2009證券資格考試證券市場基礎知識命題預測考卷(五).doc

單選題 題目1：引起股價變動的直接原因是()。 A:市場利率 B:景氣變動 C:公司的盈利水平 D:供求關系的變化 題目2：僅可以在合格機構投資者范圍內交易的ADR是()。 A:二級有擔保ADR B:144A規(guī)則下的私募ADR C:一級有擔保ADR D:三級有擔保ADR 題目3：證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于()。 A:自律性組織 B:政府機構 C:證券監(jiān)管機構 D:政府在證券業(yè)的分支機構 題目4：關于股票價格指數(shù)期貨論述不正確的是()。 A:股價指數(shù)是以實物結算方式來結束交易的 B:股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎的期貨交易 C:股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的 D:股價指數(shù)期貨的交易單位等于基礎指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積 題目5：以下關于證券投資收益與風險的關系的表述，不正確的有()。 A:收益與風險相對應，風險較大的證券，其要求的收益率相對較高，反之收益率較低的投資對象，風險相對較小 B:收益與風險共生共存，承擔風險是獲取利益的前提，收益是風險的成本和報酬 C:風險越大，收益就一定越高 D:收益和風險是證券投資的核心問題妨點速記 題目6：境外上市外資股以()標明面值，采取記名股票的形式發(fā)行的。 A:美元 B:上市地貨幣 C:港元 D:人民幣 題目7：允許權證持有人以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是()。 A:附權益權證債券 B:附貨幣權證債券 C:附黃金權證債券 D:附債務權證債券 題目8：經(jīng)濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著，下面對經(jīng)濟周期變動影響股票價格的環(huán)節(jié)描述正確的是()。 A:經(jīng)濟周期變動公司利潤增減般息增減投資者心理和投資決策變化供求關系變化股票價格變化 B:經(jīng)濟周期變動供求關系變化公司利潤增減股息增減投資者心理和投資決策變化股票價格變化 C:經(jīng)濟周期變動公司利潤增減供求關系變化股息增減投資者心理和投資決策變化股票價格變化 D:經(jīng)濟周期變動投資者心理和投資決策變化公司利潤增減股息增減供求關系變化股票價格變化 題目9：公認的最早的基金機構是()。 A:英國皇家信托組織 B:海外和殖民地政府信托組織 C:英國國際信托組織 D:英國信托基金 題目10：新公司法允許公司按照規(guī)定的比例在()年內分期繳清出資。 A:5 B:3 C:4 D:2 題目11：證券投資基金的主要投資風險不包括()。 A:管理風險 B:匯率風險 C:市場風險 D:巨額贖回風險 題目12：LOF的漢譯名稱為()。 A:指數(shù)參與份額 B:交易所交易基金 C:存托憑證 D:上市開放式基金 題目13：以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。 A:30 B:45 C:35 D:20 題目14：上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的()納人證券投資者保護基金。 A:20 B:10 C:15 D:25 題目15：證券市場的結構是指證券市場的構成及其各部分之間的()。 A:對比關系 B:比例關系 C:量比關系 D:組成關系 題目16：以下不屬于面額股票特點的是()。 A:轉讓價格靈活 B:為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù) C:便于股票分割 D:發(fā)行價格靈活 題目17：根據(jù)債券券面形態(tài)，債券可分為()。 A:零息債券、賬息債券和息票累積債券 B:實物債券、金融債券和公司債券 C:政府債券、金融債券和公司債券 D:國債和地方債券 題目18：關于基金法基金的運作與信息披露，下列敘述錯誤的是()。 A:基金信息披露義務人披露基金信息的原則及要求 B:公開披露的基金信息內容 C:封閉式基金擴募或者延長合同期限的條件和核準程序 D:基金財產(chǎn)投資的證券品種，具體方式和投資比例 題目19：()是指由財政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過紙質媒介記錄債權債務的國債。 A:記賬式的國債 B:憑證式國債 C:實物國債 D:儲蓄國債 題目20：對于發(fā)行人來說，可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是()。 A:信用公司債券 B:附認股權證的公司債券 C:保證公司債券 D:收益公司債券 題目21：下列選項不是國際證監(jiān)會分布的證券監(jiān)管的3個目標之一的是()。 A:透明和信息公開 B:降低系統(tǒng)風險 C:降低非系統(tǒng)風險 D:保護投資者 題目22：()中國證監(jiān)會發(fā)布證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法，標志著對證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員實施任職資格監(jiān)管的全面、統(tǒng)一、規(guī)范和有約束力的監(jiān)管制度的形成。 A:2006年11月30日 B:2006年10月30日 C:2005年11月30日 D:2005年10月30日 題目23：目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是()。 A:凈額結算 B:總額結算 C:統(tǒng)一結算 D:差額結算 題目24：()是指證券公司在進行經(jīng)紀業(yè)務時注重效率。 A:合規(guī)原則 B:合法原則 C:效率原則 D:“三公”原則 題目25：股權類資產(chǎn)的遠期合約不包括()。 A:一攬子股票的遠期合約 B:單個股票的遠期合約 C:固定收益證券的遠期合約 D:股票價格指數(shù)的遠期合約 題目26：股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領取的利益，稱之為()。 