廉潔風險防控培訓課件.ppt

提高認識明確任務(wù)強化措施確保鞏固深化工作各項任務(wù)圓滿完成 今年 油田廉潔風險防控工作的重點是 鞏固深化 鞏固 就是把以往工作實踐中形成的好做法 好經(jīng)驗固定下來 形成長效機制 深化 就是進一步推動廉潔風險防控管理向縱深發(fā)展 務(wù)求取得更大的工作成果 只有這樣 去年以來形成的好趨勢 好態(tài)勢才能保持下去 廉潔風險防控管理才能見實效 起作用 具體來講 鞏固深化要完成七個方面的任務(wù) 一 開展系統(tǒng)梳理 這項工作主要是一個 回頭看 的過程 即回顧分析2011年的工作 對崗位職權(quán)再梳理 對廉潔風險再排查 對防控措施再完善 鞏固和擴大工作成果 主要有三項工作要做 編制職權(quán)目錄 編制權(quán)力運行流程目錄 編制權(quán)力運行流程圖 一是編制職權(quán)目錄 各單位在梳理各崗位職權(quán)的基礎(chǔ)上 編制本單位及所屬科室 重點崗位的職權(quán)目錄 包括崗位名稱 所在單位 部門 直接上級 直接下級 涉及業(yè)務(wù)流程 職責 權(quán)限 權(quán)力類型 相關(guān)依據(jù) 權(quán)力類型包括決策權(quán) 批準權(quán) 指揮權(quán) 參謀權(quán) 執(zhí)行權(quán) 審核權(quán) 監(jiān)督權(quán) 協(xié)調(diào)權(quán)等8種 XXX單位崗位職權(quán)目錄 例表1 XXX單位崗位職權(quán)目錄 二是編制權(quán)力運行流程目錄 各單位在梳理職權(quán)的基礎(chǔ)上 對每項權(quán)力運行流程進行分解 編制權(quán)力運行流程目錄 級權(quán)力包括生產(chǎn)運行管理 安全環(huán)保管理 科技創(chuàng)新與信息管理 市場管理 人力資源管理 投資管理 財務(wù)管理 監(jiān)督管理 績效考核管理 如果單位 部門 的權(quán)力都不屬于或不適合這個范圍 請結(jié)合實際自行確定 級權(quán)力名稱 油田廉潔風險防控辦公室在審核的時候最終確定 級權(quán)力 包括勘探工程管理 開發(fā)工程管理 油氣生產(chǎn)管理 原油銷售管理 生產(chǎn)調(diào)度運行管理招投標監(jiān)督管理 勞動人事管理等 級 級 級可以結(jié)合實際進行細分 至少要填到 級 下面以XXX單位人力資源科為例進行說明 例表 XXX單位權(quán)力運行流程目錄 三是編制權(quán)力運行流程圖 針對每一項職權(quán) 優(yōu)化運行流程 繪制權(quán)力運行流程圖或業(yè)務(wù)流程圖 標注廉潔風險點 并對風險點進行描述 權(quán)力運行流程圖或業(yè)務(wù)流程圖要求單位 部門 繪制 崗位不作要求 涉及權(quán)力的繪制權(quán)力運行流程圖 沒有權(quán)利的就繪制業(yè)務(wù)運行流程圖 我個人更傾向于繪制權(quán)力運行流程圖 有崗就有責 有責就有權(quán) 有些崗位不是沒有權(quán)力 而是權(quán)力不明顯 這個每個單位結(jié)合實際把握 下面以XXX單位裝備科為例進行說明 Xxx單位設(shè)備更新改造權(quán)力運行流程圖 風險點 以權(quán)謀私 收受賄賂 不按規(guī)定選型或用關(guān)系戶提供的設(shè)備造成設(shè)備整體性能下降 沒有對設(shè)備進行投產(chǎn)前的驗收 如設(shè)備存在質(zhì)量問題沒有及時發(fā)現(xiàn)整改 造成設(shè)備不能正常投產(chǎn) 二 完善管理制度一要加強制度學習 以油田加強制度學習教育與解讀培訓工作為抓手 加強對現(xiàn)有制度的學習培訓 促使干部職工熟悉制度 理解制度 掌握制度 二要廣泛征求群眾意見 