合資建立微風(fēng)發(fā)電裝備制造基地的談判.docx

合資建立微風(fēng)發(fā)電裝備制造基地的談判中方：遼寧國(guó)宇風(fēng)力發(fā)電有限公司外方：荷蘭賓特風(fēng)力發(fā)電裝備制造有限公司背景：遼寧國(guó)宇風(fēng)力發(fā)電有限公司遵照國(guó)家大力開(kāi)發(fā)風(fēng)能資源和加快發(fā)展風(fēng)力發(fā)電裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策，與有關(guān)科研部門合作研發(fā)成功多風(fēng)輪微風(fēng)發(fā)電裝備制造技術(shù)，年發(fā)電效率和效益是傳統(tǒng)風(fēng)力發(fā)電裝備的23倍，填補(bǔ)了我國(guó)微風(fēng)發(fā)電領(lǐng)域空白，居于世界領(lǐng)先水平，獲得國(guó)家專利，引起世界同行的高度重視。為盡快形成生產(chǎn)能力進(jìn)一步打入國(guó)際市場(chǎng)，決定與外資合作在遼寧建立生產(chǎn)基地。 荷蘭賓特風(fēng)力發(fā)電裝備制造有限公司是世界著名風(fēng)力發(fā)電裝備制造企業(yè)，技術(shù)、資金實(shí)力雄厚，其產(chǎn)品銷往世界各大洲，在國(guó)際風(fēng)電裝備市場(chǎng)上不僅占有相當(dāng)?shù)姆蓊~，而且有很強(qiáng)的市場(chǎng)銷售體系和良好的企業(yè)信譽(yù)。 公司有意通過(guò)與國(guó)宇公司共同投資合作建立微風(fēng)發(fā)電裝備制造基地，進(jìn)一步開(kāi)拓其技術(shù)與產(chǎn)品在中國(guó)的市場(chǎng)。 雙方經(jīng)過(guò)多次接觸、洽談增進(jìn)了了解，合作的意向和目標(biāo)日益明朗，相互間建立了較好的信任度。談判進(jìn)展情況：雙方在技術(shù)交流和共同對(duì)國(guó)內(nèi)外風(fēng)能資源與產(chǎn)品銷售市場(chǎng)調(diào)研的基礎(chǔ)上，于2005年3月在北京進(jìn)行了有關(guān)合作事宜的一攬子商務(wù)談判，初步確認(rèn)了產(chǎn)品制造基地建設(shè)總投資3000萬(wàn)美元和共同建立合資企業(yè)的部分原則條款，但在幾個(gè)重要問(wèn)題上雙方分歧較大。首先是合資企業(yè)控股與各自股份比例問(wèn)題，國(guó)宇公司認(rèn)為，多風(fēng)輪微風(fēng)發(fā)電裝備制造核心技術(shù)是中方100%自有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而且是在中國(guó)建立合資企業(yè)，國(guó)家也有政策規(guī)定，本地公司應(yīng)控股且股份要在60%以上。賓特公司對(duì)此不予接受，認(rèn)為本公司技術(shù)和資金支持實(shí)力很強(qiáng)，按國(guó)際慣例，合資企業(yè)控股和股份比例是依據(jù)雙方各自投資資本數(shù)額和具有相關(guān)優(yōu)勢(shì)條件決定的，本公司完全有能力和具備優(yōu)勢(shì)投資控股。二是合資企業(yè)的產(chǎn)品國(guó)際市場(chǎng)銷售權(quán)問(wèn)題。賓特公司堅(jiān)持認(rèn)為，本公司是世界頂級(jí)風(fēng)電裝備制造企業(yè)，在國(guó)際風(fēng)電裝備產(chǎn)品市場(chǎng)具有很強(qiáng)的銷售體系和良好的信譽(yù)，這是中方不具備的優(yōu)勢(shì)，因此合資企業(yè)產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng)銷售權(quán)應(yīng)完全由賓特公司掌控，而合資企業(yè)本身只負(fù)責(zé)中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)產(chǎn)品銷售。國(guó)宇公司認(rèn)為，賓特公司具有的國(guó)際市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)是此次被選做合資伙伴的重要要素之一，但賓特以此為條件要壟斷產(chǎn)品國(guó)際市場(chǎng)銷售權(quán)是不妥的，這樣不利于合資企業(yè)產(chǎn)品品牌效應(yīng)的建立和擴(kuò)展，更不利于合資企業(yè)獨(dú)立的國(guó)際國(guó)內(nèi)完整市場(chǎng)銷售體系的形成和發(fā)展，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，等于失去了產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)的銷售權(quán)，必將存在潛在的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，因而堅(jiān)持合資企業(yè)產(chǎn)品銷售應(yīng)獨(dú)立面對(duì)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)。