《國際貿(mào)易與國際金融》教案.doc

國際貿(mào)易與國際金融教案山東大學(xué)政治學(xué)與公共管理學(xué)院 崔桂田說明：國際貿(mào)易和國際金融是兩門專業(yè)性非常強(qiáng)的課程，本教案是專門為我院國際政治、科學(xué)社會主義等專業(yè)編寫的，考慮到這些專業(yè)的知識結(jié)構(gòu)和特點，本課程的教學(xué)重在基本理論和基本知識的講授，帶有知識普及的性質(zhì)，特別是與所學(xué)專業(yè)和知識點相結(jié)合，而不象經(jīng)濟(jì)類、經(jīng)貿(mào)類等專業(yè)那樣系統(tǒng)、詳細(xì)和具有很強(qiáng)的實務(wù)操作性。第一章 國際貿(mào)易的基本概念與分類教學(xué)要求、重點與難點： 通過本章學(xué)習(xí)能了解和掌握國際貿(mào)易的基本概念和分類、國際貿(mào)易與國內(nèi)貿(mào)易的聯(lián)系和區(qū)別、當(dāng)代國際貿(mào)易的現(xiàn)狀與走勢；重點掌握各種有關(guān)國際貿(mào)易的基本概念；難點是從不同的角度理解國際貿(mào)易的不同含義。第一節(jié) 國際貿(mào)易的基本概念一、國際貿(mào)易（一）國際貿(mào)易的概念國際貿(mào)易是指在世界各國或地區(qū)之間進(jìn)行的商品和服務(wù)的交換活動。（二）從不同角度定義的國際貿(mào)易1、對外貿(mào)易從某個國家或地區(qū)的角度來看該國或該地區(qū)與其他國家或地區(qū)的商品與服務(wù)的交換活動，被稱為對外貿(mào)易。2、海外貿(mào)易有些海島國家或地區(qū)的對外貿(mào)易常常會被稱為海外貿(mào)易。3、世界貿(mào)易從全球范圍的角度來看，人們往往把各國對外貿(mào)易的總和稱為世界貿(mào)易。（三）從交換的對象和內(nèi)容角度理解的國際貿(mào)易1、狹義的國際貿(mào)易指各種商品的進(jìn)出口，即一切有形商品的交換。2、廣義的國際貿(mào)易指國家或地區(qū)的所有對外經(jīng)濟(jì)活動，包括有形貿(mào)易和無形貿(mào)易。二、 國際貿(mào)易的幾個基本概念（一）總貿(mào)易與專門貿(mào)易1、總貿(mào)易是以國境為標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計的進(jìn)出口貿(mào)易2、專門貿(mào)易是以關(guān)境為標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計的進(jìn)出口貿(mào)易（二）國際貿(mào)易值和國際貿(mào)易量1、國際貿(mào)易值國際貿(mào)易值又稱國際貿(mào)易額，是以貨幣金額表示貿(mào)易規(guī)模的指標(biāo)，它由出口值和進(jìn)口值兩部分組成。2、國際貿(mào)易量是以商品計量單位表示貿(mào)易規(guī)模的指標(biāo)。（三）國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)1、國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的含義是指貿(mào)易商品類別構(gòu)成狀況，一般用各類商品的貿(mào)易額在貿(mào)易總額中的比重來表示。2、國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的意義可以反映一國或整個世界的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況和科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平。（四）國際貿(mào)易地理方向1、國際貿(mào)易地理方向的含義是指國際貿(mào)易額的國別或地區(qū)分布狀況，一般用一國或地區(qū)的對外貿(mào)易額在世界貿(mào)易總額中所占的比例來表示。2、國際貿(mào)易地理方向的意義反映各國或地區(qū)參加國際商品流通的水平和該國或地區(qū)在世界貿(mào)易中所占的地位。（五）貿(mào)易差額是指一國在一定時期內(nèi)出口貿(mào)易額和進(jìn)口貿(mào)易額的差額狀況。如果出口額大于進(jìn)口額，稱為貿(mào)易順差或出超；如果進(jìn)口額大于出口額，稱為貿(mào)易逆差或入超。（六）對外貿(mào)易依存度是指一國對外貿(mào)額在該國國內(nèi)生產(chǎn)總值中所占的比例，表明一國的經(jīng)濟(jì)對外貿(mào)的依賴程度，或表明一國經(jīng)濟(jì)國際化的程度。第二節(jié) 國際貿(mào)易的基本分類一、按商品流向劃分（一）出口貿(mào)易是指把本國生產(chǎn)或加工的產(chǎn)品運(yùn)往國外市場銷售。（二）進(jìn)口貿(mào)易是指把國外生產(chǎn)或加工的產(chǎn)品輸入本國國內(nèi)市場銷售。（三）過境貿(mào)易是指商品有甲國運(yùn)往乙國途經(jīng)丙國，對于丙國來說就是過境貿(mào)易。二、按商品形態(tài)劃分（一）有形貿(mào)易是指具有物質(zhì)形態(tài)的商品貿(mào)易。（二）無形貿(mào)易是指不具有物質(zhì)形態(tài)的商品貿(mào)易，可分為服務(wù)貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易。三、按貿(mào)易關(guān)系劃分（一）直接貿(mào)易指商品直接由生產(chǎn)國運(yùn)往消費國銷售，不通過第三國轉(zhuǎn)手的貿(mào)易。（二）間接貿(mào)易指商品從生產(chǎn)國運(yùn)往消費國銷售中通過第三國轉(zhuǎn)手的貿(mào)易。四、按貿(mào)易體制劃分（一）雙邊貿(mào)易是指在兩國政府之間商定的貿(mào)易規(guī)則和調(diào)節(jié)機(jī)制下的貿(mào)易。（二）多邊貿(mào)易是指在多個國家政府之間商定的貿(mào)易規(guī)則和調(diào)節(jié)機(jī)制下的貿(mào)易。第三節(jié) 國際貿(mào)易與國內(nèi)貿(mào)易的聯(lián)系和區(qū)別一、國際貿(mào)易與國內(nèi)貿(mào)易的聯(lián)系（一）都是商品和服務(wù)的交換。（二）都是為了取得利潤或經(jīng)濟(jì)利益，目的相同。（三）交易的程序基本一樣。二、國際貿(mào)易與國內(nèi)貿(mào)易的區(qū)別（一）國際貿(mào)易的困難大于國內(nèi)貿(mào)易。（二）國際貿(mào)易比國內(nèi)貿(mào)易復(fù)雜。（三）國際貿(mào)易的風(fēng)險比國內(nèi)貿(mào)易大。第四節(jié) 當(dāng)前國際貿(mào)易發(fā)展的特點與走勢一、國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系的內(nèi)涵在拓展二、新的國際貿(mào)易方式電子商務(wù)蓬勃發(fā)展三、國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系的超國家協(xié)調(diào)日益凸顯五、跨國公司成為推動國際貿(mào)易發(fā)展的主要動力六、貿(mào)易保護(hù)主義形式更加隱蔽思考題：1、 從哪些角度來把握國際貿(mào)易的概念？2、 如何看待貿(mào)易差額？3、 如何理解對外貿(mào)易依存度的意義？4、 如何看待當(dāng)前國際貿(mào)易發(fā)展的特點和趨勢？參考書：1、 彭福永：國際貿(mào)易，上海財經(jīng)大學(xué)出版社，2002年版。2、 黎孝先、劉舒年：國際貿(mào)易與國際金融，中國人民大學(xué)出版社1997年版。