圍繞制度的執(zhí)行情況開展調(diào)查研究 聽取職工群眾的意見建議 三要開展制度清理 在認真學習和熟練掌握制度的基礎(chǔ)上 根據(jù)職工群眾的意見建議 從規(guī)范和約束權(quán)力出發(fā) 對于過時的制度進行廢止 對過于原則 操作性不強的制度及時進行細化 對欠缺的制度抓緊建立完善 重點要完善 用權(quán) 用人 用錢 三大類制度 對民主集中制 領(lǐng)導班子議事規(guī)則 民主管理等制度進行補充完善 保證集體領(lǐng)導 民主決策 完善干部選拔任用 考核評價 監(jiān)督調(diào)整 掛職鍛煉 輪崗交流等制度 使干部隊伍始終保持精干高效 對概預算 招投標 工程建設(shè) 資金撥付使用等涉及資金運作的制度進行修正完善 堵塞管理漏洞 加強內(nèi)部控制 消除部門利益和 小金庫 帶來的廉潔風險 四要制定需修訂 廢止和新建制度目錄和運行計劃 明確完成時限 并報油田廉潔風險防控辦公室 統(tǒng)一按照下面這個格式填寫 例表 XXX單位修訂 廢止和新建制度目錄和運行計劃 三 查風險定措施結(jié)合職權(quán)梳理和職權(quán)目錄 對去年廉潔風險查找情況進行 回頭看 查遺補缺 準確描述 堅持集中評議 逐級審核的程序 依據(jù)分級標準合理確定廉潔風險等級 進一步細化防控措施 1 查找廉潔風險點要著眼于具體崗位和權(quán)力運行的關(guān)鍵環(huán)節(jié) 通過清理職權(quán) 排查風險 把住廉潔風險防控工作的第一道關(guān)口 一是在查 點 上花力氣 就是在梳理制度流程的基礎(chǔ)上 通過深入分析排查 找出權(quán)力運行的關(guān)鍵點 內(nèi)部管理的薄弱點和可能產(chǎn)生腐敗的風險點 二是在查 準 上下功夫 一方面 要認真對職責權(quán)限 運行流程 關(guān)鍵節(jié)點進行拉網(wǎng)式梳理 做到清權(quán) 明責 查險 力求把可能產(chǎn)生腐敗行為的廉潔風險點摸清 找準 防止把安全 經(jīng)營 財務(wù)等其它風險當成廉潔風險 另一方面 要堅持實事求是 根據(jù)風險點和可能造成的后果 準確合理地確定風險等級 為制定防控措施提供可靠依據(jù) 防止人為降低風險等級 三是在查 實 上做文章 要放下思想包袱 不怕曬權(quán)亮短 敢于動真的 來實的 使找出的風險點可預見 能防控 防止出現(xiàn)輕描淡寫 做表面文章 尤其是要防止只找共性風險 不查個性風險的現(xiàn)象 要真正使查找廉潔風險的過程 成為干部職工進一步熟悉崗位職責和工作流程的過程 成為自我教育和風險警示的過程 促進業(yè)務(wù)工作程序進一步規(guī)范 干部職工的廉潔風險防控意識進一步提高 查找風險點需注意的問題 一要避免虛擬化 要結(jié)合工作實際查找風險點 識別 查找風險點不是要孤立于業(yè)務(wù)和本職工作之外的獨創(chuàng)性工作 它必須結(jié)合本單位 本部門和本人的實際工作 從具體的工作中查找風險點 找出那些可能導致發(fā)生腐敗行為造成損失的可能點 避免風險防控工作與生產(chǎn)經(jīng)營管理工作出現(xiàn) 兩張皮 的現(xiàn)象 二要避免擴大化 要注意區(qū)分重點工作和一般工作 把那些最容易犯錯和危害性大的風險點找出來 將主要精力放到重要事項上來 提高風險防控管理工作效率 要區(qū)分勤政風險和廉潔風險 有效識別工作過失和有意行為的差別 通過查找風險點 讓每一名領(lǐng)導干部和重點崗位人員都充分認識到自己在行使權(quán)力過程中可能遇到的風險 從而建立有針對性的防控措施 三要避免形式化 一是力戒拿來主義 不能照搬照抄其他人 其他單位的成果 二是力戒急躁情緒 要敢于較真 下大力氣查 尤其是領(lǐng)導干部的風險點 要注意將權(quán)力規(guī)范與公開透明結(jié)合好 2 嚴格查找程序要嚴格按照 自己找 相互幫 領(lǐng)導提 集中評 組織審 五步法 以及個人自查 科室?guī)筒?