公司固定資產(chǎn)投資計劃管理辦法(doc 13).doc

固定資產(chǎn)投資計劃管理辦法（初稿）第一章 總則第一條 目的為強化有限公司（以下簡稱公司）固定資產(chǎn)投資計劃管理，提高投資效益，結合公司實際，特制定本辦法。第二條 范圍本辦法適用于本企業(yè)基本建設項目、更新改造項目、零星固定資產(chǎn)購置、設備更新、小型技術措施項目、技術開發(fā)項目等凡是能形成固定資產(chǎn)的投資項目的計劃管理。第三條 基本任務貫徹本企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，按照客觀要求，正確安排全公司固定資產(chǎn)投資總規(guī)模，合理安排各種建設項目的投資比例和投資使用方向，使各種資源要素得到合理配置。統(tǒng)籌規(guī)劃安排新建、擴建和更新改造以及科研開發(fā)、設備更新、零固購置等項目的投資，加強固定資產(chǎn)投資項目的質(zhì)量、進度、費用三大控制，努力提高投資效果。在科學預測的基礎上，為公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)模、發(fā)展速度提供依據(jù)。第四條 歸口管理 綜合管理部歸口管理全公司基本建設、更新改造項目、零星固定資產(chǎn)購置、設備更新、小型技術措施及技術開發(fā)等固定資產(chǎn)投資項目的計劃編制與計劃控制，做好公司固定資產(chǎn)投資的綜合平衡和統(tǒng)籌安排。負責固定資產(chǎn)投資項目的立項與計劃下達，牽頭組織或參與項目全過程的跟蹤管理；控制固定資產(chǎn)投資總規(guī)模和建設項目工程內(nèi)容與總概算；協(xié)調(diào)固定資產(chǎn)投資建設工作。第五條 計劃的分工實施公司重點的基本建設項目、更新改造項目由公司組建建設項目工程指揮部負責組織實施。一般的基本建設項目、更新改造項目、小型技術措施項目、技術開發(fā)項目、設備更新項目、零星固定資產(chǎn)購置由建設管理部、設備管理部、總工辦以及有關生產(chǎn)廠等部門或單位組織實施，綜合管理部參與管理并總體控制。第二章 基本建設和更新改造項目投資計劃的管理第六條 立項申報：6.1根據(jù)企業(yè)中長期發(fā)展規(guī)劃所提出的固定資產(chǎn)投資項目，在分析當前企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營形勢及急需發(fā)展的投資項目的基礎上，由綜合管理部負責提出總體方案，在下一年一季度內(nèi)編制出下一年度公司固定資產(chǎn)投資項目前期準備工作計劃，廣泛聽取意見，集思廣益，提高決策的準確性與合理性，組織公司技術委員會進行技術經(jīng)濟論證，提交公司總經(jīng)理辦公會討論通過后，上報公司董事會核準，綜合管理部予以立項。6.2各生產(chǎn)廠、部門根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營實際狀況，提交擬建基本建設和更新改造項目申請，需說明立項原因、技術方案、需要增加的設備、投資估算及經(jīng)濟評價。于每年8月底前報綜合管理部，由綜合管理部報請公司技術委員會進行初步技術經(jīng)濟論證，對提出的投資項目在工藝成熟性、技術先進性、經(jīng)濟合理性、效益顯著性方面進行審查。綜合管理部整理、匯總、編制年度公司固定資產(chǎn)投資計劃，提交公司總經(jīng)理辦公會討論通過后予以批準立項，即可列入下一年度公司固定資產(chǎn)投資計劃。第七條 項目設計與實施：7.1公司固定資產(chǎn)投資項目的相關工作（項目建議書、可行性研究報告、環(huán)保評價、初步設計或施工圖設計等）由綜合管理部下達總工辦或項目建設工程指揮部牽頭組織相關部門實施。7.2項目建議書或可行性研究報告需由公司技術委員會充分論證審查，并經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會討論通過后，方可進行初步設計或施工圖設計。