3、 陳同仇、薛榮久：國際貿(mào)易，對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社，1995年版。第二章 國際分工與世界市場教學(xué)要求、重點與難點：了解和掌握國際分工的含義、性質(zhì)和發(fā)展階段以及影響國際分工的主要因素；了解世界市場的概念、發(fā)展過程和當(dāng)前特點;重點掌握國際分工對國際貿(mào)易的影響和國際分工與世界市場的發(fā)展趨勢。第一節(jié) 國際分工一、國際分工的含義、性質(zhì)和作用（一）國際分工的含義國際分工是指世界各國之間的勞動分工，它是社會生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是國民經(jīng)濟(jì)內(nèi)部分工超越國家界限的產(chǎn)物。（二）國際分工的性質(zhì)國際分工和國際商品交換是一定的國際生產(chǎn)關(guān)系的表現(xiàn)形式。國際生產(chǎn)關(guān)系的內(nèi)容包括生產(chǎn)資料的所有制形式、各個國家在世界生產(chǎn)中的地位和它們在國際分配、交換和消費中的關(guān)系等。在當(dāng)前的國際生產(chǎn)關(guān)系盡管是一種綜合的生產(chǎn)關(guān)系，但其中資本主義生產(chǎn)關(guān)系占主導(dǎo)地位，國際分工的主體部分是與資本主義生產(chǎn)關(guān)系相聯(lián)系的。（三） 際分工的作用國際分工打破了落后國家閉關(guān)自守的狀態(tài)，消除了民族隔閡，把各個國家在經(jīng)濟(jì)上聯(lián)合起來，促進(jìn)了包括落后國家在內(nèi)的生產(chǎn)力的發(fā)展和文化、科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步。二、國際分工的發(fā)展階段（一）地理大發(fā)現(xiàn)促進(jìn)了近代國際分工的萌芽15世紀(jì)末到16世紀(jì)上半期的地理大發(fā)現(xiàn)為近代國際分工準(zhǔn)備了地理條件和國際市場，但這時的分工明顯帶有地域分工的性質(zhì)。（二）18世紀(jì)的產(chǎn)業(yè)革命使近代國際分工形成（三）19世紀(jì)末的壟斷資本主義使國際分工進(jìn)一步發(fā)展（四）二次世界大戰(zhàn)之后國際分工進(jìn)一步深化，出現(xiàn)許多新的變化：1、發(fā)達(dá)國家之間的國際分工發(fā)展迅速，并在現(xiàn)代國際分工中占據(jù)主導(dǎo)地位。2、發(fā)達(dá)國家之間除了工業(yè)部門之間的分工之外，還發(fā)展了工業(yè)部門內(nèi)部的分工。3、發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的分工也有了變化，垂直分工開始削弱，發(fā)展中國家在國際分工中的地位不斷提高。4、參加國際分工的國家的經(jīng)濟(jì)所有制形式呈現(xiàn)多樣化。三、影響當(dāng)代國際分工的主要因素（一）生產(chǎn)力發(fā)展水平生產(chǎn)力發(fā)展水平的高低決定了商品生產(chǎn)的成本，商品生產(chǎn)成本高低決定了該商品在世界市場上的競爭力，從而決定生產(chǎn)該商品的分工格局。（二）科技革命世界三次科技革命都不斷促進(jìn)了國際分工的大發(fā)展，每一次科技革命之后，國際分工就會出現(xiàn)新的變化，可以說科技革命是國際分工發(fā)展的主要動力，（三）自然條件任何社會的經(jīng)濟(jì)活動都是建立在一定的自然條件的基礎(chǔ)上，一定的自然條件為國際分工提供了一定的條件和可能性。當(dāng)然，隨著科技的發(fā)展自然條件在國際分工中的影響在下降。（四）人口、生產(chǎn)規(guī)模和市場情況（五）跨國公司的發(fā)展二戰(zhàn)后，跨國公司的大發(fā)展是推動國際分工的重要力量。（六）政策和國際政治經(jīng)濟(jì)秩序第二節(jié) 世界市場一、世界市場的萌芽（一）世界市場的含義世界市場是指世界各國進(jìn)行商品交換的場所。（二） 界市場的萌芽世界市場萌芽于16、17世紀(jì)。地理大發(fā)現(xiàn)為世界市場的產(chǎn)生和形成奠定了基礎(chǔ)，歐洲航海業(yè)的發(fā)展，使亞洲、美洲、非洲、大洋州的許多商品開始銷往歐洲市場，開始形成世界市場。二、統(tǒng)一的世界市場的形成（一）世界市場形成的特點1、大機(jī)器工業(yè)的不斷發(fā)展與世界范圍內(nèi)新市場的不斷開辟。2、越來越多的殖民地、半殖民地和其他地區(qū)成為發(fā)達(dá)國家的原料供應(yīng)地，日益卷入世界市場。3、在發(fā)達(dá)國家形成了許多大工業(yè)中心城市。4、社會生產(chǎn)力的快速增長，加速了人們對荒蕪原野的開發(fā)，形成世界勞動力市場。5、交通運(yùn)輸工具的不斷發(fā)明和改進(jìn)，為統(tǒng)一的世界市場的形成提供了物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)。（二）統(tǒng)一世界市場形成的標(biāo)志1、帝國主義列強(qiáng)已把世界瓜分完畢2、多邊貿(mào)易、多邊支付體系的形成3、國際金本位制度的建立與世界貨幣的形成4、各國共同受世界市場行情變化的影響三、當(dāng)代世界市場發(fā)展的主要特征（一）世界市場的規(guī)模大大增加主要表現(xiàn)：在世界市場的主體大大增多了，一系列民族獨立國家以主權(quán)國家的身份進(jìn)入世界市場；各國卷入世界市場的深度在增加，對外貿(mào)易在國民經(jīng)濟(jì)中的地位不斷提高；國際貿(mào)易的方式呈現(xiàn)出多樣化的特征；等等。（二）國際貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大變化主要表現(xiàn)在初級產(chǎn)品在國際貿(mào)易中的比重不斷下降，工業(yè)制成品的比重不斷上升，而在工業(yè)制成品中機(jī)械產(chǎn)品、電子產(chǎn)品和與新技術(shù)有關(guān)的產(chǎn)品的比重在加大。（三）國際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展迅速主要表現(xiàn)在，不僅傳統(tǒng)的服務(wù)貿(mào)易如銀行、保險、運(yùn)輸?shù)冗M(jìn)一步發(fā)展，而且國際租賃、提供國際咨詢和管理服務(wù)、技術(shù)貿(mào)易、國際旅游等發(fā)展迅速；服務(wù)貿(mào)易的增長速度大于同期商品貿(mào)易的增長速度。目前世界服務(wù)貿(mào)易總額占世界商品貿(mào)易額的1/4左右。（四）區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化和跨國公司給世界市場以巨大影響（五）不同社會制度的國家在世界市場上的聯(lián)系在加強(qiáng)思考題：1、 何理解國際分工的性質(zhì)和作用？2、 國際分工的發(fā)展有哪幾個階段？每個階段的特點是什么？3、 影響國際分工的主要因素有哪些？4、 統(tǒng)一世界市場形成的標(biāo)志是什么？5、 當(dāng)代世界市場發(fā)展的主要特點是什么？參考書：1、 彭福永：國際貿(mào)易，上海財經(jīng)大學(xué)出版社，2002年版。2、 韓經(jīng)綸：國際貿(mào)易基礎(chǔ)理論與實務(wù)，南開大學(xué)出版社，1993年版。第三章 國際貿(mào)易理論教學(xué)要求、重點與難點：了解和掌握國際貿(mào)易的基本理論；重點掌握絕對優(yōu)勢理論、比較優(yōu)勢理論、保護(hù)貿(mào)易理論和超保護(hù)理論以及與現(xiàn)行的各種貿(mào)易政策的關(guān)系；難點對各種貿(mào)易理論進(jìn)行比較和評價。