領(lǐng)導核查 組織審查的程序進行 一是自己找 結(jié)合權(quán)力運行流程 認真查找單位 部門 或自身在履行工作職能 崗位職責過程中易出現(xiàn)的不廉潔行為 確定本單位 部門 和崗位的廉潔風險點 二是相互幫 在自己充分查找風險點的基礎(chǔ)上 充分發(fā)揮廣大職工群眾的聰明才智 將查找出來的風險點進行公示 與周圍同事相互評定 提高風險識別的正確性和全面性 三是集中評 各單位 部門 要組織不同層次人員進行集中評定 廣泛聽取各方面意見 確保風險點找全 找透 找實在 四是領(lǐng)導提 發(fā)揮分管領(lǐng)導熟悉業(yè)務(wù)的優(yōu)勢 由他們對隸屬單位 部門和領(lǐng)導人員的風險點進行審核 并提出完善意見 五是組織審 由單位領(lǐng)導班子對風險點進行評估 直至風險點查找準確 3 合理確定風險等級個人的廉潔風險等級結(jié)合形勢變化調(diào)整確定后 要認真填寫 個人廉潔風險等級確定審核備案表 其中分管領(lǐng)導和黨支部審核意見必須手寫 此表一份 由單位存檔 個人廉潔風險等級確定審核備案表 單位 部門 XXX單位黨委辦公室填表時間 2012年6月15日 4 細化防控措施在細化防控措施環(huán)節(jié)上要注意把握兩個原則 一是把握具體性原則 廉潔風險防控措施必須是具體的 應該是內(nèi)化為單位日常工作的具體任務(wù) 能夠使我們實實在在地開展預防腐敗工作 二是可操作原則 預防措施的落實情況可以被記錄 能夠為考核評估提供依據(jù) 在實際工作中 要注意避免把禁止性規(guī)定作為預防措施 或者把預防措施簡單地寫為 落實某某規(guī)定 即便是落實某某規(guī)定 也要細化為怎樣落實某某規(guī)定 如針對 違反廉潔自律規(guī)定 在公務(wù)中接受禮品 饋贈 防控措施可以表述為 認真學習 廉政準則 和 中原油田領(lǐng)導干部行為規(guī)定 不斷增強黨性修養(yǎng) 處處嚴格要求自己 在公務(wù)活動中不接受禮品和饋贈 5 填寫廉潔風險和防控公開承諾表廉潔風險和防控公開承諾表分為兩種 一種是單位 部門 廉潔風險和防控公開承諾表 油田廉潔風險防控辦公室只收取二級單位的 機關(guān)科室 基層單位的由二級單位收取 另一種是個人廉潔風險和防控公開承諾表 油田廉潔風險防控辦公室只收取二級單位領(lǐng)導班子成員的 其余人員由二級單位收取 例表 四 編寫防控手冊各單位編印廉潔風險防控管理工作手冊時 內(nèi)容從前到后依次為職權(quán)目錄 權(quán)力運行流程目錄 權(quán)力運行流程圖 工作職能 崗位職責 風險點 風險等級 防控措施 編寫防控手冊應注意的幾個事項 一是堅持先領(lǐng)導班子及成員 后機關(guān)科室和基層單位的順序 二是工作職能 崗位職責 風險點 風險等級和防控措施匯編在一張表格 不單獨列舉 三是要廣泛征求職工群眾的意見 并進行修改完善 四是防控手冊完成后 要經(jīng)單位負責人審核后 方可報油田廉潔風險防控辦公室審核 五 加強監(jiān)督防控要緊密結(jié)合自身實際情況和權(quán)力運行特點 通過完善措施 健全制度 堵塞漏洞 提醒教育 分權(quán)制約 責任追究等一系列措施 實現(xiàn)關(guān)口前移 預防在先 及時消除和化解廉潔風險 一是實施分級管理 按照 責任落實到崗 風險防控到崗 制度制訂到崗 的原則 根據(jù)廉潔風險內(nèi)容和等級 有針對性地制定防控措施 明確監(jiān)管權(quán)限 落實監(jiān)管責任 實行分級管理 分級負責 全程防控 確保權(quán)力運行到哪里 風險防控措施就跟進到哪里 教育制度監(jiān)督就落實到哪里 二是加強自我預防 通過大力開展理想信念教育 黨性黨風黨紀教育和廉潔從業(yè)教育 以及 亮身份 亮職責 