金屬非金屬露天礦山風險分級管控和隱患排查治理體系建設指導手冊0616.doc

附件1金屬非金屬露天礦山安全風險分級管控和隱患排查治理體系建設實施指南（試用版）113 / 115目 錄一、編制目的1二、風險分級管控體系建設工作流程2（一）準備階段2（二）實施階段2（三）編制分級報告階段2（四）管控與公告2三、風險分級工作任務及實施3（一）實施前的準備階段3（二）實施階段5四、風險管控17五、風險公告與警示18六、 隱患排查治理19第一節(jié) 隱患排查19第二節(jié) 隱患治理23七、附件部分27一、編制目的為貫徹落實省政府辦公廳關(guān)于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知（魯政辦字2 0 1 63 6號）和省政府安委會辦公室加快推進安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設工作方案（魯安辦字2 0 1 610號）等文件的通知精神，牢固樹立安全發(fā)展觀念，強化安全生產(chǎn)責任落實，在金屬非金屬露天礦山企業(yè)建立安全風險分級管控體系，全面排查、辨識、評價安全風險，落實風險管控責任，采取有效措施控制重大安全風險，對金屬非金屬露天礦山企業(yè)風險點實施標準化管控；建立完善隱患排查治理體系，全面排查、及時治理、消除事故隱患，對隱患排查治理實施閉環(huán)管理；建設信息平臺，利用信息化手段對企業(yè)雙重體系運行情況實施動態(tài)、精準監(jiān)管，提升金屬非金屬露天礦山企業(yè)安全生產(chǎn)工作水平，確保安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。金屬非金屬露天礦山安全風險分級管控和隱患排查治理體系，是在對金屬非金屬露天礦山作業(yè)場所存在的崗位作業(yè)風險、礦山企業(yè)安全管理風險、特殊場所風險基礎(chǔ)上，綜合考慮金屬非金屬露天礦山企業(yè)作業(yè)崗位風險等級、安全管理風險等級、特殊場所風險等級的因素，進行風險評價分級，并據(jù)此有針對性地采取相應的管控措施。通過在金屬非金屬露天礦山企業(yè)建立起完善、有效運行的安全風險分級管控和隱患排查治理體系，全面推進落實企業(yè)主體責任，有效促進金屬非金屬露天礦山企業(yè)實現(xiàn)信息化管控，在山東省范圍內(nèi)構(gòu)建形成點、線、面有機結(jié)合，實現(xiàn)標準化、信息化的風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系，提高企業(yè)本質(zhì)安全生產(chǎn)水平。二、風險分級管控體系建設工作流程金屬非金屬露天礦山風險分級管控體系建設，分四個階段進行。（一）準備階段成立工作組，收集和研讀相關(guān)資料，熟悉分級方法和工作步驟，開展初步現(xiàn)場調(diào)查，了解金屬非金屬露天礦山企業(yè)生產(chǎn)工藝流程和工作場所概況，編制風險分級評估方案。（二）實施階段 依據(jù)風險分級評估方案開展露天礦山企業(yè)現(xiàn)場調(diào)查，了解礦山企業(yè)崗位作業(yè)人員生產(chǎn)過程所存在風險因素和企業(yè)安全管理現(xiàn)狀，環(huán)境管理狀況，匯總、分析準備和實施階段所得的資料、數(shù)據(jù)，通過計算、分析得出崗位安全風險分級標準、礦山安全管理風險分級標準、特殊作業(yè)場所風險分級標準。（三）編制分級報告階段在前期量化分析的基礎(chǔ)上，編制金屬非金屬露天礦山風險分級報告，根據(jù)金屬非金屬露天礦山風險等級、管理和環(huán)境評估狀況，提出有針對性的管控措施建議。（四）管控與公告礦山企業(yè)針對風險等級制定管控措施，建立管控手冊，在重點工作區(qū)域張貼風險公告，向崗位人員發(fā)放風險告知卡。 表1：金屬非金屬露天礦山風險分級管控工作流程實施前的準備階段成立工作組收集安全生產(chǎn)風險有關(guān)信息編制風險分級評估方案實施階段確定風險分析方法匯總、分析準備和實施階段所得的資料、數(shù)據(jù)，確定各類風險等級編制分級報告階段匯總崗位風險分級管控標準、企業(yè)安全管理風險分級管控標準、特殊作業(yè)場所風險分級管控標準，編制風險分級報告。針對不同風險等級的作業(yè)崗位，制定相應的管控措施，針對不同風險等級因素采取相應的監(jiān)督管理措施。風險管控與公告礦山企業(yè)建立管控手冊，在重點工作區(qū)域張貼風險公告，向崗位人員發(fā)放風險告知卡。三、風險分級工作任務及實施 （一）實施前的準備階段 1、成立工作組應結(jié)合本單位部門職能和分工，成立以單位主要負責人或分管負責人為組長、單位相關(guān)部門人員參加的工作組。明確此項工作開展的主責部門（牽頭、督導及考核）、責任部門及相關(guān)參與部門，應履行危險源識別、風險評價、風險控制、效果驗證與更新中應承擔的職責。并將職責分工要求納入安全生產(chǎn)責任制進行考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。 