三是賓特公司堅(jiān)持要求，合資企業(yè)需要向國(guó)外采購(gòu)的生產(chǎn)裝備應(yīng)全部由賓特負(fù)責(zé)制造，并做為其投資部分提供給合資企業(yè)，以保證進(jìn)口生產(chǎn)與配套裝備的技術(shù)和制造質(zhì)量。國(guó)宇公司則堅(jiān)持，雙方合資企業(yè)建立后，應(yīng)由雙方共同確定技術(shù)裝備制造采購(gòu)方案，在國(guó)際市場(chǎng)上以貨比三家的方式選擇訂購(gòu)。對(duì)以上分歧雙方暫時(shí)均未做讓步，約定11月份再行最終談判。談判地點(diǎn)、時(shí)間： 2005年5月，中國(guó)大連。要求模擬：談判組織（人員調(diào)配及分工安排），談判方案的準(zhǔn)備，談判主持及展開(kāi)。雙方提示：1、合資公司由誰(shuí)控股對(duì)雙方有利？2、中方的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)怎樣估價(jià)才是合理的？3、產(chǎn)品的市場(chǎng)銷售權(quán)理應(yīng)授權(quán)給誰(shuí)？4、制造設(shè)備怎樣采購(gòu)才會(huì)對(duì)合資公司有利？總體=60%專利使用權(quán)土地使用權(quán)資金A32%15.4%528萬(wàn)B27%15.4%378萬(wàn) 國(guó)家政策的扶持中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施條例2001 中華人民共和國(guó)公司法 關(guān)于以高新技術(shù)成果出資入股若干問(wèn)題的規(guī)定 合資公司的股權(quán)分配根據(jù)原公司法（2005年修訂版）第二十七條規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的百分之三十。專利技術(shù)的評(píng)估1. 方法：成本計(jì)價(jià)法，市場(chǎng)計(jì)價(jià)法，收益現(xiàn)值法 成本計(jì)價(jià)法：專利的價(jià)值=資產(chǎn)的重置成本+資產(chǎn)的實(shí)體性貶值+資產(chǎn)的功能性貶值+資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)性貶值 資產(chǎn)的重置成本重置成本=研發(fā)的人工成本+研發(fā)支出成本+管理費(fèi)用+機(jī)會(huì)成本實(shí)體性貶值持續(xù)使用造成的物理性損耗，即折舊功能性貶值由于技術(shù)進(jìn)步引起的專利產(chǎn)權(quán)功能相對(duì)落后造成的資產(chǎn)損失價(jià)值經(jīng)濟(jì)性貶值外部環(huán)境改變或不可控時(shí)間的影響造成專利產(chǎn)權(quán)機(jī)制下降（機(jī)會(huì)成本=小于5年期的國(guó)債到期收益率平均值作為機(jī)會(huì)成本報(bào)酬率）2. 中華人民共和國(guó)專利法第四十二條規(guī)定：發(fā)明專利權(quán)的期限為20年，實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限為10年，均自申請(qǐng)日起計(jì)算3. 在專利技術(shù)入股的操作中需要注意如下幾方面的問(wèn)題：第一，在實(shí)踐中以專利技術(shù)入股的形式，包括用專利權(quán)入股的、以專利實(shí)施權(quán)入股的，還有把專利申請(qǐng)權(quán)也視為專利技術(shù)作價(jià)入股。根據(jù)新公司法第27條的規(guī)定“股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外?！?第二，注意以專利權(quán)入股需完成以下出資手續(xù)方可認(rèn)定出資無(wú)瑕疵，首先須對(duì)專利的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，然后專利權(quán)人依據(jù)設(shè)立公司的合同和章程到專利局辦理專利權(quán)轉(zhuǎn)移于被投資的公司的登記和公告手續(xù)。第三，注意專利入股的必須是專利的合法權(quán)利人。