7.3對基本建設和更新改造項目的項目建議書、可行性研究報告、環(huán)保評價、初步設計、施工圖設計和概、預算，可根據(jù)項目具體實際情況，由綜合管理部報請總經(jīng)理批準，委托公司外部的設計單位或工程造價咨詢事務所實施。7.4固定資產(chǎn)投資項目施工圖設計和項目概、預算編制完成后需報送總工辦審查，經(jīng)總工程師批準，由綜合管理部向各項目實施部門下達投資項目計劃施工準備任務書。7.5各項目實施部門（項目建設工程指揮部、建設管理部、總工辦、設備管理部以及相關生產(chǎn)廠等）在消化、分解公司下達的項目計劃施工準備任務書后，立即編制所管項目詳細的實施計劃書（含項目總體進度安排、質(zhì)量控制計劃、費用使用計劃、物資采購計劃、服務采購計劃），經(jīng)部門主管領導審批后報送綜合管理部。7.6綜合管理部對所報的投資項目實施計劃書進行綜合平衡，經(jīng)總經(jīng)理批準后，向各項目實施部門正式下達投資項目實施任務書（含項目進度目標、質(zhì)量目標、費用目標等要素）。7.7經(jīng)批準的物資采購計劃，由項目實施部門按照公司“物資采購管理辦法”執(zhí)行。經(jīng)批準的服務采購計劃（外委工程），由項目實施部門按照公司“建設項目管理辦法”執(zhí)行。第三章 小型技術措施項目的計劃管理第八條 立項申報：8.1各生產(chǎn)廠、部門每年八月底前向綜合管理部提交擬列入下一年度公司小型技術措施項目的申請報告。綜合管理部會同總工辦、設計院、設備管理部等相關部門及項目所在單位，對提出的擬建項目進行“工藝是否成熟、技術是否先進、經(jīng)濟是否合理、效益是否提高”的立項審核。審核通過的項目，由綜合管理部將匯總的小型技術措施項目申報表及相關材料綜合平衡后，報總經(jīng)理審批立項。8.2經(jīng)批準立項的小型技術措施項目由綜合管理部在下年一季度內(nèi)編制出下一年度公司小型技術措施項目投資計劃，并下達總工辦、建設管理部、設備管理部、各相關生產(chǎn)廠等有關部門準備組織實施。第九條 項目設計與實施： 9.1總投資10萬元以下的小型技術措施項目若不需做設計，項目實施部門必須向綜合管理部提交詳細的項目實施計劃書（含項目總體進度安排、質(zhì)量控制計劃、費用使用計劃、物資采購計劃、服務采購計劃），綜合管理部進行綜合平衡并按程序審批后，向各項目實施部門正式下達投資項目實施任務書。9.2總投資10萬元至50萬元以內(nèi)的小型技術措施項目，由綜合管理部向設計單位下達設計任務書。根據(jù)設計單位作出的施工圖設計及概預算，項目實施部門提交詳細的項目實施計劃書（含項目總體進度安排、質(zhì)量控制計劃、費用使用計劃、物資采購計劃、服務采購計劃）。經(jīng)審查后，綜合管理部正式向項目實施部門下達質(zhì)量、進度、費用計劃實施任務書。9.3小型技術措施項目中所批準的物資采購計劃，由項目實施部門按照公司“物資采購管理辦法”執(zhí)行。小型技術措施項目中的服務采購計劃（外委工程），由項目實施部門按照公司“建設項目管理辦法”執(zhí)行。第四章 設備更新投資計劃的管理第十條 立項申報：10.1各生產(chǎn)廠、部門對本單位需要更新的設備于每年八月底前書面報告設備管理部，并抄送綜合管理部。由設備管理部牽頭會同有關部門對原設備進行鑒定，同意報廢后，由設備所在單位填報固定資產(chǎn)報廢報告表，由主管副總經(jīng)理審批同意，即可作為申請設備更新的依據(jù)。10.2各申報單位于10月底前將批準的固定資產(chǎn)報廢報告表提交綜合管理部，綜合管理部將匯總的設備更新報告表進行綜合平衡，編制出下一年度公司設備更新項目投資計劃，報總經(jīng)理審定。10.3年度公司設備更新項目投資計劃下達后，一般不再審批新的設備更新項目。特殊情況下，由申報單位報送專題報告，綜合管理部核實后，按審批程序辦理。