2、收集與安全生產(chǎn)風險有關(guān)信息（1）金屬非金屬露天礦山概況調(diào)查包括金屬非金屬露天礦山性質(zhì)、規(guī)模、地點、自然環(huán)境概況、社會環(huán)境條件、生產(chǎn)工藝及主要工程內(nèi)容、生產(chǎn)制度、崗位設置、開采現(xiàn)狀等內(nèi)容。（2）金屬非金屬露天礦山作業(yè)風險調(diào)查1）崗位作業(yè)人員風險調(diào)查l 調(diào)查企業(yè)崗位人員設置及崗位職責，崗位作業(yè)范圍及內(nèi)容，崗位作業(yè)人員個人基本條件，崗前培訓情況，勞動防護使用情況等。l 調(diào)查崗位人員作業(yè)活動過程，調(diào)查作業(yè)過程操作設備設施及使用的工具，對開采過程、工作過程和生產(chǎn)環(huán)境中存在的風險因素進行辨識，分析危險因素來源。l 收集崗位作業(yè)人員所涉及的教育培訓情況，崗位作業(yè)適用的安全生產(chǎn)管理規(guī)章制度、操作規(guī)程等資料。l 咨詢崗位作業(yè)人員生產(chǎn)過程中可能發(fā)生的意外情況。2）礦山企業(yè)特殊場所風險調(diào)查l 調(diào)查邊坡管理：邊坡管理機構(gòu)或人員的設置情況、專項應急措施、邊坡監(jiān)測系統(tǒng)、邊坡檢查及日常管理情況。l 調(diào)查防排水管理：管理機構(gòu)的設置、地質(zhì)條件、防排水措施、防排水設備管理情況。l 調(diào)查排土場或廢石場：綜合管理情況、安全生產(chǎn)檔案、周邊環(huán)境、地質(zhì)條件、排土場現(xiàn)狀、公路排土、防洪設施、檢測及穩(wěn)定性分析等其他情況。3）礦山企業(yè)安全管理風險調(diào)查l 調(diào)查礦山企業(yè)安全生產(chǎn)的基本條件：建設程序及證照、安全生產(chǎn)標準化開展情況、安全生產(chǎn)管理機構(gòu)及人員配置、工傷保險、安全生產(chǎn)費用投入使用情況、應急管理、作業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)管理情況等。l 調(diào)查礦山企業(yè)安全管理情況：安全生產(chǎn)管理制度及程序文件、安全生產(chǎn)記錄、相關(guān)圖紙、安全教育培訓、外包單位管理、應急管理工作開展、風險公示情況等。l 調(diào)查礦山總平面布置，工業(yè)場地、破碎站。l 調(diào)查采剝工程管理：開采方式、采場管理、穿孔作業(yè)、爆破作業(yè)、爆堆安全、民用爆炸物品管理、鏟裝作業(yè)。l 調(diào)查礦山運輸：礦山道路狀況、運輸車輛、排水溝、照明設施、道路車擋、避險設施、警示標志等。l 調(diào)查機電設備管理：機電技術(shù)資料、供電線路、供電電壓、變電所、接地保護、設備運行管理等。 3、確定風險因素，編制風險分級評估方案。 （二）實施階段 1、采用的風險分析方法介紹（1）作業(yè)條件危險性分析法LEC 適用于開展風險分析的方法很多，開展風險分析方法一般包括：安全檢查表法（SCL）、作業(yè)條件危險性分析（LEC）、事故樹分析（FTA）、風險矩陣（RM）、 作業(yè)風險分析法（TRA）等。根據(jù)簡明適用、易于操作的原則，結(jié)合實際情況，本指南主要介紹作業(yè)條件危險性分析法（LEC）法和安全檢查表法（SCL）。美國的KJ格雷厄姆(KenethJGraham)和GF金尼(GilbertFKinney) 研究了人們在具有潛在危險環(huán)境中作業(yè)的危險性，提出了以所評價的環(huán)境與某些作為參考環(huán)境的對比為基礎(chǔ)，將作業(yè)條件的危險性作為因變量（D），事故或危險事件發(fā)生的可能性（L）、暴露于危險環(huán)境的頻率（E）及危險嚴重程度（C）作為自變量，確定了它們之間的函數(shù)式 D=L E C。根據(jù)實際經(jīng)驗他們給出了三個自變量的各種不同情況的分數(shù)值，采取對所評價的對象根據(jù)情況進行“打分”的辦法，然后根據(jù)公式計算出其危險性分數(shù)值，再按危險性分數(shù)值劃分的危險程度等級表，查出其危險程度的一種評價方法。這是一種簡單易行的評價作業(yè)條件危險性的方法。L-發(fā)生事故可能性大小分值事故發(fā)生的可能性10完全可以預料6相當可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設想0.2極不可能0.1實際不可能E-人體暴露在危險環(huán)境中的頻繁程度分值暴露在危險環(huán)境中的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時間內(nèi)暴露3每周一次，或偶然暴露1每月一次暴露0.5非常罕見地暴露C-發(fā)生事故產(chǎn)生的后果分值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果100大災難，許多人死亡40災難，數(shù)人死亡15非常嚴重，一人死亡7嚴重，重傷3重大，致殘1引人注目，需要救護D-危險性分值D值危險程度320極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)160320高度危險，要立即整改70160顯著危險，需要整改2070一般危險，需要注意320橙（二級）高度危險，要立即整改160-320黃（三級）顯著危險，需要整改70-160藍（四級）一般危險，需要注意70 舉例：A礦山企業(yè)礦用自卸車崗位安全風險分級。