第一節(jié) 重商主義的“貿(mào)易差額論”貿(mào)易差額論是1617世紀(jì)由一些巨商、律師和政府官員等在實際的貿(mào)易、工業(yè)、航運(yùn)和行政工作中提出的國際貿(mào)易理論。一、 商主義的財富觀重商主義者認(rèn)為，財富就是金銀，金銀代表財富。一國是否富裕，主要取決于該國所擁有的金銀數(shù)量，金銀的增加就意味著財富的增加。二、重商主義的貿(mào)易差額論認(rèn)為，增加國家的財富金銀的擁有量可以有兩個途徑，一是開采金銀礦藏，二是通過外貿(mào)順差使金銀流入國內(nèi)。而前者的儲藏量是一定的，所以，金銀的取得主要靠對外貿(mào)易順差，只有開展對外貿(mào)易并保持順差，才能使金銀不斷流入國內(nèi)。重商主義的這種理論被稱為貿(mào)易差額論。三、 商主義的政策主張1、貨幣管制政策2、對外貿(mào)易壟斷政策四、重商主義的類別1、早期重商主義早期重商主義的貿(mào)易差額論，主張通過國家的嚴(yán)厲的行政手段來增加金銀財富，特別是要嚴(yán)格控制外國工業(yè)品和奢侈品的流入，即使外國產(chǎn)品的價格大大低于本國產(chǎn)品的價格也不準(zhǔn)進(jìn)口。早期重商主義貿(mào)易差額論的主要特點是，要求對外貿(mào)易中的每筆交易和對每個國家都保持順差，不準(zhǔn)出現(xiàn)逆差。2、晚期重商主義晚期重商主義的貿(mào)易差額論不反對把金銀貨幣輸出國外，認(rèn)為在對外貿(mào)易中只要始終堅持多賣少買的方針，就能達(dá)到保持本國貨幣收入不斷增長的目的。不贊同每一筆貿(mào)易都順差，要看總的貿(mào)易收支情況。第二節(jié) 亞當(dāng)斯密的“絕對優(yōu)勢論”亞當(dāng)斯密是英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基人，他在國民財富的性質(zhì)和原因的研究，簡稱國富論一書中提出了絕對優(yōu)勢論。一、絕對優(yōu)勢論的中心問題經(jīng)濟(jì)自由主義是絕對優(yōu)勢論的中心。斯密認(rèn)為，人是經(jīng)濟(jì)的動物，是“經(jīng)濟(jì)人”，每個人都會為自己的利益而奮斗。而每個人都去追求自己的利益，往往可以更有效地促進(jìn)社會利益。國家應(yīng)該盡量少過問經(jīng)濟(jì)，對經(jīng)濟(jì)采取自由放任的政策，應(yīng)該聽任自由經(jīng)營、自由貿(mào)易。二、絕對優(yōu)勢論的基本含義一國生產(chǎn)上的絕對優(yōu)勢來源于該國的自然優(yōu)勢和獲得性優(yōu)勢；如果一國某種產(chǎn)品的生產(chǎn)成本比另一國同類產(chǎn)品的生產(chǎn)成本更低，即處于絕對優(yōu)勢，那么，該國就應(yīng)該專門生產(chǎn)并出口這種產(chǎn)品；如果一國某種產(chǎn)品的生產(chǎn)成本比另一國要高，即處于絕對劣勢，則該國就不應(yīng)該生產(chǎn)這種產(chǎn)品，而是從另一國進(jìn)口這種產(chǎn)品。這樣，各自生產(chǎn)自己具有優(yōu)勢的產(chǎn)品并進(jìn)行交換，從中獲得利益。三、絕對優(yōu)勢理論的假設(shè)前提1、國際經(jīng)濟(jì)體只有A、B兩個國家，生產(chǎn)X、Y兩種產(chǎn)品，使用勞動一種生產(chǎn)要素。2、雙方在其中一種產(chǎn)品生產(chǎn)上所耗費的勞動成本要絕對地低于對方，即在勞動生產(chǎn)率上具有絕對的優(yōu)勢。3、國內(nèi)商品市場和生產(chǎn)要素市場自由競爭，國際間商品自由流動，但生產(chǎn)要素卻不能自由流動。4、政府的作用被嚴(yán)格地限制，國家主權(quán)不對國際貿(mào)易產(chǎn)生影響。5、不考慮生產(chǎn)之外的其他成本，如運(yùn)輸費、保險費等。四、絕對優(yōu)勢論的例證（略）五、絕對優(yōu)勢論的意義斯密絕對優(yōu)勢論的結(jié)論，就是利用絕對優(yōu)勢，發(fā)展對外貿(mào)易，為自由貿(mào)易政策的提出奠定了理論基礎(chǔ)。第三節(jié) 大衛(wèi)李嘉圖的“比較優(yōu)勢論”大衛(wèi)李嘉圖在他的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理書中提出了比較優(yōu)勢論。一、比較優(yōu)勢論的主要內(nèi)容認(rèn)為，一國不僅在本國商品相對于別國同種商品處于絕對優(yōu)勢時可以生產(chǎn)和出口該種商品，在本國商品相對于別國同種商品處于絕對劣勢時可以進(jìn)口該種商品，而且即使一個國家在生產(chǎn)上沒有任何絕對優(yōu)勢，只要它與其他國家相比，生產(chǎn)各種商品的相對成本不同，仍可以通過生產(chǎn)相對成本較低的產(chǎn)品并出口，來換取自己生產(chǎn)中相對成本較高的產(chǎn)品，從而獲得利益。簡單地講就是“兩優(yōu)取重，兩劣取輕”。二、比較優(yōu)勢論的例證（略）三、比較優(yōu)勢論的評價該理論進(jìn)一步推動了自由貿(mào)易政策的發(fā)展，對于國際經(jīng)濟(jì)合作、國際貿(mào)易在更廣泛領(lǐng)域開展都有促進(jìn)作用。但也存在著許多缺陷。第四節(jié) 赫可歇爾和俄林的“要素稟賦論”瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫可歇爾在對外貿(mào)易對收入分配的影響一文初步提出這一學(xué)說，其學(xué)生俄林在地區(qū)間貿(mào)易與國際貿(mào)易問題一書提出著名的“赫可歇爾俄林要素稟賦論”。一、要素稟賦論的假設(shè)前提1、各種商品在要素需求量上的不同勞動密集型商品要求更多勞動力的投入，資本密集型的商品要求更多的資本投入，土地密集型商品要求較多土地資源的投入。換言之，商品可以按要素的密集度來排列，并且這種要素密集度不可逆轉(zhuǎn)。2、各國在要素稟賦上的不同一些國家擁有較多的勞動力，一些國家擁有更多的資本，一些國家則擁有較多的土地。換言之，國家可以按要素的豐裕度來排列。二、要素稟賦論的主要含義國際貿(mào)易以要素豐裕度的不同為基礎(chǔ)，各國都傾向于生產(chǎn)其要素相對充裕的產(chǎn)品并出口，進(jìn)口其國內(nèi)要素相對稀缺的產(chǎn)品。就是說，進(jìn)口的是使用高昂生產(chǎn)要素比例大的商品，出口的是使用低廉生產(chǎn)要素比例大的商品，國際貿(mào)易的結(jié)果是各國能夠更有效地利用各種生產(chǎn)要素，實現(xiàn)合理的國際分工。第五節(jié) 李斯特的“保護(hù)貿(mào)易論”李斯特在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系一書系統(tǒng)提出了以保護(hù)幼稚工業(yè)為重點的“保護(hù)貿(mào)易論”。一、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論認(rèn)為古典派自由貿(mào)易理論是一種世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，它抹殺了各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與歷史特點。各國目前處在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，自由貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)并不具備，將來世界各國經(jīng)濟(jì)高度發(fā)展之后，才能實現(xiàn)“合理的國際分工格局”。對于特定的經(jīng)濟(jì)時期，貿(mào)易政策應(yīng)各不相同。二、生產(chǎn)力論認(rèn)為生產(chǎn)力問題是一個國家興衰成敗的關(guān)鍵問題。