A:紅利 B:股票股息 C:資本利得 D:資本增值收益 題目27：單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處()有期徒刑或者拘役。 A:5年以下 B:4年以下 C:2年以下 D:3年以下 題目28：金融衍生工具按()可以分為內置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。 A:金融衍生工具自身交易的方法及特點 B:基礎工具種類 C:產(chǎn)品形態(tài)和交易場所 D:金融創(chuàng)新工具的功能 題目29：衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括()。 A:認股權證基金 B:指數(shù)基金 C:交易所交易基金 D:上市開放式基金 題目30：()是指證券公司根據(jù)有關法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。 A:融資融券業(yè)務 B:證券經(jīng)紀業(yè)務 C:證券投資咨詢業(yè)務 D:證券資產(chǎn)管理業(yè)務題目31：按募集方式分類，有價證券可以分為()。A:上市證券、非上市證券 B:股票、債券 C:政府證券、政府機構證券、公司證券 D:公募債券、私募債券 題目32：中華人民共和國公司法于1993年12月29日由第八屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過后，于1994年7月1日起實施。此后，公司法修訂了()次。 A:5 B:4 C:2 D:3 題目33：我國國庫券轉讓市場的全面開放是在()年。 A:1990 B:1985 C:1992 D:1982 題目34：歐洲債券由于不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱()。 A:熊貓債券 B:武士債券 C:揚基債券 D:無國籍債券 題目35：關于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯誤的是()。 A:中小板指數(shù)以第50只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設定基點為100點 B:中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類 C:中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權重 D:中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本 題目36：某投資者以每股30元的價格買人甲公司股票，持有一年，分得現(xiàn)金股利15元，則股利收益率是()。 A:6 B:5 C:3 D:4 題目37：將股票的期值按當前的市場利率和證券的有效期限折算成今天的價值，也就是股票未來收益的當前價值，也是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r，這是指股票的()。 A:票面價值 B:現(xiàn)值 C:期值 D:理論價格 題目38：股票可能使投資者遭受經(jīng)濟利益的損失，這是股票的()特征。 A:風險性 B:參與性 C:收益性 D:流動性 題目39：兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現(xiàn)金流的金融交易是()。 A:遠期 B:期貨 C:互換 D:期權 題目40：下列不屬于證券中介機構的是()。 A:律師事務所 B:證券信用評級機構 C:證券業(yè)協(xié)會 D:會計師事務所 題目41：依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優(yōu)先股分為()。 A:可轉換優(yōu)先股票和不可轉換優(yōu)先股票 B:累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票 C:參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票 D:可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票 題目42：反映證券市場容量的重要指標是()。 A:證券市值GNP B:證券市值GDP C:證券市場指數(shù) D:GDP證券市值 題目43：ETF的漢譯名稱為()。 A:交易所交易基金 B:指數(shù)參與份額 C:上市開放式基金 D:存托憑證 題目44：按()基金可分為成長型基金、收入型基金、平衡型基金。 A:投資目標 B:基金的組織形式不同 C:基金是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定 D:投資標的 題目45：龍債券利率的確定基準是()。 A:美國聯(lián)邦基金利率 B:香港銀行同業(yè)拆放利率 C:倫敦銀行同業(yè)拆放利率 D:新加坡銀行同業(yè)拆放利率 題目46：以下不屬于證券投資基金特點的是()。 A:專業(yè)理財 B:分散風險 C:集合投資 D:穩(wěn)定市場 題目47：證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說()。 A:資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風險相對較高 B:資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風險相對較高 C:資產(chǎn)成長的潛力較太，損失本金的風險相對較低 D:資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風險相對較低 題目48：上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起()個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。 A:1 B:3 C:2 D:6 題目49：下列各項中，屬于債券票面基本要素的是()。 A:債券的發(fā)行日期 B:債券的承銷機構名稱 C:債券持有人的名稱 D:債券的列期日期 題目50：某可轉換債券面額為5000元，規(guī)定其轉換價格為25元，則可轉換為()股普通股票。 