表4：A礦山企業(yè)礦用自卸車司機風險識別與管控措施表風險識別與管控措施序號風險描述可能發(fā)生的后果LECD風險等級管控措施1未按規(guī)范進行檢測檢驗車輛損壞，人員傷亡161590三級定期檢驗2傳動軸脫落車輛失控，翻車事故161590三級出車前檢查3鋼板斷裂鋼板突斷引發(fā)車輛傷害36354四級出車前檢查4離合器失靈導致撞車事故367126三級出車前檢查5無載人安全設施導致人員傷亡161590三級嚴格遵守安全操作規(guī)程6輪胎氣壓不足方向失控，發(fā)生事故36118四級及時充足7油料泄露引起火災1616四級崗前檢查、配備滅火器8車輛燈光損壞導致車輛追尾事故、碰撞事故667252三級按要求對車輛“三檢”及時檢查更換9剎車失靈車輛傷害3615270二級按要求對車輛“三檢”10緊急停車未做警示標志車輛傷害36118四級設置警示標志及防溜車裝置11下坡熄火、空檔滑行導致翻車、碰撞事故667252二級嚴格遵守安全操作規(guī)程12儀表盤指示器不靈導致車輛損壞1616四級按要求對車輛“三檢”13轉(zhuǎn)向失靈車輛傷害161590三級及時維修14車輛超載、超速車輛傷害667252二級嚴格遵守安全操作規(guī)程15其它通過風險識別與管控措施表中風險等級一欄，取最高風險值，來確定崗位風險等級。如：以表4（A礦山企業(yè)礦用自卸車司機風險識別與管控措施表）為例，該礦礦用自卸車司機崗位安全風險等級為二級。（2）確定礦山特殊場所安全風險等級根據(jù)國家安監(jiān)總局關(guān)于嚴防十類非煤礦山生產(chǎn)安全事故的通知（安監(jiān)總管一201448號）要求，結(jié)合金屬非金屬露天礦山實際，在安全生產(chǎn)管理過程中，應重點加強對特殊場所（邊坡、防排水及排土場等）的分級管控。為有效落實礦山特殊場所風險管控，結(jié)合安全檢查表法-SCA，以檢查表的形式，對礦山企業(yè)特殊場所安全管理現(xiàn)狀進行評分得出T值，根據(jù)T值大小，將礦山特殊場風險等級劃分為四個級別，如下表：表5：金屬非金屬露天礦山特殊場所風險分級標準風險等級分值（T）紅（一級）T7橙（二級）7T8黃（三級）8T9藍（四級）T9舉例：A礦山企業(yè)邊坡安全風險分級表6 ：A礦山企業(yè)邊坡管理風險分級表單元項目評價內(nèi)容分值計分方法考核方式得分邊坡管理（10分）1.綜合管理設立邊坡專（兼）職邊坡管理組織或人員。0.5未設置邊坡管理組織或人員，不得分。查閱邊坡管理組織設立文件、人員任命文件。0.5有邊坡穩(wěn)定專項措施及滑坡應急預案。0.5未制定專項措施或應急預案，不得分。查閱邊坡穩(wěn)定專項措施及滑坡應急預案。0.5大、中型礦山或邊坡潛在危害性大的礦山，應建立邊坡監(jiān)測系統(tǒng)，對邊坡應進行定點定期觀測，對存在不穩(wěn)定因素的最終邊坡應長期監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。還應每5年由有資質(zhì)的中介機構(gòu)進行一次檢測和穩(wěn)定性分析。1未建立邊坡監(jiān)測系統(tǒng)并定期觀測，不得分；建立邊坡監(jiān)測系統(tǒng)但未定期由中介機構(gòu)進行邊坡檢測或穩(wěn)定性分析，不得分。查閱邊坡穩(wěn)定監(jiān)測及維護記錄，查閱由中介機構(gòu)編制的邊坡穩(wěn)定性檢測或穩(wěn)定性分析報告。1對采場工作幫應每季度檢查一次，高陡邊幫應每月檢查一次，不穩(wěn)定區(qū)段在暴雨過后應及時檢查。1未按要求對工作幫邊坡進行檢查的，不得分。查看工作幫邊坡檢查記錄。0.52.日常管理按要求對第四系表土進行剝離；臺階高度、臺階坡面角、生產(chǎn)臺階的高度、安全平臺寬度、清掃平臺寬度、運輸平臺寬度以及邊坡角符合設計要求。3每發(fā)現(xiàn)一處不符合，扣1分，扣完為止。查閱礦山設計資料、開采現(xiàn)狀圖紙、評價報告，并現(xiàn)場核對。2及時清理平臺上的疏松巖土和坡面上的浮石，邊坡浮石清除完畢之前，其下方不應生產(chǎn)；人員和設備不應在邊坡底部停留。2平臺上有疏松巖土或坡面上有浮石，未及時排險，該項不得分?，F(xiàn)場檢查2靠近最終邊坡爆破時應采取減震等控制爆破技術(shù)。0.5靠近最終邊坡不采取控制爆破技術(shù)，不得分。查閱臨近最終邊坡時的爆破設計方案及爆破作業(yè)指導書。0.5不應在境界外鄰近地區(qū)堆卸礦（廢）石，增加邊坡荷載。0.5礦（廢）石堆放不符合要求，不得分?，F(xiàn)場檢查0.5在采場境界外圍修筑截水溝，攔截外部地表水，并保持截水溝暢通，避免水流直接沖刷邊坡。1未在可能向采場內(nèi)匯集雨水的地段挖設排水溝、截水溝，不得分，有堵塞現(xiàn)象扣，每發(fā)現(xiàn)一處不符合，扣0.5分，扣完為止?