KY-BE-002(拜耳項(xiàng)目物資采購(gòu)控制程序)程發(fā).doc

物資采購(gòu)控制程序 版本：A版A2007.6.30張恒菊第一次發(fā)布修改版日期狀態(tài)編制人審核人修改-評(píng)語(yǔ)批準(zhǔn)人四川中核科原工程有限責(zé)任公司文件名稱： 物資采購(gòu)控制程序文件類型:管理程序 級(jí)別: 普通 發(fā)行：四川中核科原工程有限公司拜耳項(xiàng)目 標(biāo)記內(nèi)部標(biāo)識(shí)號(hào)KYBE002本程序未經(jīng)四川中核科原工程有限公司書面批準(zhǔn)不得外用、復(fù)制和泄露。目 次1 目的2 范圍3 程序管理4 參考文件5 職責(zé)6 過(guò)程控制7 記錄8 附錄1 目的本程序描述了科原公司拜耳項(xiàng)目部所承建的工程項(xiàng)目對(duì)物項(xiàng)采購(gòu)活動(dòng)的控制管理工作。2 范圍本程序適用于拜耳項(xiàng)目承建的拜耳工程項(xiàng)目對(duì)物項(xiàng)的采購(gòu)工作。3 程序管理本程序由物資部管理，并具有以下簽名： 編制：編制人； 審核：物資部經(jīng)理； 跨組織審核：工程技術(shù)部、財(cái)務(wù)部、； 批準(zhǔn)：項(xiàng)目部主管經(jīng)理。4 參考文件編制參考 四川中核科原公司質(zhì)量手冊(cè) 建設(shè)公司環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊(cè) 四川中核科原公司物資部組織管理程序 四川中核科原公司物資采購(gòu)控制程序5 職責(zé)5.1物資經(jīng)理 組織參與潛在供應(yīng)商的考核評(píng)價(jià)工作，并對(duì)潛在供應(yīng)商的供貨能力進(jìn)行相應(yīng)的評(píng)價(jià)。列出合格供應(yīng)商清單并向業(yè)主報(bào)驗(yàn)審批。 掌握各項(xiàng)目合格供應(yīng)商的名單及其變更狀態(tài)。對(duì)不合格的供應(yīng)商將從數(shù)據(jù)庫(kù)中清除； 及時(shí)將各合格供應(yīng)商的供貨服務(wù)情況報(bào)送公司； 編制并批準(zhǔn)物資需求計(jì)劃及采購(gòu)技術(shù)文件，采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)有質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理的要求； 編制并批準(zhǔn)采購(gòu)計(jì)劃和采購(gòu)合同訂單，并實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)； 向公司推薦新的潛在合格供應(yīng)商；5.4財(cái)務(wù)主管 批準(zhǔn)各項(xiàng)目部物資采購(gòu)資金使用計(jì)劃； 保障公司項(xiàng)目物資采購(gòu)資金的投入，保障工程施工的順利進(jìn)行； 監(jiān)督檢查項(xiàng)目部物資采購(gòu)資金的使用情況。55費(fèi)控經(jīng)理 參與潛在供應(yīng)商的考核與評(píng)價(jià)工作； 依據(jù)物資經(jīng)理提供的材料采購(gòu)報(bào)價(jià)單編制各子項(xiàng)目費(fèi)用預(yù)測(cè)表；6過(guò)程控制6.1對(duì)供應(yīng)商的考評(píng)公平公正原則 強(qiáng)者優(yōu)先原則 區(qū)域性原則 適度競(jìng)爭(zhēng)原則6.1.2評(píng)價(jià)的內(nèi)容和方式（1）供應(yīng)商應(yīng)提供的資料： 企業(yè)情況介紹 法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件） 企業(yè)資質(zhì)證書（復(fù)印件） 經(jīng)辦人代理人的法人授權(quán)委托書原件 供應(yīng)產(chǎn)品介紹 供貨業(yè)績(jī)6.1.3在業(yè)主要求時(shí)向業(yè)主出示供應(yīng)商的必須具有履行工程所要求的資質(zhì)、認(rèn)證和證書。6.1.4優(yōu)先選用在與上海拜耳簽訂的聚碳酸酯項(xiàng)目SPCII工程合同中附件B7中所列供應(yīng)商。6.2采購(gòu)文件控制6.2.1采購(gòu)文件的編制采購(gòu)文件包括采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)(說(shuō)明書)、采購(gòu)計(jì)劃和采購(gòu)合同訂單。（1）采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)（或說(shuō)明書）的編制采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)（或說(shuō)明書）由各專業(yè)技術(shù)工程師根據(jù)工程設(shè)計(jì)及施工的需要編制。