A:200 B:100 C:50 D:400 題目51：在我國，()負責證券行業(yè)性法規(guī)的起草。 A:中國證監(jiān)會 B:證券交易所 C:證券業(yè)協(xié)會 D:上市公司 題目52：()是指公司清算時每一股所代表的實際價值。 A:股票的票面價值 B:股票的清算價值 C:股票的賬面價值 D:股票的內在價值 題目53：為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的法人是()。 A:證監(jiān)會 B:證券公司 C:證券交易所 D:證券登記結算公司 題目54：開放式基金的交易價格取決于()。 A:供求關系 B:基金凈資產(chǎn) C:基金單位凈資產(chǎn)值 D:基金總資產(chǎn)值 題目55：下列不屬于設立證券登記結算公司的條件的是()。 A:必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準 B:具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施 C:主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格 D:自有資金可以少于人民幣2億元，但不應低于1億元 題目56：上證國債指數(shù)的樣本是()。 A:在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債 B:在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息匡1債 C:在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率國債和一次還本付息國債 D:在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率匡l債和一次還付利息國債 題目57：以下不屬于證券服務機構的是()。 A:證券登記結算公司 B:會計師事務所 C:投資咨詢機構 D:資信評級機構 題目58：道瓊斯指數(shù)股價綜合平均數(shù)的編制對象是()。 A:20家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運輸業(yè)公司股票和15種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票 B:30家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運輸業(yè)公司股票和15種具有代表性公用事業(yè)大公司股票 C:20家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運輸業(yè)公司股票和30種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票 D:30家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運輸業(yè)公司股票和20種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票 題目59：下列關于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展的描述正確的是()。 A:新技術革命是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因 B:20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展 C:金融衍生工具產(chǎn)生最基本的原因是金融機構的利潤驅動 D:避險為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質基礎與手段 題目60：債券投資的主要風險是()。 A:利率風險 B:稅收風險 C:政策風險 D:信用風險多選題 題目61：契約型與公司型基金的不同點主要表現(xiàn)在()。 法律依據(jù) 設立目的 當事人角色 組織形態(tài) 題目62：證券發(fā)行制度包括()。 登記制 核準制 注冊制 審批制 題目63：企業(yè)的組織形式可分為()。 集體制 合伙制 獨資制 公司制 題目64：下面關于無面額股票的闡述正確的是()。A 無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預期未來收益的增減而相應增減 無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中占比例的股票 我國的公司法允許發(fā)行無面額股票 無面額股票也稱為比例股票或份額股票 題目65：政府發(fā)行債券所籌集的資金可用于()。 興建政府投資的大型基礎性的建設項目 協(xié)調財政資金短期周轉 彌補財政赤字 彌補戰(zhàn)爭費用的開支 題目66：影響金融期貨價格的主要因素包括()。 要求的收益率或貼現(xiàn)率 現(xiàn)貨價格 現(xiàn)貨金融工具的付息情況 交割選擇權 題目67：關于金融期權與金融期貨論述正確的是()。 金融期權與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的 在現(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權與金融期貨結合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標 人們利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益 通過金融期權交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益 題目68：分析政治因素對股價的影響時主要考查的因素有()。 國際社會政治、經(jīng)濟的變化 政權更迭、領袖更替等政治事件 政府重大經(jīng)濟政策的出臺、社會經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布 戰(zhàn)爭 題目69：證券交易所的職能包括()。 組織、監(jiān)督證券交易 制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則 接受上市申請、安排證券上市 提供證券交易的場所和設施 題目70：下列關于記名股票敘述不正確的是()。 