，F(xiàn)場檢查0.5各項得分明細：單元綜合管理（3分）日常安全管理（7分）實際得分2.55.5不涉及項分數(shù)實際總得分：8風險等級：三級 礦山企業(yè)特殊場所安全風險分級中，對礦山企業(yè)特殊場所各個管理環(huán)節(jié)中的安全管理評分，最后匯總各管理單元得分，結(jié)合表5（金屬非金屬露天礦山特殊場所安全風險分級標準），來確定礦山企業(yè)該特殊場所安全風險等級。如：以表6（A礦山企業(yè)邊坡管理安全風險分級表）為例，通過最終得分，可以確定A礦山企業(yè)邊坡管理風險等級為三級。（3）確定礦山安全生產(chǎn)管理風險等級為有效落實針對礦山安全生產(chǎn)管理現(xiàn)狀的風險管控，結(jié)合安全檢查表法-SCA，以檢查表的形式，對礦山企業(yè)安全生產(chǎn)管理體系現(xiàn)狀進行評分，得出G值，根據(jù)G值大小，將礦山安全生產(chǎn)管理風險等級劃分為四個級別，如下表：表7:金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)管理風險分級標準風險等級分值（G）紅（一級）G70橙（二級）70G80黃（三級）80G90藍（四級）G90舉例：A礦山企業(yè)確定安全生產(chǎn)管理風險等級方法。表8：A礦山企業(yè)安全生產(chǎn)管理風險分級單元項目評價內(nèi)容分值計分方法考核方式得分一、基本條件（15分）1.建設程序及證照礦山建設項目安全“三同時”滿足國家有關(guān)法律法規(guī)要求，相關(guān)資料真實、齊全，保存完整。1缺少與“三同時”相關(guān)的資料，如開發(fā)利用方案、礦山安全設施設計、開采設計及審批文件等，均不得分。現(xiàn)場檢查礦山檔案材料。0.5生產(chǎn)礦山應具有營業(yè)執(zhí)照、采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證，并在有效期內(nèi)；基建礦山應具有營業(yè)執(zhí)照、采礦許可證，并在有效期內(nèi)；自主爆破的礦山應具備爆破作業(yè)單位許可證，并在有效期內(nèi)，其他礦山應委托有資質(zhì)的爆破作業(yè)單位實施爆破作業(yè)，并簽訂爆破安全管理協(xié)議。1證照不齊全，不得分。停產(chǎn)?，F(xiàn)場查驗證照原件。0.52.略略1211二、安全管理（13分）1. 安全生產(chǎn)管理制度及程序文件礦山應建立健全安全生產(chǎn)責任制度，實行全員安全生產(chǎn)責任制。0.5未按規(guī)定建立或未有效執(zhí)行安全生產(chǎn)責任制，不得分；未定期修改，與生產(chǎn)實際不相符，每一處扣0.1分，扣完為止。查閱安全生產(chǎn)責任制，現(xiàn)場詢問或考試。0.5二、安全管理（13分）1. 安全生產(chǎn)管理制度及程序文件礦山要健全完善安全生產(chǎn)目標管理、安全生產(chǎn)會議、安全生產(chǎn)檢查、安全生產(chǎn)教育培訓、生產(chǎn)技術(shù)管理、安全設施和設備管理、安全費用提取與使用、重大危險源監(jiān)控管理、事故隱患排查治理、安全技術(shù)措施審批、特種作業(yè)人員管理、勞動防護用品管理、職業(yè)衛(wèi)生管理、生產(chǎn)安全事故報告和應急管理、安全生產(chǎn)獎懲、安全生產(chǎn)檔案管理等制度。1制定的安全生產(chǎn)管理制度每缺一項，扣0.2分，扣完為止。查閱安全生產(chǎn)管理制度。12.略略11.58三、總平面布置（7分）1.總平面布置礦區(qū)內(nèi)所有存在墜人危險的鉆孔、井巷、溶洞、陷坑、泥漿池和水倉等，均應加蓋或設柵欄，并設置明顯的標志和照明。行人和車輛通行的溝、坑、池的蓋板，應固定可靠，并滿足承載要求。設備的裸露轉(zhuǎn)動部分，應設防護罩或柵欄。2每發(fā)現(xiàn)一處缺少相關(guān)防護設施的危險區(qū)域，扣0.5分，扣完為止?，F(xiàn)場檢查。1.5要害崗位、重要設備和設施及危險區(qū)域，應設置安全警示標志。1每發(fā)現(xiàn)一處缺少安全警示標志，扣0.3分，扣完為止?，F(xiàn)場檢查。12.略略43四、采剝工程（30分）1.開采方式臺階高度、平臺寬度、臺階坡面角、終了邊坡角等采剝要素應與設計一致。2未按設計要求進行自上而下、分層（臺階）開采，長期“一面墻”生產(chǎn)，扣2分，礦山關(guān)停。臺階高度超過設計、平盤寬度不足的，停產(chǎn)整改，定期復查驗收，驗收不合格，關(guān)停。礦山現(xiàn)場檢查；查閱礦山設計資料、開采現(xiàn)狀圖紙、評價報告。12.采場管理露天礦邊界應設可靠的圍欄或醒目的警示標志，防止無關(guān)人員誤入。1未設置圍欄或警示標志，不得分；部分地段設置了圍欄及警示標志，得0.5分。礦山現(xiàn)場檢查。13.略略2722五、礦山運輸（18分）公路運輸路面寬度、坡度、緩和坡段長度、轉(zhuǎn)彎半徑應符合設計要求；路面平整，不允許出現(xiàn)長1m，寬度0.1m的坑包；路面整潔，無積水，無冰雪、無浮土、無雜物、無落石，并采取防塵措施。2現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)一處不符合要求，扣1分，扣完為止。查閱礦山設計，并現(xiàn)場檢查。2配備必要的養(yǎng)路設備，對道路進行養(yǎng)護。