并且在我國(guó)法律對(duì)能進(jìn)行股權(quán)投資的主體是有規(guī)定的，無(wú)論是國(guó)有企業(yè)，法人內(nèi)設(shè)職能機(jī)構(gòu)還是個(gè)人進(jìn)行專利入股都是存在一定的限制。第四，在使用專利技術(shù)入股時(shí)，還必須注意技術(shù)資料的交接和權(quán)利的移交;專利入股方的技術(shù)培訓(xùn)和指導(dǎo);后續(xù)改進(jìn)成果的權(quán)屬和各方的違約責(zé)任。、土地使用權(quán)并不是都能用于出資根據(jù)公司法規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)作價(jià)出資，但并不是所有的土地使用權(quán)均能用來(lái)出資。以劃撥土地使用權(quán)出資的，使用人應(yīng)當(dāng)向市、縣人民政府土地管理部門申請(qǐng)辦理土地使用權(quán)出讓手續(xù)后，方能作為出資;二、土地評(píng)估報(bào)告并不是都能用作驗(yàn)資證據(jù)根據(jù)公司法規(guī)定，對(duì)作為出資的實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)或者土地使用權(quán)，必須進(jìn)行評(píng)估作價(jià)，核實(shí)財(cái)產(chǎn)，不得高估或低估。由于評(píng)估的責(zé)任不能替代或減免驗(yàn)資的責(zé)任，因此在驗(yàn)資過(guò)程中，注冊(cè)會(huì)計(jì)師必須認(rèn)真查閱評(píng)估報(bào)告，了解評(píng)估目的、評(píng)估范圍與對(duì)象、評(píng)估基準(zhǔn)日、評(píng)估假設(shè)等有關(guān)限定條件是否滿足驗(yàn)資的要求，如為國(guó)有，其土地使用權(quán)的評(píng)估結(jié)果應(yīng)經(jīng)財(cái)政(國(guó)有資產(chǎn)管理)部門或土地管理部門進(jìn)行確認(rèn); 國(guó)家科委、國(guó)家工商行政管理局印發(fā) 關(guān)于以高新技術(shù)成果出資入股若干問(wèn)題的規(guī)定的通知國(guó)科發(fā)政字1997326號(hào)各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市科委、工商行政管理局，國(guó)務(wù)院有關(guān) 部委、直屬機(jī)構(gòu)： 為了規(guī)范以高新技術(shù)成果出資入股行為，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，根據(jù)公司法和其他法律、法規(guī)，我們研究制定了關(guān)于以高新技術(shù)成果出資入股若干問(wèn)題的規(guī)定?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行，并將執(zhí)行中的情況及時(shí)告知。 附件：關(guān)于以高新技術(shù)成果出資入股若干問(wèn)題的規(guī)定一九九七年七月四日 關(guān)于以高新技術(shù)成果 出資入股若干問(wèn)題的規(guī)定 第一條 為了規(guī)范以高新技術(shù)成果出資入股行為，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，根據(jù)公司法和其他法律、法規(guī)，制定本規(guī)定。 第二條 以高新技術(shù)成果向有限責(zé)任公司出資入股，適用本規(guī)定。 第三條 以高新技術(shù)成果出資入股，作價(jià)總金額可以超過(guò)公司注冊(cè)資本的百分之二十，但不得超過(guò)百分之三十五。 第四條 出資入股的高新技術(shù)成果，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： (一)屬于國(guó)家科委頒布的高新技術(shù)范圍； (二)為公司主營(yíng)產(chǎn)品的核心技術(shù)； (三)技術(shù)成果的出資者對(duì)該項(xiàng)技術(shù)合法享有出資入股的處分權(quán)利，保證公司對(duì)該項(xiàng)技術(shù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)可以對(duì)抗任何第三人； (四)已經(jīng)通過(guò)國(guó)家科委或省級(jí)科技管理部門的認(rèn)定。 