工作有_。A刻制基金業(yè)務(wù)用章、財務(wù)用章B開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶C建立基金賬冊D將基金有關(guān)參數(shù)輸入監(jiān)控系統(tǒng) 13、證券存管服務(wù)是_為_提供的。A證券交易所，證券公司B證券登記結(jié)算機構(gòu)，證券公司C證券公司，投資者D證券登記結(jié)算機構(gòu)，投資者14、（）可以讓營銷人員深入滲透某個或某幾個細分市場，把有限的資源進行集中利用，進而在這個有限市場中建立專業(yè)知名度。A地區(qū)集中策略B品種集中策略C客戶集中策略D時間集中策略 15、以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略與以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略的區(qū)別主要包括_。A對市場有效性的制定不同B分析結(jié)果不同C分析基礎(chǔ)不同D使用的分析工具不同 16、基金信息披露的實質(zhì)性原則包括_。A真實性原則B準確性原則C規(guī)范性原則D及時性原則 17、證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應當報經(jīng)_批準。A證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B證券交易所C證券登記結(jié)算機構(gòu)D中國證監(jiān)會 18、企業(yè)改組為擬上市股份有限公司的程序不包括_。A開展改組工作B召開股東大會C辦理工商注冊登記手續(xù)D發(fā)起人出資 19、下列屬于基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則是_。A合法、合規(guī)性原則B全面性原則C審慎性原則D適時性原則 20、從輔導之日起，輔導機構(gòu)每_向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送一次股票發(fā)行上市輔導報告。A2個月B一個季度C4個月D半年 21、按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為_。A公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品B股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品C收益保證型和非收益保證型D保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品 22、_不屬于上市公司經(jīng)理的職權(quán)。A決定對股東的分紅方式及分紅金額B擬訂公司的基本管理制度C擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案D制定公司的具體規(guī)章23、如基金運作發(fā)生的費用_基金凈值十萬分之一，則應采用預提或待攤的方法計入基金損益。A大于B小于C等于D小于或等于 24、根據(jù)公司