監(jiān)管方調(diào)查、審查報(bào)告書.doc

監(jiān)管方調(diào)查報(bào)告書基本情況監(jiān)管方全稱廣東漿紙交易所股份有限公司所屬集團(tuán)廣東金信通集團(tuán)股份有限公司注冊資本人民幣伍仟伍佰伍拾伍萬伍仟伍佰伍拾陸元實(shí)收資本人民幣伍仟伍佰伍拾伍萬伍仟伍佰伍拾陸元注冊地址廣州市蘿崗區(qū)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)西區(qū)志誠大道333號成立時(shí)間2011-08-05是否具有部分行業(yè)特殊倉儲資質(zhì)是否獲得相關(guān)行業(yè)榮譽(yù)經(jīng)營范圍為造紙印刷等企業(yè)提供交易撮合服務(wù)，倉儲裝卸，代辦貨運(yùn)手續(xù)，對造紙印刷原材料相關(guān)產(chǎn)品的監(jiān)管，漿紙類商品的檢驗(yàn)檢測，相關(guān)產(chǎn)品信息發(fā)布，商務(wù)會務(wù)服務(wù)：為企業(yè)和個(gè)人提供信用擔(dān)保：市場信息咨詢：項(xiàng)目設(shè)計(jì)、評價(jià)、營銷策劃：項(xiàng)目投資及咨詢服務(wù)：研究、開發(fā)漿紙供應(yīng)鏈其他可定量化，指標(biāo)化和標(biāo)準(zhǔn)化的交易產(chǎn)品：國內(nèi)貿(mào)易、貨物進(jìn)出口、技術(shù)進(jìn)出口（以上法律、行政法規(guī)禁止的項(xiàng)目除外：法律、行政法規(guī)限制的項(xiàng)目須取得許可后方可經(jīng)營）。是否已在監(jiān)管方目錄內(nèi)原終審單位股東構(gòu)成股東名稱股權(quán)比例行業(yè)歸屬負(fù)責(zé)人是否逃廢債企業(yè)廣東金信通集團(tuán)股份有限公司27%陳世杰否廣東銀信通林漿紙供應(yīng)鏈有限公司63%徐匯否廣東粵科鉅華創(chuàng)業(yè)投資有限公司10%何文鉅否領(lǐng)導(dǎo)素質(zhì)職務(wù)姓名是否是實(shí)際控制人與實(shí)際控制人有無親戚關(guān)系入企業(yè)時(shí)間是否在逃廢債企業(yè)任職董事長總經(jīng)理監(jiān)管業(yè)務(wù)主管實(shí)際控制人實(shí)際控制人簡歷如果擁有自有倉庫：下屬倉庫情況擁有倉庫場地的所有權(quán)：倉庫名地理位置倉儲容量收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 無倉庫場地所有權(quán)但有長期租賃關(guān)系，且能完全自主管理及控制的倉庫：倉庫名地理位置倉儲容量場地所有權(quán)人及租期收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)廣百駿盈倉廣州市增城新塘沙埔沙寧路口廣百駿盈現(xiàn)代物流園30000平方米廣州天健物流園有限公司不能完全自主管理、控制但簽訂有長期合作協(xié)議的倉庫，如大型港口及大型物資集散公共庫：倉庫名地理位置倉儲容量場地所有權(quán)人及租期收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)黃埔華坑倉廣州黃埔雙坑工業(yè)區(qū)15000中國外運(yùn)廣東有限公司/1年 黃埔港碼頭廣州市黃埔區(qū)港前路713號5000中國外運(yùn)廣東有限公司/1年 筍崗物流中心廣東省深圳市羅湖區(qū)梨園路333號48000中國外運(yùn)廣東有限公司/1年 樂從倉佛山樂從25000中國物資儲運(yùn)廣州公司/1年九江倉佛山市南海區(qū)九江鎮(zhèn)沙口上街63號33200中國外運(yùn)廣東有限公司/1年麻涌倉東莞麻涌新基工業(yè)區(qū)30000中國物資儲運(yùn)廣州公司/1年 石龍物流中心東莞市石龍鎮(zhèn)水鐵碼頭（石灣大橋側(cè)）20000中國外運(yùn)廣東有限公司/1年虎門國際碼頭東莞市虎門鎮(zhèn)沙田港區(qū)（虎門國際集裝箱碼頭）10000中國外運(yùn)廣東有限公司/1年 