生產(chǎn)力就是創(chuàng)造財富的能力，“財富的生產(chǎn)力比之財富本身，不曉得要重要多少倍，它不但可以使已有和已經(jīng)創(chuàng)造的財富獲得保障，而且可以使已經(jīng)消滅的財富獲得補(bǔ)償”。他把生產(chǎn)力與財富的關(guān)系比作果樹與果實的關(guān)系，生產(chǎn)力是果樹，財富是果實。他認(rèn)為，再生產(chǎn)力的發(fā)展中，工業(yè)的作用比農(nóng)業(yè)的作用大，發(fā)展和完善國內(nèi)的工業(yè)體系是提高生產(chǎn)力的最有效的途徑。三、國家干預(yù)論李斯特批評了古典學(xué)派忽視國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的重要性，認(rèn)為國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，特別是落后國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，必須借助于政府的力量。在培植國家生產(chǎn)力，尤其是發(fā)展民族工業(yè)方面，國家應(yīng)當(dāng)是一個理性的“植樹人”。四、保護(hù)貿(mào)易政策1、保護(hù)的目的。發(fā)展本國幼稚的工業(yè)，提高創(chuàng)造財富的生產(chǎn)力。2、保護(hù)的對象。農(nóng)業(yè)不需要保護(hù)；一國工業(yè)雖然幼稚，但沒有強(qiáng)力的競爭者時，也不需要保護(hù)；只有剛剛開始發(fā)展且有強(qiáng)有力的競爭者的幼稚工業(yè)才需要保護(hù)。保護(hù)的重點是重要的工業(yè)部門。3、保護(hù)的手段。用關(guān)稅作為保護(hù)國內(nèi)工業(yè)的主要手段。4、保護(hù)的程度。對工業(yè)中的不同行業(yè)采取程度不同的保護(hù)措施。對國內(nèi)工業(yè)的保護(hù)也不是無限期的。第六節(jié) 凱恩斯的“超保護(hù)貿(mào)易理論”英國資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱恩斯在其就業(yè)、利息與貨幣通論一書中，提出了超保護(hù)貿(mào)易理論。一、有效需求說凱恩斯認(rèn)為，有效需求包括消費需求和投資需求，當(dāng)人們的收入增加時，消費也隨之增加，但不如收入增加那么多，即邊際消費傾向小于1，人們往往有以貨幣形式保持一部分財富的愿望。隨著收入水平的提高，社會消費支出在總需求中的比例相對變小，即國民收入與消費之間的差額擴(kuò)大，這一差額須由投資需求的增加來填補(bǔ)，否則，就會造成社會有效需求不足，導(dǎo)致市場萎縮、生產(chǎn)相對過剩、投資減少、失業(yè)率高，甚至發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)。二、投資乘數(shù)說凱恩斯認(rèn)為，要解決有效需求不足的問題，國家應(yīng)對經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行行政干預(yù)，鼓勵消費，利用貨幣和財政政策，增加公共投資，來擴(kuò)大社會總有效需求。凱恩斯認(rèn)為，投資增長和國民收入之間存在倍數(shù)關(guān)系，即投資乘數(shù)作用，每增加一筆投資，不僅可以增加本部門的生產(chǎn)和投入，使失業(yè)率降低，還可以引起連鎖反應(yīng)，帶動許多其他部門增加投資和就業(yè)，帶動人們收入增加，又引起消費與投資的擴(kuò)大，如此反復(fù)，結(jié)果使增加的國民收入總量是原增加投資量的若干倍。三、外貿(mào)乘數(shù)說認(rèn)為一國的出口與國內(nèi)投資一樣，有增加國民收入和工人就業(yè)的作用，而進(jìn)口則與國內(nèi)儲蓄一樣，有減少國民收入和工人就業(yè)的作用。所以，對外貿(mào)易必須順差，當(dāng)對外貿(mào)易出現(xiàn)一定的順差時，國民收入的增加量將是外貿(mào)順差量的若干倍，就業(yè)人數(shù)也會成倍增加。四、超保護(hù)貿(mào)易主義的特點1、保護(hù)的對象不僅是幼稚工業(yè)，而且更多的是國內(nèi)高度發(fā)展或衰落的壟斷工業(yè)。2、保護(hù)的目的不再是培養(yǎng)自由競爭的能力、防御性地限制進(jìn)口，而是鞏固和加強(qiáng)對國內(nèi)外市場的壟斷，并且在此基礎(chǔ)上對國內(nèi)外市場進(jìn)行進(jìn)攻性的擴(kuò)張。3、保護(hù)的利益從一般的工業(yè)資產(chǎn)階級轉(zhuǎn)向大壟斷資產(chǎn)階級。4、保護(hù)的措施和手段從關(guān)稅擴(kuò)大到非關(guān)稅以及形形色色的獎出限入措施。思考題：1、 亞當(dāng)斯密絕對優(yōu)勢論的主要意義是什么？2、 大衛(wèi)李嘉圖比較優(yōu)勢論的現(xiàn)實意義是什么？3、 試述要素稟賦論的內(nèi)容。4、 李斯特保護(hù)貿(mào)易理論的主要內(nèi)容有哪些？5、 試述凱恩斯超保護(hù)貿(mào)易理論提出的時代背景和主要內(nèi)容。6、 超保護(hù)貿(mào)易主義的特點是什么？參考書：1、 范愛軍：國際貿(mào)易學(xué)，山東大學(xué)出版社，1998年版。2、 彭福永：國際貿(mào)易，上海財經(jīng)大學(xué)出版社，2002年版。3、 黎孝先、劉舒年：國際貿(mào)易與國際金融，中國人民大學(xué)出版社，1997年版。第四章 國際貿(mào)易政策和措施教學(xué)要求、重點與難點：了解和掌握國際貿(mào)易中的關(guān)稅和非關(guān)稅措施以及鼓勵出口等方面的措施；重點掌握非關(guān)稅措施的特點、種類；難點是如何制定打破關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的策略。第一節(jié) 關(guān)稅措施一、 的含義、特點與作用（一）關(guān)稅的含義關(guān)稅是進(jìn)出口貨物經(jīng)過一國關(guān)境時，由本國政府所設(shè)置的海關(guān)向其進(jìn)出口商所征收的一種稅。（二）關(guān)稅的特點關(guān)稅與國家憑借政治權(quán)力規(guī)定的其他稅賦一樣，具有強(qiáng)制性、無償性和固定性。（三）關(guān)稅的作用關(guān)稅的作用表現(xiàn)在：1、增加政府財政收入；2、保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和國內(nèi)市場；3、調(diào)節(jié)國內(nèi)市場供求和商品價格；4、外交談判的一種手段。二、關(guān)稅的主要種類（一）進(jìn)口稅進(jìn)口稅是指進(jìn)口國家海關(guān)在外國商品輸入時，對本國進(jìn)口商所征收的關(guān)稅。進(jìn)口稅一般包括最惠國稅和普通稅兩種。（二）出口稅出口稅是指出口國家的海關(guān)在本國商品輸出時對本國出口商所征收的關(guān)稅。目前征收出口稅的主要是發(fā)展中國家，有四個方面的目的：增加財政收入；保護(hù)國內(nèi)生產(chǎn)；保障國內(nèi)市場；轉(zhuǎn)嫁開發(fā)費用。（三）過境稅過境稅又稱通過稅，是一國對于通過其領(lǐng)土或關(guān)境運(yùn)往另一國的外國貨物所征收的關(guān)稅。目前各國相繼廢除了過境稅，代之以簽證費、準(zhǔn)許費、登記費、統(tǒng)計費、印花稅等形式。（四）進(jìn)口附加稅1、含義進(jìn)口附加稅是指對進(jìn)口商品除了征收正常的進(jìn)口關(guān)稅之外，根據(jù)某種目的再加征的額外進(jìn)口稅。2、征收進(jìn)口附加稅的目的主要有：應(yīng)付國際收支危機(jī)，維持進(jìn)出口平衡；防止外國商品低價傾銷；對國外某個國家實行歧視或報復(fù)；等等。3、進(jìn)口附加稅的種類（1）反貼補(bǔ)稅。