1未配備養(yǎng)路設備，或道路未及時養(yǎng)護，不得分?，F(xiàn)場檢查。1略1512六、機電管理（10分）1.機電技術(shù)資料設備應登記在冊，主要設備各項技術(shù)資料齊全，并按規(guī)定存檔。1未建立礦山在用設備登記臺賬，技術(shù)資料不齊全，不得分。查閱設備統(tǒng)計臺賬，現(xiàn)場檢查。1主要設備要有保養(yǎng)、運行、檢修、交接班的維修指南及手冊。0.5主要設備保養(yǎng)、維護、檢修不及時，帶病工作，不得分。缺少主要設備的相關(guān)指南及手冊，每一項扣0.2分，扣完為止。查閱主要設備的維修指南及手冊，現(xiàn)場檢查。0.52.略略1715各項得分明細：單元基本條件（15分）安全管理（13分）總平面布置（7分）采剝工程（30分）礦山運輸（18分）機電管理（17分）實際得分1295.5241516.5不涉及項分數(shù)實際總得分：82安全管理風險等級：三級 礦山安全生產(chǎn)管理風險分級是對礦山管理過程中的安全生產(chǎn)基本條件、安全管理狀況、總平面布置、采剝工程、礦山運輸、機電管理等各個環(huán)節(jié)綜合評分，匯總得分后，結(jié)合表7（金屬非金屬露天礦山安全管理風險分級標準），確定礦山企業(yè)安全生產(chǎn)管理風險等級。以表8（A礦山企業(yè)安全生產(chǎn)管理風險分級）為例，通過最終得分，可以確定A礦山企業(yè)安全生產(chǎn)管理風險等級為三級。四、風險管控礦山企業(yè)應根據(jù)確定的風險等級，將風險點逐一明確管控層級（公司、車間或部門、班組、崗位），落實具體的責任單位、責任人和具體的管控措施（包括工程技術(shù)措施、培訓教育措施、管理措施、個體防護及應急處置措施等），形成“一企一冊”。表9：金屬非金屬露天礦山安全風險分級及管控措施序號風險類別*風險點風險等級管控層級管控措施責任單位責任人1一級公司xxxxxx2二級車間xxxxxx3三級班組xxxxxx4四級崗位xxxxxx*備注：風險類別對應作業(yè)崗位風險、特殊場所風險和礦山安全生產(chǎn)管理風險。五、風險公告與警示礦山企業(yè)應公布本單位的主要風險點、風險類別、風險等級、管控措施和應急措施，讓每名員工都了解風險點的基本情況及防范、應急對策。對存在安全生產(chǎn)風險的崗位設置告知卡，標明本崗位主要危險危害因素、后果、事故預防及應急措施、報告電話等內(nèi)容。對可能導致事故的工作場所、工作崗位，應當設置報警裝置，配置現(xiàn)場應急設備設施和撤離通道等。同時，將風險點的有關(guān)信息及應急處置措施告知相鄰企業(yè)單位。表：10 崗位安全風險告知卡崗位名稱礦用自卸車司機存在的危險有害因素存在的主要危險、有害因素主要包括車輛傷害、邊坡滑坡及坍塌、高處墜落、機械傷害、物體打擊、粉塵和噪音等危險、有害因素。 設備編號 XX造成車輛傷害的主要因素1車輛帶病運行（制動失靈、安全裝置及指示燈失效等）；2道路不符合設計規(guī)范，如彎道轉(zhuǎn)彎半徑小、坡度不合格等；3駕駛員無證駕駛、疲勞駕駛等；4駕駛員未佩戴有效的安全防護用品、未嚴格執(zhí)行安全技術(shù)規(guī)程；5雨季或冬季路面濕滑，路面或車輛未按季節(jié)變化采取防滑措施；6超載、雨雪天氣路況不好等；7安全設施失靈或安全設施不到位；8精力不集中；9違章作業(yè)、酒后駕車；10礦車運輸過程中，人員擠傷、碰傷等；11道路維修不及時或維修質(zhì)量差；12信號不明確；13車速過快；14.其他。應急處置措施迅速搶救傷員，保護事故現(xiàn)場；應立即向現(xiàn)場負責人及礦山負責人員報告。六、 隱患排查治理第一節(jié) 隱患排查一、準備工作1、組織機構(gòu)成立以礦山主要負責人為組長，各分管負責人為副組長，各科室或部門負責人為成員的隱患排查治理領(lǐng)導小組，小組下設辦公室，辦公室設在礦山安全生產(chǎn)管理部門。隱患排查治理工作應以全體員工為基礎(chǔ)，以形成自上而下的組織保障。2、建立制度建立事故隱患排查治理制度，必須落實安全生產(chǎn)“一崗雙責”，所有領(lǐng)導班子成員對分管范圍內(nèi)隱患排查治理工作承擔相應職責。制度需要明確隱患排查治理工作要求、職責范圍、防控責任，主要包括以下內(nèi)容：（1）明確責任分工：主要負責人：督促、檢查本礦山的安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患，是全礦隱患排查治理的第一責任人，負有組織和領(lǐng)導責任；分管安全負責人：協(xié)助主要負責人實施隱患排查治理工作，組織礦級的隱患排查；安全生產(chǎn)管理部門：為隱患排查工作辦事機構(gòu)，匯總分析隱患排查的數(shù)據(jù)，負責上報；車間、部門：負責各自職責范圍內(nèi)的隱患排查；班組：班組長是班組隱患排查治理的第一責任人，負責各自職責范圍內(nèi)的隱患排查；崗位人員：負責所在崗位的隱患排查。 （2）根據(jù)國家、行業(yè)、地方有關(guān)事故隱患的標準、規(guī)范、規(guī)定，編制事故隱患排查清單，明確和細化事故隱患排查事項、具體內(nèi)容和排查周期。（3）明確隱患判定程序。（4）明確重大事故隱患、一般事故隱患的處理措施及流程。（5）組織對重大事故隱患治理結(jié)果的評估。