中山物流中心中山市火炬開發(fā)區(qū)沿江東四路39號30772中國外運(yùn)廣東有限公司/1年江門外海碼頭江門市外海鎮(zhèn)沙津橫朗崗沙24039中國外運(yùn)廣東有限公司/1年 如果沒有自有倉庫，監(jiān)管收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：監(jiān)管方是否具備物流運(yùn)輸資源如有，介紹運(yùn)輸資源情況（如車隊(duì)、船隊(duì)等），監(jiān)管方與物流運(yùn)輸資源的關(guān)系（擁有所有權(quán)、還是租賃、或是協(xié)議調(diào)配）等。前五大客戶客戶名稱倉儲貨物名稱年均倉儲量年吞吐量年業(yè)務(wù)收入占比合作銀行（如有）固定資產(chǎn)明細(xì)名稱賬面凈值估計(jì)現(xiàn)值已使用年限目前使用狀況是否抵押交易平臺設(shè)備1190000.001190000.001年在用否系統(tǒng)硬件設(shè)備1250000.001250000.001年在用否家具一批1781974.001781974.001年在用否 電腦一批542307.89542307.891年在用否財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析銀行借款、對外擔(dān)保情況暫無，主營業(yè)務(wù)由會員費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)、倉儲、信息咨詢服務(wù)費(fèi)等構(gòu)成，其應(yīng)收賬款占總資產(chǎn)6.8%，固定資產(chǎn)占總資產(chǎn)13.7%。監(jiān)管合作銀行情況銀行名稱合作年限業(yè)務(wù)合作模式業(yè)務(wù)開展規(guī)模及其他情況監(jiān)管方情況綜述及與我行業(yè)務(wù)合作模式輸出監(jiān)管應(yīng)該包括以下內(nèi)容：1、 監(jiān)管人員選拔、錄用、培訓(xùn)、薪酬、福利管理情況；2、 業(yè)務(wù)年度增量（戶數(shù)、貨值）以及業(yè)務(wù)量與企業(yè)監(jiān)管能力匹配情況；3、 內(nèi)部項(xiàng)目審批流程；4、 多級監(jiān)管組織架構(gòu)搭建、制度編制及執(zhí)行情況；5、 預(yù)警及應(yīng)急預(yù)案制度編制及執(zhí)行情況；6、 監(jiān)管業(yè)務(wù)流程文件；7、 監(jiān)管商品種類、監(jiān)管操作模式及流程。自有庫監(jiān)管應(yīng)該包括以下內(nèi)容：1、 自有庫原有內(nèi)部操作流程及相關(guān)流程文件以及與銀行的配合；2、 自有庫原有倉儲業(yè)務(wù)特點(diǎn)，商品品種特點(diǎn)及管理特點(diǎn)；3、 與我行的監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)信息提示溝通情況、應(yīng)急處理能力以及監(jiān)管方在我行的風(fēng)險(xiǎn)案例出險(xiǎn)情況；4、 監(jiān)管操作模式及流程。其他情況等級初評意見打分卡評分結(jié)果監(jiān)管方打分卡類別等級初評結(jié)果上年度等級評定結(jié)果初評人員總結(jié)初評人： 日期： 復(fù)核人： 日期部門意見監(jiān)管方審查、審批報(bào)告書（分行）監(jiān)管方全稱注冊資本實(shí)收資本注冊地址成立時(shí)間經(jīng)營范圍監(jiān)管方情況審查意見與我行合作監(jiān)管模式意見打分卡評分結(jié)果打分卡類別支行等級初評結(jié)果上年度等級評定結(jié)果等級評定結(jié)果分行審批員等級評定意見分行貨押監(jiān)管部門協(xié)審意見分行貿(mào)易融資審批專員（或分行信貸審批中心負(fù)責(zé)人）意見分行信貸執(zhí)行官意見監(jiān)管方審查、審批報(bào)告書（總行）監(jiān)管方全稱注冊資本