便于掛失，相對安全 股東權歸屬于記名股東 轉讓相對復雜或受限制 認購股票時要求一次繳納出資 題目71：證券交易所的特征有()。 有固定的交易所和交易時間 通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格 參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構，交易采取經(jīng)紀制 交易的對象限于合乎一定標準的上市證券 題目72：下列說法中，符合無面額股票特點的是()。 為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù) 便于分割 發(fā)行或轉讓價格靈活 可以明確表示每一股所代表的股權比例 題目73：政府發(fā)行實物國債的主要情況有()。 在貨幣經(jīng)濟不發(fā)達時，實物交易占主導地位 幣值不穩(wěn)定，為維持國債信譽，增強國債吸引力，發(fā)行實物國債 為彌補政府預算赤字 為了實施某種特殊政策 題目74：按照付息的方式分類，國債可以分為()。 零息債券 累進利率債券 附息債券 息票累積債券 題目75：對證券投資基金的特點，認識正確的是()。 將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構進行投資動作 是“不能將雞蛋放在一個籃子里”理論在現(xiàn)實中的具體運用 以科學的投資組合降低風險、提高收益是基金的另一大特點 基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，都有最低投資限額要求題目76：關于證券交易所決定暫停其股票上市交易，下列說法正確的是()。 公司最近3年連續(xù)虧損，暫停其股票上市交易 公司對財務會計報告虛假記載，可能誤導投資者，暫停其股票上市交易 公司未按照規(guī)定公開其財務狀況，暫停其股票上市交易 公司有重大違法行為，暫停其股票上市交易 題目77：證券公司經(jīng)營()，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。 證券投資咨詢 證券經(jīng)紀 與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業(yè)務 證券資產(chǎn)管理 題目78：關于流通國債的描述，正確的是()。 通常不記名，轉讓價格取決于對該國債的供給與需求 以個人為發(fā)行對象的流通國債，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，綹點速記故有時稱之為儲蓄債券 一般在證券市場上進行，如通過證券交易所或柜臺市場交易 投資者可以自由認購、自由轉讓 題目79：申請取得基金托管資格，應當經(jīng)()。 國務院證券監(jiān)督管理機構 證券交易所 國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構 基金管理協(xié)會 題目80：利率期權合約通常以()為基礎資產(chǎn)。 歐洲美元債券 大面額可轉讓存單 政府中長期債券 政府短期債券題目81：本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為()。 無價證券 商業(yè)證券 憑證證券 商業(yè)匯票 題目82：地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通?？梢苑譃?)。 特種債券和保值債券 基本建設債券和國家重點債券 一般債券和專項債券 普通債券和收益?zhèn)?題目83：證券投資基金投資存在的風險主要有()。 市場風險 管理風險 技術風險 巨額贖回風險 題目84：我國的債券指數(shù)包括()。 中國債券指數(shù) 上證國債指數(shù) 上證紅利指數(shù) 上證企業(yè)債券指數(shù) 題目85：證券的產(chǎn)權性是指有價證券記載著權利人的財產(chǎn)權內容，代表著一定的財產(chǎn)所有權，擁有證券就意味著享有財產(chǎn)的()的權利。 使用 處置 收益 占有 題目86：下列關于中國證監(jiān)會職能的敘述，正確的有()。 是全國證券、期貨市場的主管部門 行使建立統(tǒng)一的證券、期貨監(jiān)管體系 對證券、期貨監(jiān)管機構實行垂直管理和對證券、期貨業(yè)進行監(jiān)管 就證券業(yè)的發(fā)展開展研究 題目87：以下關于普通股票股東的權利闡述，正確的有()。 公司重大決策參與權 公司為增加注冊資產(chǎn)發(fā)行新股時，股東有權按照實繳的出資比例認購新股 公司資產(chǎn)收益和剩余資產(chǎn)分配權 股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告，對公司的經(jīng)營提出建議或者質詢 題目88：按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券具有的基本特征是()。 混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4發(fā)行人可以延期支付利息 發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權，若發(fā)行人未行使贖回權，可以適當提高混合資本債券的利率 當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之后、先于股權資本 期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內不得贖回 題目89：對基金管理人的概念理解不正確的是()。 由依法設立的基金管理公司擔任基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構發(fā)起成立，但不具有獨立法人地位 基金管理人的目標函數(shù)是自身利益的最大化 是負責基金發(fā)起設立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構 題目90：境內居民個人可以用()從事B股交易。 外幣現(xiàn)鈔存款 外幣現(xiàn)鈔 現(xiàn)匯存款 從境外匯人的外匯資金 題目91：下列關于證券的說法中，不正確的有()。 按證券進入市場的秩序，可劃分為場內市場和場外市場 證券次級市場是證券投資者之間的交易 開放式基金不存在二級交易市場 向投資者出售新證券所形成的市場是初級市場 題目92：下列關于ErrF(交易所交易基金)的說法中，正確的有()。 