（6）組織開展相應培訓，提高從業(yè)人員隱患排查治理能力；3、全面培訓在全面開展隱患排查治理工作之前，應對有關(guān)人員進行初步的培訓，使其掌握“誰來干？干什么？如何干？工作質(zhì)量標準”等內(nèi)容。隱患排查的主體是礦山的所有人員，包括從領(lǐng)導到一線員工直到在礦山工作范圍內(nèi)的外部人員，以保證排查的全面性和有效性。二、實施排查金屬非金屬露天礦山建立公司、車間（部門）、班組、崗位4級隱患排查體系，明確一級抓一級，一級向一級負責的隱患排查制度。1.崗位查隱患崗位實行一班三檢，在作業(yè)前、作業(yè)中、作業(yè)后對設備和環(huán)境進行檢查發(fā)現(xiàn)隱患立即停止施工，及時排除，不能立即排除的，及時上報班組長。每班應認真填寫隱患排查記錄，具體內(nèi)容見各崗位排查表，例如車輛安全檢查表（附件1）、爆破安全檢查記錄（附件2）。2.班組查隱患班組長也實行一班三檢，一個班組包含幾個作業(yè)面，班組長采取巡回檢查方式，負責本班組作業(yè)現(xiàn)場的隱患排查，分為鑿巖組（穿孔設備和空壓機）、爆破組、鏟裝組（挖掘機、裝載機、液壓破碎錘）、運輸組、維修班（電氣焊）、輔助組（灑水、排水）。每班應認真填寫隱患排查記錄，具體內(nèi)容見班組長現(xiàn)場帶班記錄（附件3）。3.車間（部門）查隱患各車間負責本車間內(nèi)多個班組的隱患排查，由車間主任、副主任、車間安全員實施，每天（班）至少一次，每天應認真填寫管理人員隱患排查記錄（附件4）。安全科負責全礦的安全隱患排查，由安全科的人員實施，每天（班）至少一次，排查后應及時認真填寫管理人員隱患排查記錄。安全科具有處罰權(quán)，可以對隱患所在單位實施處罰。財務科負責本部門的隱患排查，比如安全生產(chǎn)費用提取和使用是否滿足法律法規(guī)的要求等，發(fā)現(xiàn)隱患及時上報至安全科。技術(shù)部門負責排查水文地質(zhì)，圖紙技術(shù)資料等方面的事故隱患，發(fā)現(xiàn)隱患及時上報至安全科。其他部門應按照職責分工，排查職責范圍內(nèi)的事故隱患，發(fā)現(xiàn)隱患及時上報至安全科。4.公司級查隱患主要負責人或分管安全負責人組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他相關(guān)人員，每旬開展一次生產(chǎn)現(xiàn)場覆蓋面100%的事故隱患排查。可以對隱患單位直接進行處罰。填寫金屬非金屬露天開采礦山安全生產(chǎn)檢查表（附件5）上述隱患排查內(nèi)容應包含：專業(yè)檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查等。專業(yè)檢查包括：邊坡、排土場、供電系統(tǒng)、排水系統(tǒng)、運輸系統(tǒng)、緊急通訊系統(tǒng)、爆破器材存放點、油庫、其他重要設備和裝置等。三、排查結(jié)果的分析總結(jié)1.隱患等級判定所有不能立即整改的隱患都要匯總上報到安全科，安全科進行初步判定為一般隱患或重大隱患，認為為重大隱患的由安全科組織技術(shù)人員或?qū)I(yè)人員進行再次判定，判定結(jié)果為重大事故隱患的，經(jīng)分管負責人和主要負責人批準后生效。非煤礦山企業(yè)有下列情形的，判定為重大生產(chǎn)安全事故隱患：1）.沒有按有關(guān)規(guī)定建立安全生產(chǎn)管理機構(gòu)和安全生產(chǎn)管理規(guī)章制度，沒有制定安全技術(shù)操作規(guī)程的。2）.超能力、超強度、超定員組織生產(chǎn)的。3）.相鄰礦山開采錯動線重疊，開采移動線與周邊居民村莊、重要設備設施安全距離不符合相關(guān)要求，以及與相鄰礦山開采相互嚴重影響安全的。4）.有嚴重水患，沒有采取有效防范措施的。5）.沒有按規(guī)定使用取得礦用產(chǎn)品安全標志的設備設施的。6）.危險性較大的設備設施未按規(guī)定經(jīng)有資質(zhì)的安全檢測檢驗機構(gòu)檢測，以及經(jīng)檢測檢驗不合格的。7）.民爆器材庫不符合規(guī)程規(guī)范要求以及違規(guī)、超量和混存的。 8）.危險級排土場（廢石場）沒有治理，以及沒有采取有效安全措施的。9.開采周邊安全距離不符合相關(guān)法律法規(guī)、標準規(guī)定的。10）.沒有采用自上而下順序、分臺階（層）開采的。11）.沒有對高陡邊坡采取監(jiān)測監(jiān)控措施，以及對較大滑坡體沒有治理的。12）.臺階參數(shù)和設備能力嚴重不匹配的。2.存檔告知對排查出的事故隱患，每天應當及時填寫礦山生產(chǎn)安全事故隱患排查治理記錄（附件6），并進行隱患等級判定，建立事故隱患信息檔案。并將事故隱患定期向從業(yè)人員通報。3統(tǒng)計分析生產(chǎn)經(jīng)營單位應當每月對本單位事故隱患排查情況進行統(tǒng)計分析。分析內(nèi)容包括：（1）隱患排查是否覆蓋了要求的范圍和類別；（2）隱患排查是否做到了“全面、抽樣”的原則，是否做到了重點部門、高風險和重大危險源適當突出的原則；（3）隱患排查發(fā)現(xiàn)：包括確定隱患清單、隱患級別以及分析隱患的分布（包括隱患所在單位和地點的分布、種類）等；第二節(jié) 隱患治理一、一般隱患治理1.