亮風險 亮承諾 活動 引導黨員干部筑牢思想道德防線 增強廉潔從業(yè)意識 達到 知風險 防風險 化風險 的目的 三是強化分權(quán)制衡 以規(guī)范權(quán)力運行為主線 完善權(quán)力結(jié)構(gòu)和運行程序 壓縮自由裁量空間 在領(lǐng)導班子成員之間突出合理分權(quán) 在崗位之間突出科學制權(quán) 對 三重一大 等事項實行決策 執(zhí)行 監(jiān)督分工負責 著力構(gòu)建決策權(quán) 執(zhí)行權(quán) 監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力運行機制 有效降低權(quán)力運行風險 四是推行 陽光 操作 完善辦事公開機制和廉潔承諾制 加大廠務(wù)公開 黨務(wù)公開和業(yè)務(wù)公開力度 始終讓權(quán)力在 陽光 下運行 促使決策民主 程序公開 運行規(guī)范 同時 進一步拓寬監(jiān)督渠道 把現(xiàn)代科技尤其是信息技術(shù)手段融入廉潔風險防控 規(guī)范權(quán)力運行的制度設(shè)計和管理流程之中 不斷提高防控廉潔風險的實際效果 六 實施預警處置以有效防范 及時化解廉潔風險為核心 緊緊抓住信息收集 分析 處置和反饋等關(guān)鍵環(huán)節(jié) 探索建立廉潔風險預警處置機制 做到?jīng)]有問題早預防 有了問題早發(fā)現(xiàn) 一般問題早糾正 嚴重問題早查處 一是加強風險信息收集 通過業(yè)務(wù)監(jiān)督 信訪舉報 聘請廉潔風險信息員或監(jiān)督員等形式 全面收集廉潔風險信息 定期進行分析 研判和評估 及時發(fā)現(xiàn)苗頭性 傾向性問題 避免廉潔風險演變?yōu)楦瘮栴} 二是實施風險分類預警 針對監(jiān)督防控過程中發(fā)現(xiàn)的問題和風險信息 視情況采取警示提醒 誡勉糾錯 責令整改等措施進行處置 必要時給予組織處理或紀律處分 三是嚴格責任追究 對預警事項整改不力 群眾仍有反映的 按照相關(guān)規(guī)定 予以責任追究 對開展廉潔風險防控工作不力 出現(xiàn)違紀違法問題 或發(fā)生重大違紀違法案件的 除嚴肅處理違紀違法人員外 對監(jiān)督制約不到位的相關(guān)單位和部門領(lǐng)導予以責任追究 先看一下廉潔風險預警信息表 風險信息類別共五類 思想道德 崗位職責 業(yè)務(wù)流程 制度機制和外部環(huán)境 信息來源就是通過哪種方式獲取的預警信息 如信訪舉報 走訪了解 部門批轉(zhuǎn)等 這里以物資供應處為模板進行演示 七 建立長效機制 就是建立起事前預防的教育提醒 事中防控的動態(tài)監(jiān)督 事后處置的責任追究 全程覆蓋的科學考評 閉合循環(huán)的改進提升 五項機制 把成熟的做法經(jīng)驗化 把成功的經(jīng)驗常態(tài)化 1 建立事前預防的教育提醒機制 內(nèi)容包括 一是建立日常教育制度 將廉潔從業(yè)教育納入黨委中心組學習 支部 三會一課 干部政治理論學習的必學內(nèi)容 綜合運用播放警示教育片 通報典型案例 參觀警示教育基地等措施 開展經(jīng)常性黨紀政紀條規(guī)宣傳教育 增強廉潔自律意識 二是完善廉政談話制度 堅持對新任職領(lǐng)導干部進行廉政談話 督促提醒其嚴格執(zhí)行廉潔從業(yè)規(guī)定 堅持在傳統(tǒng)節(jié)日以及婚喪嫁娶的敏感時段進行談話 防止因小節(jié)而失大節(jié) 堅持對重點對象進行提醒談話 對干部職工出現(xiàn)苗頭性問題或群眾有反映時及時約談 促進干部健康成長 三是堅持主要領(lǐng)導上廉政黨課制度 圍繞反腐倡廉形勢任務(wù)和干部職工思想動態(tài) 確定授課主題及內(nèi)容 主要領(lǐng)導親自上廉政黨課 或者邀請專家進行講座 