申購時用一攬子股票進行申購 可以在二級市場進行交易 贖回時用一攬子股票進行贖回 贖回時用現(xiàn)金進行贖回 題目93：按照我國基金法規(guī)定，下列哪些事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定。() 更換基金管理人、基金托管人 提前終止基金合同 轉換基金運作方式 提高基金管理人、基金托管人的報酬標準 題目94：債券的基本性質有()。 債券是債權的表現(xiàn) 債券是一種虛擬資本 債券具有流動性 債券屬于有價證券 題目95：作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間的區(qū)別表現(xiàn)在()。 交易的監(jiān)管程度不同 金融期貨交易是標準化交易，遠期交易的內容可協(xié)商確定 保證金制度和每日結算制度導致違約風險不同 交易場所和交易組織形式不同 題目96：債券與股票比較，兩者的相同點有()。 兩者的收益率相互影響 兩者都屬于有價證券 兩者的發(fā)行目的相同 兩者都是籌措資金的手段 題目97：下列敘述正確的是()。 金融期權與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的 與金融期貨相比，金融期權的主要特征在于它僅僅是買賣權利的交換 金融期貨交易雙方都無權違約、也無權要求提前交割或推遲交割，而只能在到期前的任一時間通過反向交易實現(xiàn)對沖或到期進行實物交割 期權的買方在支付了期權費后沒有必須履行該期權合約的義務 題目98：20世紀70年代以來，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了()的特征。 證券市場自由化 金融證券化 證券交易快速化 證券市場產(chǎn)業(yè)化 題目99：公司申請公司債券上市交易，應當符合()條件。 公司債券的期限為1年以土 公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元 公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 公司債券的期限為3年以上 題目100：股權式衍生工具的種類有()。 股票指數(shù)期權 股票期貨 股票期權 股票指數(shù)期貨判斷題 題目101：監(jiān)事會有權向股東會提出罷免董事、經(jīng)理的建議。() A:對 B:錯 題目102：上市公司向原股東的配售股份應當采用代銷方式發(fā)行。() A:錯 B:對 題目103：目前，我國的股票發(fā)行實行核準制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。() A:錯 B:對 題目104：凈資本指標反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應對風險的資金數(shù)。() A:對 B:錯 題目105：首次公開發(fā)行股票數(shù)量在3億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。() A:對 B:錯 題目106：證券投資者保護基金是證券投資者保護的最終措施之一。() A:對 B:錯 題目107：中國證券投資者保護基金有限責任公司于2006年8月30日注冊成立。() A:對 B:錯 題目108：2006年5月，中國證監(jiān)會頒布的上市公司證券發(fā)行管理辦法中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認股權和債券非分離交易的可轉換公司債券(簡稱“非分離交易的可轉換公司債券。() A:對 B:錯 題目109：公開發(fā)行股票數(shù)量少于3億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的20。() A:錯 B:對 題目110：附有可轉換條款的債券是指債券持有人具有按約定條件將債券轉換成發(fā)行人公司任何形式股票的選擇權。() A:錯 B:對 題目111：普通股票是最基本、最常見的一種股票，普通股票的股利不完全隨公司盈利的高低而變化。() A:錯 B:對 題目112：股票反映的是所有權關系，債券反映的是債權債務的關系，而基金反映的則是信托關系，但公司型基金除外。() A:錯 B:對 題目113：1973年，美國芝加哥大學教授FisherBlack和MyrorSeholes提出第一個期權定價模型，在金融衍生工具的定價上取得重大突破，在學術界和實務界引起強烈反響。() A:錯 B:對 題目114：股東是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權利，可以對公司的財產(chǎn)直接支配處理。() A:錯 B:對 題目115：全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付失業(yè)救濟和退休金。() A:錯 B:對 題目116：證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格由中國證監(jiān)會依法核準。() A:錯 B:對 題目117：交易所有權決定暫停和終止股票上市。() A:錯 B:對 題目118：公正原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。() A:對 B:錯 題目119：期權的時間價值不易直接計算，一般以期權的實際價格減去內在價值求得。() A:對 B:錯 題目120：封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值。() A:對 B:錯 題目121：目前保險公司已成為全球最大的機構投資者。() A:錯 B:對 題目122：封閉式基金與開放式基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算。() A:對 B:錯 題目123：金融期權包括看漲期權和看跌期權兩種基本類型。() A:對 B:錯 題目124：收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)的成長潛力較大，損失本金的風險相對也較高。() A:對 B:錯 題目125：2003年5月27日，瑞士銀行成為首家獲批的合格境外投資者。() A:對 B:錯 題目126：國有資產(chǎn)管理部門是國有股權行政管理的專職機構。