現(xiàn)場立即整改一般隱患中有些隱患如明顯的違反操作規(guī)程和勞動紀律的行為，這屬于人的不安全行為式的一般隱患，排查人員一旦發(fā)現(xiàn)，應當要求立即整改，并如實記錄，以備對此類行為統(tǒng)計分析，確定是否為習慣性或群體性隱患。有些設備設施方面的簡單的不安全狀態(tài)如安全裝置沒有啟用、現(xiàn)場混亂等物的不安全狀態(tài)等一般隱患，也應要求現(xiàn)場立即整改。2.限期整改有些一般隱患難以做到立即整改的，則應限期整改。由排查人員立即上報至班組、車間（部門）或公司，匯總到安全生產(chǎn)管理部門。根據(jù)隱患難度大小，由安全生產(chǎn)管理部門發(fā)出隱患整改通知書（附件7）。內(nèi)容中需要明確列出如隱患情況的排查發(fā)現(xiàn)時間和地點、隱患情況的詳細描述、隱患發(fā)生原因的分析、隱患整改責任的認定、隱患整改負責人、隱患整改的方法和要求、隱患整改完畢的時間要求等。限期整改需要全過程監(jiān)督管理，除對整改結(jié)果進行“閉環(huán)”確認外，也要在整改工作實施期間進行監(jiān)督，以發(fā)現(xiàn)和解決可能臨時出現(xiàn)的問題，保證按期整改完成。二、重大隱患治理1制定重大事故隱患治理方案重大事故隱患治理方案應當包括以下內(nèi)容： （1）治理的目標和任務； （2）采取的方法和措施； （3）經(jīng)費和物資的落實； （4）負責治理的機構(gòu)和人員； （5）治理的時限和要求； （6）安全措施和應急預案。 2重大事故隱患治理過程中的安全防范措施生產(chǎn)經(jīng)營單位在事故隱患治理過程中，應當采取相應的安全防范措施，防止事故發(fā)生。事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應當從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設置警戒標志，暫時停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用；對暫時難以停產(chǎn)或者停止使用的相關(guān)生產(chǎn)儲存裝置、設施、設備，應當加強維護和保養(yǎng)，防止事故發(fā)生。 3重大事故隱患治理情況評估重大事故隱患治理工作結(jié)束后，礦山應當組織本單位的技術(shù)人員和專家對重大事故隱患的治理情況進行評估或者委托依法設立的為安全生產(chǎn)提供技術(shù)、管理服務的機構(gòu)對重大事故隱患的治理情況進行評估。4重大事故隱患治理后的工作重大事故隱患治理后并經(jīng)過評估，符合安全生產(chǎn)條件的，礦山應當向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門提出恢復生產(chǎn)的書面申請，經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門審查同意后，方可恢復生產(chǎn)。申請報告應當包括治理方案的內(nèi)容、項目和治理情況評估報告等。5.告知礦山將事故隱患排查治理情況向從業(yè)人員通報，每月統(tǒng)計分析，做出本月隱患排查治理工作情況的結(jié)論。三、隱患治理措施1. 工程技術(shù)措施工程技術(shù)措施的實施等級順序是直接安全技術(shù)措施、間接安全技術(shù)措施、指示性安全技術(shù)措施等；根據(jù)等級順序的要求應遵循的具體原則應按消除、預防、減弱、隔離、連鎖、警告的等級順序選擇安全技術(shù)措施；應具有針對性、可操作性和經(jīng)濟合理性并符合國家有關(guān)法規(guī)、標準和設計規(guī)范的規(guī)定。根據(jù)安全技術(shù)措施等級順序的要求，應遵循以下具體原則：消除：盡可能從根本上消除危險、有害因素；如采用無害化工藝技術(shù)，生產(chǎn)中以無害物質(zhì)代替有害物質(zhì)、實現(xiàn)自動化作業(yè)、遙控技術(shù)等；預防：當消除危險、有害因素有困難時，可采取預防性技術(shù)措施，預防危險、危害的發(fā)生；如使用安全閥、安全屏護、漏電保護裝置、安全電壓、熔斷器、防爆膜等。減弱：在無法消除危險、有害因素和難以預防的情況下，可采取減少危險、危害的措施；如生產(chǎn)中以低毒性物質(zhì)代替高毒性物質(zhì)、降溫措施、避雷裝置、消除靜電裝置、減振裝置、消聲裝置等；隔離：在無法消除、預防、減弱的情況下，應將人員與危險、有害因素隔開和將不能共存的物質(zhì)分開；如遙控作業(yè)、安全罩、防護屏、隔離操作室、安全距離、事故發(fā)生時的自救裝置（如防護服、各類防毒面具）等；連鎖：當操作者失誤或設備運行一旦達到危險狀態(tài)時，應通過連鎖裝置終止危險、危害發(fā)生；警告：在易發(fā)生故障和危險性較大的地方，配置醒目的安全色、安全警示標志；必要時設置聲、光或聲光組合報警裝置。 2安全管理措施安全管理措施往往在隱患治理工作受到忽視，即使有也是老生常談式的提高安全意識、加強培訓教育和加強安全檢查等幾種。