第五條 科技管理部門在下列范圍內(nèi)認(rèn)定高新技術(shù)： (一)微電子科學(xué)和電子信息技術(shù)； (二)空間科學(xué)和航空航天技術(shù)； (三)光電科學(xué)和光機(jī)電一體化技術(shù)； (四)生命科學(xué)和生物工程技術(shù)； (五)材料科學(xué)和新材料技術(shù)； (六)能源科學(xué)和新能源、高效節(jié)能技術(shù)； (七)生態(tài)科學(xué)和環(huán)境保護(hù)技術(shù)； (八)地球科學(xué)和海洋工程技術(shù)； (九)基本物質(zhì)科學(xué)和輻射技術(shù)； (十)醫(yī)藥科學(xué)和生物醫(yī)學(xué)工程； (十一)其他在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上應(yīng)用的新工藝、新技術(shù)。 本高新技術(shù)范圍將根據(jù)國(guó)內(nèi)外高新技術(shù)的不斷發(fā)展，由國(guó)家科委進(jìn)行補(bǔ)充和修訂。 第六條 以高新技術(shù)成果出資入股，成果出資者應(yīng)當(dāng)與其他出資者協(xié)議約定該項(xiàng)成果入股使用的范圍、成果出資者對(duì)該項(xiàng)技術(shù)保留的權(quán)利范圍，以及違約責(zé)任等。 第七條 出資入股的高新技術(shù)成果需由經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)登記注冊(cè)的評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估作價(jià)。國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果依法需由有關(guān)行政主管部門進(jìn)行 認(rèn)的，還應(yīng)辦理確認(rèn)手續(xù)。作價(jià)金額超過(guò)公司注冊(cè)資本百分之二十的，需提交下列文件，報(bào)省級(jí)以上科技管理部門認(rèn)定： (一)技術(shù)成果出資申請(qǐng)書：載明技術(shù)成果的權(quán)利狀態(tài)，使用權(quán)的出讓情況及其實(shí)施效果； (二)出資人對(duì)該項(xiàng)成果享有權(quán)利的證明文件，包括專利證書、軟件登記證書、植物新品種登記證書、專利權(quán)受讓合同、技術(shù)合同等有關(guān)法律文件； (三)技術(shù)入?yún)f(xié)議書，以及公司實(shí)施該項(xiàng)成果的立項(xiàng)批文或投產(chǎn)計(jì)劃； (四)技術(shù)成果價(jià)值評(píng)估報(bào)告和確認(rèn)書； (五)科技管理部門要求提供的其他文件。 第八條 經(jīng)科技管理部門審查認(rèn)定后，公司股東應(yīng)就高新技術(shù)成果入股作價(jià)金額達(dá)成協(xié)議，并將該項(xiàng)技術(shù)成果及與之相當(dāng)?shù)某鲑Y額寫章程。 第九條 公司股東應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家關(guān)于有限責(zé)任公司設(shè)立登記或變更登記的規(guī)定，持省級(jí)以上科技管理部門出具的有關(guān)高新技術(shù)成果出資入股的審查認(rèn)定文件和其他文件，到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理公司設(shè)立登記或變更登記。 第十條 高新技術(shù)成果的出資者在公司成立后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)出資協(xié)議，辦理高新技術(shù)成果的權(quán)利轉(zhuǎn)移手續(xù)，提供技術(shù)資料，并協(xié)助高新技術(shù)成果的應(yīng)用實(shí)施。違反協(xié)議約定，不履行高新技術(shù)成果交付義務(wù)，或超過(guò)協(xié)議約定保留的技術(shù)成果權(quán)利范圍使用該成果的，應(yīng)當(dāng)向其他出資者承擔(dān)違約責(zé)任。 第十一條 高新技術(shù)成果出資 股的評(píng)估人員、有關(guān)審核和登記人員應(yīng)當(dāng)為出資者保守技術(shù)秘密和商業(yè)秘密。 第十二條 中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)中外雙方以高新技術(shù)成果投資或提供合作條件的，適用本規(guī)定；高新技術(shù)成果應(yīng)按出資期限一次性出資到位。 第十三條 具有法人資的非公司制科技開(kāi)發(fā)型企業(yè)以高新技術(shù)成果出資入股的，參照本規(guī)定執(zhí)行。 第十四條 本規(guī)定由國(guó)家科委、國(guó)家工商行政管理局解釋。股權(quán)：1. 中方60%（35%專利 25%資金） （30%專利 30%資金） （25%專利 1