第十一條 項目實施：11.1按批準的公司年度設備更新投資計劃，項目所在單位向綜合管理部提出啟動項目申請和項目實施計劃書，經(jīng)總經(jīng)理批準后，綜合管理部正式下達項目實施任務書。11.2對于技術要求高的重要設備，項目實施前需由設備管理部會同總工辦及相關部門進行技術會審，確定所更新設備的技術標準。11.3項目實施部門按照公司“物資采購管理辦法” 和“建設項目管理辦法”實施計劃。第五章 零星固定資產(chǎn)購置的計劃管理第十二條 立項申報：12.1各生產(chǎn)廠、部門每年八月底前將需要購置的零星固定資產(chǎn)向綜合管理部提交書面報告，生產(chǎn)部門的要抄送設備管理部。12.2綜合管理部會同設備管理部等部門進行調(diào)查核實。根據(jù)公司經(jīng)營狀況綜合管理部進行綜合平衡，編制出下一年度公司零星固定資產(chǎn)購置計劃，報總經(jīng)理審定。12.3年度公司零星固定資產(chǎn)購置計劃下達后，一般不再審批新的零星固定資產(chǎn)購置項目。特殊情況下，由申報單位報送專題報告，綜合管理部核實后，按審批程序辦理。第十三條 項目實施：13.1按批準的公司年度零星固定資產(chǎn)購置計劃，項目所在單位向綜合管理部提出啟動項目申請，經(jīng)總經(jīng)理批準后，綜合管理部根據(jù)輕重緩急按月向供應公司下達零星固定資產(chǎn)購置任務書。13.2供應公司按照公司“物資采購管理辦法”實施計劃。第六章 技術開發(fā)項目投資計劃的管理第十四條 立項申報：14.1凡承擔技術開發(fā)項目的各生產(chǎn)廠、部門每年11月底前，向總工辦提交擬列入下一年度公司技術開發(fā)項目的計劃及立項建議書，并抄報綜合管理部。14.2總工辦對報送的技術開發(fā)項目，組織有關單位專家或公司技術委員會進行審查，審查合格的項目由總工辦匯總并報綜合管理部，綜合管理部進行綜合平衡后，于下年一季度內(nèi)編制出下一年度公司技術開發(fā)項目投資計劃，經(jīng)總工程師和總經(jīng)理批準后，下達各有關單位準備組織實施。第十五條 項目實施： 15.1按批準的年度公司技術開發(fā)項目投資計劃，項目所在單位將項目啟動申請、詳細的項目實施計劃書（含項目總體進度安排、質(zhì)量控制計劃、費用使用計劃、物資采購計劃、服務采購計劃）報送綜合管理部審核，經(jīng)總工程師和總經(jīng)理批準后，綜合管理部正式下達項目實施任務書。15.2技術開發(fā)項目中經(jīng)批準的物資采購計劃，由項目實施部門按照公司“物資采購管理辦法”執(zhí)行。經(jīng)批準的服務采購計劃（外委工程），由項目實施部門按照公司“建設項目管理辦法”執(zhí)行。第七章 計劃實施各職能部門的職責第十六條 總工辦、設計院負責投資項目絕大部分前期工作及設計文件的編制，對項目建設過程實施技術指導及技術監(jiān)督，對采用的技術可靠性和設計質(zhì)量負責，以保證項目建成后能達到預期的設計目標。凡設計變更需增加工程內(nèi)容的均應由設計院作出設計變更通知，并計列新增的投資費用，提交綜合管理部按審批程序審定后，發(fā)送有關建設管理部門組織實施。設計院應在每年4月底前根據(jù)公司下達的當年固定資產(chǎn)投資計劃，編制當年的設計進度計劃。其內(nèi)容應包括：項目名稱、設計階段、設計專業(yè)、完成日期、負責人等，并報送綜合管理部。第十七條 相關建設管理部門嚴格建設項目管理程序，做好工程項目的外委管理，對工程質(zhì)量、安全、進度、資金進行控制，逐步實施和完善工程管理中的業(yè)主負責制、招投標制、工程監(jiān)理制這三大制度，特別應增強項目招投標管理的透明度，力爭做到項目建設工期短、質(zhì)量優(yōu)、進度快、投資省、效益好。工程竣工后應盡快組織工程竣工驗收，辦理工程移交手續(xù)。第十八條 供應公司負責建設項目的物資供應。供應公司（或工程指揮部供應部）應按批準的物資采購計劃，負責組織物資的采購、運輸、驗收、保管、交付施工等工作。嚴格比質(zhì)比價，對所采購的物資質(zhì)量負責。對大宗物資采購嚴格實行招標采購，以保證工程的順利實施。