其實管理措施往往能系統(tǒng)性地解決很多普遍和長期存在的隱患，這就需要在實施隱患治理時，主動地和有意識地研究分析隱患產(chǎn)生原因中的管理因素，發(fā)現(xiàn)和掌握其管理規(guī)律，通過修訂有關(guān)規(guī)章制度和操作規(guī)程并貫徹執(zhí)行來從根本上解決問題。七、 附件部分附件（一）風險分級管控相關(guān)表格附件（二）隱患排查治理相關(guān)表格（一）礦山崗位風險分級管控1.礦山礦用自卸車崗位安全風險分級管控標準礦用自卸車司機崗位安全風險分級管控標準序號項目內(nèi) 容1崗位職責描述工作內(nèi)容及范圍 負責礦內(nèi)礦石運輸至破碎站，廢石和剝離物運輸至排土場，臨時性生產(chǎn)任務。個人基本條件要求男，21-60歲，身體健康，必須有B2（含B2）以上駕駛證。崗前培訓要求掌握安全管理規(guī)定、員工行為規(guī)范、崗位操作規(guī)程等，經(jīng)培訓合格后方可上崗。所涉及的設備設施礦用自卸車所需勞保防護用品安全帽、工作服、防護鞋、防護手套、防塵口罩、反光背心等。2需掌握的安全知識和技能1熟悉安全生產(chǎn)法律法規(guī)、熟知公司安全管理制度、崗位操作規(guī)程、車輛行車管理規(guī)定等； 2工作環(huán)境及危險因素；可能遭受的職業(yè)傷害和傷亡事故；3自救互救、急救方法、疏散和現(xiàn)場緊急處置措施；4安全設備設施、個人防護用品的使用和維護方法；5嚴禁酒后、疲勞駕車，駕車時禁止吸煙；6掌握“三知四會”：知結(jié)構(gòu)、知性能、知原理；會操作、會維修、會保養(yǎng)、會排除故障；7不要人貨混裝，要遠離火種，以免發(fā)生事故；2需掌握的安全知識和技能（續(xù)）8對在行車時發(fā)現(xiàn)的車輛異常狀況，及時通知維修工，并攜同其及時對有關(guān)異常部位進行維修，及時排除故障，保證車輛完好；9車輛停放駕駛員離開車輛后，必須拉好手剎，關(guān)閉電源開關(guān)，鎖好車門；10冬季車輛停車后，要及時將水放凈，避免夜晚天氣寒冷損壞車輛部件；11其他需要掌握的安全知識和技能。3作業(yè)標準作業(yè)前1、作業(yè)前首先要正確佩戴勞動防護用品；2、出車前要認真做好車輛檢查，填寫出車前車輛安全檢查記錄；3、落實對存在的危險源防范措施，未采取有效措施不得從事作業(yè)；作業(yè)中1、行車時必須攜帶駕駛證，系好安全帶，駕駛室內(nèi)不準超員。不得酒后、疲勞、超載、超速作業(yè)。駕車時禁止吸煙、接打手機；2、正常作業(yè)條件下，同類車不應超車，前后車距離應保持適當。生產(chǎn)干線、坡道上不應無故停車；3、不應用自卸汽車運載易燃、易爆物品；駕駛室外平臺、腳踏板及車斗不應載人；4、不應在運行中升降車斗；5、雙車道的路面寬度，應保證會車安全；6、上、下坡前，應預先換入低速檔，禁止在陡坡上隨意換檔。下坡時，應避免緊急制動，以防翻車；禁止將發(fā)動機熄火或空檔滑行；7、汽車在靠近邊坡或危險路面行駛時，應謹慎通過，防止崩塌事故發(fā)生；8、自卸汽車進入工作面裝車，應停在挖掘機尾部回轉(zhuǎn)范圍0.5m以外，防止挖掘機回轉(zhuǎn)撞壞車；3作業(yè)標準（續(xù)）作業(yè)中（續(xù)）9、裝車時，不應檢查、維護車輛；駕駛員不應離開駕駛室，不應將頭和手臂伸出駕駛室外；10、不應采用溜車方式發(fā)動車輛，下坡行駛不應空檔滑行。在坡道上停車時，司機不應離開；應使用停車制動，并采取安全措施；11、卸車時要注意選擇好停車點，車未停穩(wěn)和場地不平，嚴禁起倒。起斗時須細心觀察周圍上下有無障礙物，翻斗在卸料狀態(tài)下不得行駛。卸料后，車斗應及時復原，不得邊走邊落，以免機件損壞；12、在從事筑壩作業(yè)、向坑洼地卸料時，必須和坑邊保持適當距離，以防邊坡坍塌，確保安全。在物料卸載，大箱落下后方可行駛。13、冰雪或多雨季節(jié)道路較滑時，應有防滑措施并減速行駛；前后車距應不小于40m；14、霧天或煙塵彌漫影響能見度時，應開亮車前黃燈與標志燈，并靠右側(cè)減速行駛，前后車間距應不小于30m。視距不足20m時，應靠右暫停行駛，并不應熄滅車前、車后的警示燈。作業(yè)后1、車輛停穩(wěn)后將操縱桿放在空檔位置，拉緊手制動器，清除車廂內(nèi)遺留物料。2、車輛停放應嚴格按要求停放整齊，不得亂停亂放。3、車輛停放后應檢查車輛是否存在異?，F(xiàn)象，發(fā)現(xiàn)異常后及時匯報。4風險識別與管控措施序號風險描述可能發(fā)生的后果LECD風險等級管控措施1未按規(guī)范進行檢測檢驗車輛損壞，人員傷亡定期檢驗2傳動軸脫落車輛失控，翻車事故出車前檢查3鋼板斷裂鋼板突斷引發(fā)車輛傷害出車前檢查4離合器失靈導致撞車事故出車前檢查5無載人安全設施導致人員傷亡嚴格遵守安全操作規(guī)程6輪胎氣壓不足方向失控，發(fā)生事故及時充足7油料泄露引起火災崗前檢查、配備滅火器4風險識別與管控措施（續(xù)）8車輛燈光損壞導致車輛追尾事故、碰撞事故按要求對車輛“三檢”及時檢查更換9剎車失靈車輛傷害按要求對車輛“三檢”10緊急停車未做警示標志車輛傷害設置警示標志及防溜車裝置11下坡熄火、空檔滑行導致翻車、碰撞事故嚴格遵守安全操作規(guī)程12儀表盤指示器不靈導致車輛損壞按要求對車輛“三檢”13轉(zhuǎn)向失靈車輛傷害及時維修14車輛超載、超速車輛傷害嚴格遵守