采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)（或說(shuō)明書）要包括以下內(nèi)容： 1） 采購(gòu)物品或服務(wù)的名稱、類別、型號(hào)、規(guī)格、數(shù)量及技術(shù)條件等基本內(nèi)容；2） 采購(gòu)物品或服務(wù)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等必須符合的相關(guān)要求；3） 重要或較特殊物項(xiàng)或服務(wù)的交貨依據(jù)和驗(yàn)收的要求以及有關(guān)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、圖樣、檢驗(yàn)規(guī)程等；4） 需提供的工作程序、技術(shù)規(guī)格書、作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄以及其它試驗(yàn)記錄；5） 當(dāng)有在生產(chǎn)過(guò)程中監(jiān)督檢查要求時(shí)，應(yīng)給予明確；6） 對(duì)不合格品處理、報(bào)告和批準(zhǔn)的要求；7） 是否準(zhǔn)許轉(zhuǎn)包或分包的規(guī)定（2）采購(gòu)計(jì)劃的編制采購(gòu)部門根據(jù)專業(yè)工程師提供的需求計(jì)劃和進(jìn)度專員提供的工程施工計(jì)劃進(jìn)度表編制物資和服務(wù)的采購(gòu)計(jì)劃。（3）采購(gòu)合同訂單的編制采購(gòu)訂單由采購(gòu)部門與供應(yīng)商簽訂，至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：1）訂購(gòu)產(chǎn)品的數(shù)量、價(jià)格和交貨期限、地點(diǎn)及方式；2）適用的采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)(或說(shuō)明書)的參考號(hào)或修改版號(hào)；3）采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)（或說(shuō)明書）；4）驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)；5）結(jié)算方式；6）違約責(zé)任；7）合同糾紛解決方式；8）合同有限期限。6.2.2采購(gòu)文件的審核、批準(zhǔn) 采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)(或說(shuō)明書)由各專業(yè)技術(shù)人員編制，然后提交各主管工程師進(jìn)行質(zhì)保審核，并報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)。 采購(gòu)合同訂單和采購(gòu)計(jì)劃由物資計(jì)劃員編制，物資經(jīng)理審核，項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)。 采購(gòu)合同執(zhí)行合同會(huì)審制度。標(biāo)的額30萬(wàn)元（含30萬(wàn)元）以上的采購(gòu)合同報(bào)公司物資部組織會(huì)審；標(biāo)的額30萬(wàn)元以下的采購(gòu)合同由項(xiàng)目部組織相關(guān)部門（財(cái)務(wù)、各專業(yè)主管工程師、費(fèi)控經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理）會(huì)審。6.2.3采購(gòu)文件的分發(fā)（1）采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)(或說(shuō)明書)的分發(fā)采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)(或說(shuō)明書)經(jīng)編制、審核、批準(zhǔn)以后，同分發(fā)單一起交文件資料部門。文件資料部門執(zhí)行分發(fā)存檔。分發(fā)單中要包括主管工程師、物資經(jīng)理、費(fèi)控經(jīng)理。（2） 采購(gòu)計(jì)劃的分發(fā)經(jīng)批準(zhǔn)的采購(gòu)計(jì)劃分發(fā)給采購(gòu)部門作為執(zhí)行采購(gòu)活動(dòng)的執(zhí)行依據(jù)；分發(fā)給財(cái)務(wù)部門作為付款的依據(jù)之一。（3）采購(gòu)合同訂單的分發(fā)經(jīng)批準(zhǔn)的采購(gòu)合同訂單連同相關(guān)的采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)(或說(shuō)明書)分發(fā)給供應(yīng)商。同時(shí)分發(fā)給物資部門和質(zhì)量部門并存檔；分發(fā)給財(cái)務(wù)部門作為付款的依據(jù)。6.3采購(gòu)活動(dòng)實(shí)施（1）按合同催促供應(yīng)商按期交貨；（2）處理采購(gòu)期內(nèi)有關(guān)采購(gòu)要求變更事項(xiàng)，及時(shí)通知其按變更后的采購(gòu)要求供貨；（3）對(duì)采購(gòu)物品進(jìn)行供貨檢驗(yàn)和驗(yàn)證。6.4采購(gòu)物品的源地驗(yàn)證（1）物資接收人員的驗(yàn)證,在產(chǎn)品裝箱時(shí)或包裝前，物資接收人員負(fù)責(zé)驗(yàn)證以下內(nèi)容：1) 產(chǎn)品的種類、型號(hào)、規(guī)格、數(shù)量是否與供貨清單相符；2) 隨產(chǎn)品供貨的備品、備件和專用工具的數(shù)量是否與供貨清單相符；3) 隨產(chǎn)品供貨的軟件資料種類和數(shù)量是否與供貨清單相符；4) 產(chǎn)品的包裝狀態(tài)是否完好。