做到警鐘長鳴 四是完善領(lǐng)導干部作風養(yǎng)成制度 及時提醒糾正黨員干部在社會交往 休閑娛樂 生活作風等方面的不良現(xiàn)象 堅持領(lǐng)導干部下基層調(diào)研和聯(lián)系點制度 涉及職工群眾切身利益的問題要充分聽取群眾意見 控制和規(guī)范公務(wù)消費 樹立領(lǐng)導干部良好形象 2 建立事中防控的動態(tài)監(jiān)督機制 一是建立健全風險管理制度 根據(jù)權(quán)力運行的風險內(nèi)容和不同等級 按照黨風廉政建設(shè)責任分工 明確責任主體和防控對象 對廉潔風險實施全方位 全過程監(jiān)督管理 并通過重點崗位干部輪崗交流等措施 有效防控廉潔風險的發(fā)生 二是健全完善民主決策制度 堅持民主集中制原則 認真落實領(lǐng)導班子議事規(guī)則 嚴格執(zhí)行 三重一大 決策制度 重大決策堅持聽取職工群眾意見 有效規(guī)避決策風險 三是建立公開評議制度 完善廠務(wù)公開 黨務(wù)公開制度 凡是事關(guān)單位改革發(fā)展 干部任免 薪酬分配等重要事項 必須通過網(wǎng)頁 公示欄等形式進行公示 自覺接受黨員 群眾監(jiān)督 確保權(quán)力運行公開透明 建立重要事項公開承諾制度 開通信訪舉報電子信箱 聘請黨風廉政建設(shè)監(jiān)督員 發(fā)揮群眾監(jiān)督作用 3 建立事后處置的責任追究機制一是建立完善 三色 預警制度 實施藍 黃 紅 三色 預警 對發(fā)現(xiàn)有違規(guī)違紀傾向的 進行藍色預警 采取警示提醒 函詢等方式 提醒預警對象存在的廉潔風險及應注意的事項 對發(fā)現(xiàn)有輕微違規(guī) 違紀行為的 以及被藍色預警后未整改的 實施黃色預警 下發(fā)黃色預警通知書 采取批評教育 誡勉談話 責令檢查 通報批評等方式進行組織處理 督促其整改問題 改進工作 發(fā)現(xiàn)有嚴重違紀 違規(guī)行為 或被連續(xù)兩次黃色預警的 給予紅色預警 下發(fā)紅色預警通知書 采取調(diào)整崗位 責令辭職 免職等方式進行組織處理或給予降級 撤職 留用察看等紀律處分 涉嫌犯罪的 移送司法機關(guān)依法處理 下面看一下廉潔風險預警通知書 廉潔風險黃色預警通知書 編號 XXX同志 根據(jù)中原油田廉潔風險防控預警處置有關(guān)規(guī)定 你在行使權(quán)力過程中 存在以下問題 經(jīng)分析評議 你已被黃色預警 給予你 處分 根據(jù)油田 關(guān)于建立廉潔風險防控管理長效機制的意見 請你對上述出現(xiàn)的問題 進行深刻剖析 認真制定整改措施 并于收到本通知書30日內(nèi) 將具體整改措施和整改情況以書面形式上報XXX單位紀委 或XXX單位廉潔風險預警中心 XXX單位紀委 或XXX單位廉潔風險預警中心 年月日 二是建立廉潔風險防控問責制 緊密結(jié)合黨風廉政建設(shè)責任制 對分管范圍內(nèi)落實廉潔風險防控不力 下屬干部職工發(fā)生違紀違法行為被有關(guān)執(zhí)紀執(zhí)法機關(guān)查處的 根據(jù)干部管理權(quán)限 按照 上追一級 的原則 對違紀違法對象的上一級負責人給予必要的問責 對下屬干部職工發(fā)生違紀違法行為被上級紀檢監(jiān)察部門給予黨政紀處分的 對負領(lǐng)導責任者進行廉政談話 對下屬干部職工發(fā)生違紀違法行為被追究刑事責任時 免予刑事處罰的 對負領(lǐng)導責任者責令作出書面檢查 受到刑事追究的 視情況對負領(lǐng)導責任者給予通報批評 誡免談話 停職檢查 引咎辭職 責令辭職或免職 4 建立全程覆蓋的科學考評機制 一是建立定期報告制度 每年要求基層各單位報告一次廉潔風險防控管理工作情況 總結(jié)經(jīng)驗 推廣做法 整改不足 二是完善檢查考核辦法 堅持日?？?