是對于直接或間接接受任何獎金或貼補(bǔ)的外國商品進(jìn)口所征收的一種附加稅。反貼補(bǔ)稅的稅額一般按獎金或貼補(bǔ)數(shù)額征收。（2）反傾銷稅。是對于實行商品傾銷的進(jìn)口貨物所征收的一種進(jìn)口附加稅。（3）報復(fù)關(guān)稅。是指對特定國家的不公平貿(mào)易行為采取行動而臨時加征的進(jìn)口附加稅。（4）科技關(guān)稅。是對技術(shù)先進(jìn)、競爭能力非常強(qiáng)的產(chǎn)品所征收的進(jìn)口附加稅。（五）差價稅差價稅又稱差額稅，當(dāng)某種商品國內(nèi)外都生產(chǎn)，但國內(nèi)產(chǎn)品的國內(nèi)價格高于進(jìn)口產(chǎn)品的進(jìn)口價格時，為保護(hù)國內(nèi)生產(chǎn)和國內(nèi)市場，按國內(nèi)價格與進(jìn)口價格之間的差價征收關(guān)稅，這種關(guān)稅稱為差價稅。（六）特惠稅是一種特別優(yōu)惠的關(guān)稅，它是對特定的某一國家或地區(qū)進(jìn)口的全部或部分商品，給予特別優(yōu)惠的低關(guān)稅或免稅待遇。（七）普惠制普惠制全稱為普遍優(yōu)惠制度，是工業(yè)發(fā)達(dá)國家承諾對來自發(fā)展中國家的某些商品，特別是制成品或半制成品給予普遍的關(guān)稅減免優(yōu)惠的制度。 三、關(guān)稅的征收方法（一）從量稅1、含義。從量稅是按照商品的重量、數(shù)量、容量、長度和面積等計量單位為標(biāo)準(zhǔn)計征的關(guān)稅。從量稅的征稅額是商品數(shù)量與單位從量稅的乘積。2、優(yōu)點。第一，手續(xù)簡便，無須審查貨物的規(guī)格、價格和品質(zhì)，可以節(jié)約征收成本費用；第二，進(jìn)口品價格跌落時，仍有適度的保護(hù)；第三，可以防止進(jìn)口商品謊報價格。3、缺點。（1）對等級、品質(zhì)和價格差異的貨物，按同一稅率征收，稅負(fù)不合理；（2）稅率固定，沒有彈性，稅額不能隨物價漲落而增減，失去了市場的價格機(jī)能；（3）對部分不能以數(shù)量計算的商品不能適應(yīng)，如古董、字畫等。（二）從價稅1、含義。從價稅是以進(jìn)口商品的價格為標(biāo)準(zhǔn)計征的關(guān)稅。，其稅率表現(xiàn)為貨物價格的百分率。2、優(yōu)點：（1）稅負(fù)合理。按照貨物的品質(zhì)、價值等級比率課稅，品質(zhì)佳、價值高者，納稅較多，反之，則少。（2）稅負(fù)明確，且便于各國關(guān)稅率的比較。（3）稅負(fù)公平。（4）進(jìn)口物價上漲、數(shù)量不變時，財政收入增加。3、缺點：（1）估價繁難。（2）通關(guān)不易。（3）調(diào)節(jié)作用弱，保護(hù)性不強(qiáng)。（三）混合稅混合稅又稱復(fù)合稅，是對同一中商品同時采用從量、從價兩種標(biāo)準(zhǔn)征收關(guān)稅的一種方法。有的是以從價稅為主，另加征從量稅；有的是以從量稅為主，另加征從價稅。（四）選擇稅選擇稅是指對同一貨物，同時訂有從價稅和從量稅兩種稅率，征稅時由海關(guān)選擇的方式，通常是按稅額較高的一種征收。 第二節(jié) 非關(guān)稅措施 一、直接的非關(guān)稅壁壘 （一）進(jìn)口配額制 1、含義。進(jìn)口配額又稱進(jìn)口限額，是指一國政府在一定時期內(nèi)，對于某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額加以直接限制。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨物準(zhǔn)予進(jìn)口，超過配額的貨物則不準(zhǔn)進(jìn)口，或者加征較高的關(guān)稅甚至罰款以后才準(zhǔn)許進(jìn)口。 2、種類：（1）絕對配額。是指在一定時期內(nèi)，對某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額規(guī)定一個最高額度，達(dá)到了這個額度后，便不準(zhǔn)進(jìn)口。它本身包括三種形式，即全球配額、國別配額和進(jìn)口商配額。 （2）關(guān)稅配額。是一種進(jìn)口配額與關(guān)稅相結(jié)合的形式。關(guān)稅配額是指在配額限度內(nèi)進(jìn)口，可以享受優(yōu)惠關(guān)稅或免稅，超過額度卻要按一般正常的稅率計征關(guān)稅。有的國家則對超過額度的進(jìn)口加征附加稅甚至罰款。 （二）“自動”出口配額制1、含義?！白詣印背隹谂漕~制又稱“自動”限制出口，是指出口國家或地區(qū)在進(jìn)口國的要求或壓力下，“自動”規(guī)定在某一時期（一般為5年），某些商品對該國出口的數(shù)量或金額的限制，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過配額即禁止出口。2、種類：（1）單方面“自動”出口配額。是指由出口國單方面自行規(guī)定出口到某國的限額，以限制商品的出口。（2）協(xié)議“自動”出口配額。即由出口國與進(jìn)口國通過談判的方式簽定“自限協(xié)定”或“有秩序的銷售協(xié)定”，在協(xié)定的有效期內(nèi)，規(guī)定某些商品的出口配額，自行限制出口。 （三）進(jìn)口許可制進(jìn)口許可證是一種憑證進(jìn)口的制度，即商品進(jìn)口必須事先領(lǐng)取許可證，否則一律不準(zhǔn)進(jìn)口。按進(jìn)口許可證與進(jìn)口配額的關(guān)系，許可證分為有定額的許可證和無定額的許可證。按進(jìn)口商品的性質(zhì)可分為一般許可證和特種許可證。 二、間接的非關(guān)稅壁壘措施（一）外匯管制 是指一國政府通過法令對國際結(jié)算和外匯買賣進(jìn)行管制，以實現(xiàn)國際收支平衡和本國貨幣匯率穩(wěn)定的一種制度。通過集中使用外匯和控制供應(yīng)進(jìn)口商的外匯數(shù)量的辦法來達(dá)到控制商品進(jìn)口得數(shù)量、種類和國別。 （二）歧視性的政府采購政策是指國家通過法令和政策規(guī)定政府機(jī)構(gòu)在采購商品時必須優(yōu)先購買本國商品，從而使進(jìn)口商品受到歧視，起到了限制外國商品進(jìn)口的作用。 （三）征收各種國內(nèi)稅 是指國家利用國內(nèi)課稅制，對進(jìn)口商品和國產(chǎn)商品實行不同的征收方法和不同的稅率，從而增加進(jìn)口商品的納稅負(fù)擔(dān)，削弱其競爭能力，達(dá)到抵制和限制進(jìn)口的目的。 （四）最低限價和禁止進(jìn)口 是指一國政府規(guī)定某種進(jìn)口商品的最低價格，進(jìn)口商品在限價以上正常進(jìn)口，低于限價則征收進(jìn)口附加稅或禁止進(jìn)口。 （五）進(jìn)口押金制 是指進(jìn)口商在辦理進(jìn)口時，必須事先按進(jìn)口金額的一定比率和規(guī)定的時間，在指定的銀行無息存放一筆現(xiàn)金，這樣就增加了進(jìn)口商的資金負(fù)擔(dān)，從而起到限制進(jìn)口的作用。 （六）專斷的海關(guān)估價指某些資本主義國家通過海關(guān)高估進(jìn)口商品的價格，有意提高進(jìn)口商品的關(guān)稅負(fù)擔(dān)，從而阻礙商品的進(jìn)口。 （七）貿(mào)易技術(shù)壁壘第三節(jié) 鼓勵出口的措施 一、鼓勵出口的措施 （一）出口信貸 1、含義出口信貸是出口國家為支持和擴(kuò)大本國大型設(shè)備的出口，加強(qiáng)國際競爭力，以對本國的出口商品給予的一種信貸資助，對銀行而言，就是出口信貸業(yè)務(wù)，用于促進(jìn)和擴(kuò)大出口。2、 種類（1）賣方信貸。是指出口國銀行向本國出口廠商即賣方提供的信貸。（2）買方信貸。是指出口國銀行直接向進(jìn)口國銀行或進(jìn)口廠商提供的貸款。 （二）出口信貸國家擔(dān)保制是指政府設(shè)置專門的機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)銀行，為本國提供出口信貸的商業(yè)銀行進(jìn)行保險的一種方式。（三）出口補(bǔ)貼 1、含義是指政府在商品出口時給予出口廠商的現(xiàn)金補(bǔ)貼或財政上的優(yōu)惠，目的在于降低出口商品的價格，加強(qiáng)其在國外市場上的競爭力。 2、種類 （1）直接補(bǔ)貼，即直接支付給出口廠商的現(xiàn)金補(bǔ)貼。 （2）間接補(bǔ)貼，即政府對某些出口商品所給予的種種財政上的優(yōu)惠。 二、促進(jìn)對外貿(mào)易發(fā)展的自由經(jīng)濟(jì)區(qū)措施（一）自由貿(mào)易港與自由貿(mào)易區(qū)1、 自由貿(mào)易港2、 自由貿(mào)易區(qū) （二）出口加工區(qū) （三）綜合型經(jīng)濟(jì)特區(qū) （四）保稅區(qū) （五）自由邊境區(qū)與過境區(qū) 思考題：1、 關(guān)稅的特點與類型有哪些？2、 進(jìn)口附加稅的含義和種類有哪些？3、 如何認(rèn)識普遍優(yōu)惠制度？4、 非關(guān)稅措施的特點和發(fā)展走勢怎樣？5、 非關(guān)稅措施的主要種類？6、 關(guān)稅措施與非關(guān)稅措施在國際貿(mào)易中的作用？7、 各國鼓勵出口的措施有哪些？參考書：1、 彭福永：國際貿(mào)易，上海財政大學(xué)出版社，2002年版。2、 黎孝先、劉舒年：國際貿(mào)易與國際金融，中國人民大學(xué)出版社，1997年版。3、 高成興等：國際貿(mào)易教程，中國人民大學(xué)出版社，1993年版。 第五章 世界貿(mào)易組織教學(xué)要求、重點與難點： 了解和掌握世界貿(mào)易組織產(chǎn)生的歷史背景、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置和運(yùn)行方式以及在國際貿(mào)易中的地位和作用。重點掌握世界貿(mào)易組織的基本原則和不同于關(guān)貿(mào)總協(xié)定的特點；難點是如何理解和把握世界貿(mào)易組織對發(fā)展中國家的有關(guān)規(guī)定以及中國加入世界貿(mào)易組織后面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。第一節(jié) 從關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定到世界貿(mào)易組織 一、關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的產(chǎn)生（一）關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的含義關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定，簡稱關(guān)貿(mào)總協(xié)定，是一項調(diào)整和規(guī)范締約國之間關(guān)稅水平與經(jīng)貿(mào)關(guān)系方面相互權(quán)利和義務(wù)的多邊國際協(xié)定和國際經(jīng)濟(jì)組織。關(guān)貿(mào)總協(xié)定與國際貨幣基金組織、世界銀行共同構(gòu)成了當(dāng)代國際經(jīng)濟(jì)的三大支柱。 （二）關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的產(chǎn)生1946年2月，美國發(fā)起召開聯(lián)合國貿(mào)易與就業(yè)會議，19個國家(包括中國)組成了貿(mào)易與就業(yè)會議籌委會。在籌委會會議上，美國提出建立一個國際貿(mào)易組織，并提交了國際貿(mào)易組織憲章草案，還要求立即開展關(guān)稅減讓談判。憲章經(jīng)修改后，于1947年10月在古巴的哈瓦那舉行的聯(lián)合國貿(mào)易與就業(yè)會議上審議通過，故稱哈瓦那憲章。在對國際貿(mào)易組織憲章草案進(jìn)行修改討論時，美、英、法、中等23個國家進(jìn)行了關(guān)稅減讓談判，并達(dá)成了協(xié)議，簽訂了關(guān)貿(mào)總協(xié)定，于1948年1月1日生效實施。該協(xié)定是哈瓦那憲章的一個附屬性協(xié)定，而且是“臨時性的適用協(xié)議書”。由于哈瓦那憲章需經(jīng)各國國內(nèi)立法機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)才生效，但一些國家的立法機(jī)構(gòu)未予批準(zhǔn)，特別是美國議會在審批中有很多爭議，一直未予批準(zhǔn)，因此，國際貿(mào)易組織流產(chǎn)了。由于關(guān)貿(mào)總協(xié)定的生效不需各國國內(nèi)立法機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，因而按時運(yùn)轉(zhuǎn)起來，不料竟長期存在和發(fā)展起來，充當(dāng)了國際貿(mào)易組織的角色。二、關(guān)貿(mào)總協(xié)定的發(fā)展?fàn)顩r與作用關(guān)貿(mào)總協(xié)定從1948年誕生到1995年被世界貿(mào)易組織所取代，共經(jīng)歷了47年的歷史。關(guān)貿(mào)總協(xié)定的成員國從最初的23個創(chuàng)始國發(fā)展到108個成員國，占世界國家總數(shù)的23。關(guān)貿(mào)總協(xié)定成員國的貿(mào)易量占世界貿(mào)易總量中的85。關(guān)貿(mào)總協(xié)定為國際貿(mào)易自由化，建立國際貿(mào)易新秩序，推動國際貿(mào)易的發(fā)展，發(fā)揮了巨大的作用。關(guān)貿(mào)總協(xié)定在47年中共主持了8輪談判。這8輪談判使全體締方的平均關(guān)稅從20世紀(jì)40年代末的40左右，下降到90年代末發(fā)達(dá)國家的4和發(fā)展中國家的13左右；使許多非關(guān)稅壁壘的應(yīng)用受到了約束，從而排除了國際貿(mào)易發(fā)展軌道上的眾多障礙。關(guān)貿(mào)總協(xié)定管轄的范圍不斷擴(kuò)大，不僅商品范圍擴(kuò)大，而且還從商品擴(kuò)展到服務(wù)貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)和與貿(mào)易有關(guān)的投資措施等。關(guān)貿(mào)總協(xié)定建立了一套有關(guān)國際貿(mào)易的政策規(guī)章，推動了世界經(jīng)貿(mào)信息交流，提高了國際貿(mào)易管理的透明度，還協(xié)商處理了100多起締約方之間的貿(mào)易糾紛等。這些都說明關(guān)貿(mào)總協(xié)定的歷史功績是值得稱贊的。 三、世界貿(mào)易組織的產(chǎn)生（一）世界貿(mào)易組織的含義世界貿(mào)易組織，簡稱WTO，是一個由關(guān)貿(mào)總協(xié)定發(fā)展而來，以市場經(jīng)濟(jì)為前提，以多邊貿(mào)易法律框架為基礎(chǔ)，具有國際法人資格的國際經(jīng)濟(jì)組織。（二）世界貿(mào)易組織產(chǎn)生的原因與背景雖然關(guān)貿(mào)總協(xié)定取得了很大的成就，但由于總協(xié)定畢竟只是一項“臨時性”的多邊協(xié)定，因此，存在著許多先天不足。它缺乏適當(dāng)?shù)慕M織框架，其法律地位不明確，缺乏強(qiáng)有力的約束機(jī)制。它對貿(mào)易爭端的解決主要采用協(xié)商方式，因此，它制定的規(guī)則沒有得到普遍遵守。