（2）質(zhì)量檢查員負(fù)責(zé)驗(yàn)證以下內(nèi)容：1） 產(chǎn)品的外觀質(zhì)量是否有損傷變形等；2） 產(chǎn)品是否在保質(zhì)有效期內(nèi)，有無(wú)變質(zhì)現(xiàn)象；3） 產(chǎn)品質(zhì)量證明文件是否齊全。（3）對(duì)接收和檢查中發(fā)現(xiàn)的不合格品的處理。1） 在源地驗(yàn)證中，發(fā)現(xiàn)不合格品時(shí)，由采購(gòu)部門與供應(yīng)商共同進(jìn)行確認(rèn)，停止執(zhí)行不合格品的包裝和發(fā)貨；2） 對(duì)經(jīng)供應(yīng)商處理后或更換的產(chǎn)品必須重新按6.5.1的規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)證且合格后方可予以裝箱或包裝和發(fā)貨；3） 業(yè)主的驗(yàn)證要求。當(dāng)業(yè)主或其代表對(duì)采購(gòu)物品有驗(yàn)證要求時(shí),應(yīng)與供應(yīng)商協(xié)商作出計(jì)劃安排。6.5驗(yàn)證記錄與簽證 采購(gòu)產(chǎn)品的源地驗(yàn)證工作完成后，由物資接收人員和質(zhì)量檢驗(yàn)人員共同填寫“采購(gòu)產(chǎn)品源地驗(yàn)證、記錄表”，并簽名作為驗(yàn)證證明文件。采購(gòu)部門應(yīng)保存源地驗(yàn)證的記錄。6.6 采購(gòu)、服務(wù)產(chǎn)品供應(yīng)商服務(wù)評(píng)價(jià)及處理（1）當(dāng)供應(yīng)商供應(yīng)的服務(wù)產(chǎn)品經(jīng)驗(yàn)證不能滿足采購(gòu)技術(shù)說(shuō)明書要求時(shí)，應(yīng)辦理退貨手續(xù)，必要時(shí)由采購(gòu)責(zé)任部門將問(wèn)題提交質(zhì)保部門，質(zhì)保部門對(duì)其資格重新進(jìn)行評(píng)價(jià)。（2）當(dāng)供應(yīng)商供應(yīng)的服務(wù)產(chǎn)品經(jīng)驗(yàn)證連續(xù)出現(xiàn)不能滿足采購(gòu)技術(shù)說(shuō)明書要求時(shí)，應(yīng)立即通知該供應(yīng)商停止供貨，采購(gòu)責(zé)任部門應(yīng)將問(wèn)題提交相關(guān)部門，對(duì)其資格重新進(jìn)行評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果決定是否繼續(xù)保留其合格供應(yīng)商資格。7記錄 采購(gòu)應(yīng)保存以下記錄： 現(xiàn)場(chǎng)考察記錄（若有）； 合格供應(yīng)商清單； 物資需用計(jì)劃； 物資采購(gòu)計(jì)劃； 采購(gòu)合同訂單； 采購(gòu)物資和服務(wù)的源地驗(yàn)證記錄（若有）；8 附錄附錄A：供應(yīng)商評(píng)價(jià)報(bào)告首頁(yè)附錄B：供應(yīng)商評(píng)價(jià)單附錄C:工程項(xiàng)目物品和服務(wù)采購(gòu)控制流程圖 附錄D：合格供應(yīng)商清單附錄A： 供應(yīng)商評(píng)價(jià)報(bào)告首頁(yè) 編號(hào)： 供應(yīng)商評(píng)價(jià)報(bào)告供應(yīng)商名稱法人代表電話注冊(cè)資金傳真地 址供應(yīng)物項(xiàng)或服務(wù)范圍質(zhì)保要求供應(yīng)商資料后附： 頁(yè)評(píng)價(jià)報(bào)告摘要 結(jié)論：評(píng)價(jià)人：年 月 日評(píng)價(jià)人：年 月 日評(píng)價(jià)人：年 月 日批準(zhǔn)： 簽 字：年 月 日附錄C 工程項(xiàng)目物品和服務(wù)采購(gòu)控制流程圖 單位或個(gè)人活 動(dòng)專業(yè)工程師項(xiàng)目經(jīng)理工程技術(shù)人員物資部財(cái)務(wù)部質(zhì)量安全部費(fèi)控經(jīng)理質(zhì) 保質(zhì) 檢10清單檔案清單檔案3意見9988665107101023意見3意見3意見41.編制需求計(jì)劃、采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)（或說(shuō)明書）2.批準(zhǔn)需求計(jì)劃采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)（或說(shuō)明書）3.評(píng)價(jià)供應(yīng)商4.編制采購(gòu)計(jì)劃5.批準(zhǔn)采購(gòu)計(jì)劃6.草擬采購(gòu)訂單合同7.簽署訂單或簽訂合同8.執(zhí)行采購(gòu)活動(dòng)9.要求對(duì)執(zhí)行質(zhì)量監(jiān)控10.驗(yàn)收11 監(jiān)督檢查標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃訂單報(bào)告 1標(biāo)準(zhǔn) 計(jì)劃訂