()133 A:錯 B:對 題目127：開放式基金的價格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離。() A:錯 B:對 題目128：擔任董事職務的總經(jīng)理可以列席董事會會議。() A:對 B:錯 題目129：通常以一種具有相同信用等級和相似投資特征的不可轉換債券的收益率來貼現(xiàn)可轉換債券的未來現(xiàn)金流。() A:錯 B:對 題目130：我國可轉換公司債券管理辦法規(guī)定，可轉換公司債券的期限最短為3年，最長為6年，自發(fā)行之日起6個月后可轉換為公司股票。() A:錯 B:對題目131：股票價格的變動通常比實際經(jīng)濟的繁榮或衰退領先一步，因此，股票價格水平已成為經(jīng)濟周期變動的靈敏信號或稱先導性指標。() A:對 B:錯 題目132：我國2007年實施的新證券法，取消了綜合類和經(jīng)紀類的分類管理體制，采取按具體業(yè)務監(jiān)管的體制。() A:錯 B:對 題目133：歐洲債券又稱無國籍債券，它的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值的使用的貨幣分別屬于不同的國家。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為歐元。() A:對 B:錯 題目134：股東大會是股份公司的權利機構，由全體股東組成。() A:對 B:錯 題目135：首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法進一步強化和加強了中介機構的審慎核查責任。() 174公正原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。() A:錯 B:對 題目136：國家股是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份。() A:對 B:錯 題目137：境內居民個人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事B股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。() A:對 B:錯 題目138：可轉換證券實質上嵌入了普通股票的看跌期權。() A:對 B:錯 題目139：NASDAQ的中文全稱是全美證券交易商自動報價系統(tǒng)，它是一個全美統(tǒng)一的場外二級市。() A:錯 B:對 題目140：按照股票基金的分散化程度?？梢苑譃橐话愎善被鸷蛯ｉT化股票基金。() A:對 B:錯 題目141：有面額股票的票面金額成為股票發(fā)行價格的最低界限。() A:對 B:錯 題目142：日本內藤證券是第一家在中國設立代表處的海外證券公司。() A:對 B:錯 題目143：我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后，期限在20年以上、發(fā)行之日起15年內不可贖回的債券。() A:對B:錯 題目144：外國債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。() A:錯 B:對 題目145：中國證券業(yè)協(xié)會負責對試點證券公司的評審與持續(xù)評價() A:對 B:錯題目146：龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家。() A:錯 B:對 題目147：延期償還是指在債券期滿后又延長原規(guī)定的還本付息日期的償債方式，屬于展期償還的一種情況。() A:錯 B:對 題目148：債券償還期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間，是債券發(fā)行人承諾履行合同義務的全部時間。() A:錯 B:對 題目149：修正股價平均數(shù)是將各樣本股票的發(fā)行或者交易數(shù)作為權數(shù)計算出來的股價平均數(shù)。() A:錯 B:對 題目150：股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種。() A:錯 B:對 題目151：我國1994年開始發(fā)行憑證式國債，我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網(wǎng)點和財政部門國債服務部面向社會發(fā)行。() A:對 B:錯 題目152：結算參與人未按時履行交收義務，證券登記結算公司無權按照業(yè)務規(guī)則處理其證券、資金和擔保物。() A:錯 B:對 題目153：理事會是證券交易所的決策機構，具有審議和通過總經(jīng)理工作報告的職責。() A:錯 B:對 題目154：非上市證券稱作掛牌證券，是指未能通過證券主管機關的核準，在證券交易所外進行非法轉讓或交易的證券。()。 A:錯 B:對 題目155：金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金。() A:對 B:錯 題目156：基金份額持有人與基金管理人之間的關系是委托人、受益人與受托人的關系，也是所有者和經(jīng)營者之間的關系。() A:對 B:錯 題目157：股東大會有權審議批準公司的年度財務預算方案、決策方案。() A:對 B:錯 題目158：在證券市場上，證券價格的高低是由該證券所能提供的預期報酬率的高低來決定的。() A:對 B:錯 題目159：證券公司在境處設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準。() A:錯 B:對 題目160：會員大會是交易所的最高權力機構，具有制定和修改證券交易所章程的職責。() A:錯 B:對多選題二 題目161：證券投資者保護基金的來源是()。 依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入 上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費用30-納入基金 發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入 所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的055繳納基金 題目162：()是金融期貨中產(chǎn)生最晚的一個品種。 股票期貨 利率期貨 外匯期貨 股票價格指數(shù)期貨 題目163：關于證券公司內部控制，下列說法正確的是()。 內部