在關(guān)貿(mào)總協(xié)定第8輪談判即烏拉圭回合中，許多國家感到GATT的先天不足，難以把烏拉圭回合的各項協(xié)議付諸實施，必須變革和擴(kuò)大GATT體制的職能和作用，有必要建立一個正式的國際貿(mào)易組織來協(xié)調(diào)、監(jiān)督和執(zhí)行烏拉圭回合的成果。1990年初，意大利提出建立多邊貿(mào)易組織的建議得到了很多國家的贊成。1993年12月15日，建立多邊貿(mào)易組織協(xié)議形成，并根據(jù)美國的建議，把該多邊貿(mào)易組織命名為“世界貿(mào)易組織”。該協(xié)議于1994年4月15日在馬拉喀什部長會議上獲得通過9被104個參加政府的代表簽署，與其他協(xié)議共同組成了烏拉圭回合的一攬子成果。根據(jù)協(xié)議，1995年1月1日，世界貿(mào)易組織正式成立。關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定與世界貿(mào)易組織并存1年后，結(jié)束了其歷史使命。 第二節(jié) 世界貿(mào)易組織的宗旨和原則 一、世界貿(mào)易組織的宗旨世界貿(mào)易組織是全體成員方認(rèn)識到在處理它們的貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)事業(yè)的關(guān)系方面，應(yīng)以提高生活水平、保證充分就業(yè)、保證實際收入和有效需求的巨大持續(xù)增長，以擴(kuò)大貨物和服務(wù)的生產(chǎn)與貿(mào)易、可持續(xù)發(fā)展為目的，開發(fā)世界資源，并加以充分利用，尋求對環(huán)境的保護(hù)和維護(hù)，根據(jù)成員方各自需要和不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的情況采取相應(yīng)的措施。世界貿(mào)易組織的宗旨與1947年簽訂的關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定提出的宗旨基本相似，但根據(jù)時代要求的不同作了補(bǔ)充：一個補(bǔ)充是要考慮到全球性環(huán)境保護(hù)的需要，另一個補(bǔ)充是要考慮到各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的需要，尤其是要考慮到發(fā)展中國家能夠獲得與國際貿(mào)易額增長相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。二、世界貿(mào)易組織的主要原則世界貿(mào)易組織有許多具體規(guī)則，以確保實現(xiàn)上述宗旨。這些規(guī)則既包括實體規(guī)則，也包括程序規(guī)則。這些規(guī)則體現(xiàn)了以下幾個主要原則。需要指出的是，這些原則既適用于貨物貿(mào)易，也適用于服務(wù)貿(mào)易和與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域。 （一）非歧視原則 非歧視原則要求每個締約方必須平等地對待其他締約方的貿(mào)易。一個締約方不論實行限制性措施還是取消限制性措施，不能只適用個別締約方，而必須適用所有締約方。非歧視原則是世界貿(mào)易組織全部規(guī)則體系的基礎(chǔ)，并通過以下兩個更具可操作性的原則來實現(xiàn)： 1、最惠國待遇原則 最惠國待遇是指締約一方現(xiàn)在和將來給予任何第三方的優(yōu)惠和豁免，也給予締約對方。最惠國待遇分為雙邊的和多邊的、有條件的和無條件的。世界貿(mào)易組織實行的是多邊的和無條件的最惠國待遇。 2、國民待遇原則 國民待遇的原意是指締約國之間相互保證給予另一方的公民、企業(yè)、船舶在本國境內(nèi)享有與本國公民、企業(yè)、船舶同等的待遇。世界貿(mào)易組織規(guī)定的國民待遇原則主要用在締約國的產(chǎn)品貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)等方面。國民待遇原則是非歧視原則對進(jìn)口的產(chǎn)品、服務(wù)和與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)等在國內(nèi)措施方面的體現(xiàn)，以防止進(jìn)口的產(chǎn)品、服務(wù)和與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)等享受的最惠國待遇因歧視性的國內(nèi)規(guī)章而削減，確保進(jìn)口的產(chǎn)品、服務(wù)和與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)等與本國的產(chǎn)品、服務(wù)等進(jìn)行平等競爭。 （二）貿(mào)易自由化原則 消除國際貿(mào)易中的障礙是實現(xiàn)貿(mào)易自由化的有效途徑。為此，世界貿(mào)易組織對各種限制國際貿(mào)易自由開展的措施作了限制性規(guī)定。貿(mào)易自由化原則在世界貿(mào)易組織協(xié)定中轉(zhuǎn)化為以下兩個具體原則： 1、關(guān)稅穩(wěn)定與減讓原則 各締約方通過談判確定的關(guān)稅減讓需列入減讓表中，不得隨意提高，從而使談判達(dá)成的關(guān)稅稅率成為有關(guān)締約方的最高稅率；如果減稅要求提高稅率，則必須在3年后經(jīng)過談判以其他產(chǎn)品的稅率減讓相補(bǔ)償，從而確?？傮w關(guān)稅水平不至于過高。 2、一般取消數(shù)量限制原則 在各種非關(guān)稅措施中，數(shù)量限制最為普遍。數(shù)量限制的具體形式包括配額、許可證、自動出口限制、禁止等。由于數(shù)量限制措施缺乏透明度，與非歧視原則明顯相違背，嚴(yán)重扭曲了國際貿(mào)易，所以，世界貿(mào)易組織特別反對數(shù)量限制措施的使用。 （三）關(guān)稅保護(hù)原則 在符合世界貿(mào)易組織提出的條件的情況下，一個締約方如果實行保護(hù)，就要使用關(guān)稅措施。關(guān)稅是世界貿(mào)易組織允許的惟一保護(hù)形式，因為關(guān)稅措施的保護(hù)程度顯而易見，并且各締約方之間就關(guān)稅措施的使用容易開展談判。 （四）透明度原則 各締約方有關(guān)貿(mào)易的法規(guī)和政策要公布于世，并事先公布、接受檢查。透明度原則的內(nèi)容有：海關(guān)對產(chǎn)品的分類與估價的規(guī)定，關(guān)稅和其他費用的規(guī)定，對進(jìn)口貨款支付限制的規(guī)定，影響進(jìn)出口貨物的銷售、分配、運(yùn)輸、保險、倉儲、檢驗、展覽、加工的規(guī)定，與其他締約方達(dá)成的有關(guān)影響貿(mào)易的規(guī)定。（五）公平競爭與貿(mào)易原則世界貿(mào)易組織認(rèn)為，各國在國際貿(mào)易中不應(yīng)該采用不公正的貿(mào)易手段進(jìn)行競爭，尤其是不應(yīng)該傾銷或補(bǔ)貼的方式出口本國的商品。進(jìn)口國如果遇到其他國家的商品傾銷或出口補(bǔ)貼，就可以采取反傾銷和反補(bǔ)貼的措施，以限制不公平競爭與貿(mào)易的行為。（六）市場準(zhǔn)入原則市場準(zhǔn)入原則是指一締約方對其他締約方的貨物、勞務(wù)等逐步開放國內(nèi)市場，并不斷加大開放程度。 （七）對發(fā)展中國家的優(yōu)惠待遇原則為了鼓勵發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)改革，關(guān)貿(mào)總協(xié)定給予發(fā)展中國家在關(guān)稅減讓、出口補(bǔ)貼、保障措施、服務(wù)貿(mào)易、農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易等許多方面不同于發(fā)達(dá)國家要求的優(yōu)惠待遇，發(fā)展中國家可以享受普遍優(yōu)惠制待遇是其中突出的例子。但是，世界貿(mào)易組織對于上述原則又制定了許多例外。這些例外主要有：1、國際收支平衡例外國際收支困難時，可實行進(jìn)口限制，此例外對發(fā)展中國家更寬容些。GATT成立工作組定期審查，國際收支改善后應(yīng)取消。2、幼稚工業(yè)保護(hù)例外 保護(hù)幼稚工業(yè)可實行限制，但什么是幼稚工業(yè)締約國審議批準(zhǔn)。被確認(rèn)為幼稚工業(yè)后，可采取提等措施。一般不能把整個工業(yè)都視為幼稚工業(yè)。 3、保障條款即當(dāng)大量進(jìn)口時造成嚴(yán)重?fù)p害，如開工不足、工人失業(yè)利潤大幅下降或虧損等，實行臨時性進(jìn)口限制。但是，該行業(yè)有義務(wù)進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整。緊急保障措施的時間12年，長的可達(dá)45年。 4、關(guān)稅和自由貿(mào)易區(qū)例外 一體化組織的貿(mào)易優(yōu)惠可不同時給予非成員國。 5、安全例外為了國家安全和社會公德，可禁止火藥、武器、毒品、淫穢出版物的進(jìn)口。另外，對發(fā)展中國家的優(yōu)惠待遇原則也是通過例外規(guī)定來實行的。第三節(jié) 世界貿(mào)易組織的運(yùn)行機(jī)制一、組織機(jī)構(gòu)及職能（一）部長級會議 部長級會議是世界貿(mào)易組織的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體成員國代表組成。至少每2年舉行一次。部長級會議的權(quán)力主要有： 1、立法權(quán)。只有部長級會議才有權(quán)對世界貿(mào)易組織的各項協(xié)定做出個性和權(quán)威性解釋。 2、對成員方爭議或其貿(mào)易政策是否與世界貿(mào)易組織規(guī)定一致問題做出裁決或提出修改建議。 3、在特定情況下豁免某個成員的義務(wù)。4、批準(zhǔn)世界貿(mào)易組織的新成員或觀察員。（二）總理事會 總理事會由部長級會議休會期間的各成員方代表組成，并代行部長級會議職能。總理事會可視情況需要隨時開會。總理事會負(fù)責(zé)日常監(jiān)督各項協(xié)定和部長級會議所作決定的貫徹執(zhí)行情況，并作為統(tǒng)一的爭端解決機(jī)構(gòu)和貿(mào)易政策評審機(jī)構(gòu)發(fā)揮作用?？偫硎聲略O(shè)以下機(jī)構(gòu)：1、貨物貿(mào)易理事會。2、服務(wù)貿(mào)易理事會。3、知識產(chǎn)權(quán)理事會。此外，總理事會還設(shè)若干負(fù)責(zé)處理相關(guān)事宜的專門委員會，如監(jiān)督委員會、貿(mào)易與發(fā)展委員會、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施委員會等。（三）秘書處與總干事世界貿(mào)易組織下設(shè)秘書處，由部長級會議選定一名總干事負(fù)責(zé)秘書處的工作。秘書處工作人員由總干事指派，并按部長級會議通過的規(guī)則決定他們的職責(zé)?？偢墒碌穆氊?zé)如下： 1、監(jiān)督各成員方遵守世界貿(mào)易組織規(guī)則； 2、考慮和預(yù)見世界貿(mào)易組織的最佳發(fā)展方針； 3、幫助解決成員方之間所發(fā)生的爭議； 4、負(fù)責(zé)秘書處的工作，管理預(yù)算和與所有成員方有關(guān)的行政事務(wù)； 5、主持協(xié)商和非正式談判。 二、決策方式 世界貿(mào)易組織在決策方式上繼承了原關(guān)貿(mào)總協(xié)定的“一致原則”，即“在作出決定的會議上，如果一個與會成員方對擬通過的決議不正式提出反對”，就意味著達(dá)成一致意見。如果未能形成一致意見，則通過投票來決定。每一會員國在部長級會議和理事會上各擁有一票，一般以獲得多數(shù)為通過。但是，世界貿(mào)易組織針對一些特別情況制定了不同的規(guī)則。 （一）全體通過 這個規(guī)則適用于決策制度(投票規(guī)則)的修改，各項協(xié)定中涉及的最惠國待遇規(guī)定、關(guān)稅減讓規(guī)定的修改等。 （二）四分之三通過這個規(guī)則適用于免除某一成員方的義務(wù)。（三）三分之二通過這個規(guī)則適用于世界貿(mào)易組織協(xié)定附件l中的多邊貨物貿(mào)易協(xié)定、服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定和與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定中關(guān)于成員方權(quán)利和義務(wù)的修改，新成員的加入，財務(wù)規(guī)則和年度預(yù)算等。 第四節(jié) 世界貿(mào)易組織的特點 把世界貿(mào)易組織與關(guān)貿(mào)總協(xié)定加以比較，世界貿(mào)易組織具有以下幾個方面的特點：一、世界貿(mào)易組織是具有國際法人資格的永久性國際組織 這一點與關(guān)貿(mào)總協(xié)定不同，關(guān)貿(mào)總協(xié)定原是一個“臨時適用”的協(xié)定，而不是一個正式的國際性組織。二、世界貿(mào)易組織的管理范圍廣泛關(guān)貿(mào)總協(xié)定僅管轄貨物貿(mào)易，而且貨物貿(mào)易中農(nóng)產(chǎn)品、紡織品和服裝又長期在關(guān)貿(mào)總協(xié)定的管轄范圍之外。而世界貿(mào)易組織不僅要管轄包括農(nóng)產(chǎn)品、紡織品和服裝在內(nèi)的各種貨物，而且還管轄服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施等眾多領(lǐng)域。 三、世界貿(mào)易組織成員承擔(dān)義務(wù)的統(tǒng)一性 世界貿(mào)易組織各成員方對世界貿(mào)易組織的各項協(xié)定必須“一攬子”接受，不同于關(guān)貿(mào)總協(xié)定的許多協(xié)定可以由成員方選擇性地參加或提出保留。 四、世界貿(mào)易組織建立了貿(mào)易政策審議機(jī)制貿(mào)易政策審議機(jī)制的作用在于監(jiān)督成員方遵守世界貿(mào)易組織各項協(xié)定的情況，并能促進(jìn)各國貿(mào)易政策的透明度原則。貿(mào)易政策審議機(jī)構(gòu)是總理事會。按照世界貿(mào)易組織協(xié)定的規(guī)定：貿(mào)易額占世界前4名的國家或地區(qū)每2年接受一次審議，排名520名的國家或地區(qū)每4年接受一次審議，排名20名以后的成員國或地區(qū)每6年接受一次審議。五、世界貿(mào)易組織有更為完善的爭端解決機(jī)制世界貿(mào)易組織完善爭端解決機(jī)制主要體現(xiàn)在以下三個方面：（一）完善了爭端機(jī)構(gòu)。世界貿(mào)易組織有常設(shè)性的爭端解決機(jī)構(gòu)及上訴機(jī)構(gòu)。（二）爭端解決機(jī)構(gòu)作出的裁決采用“一致反對”規(guī)則，即按“除非世界貿(mào)易組織成員完全協(xié)商一致反對通過裁決報告”，否則，視為“完全協(xié)商一致”通過裁決。這個規(guī)則大大增強(qiáng)了爭端解決機(jī)構(gòu)解決爭端的效力。（三）對爭端解決的時間作了規(guī)定。世界貿(mào)易組織在爭端解決的各個程序上都作了最由誰負(fù)擔(dān)等，都需要買賣雙方通過交易磋商加以明確。但是，如果雙方對上述問題逐一磋商確定，那將耗費大量的時間和費用，增加交易成本，降低交易效率。因此，需要一種簡單的方法來對上述問題進(jìn)行磋商。思考題：1、 世界貿(mào)易組織的基本原則有哪些？2、 世界貿(mào)易組織對發(fā)展中國家有哪些優(yōu)惠規(guī)定？3、 世