第十九條 綜合管理部在認真做好投資項目綜合平衡的同時，應加強項目計劃的統(tǒng)計工作。對計劃執(zhí)行情況進行檢查，是加強固定資產(chǎn)投資管理的重要措施。項目建設指揮部、建設管理部、設備管理部、財務部、供應公司、各相關生產(chǎn)廠等部門必須按固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計的要求，及時準確地向綜合管理部報送有關統(tǒng)計報表。建設管理部、供應公司等部門所簽訂的經(jīng)濟合同必須報綜合管理部和財務部備案，從而有效控制工程形象進度、工程質(zhì)量和費用支出。第二十條 財務部是建設項目的財務主管部門，負責建設資金的籌集、使用管理。財務部在公司固定資產(chǎn)投資計劃下達后，積極籌集并按期安排建設資金的供應與撥付，并監(jiān)督資金的使用。工程竣工后，應做好工程建設成本的核算，并及時辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)。第八章 項目管理第二十一條 公司重點基本建設項目和重點更新改造項目由公司組建的項目建設工程指揮部負責組織實施。項目管理實行矩陣式組織結構，綜合管理部派專人到項目現(xiàn)場建設工程指揮部實施計劃管理，其項目管理辦法按本辦法或根據(jù)項目特點另行制訂的項目管理辦法實施管理。第二十二條 建立項目跟蹤管理制度。綜合管理部須參與項目全過程的跟蹤管理，充分利用上報的統(tǒng)計報表，會計報表，業(yè)務報表等資料，對項目實施過程中的質(zhì)量、進度、費用實施監(jiān)督和控制，保證工程進度、施工安全及施工質(zhì)量，參與項目的竣工驗收工作，監(jiān)督檢查項目的計劃執(zhí)行情況。及時發(fā)現(xiàn)執(zhí)行過程中的問題，采取解決問題的有效措施，以保證項目投資計劃的順利完成。第二十三條 項目實施過程中的質(zhì)量、進度、費用、安全環(huán)保和文明施工等控制，參照有限公司建設項目管理辦法執(zhí)行。第二十四條 各生產(chǎn)（使用）單位的小型技措技改項目、設備更新項目、技術開發(fā)項目等，需外委的服務采購項目（土建、安裝、防腐保溫等）應盡量由各生產(chǎn)（使用）單位檢修人員承擔，或公司內(nèi)部有施工能力的單位承擔，以降低公司費用，節(jié)約投資。若確因技術要求高、施工難度較大，內(nèi)部不能實施的，經(jīng)主管副總經(jīng)理審查批準，由綜合管理部報請總經(jīng)理審批后，方能外委。第九章 合同管理與財務支付第二十五條 為了便于管理，全公司所有經(jīng)濟合同必須由綜合管理部進行統(tǒng)一編碼并備案。第二十六條 對招標項目或直接執(zhí)行的項目，由歸口主管管理部門代表公司與中標單位或乙方簽訂合同。所簽訂的經(jīng)濟合同必須先由公司合同評審委員會審核，合同評審通過后，方可訂立經(jīng)濟合同。第二十七條 采購付款和工程款支付前，需由項目實施部門持有效合同、物資入庫檢驗報告、項目設備檢驗部檢驗證明、財務有效發(fā)票到綜合管理部進行審核、統(tǒng)計備案，財務部按公司“內(nèi)部會計控制制度”的規(guī)定予以承付。第十章 計劃的變更和調(diào)整第二十八條 為維護計劃的嚴肅性，批準的計劃（含項目進度目標、質(zhì)量目標、費用目標等要素）一經(jīng)下達，必須嚴格執(zhí)行，各歸口管理部門和項目實施單位均不得隨意修改。第二十九條 項目實施過程中,確因工程項目內(nèi)容發(fā)生增減或設計變化，使原來制定的項目質(zhì)量、進度、費用計劃發(fā)生變化，應由項目實施部門現(xiàn)場簽證或設計單位作出變更通知，計算出增減的費用。第三十條 設計變更、現(xiàn)場簽證費用在合同總價5%10 %的，由總經(jīng)理授權主管副總經(jīng)理負責控制。第三十一條 設計變更、現(xiàn)場簽證費用超出合同總價5%10 %以上（含10 %）的，以及進度目標、質(zhì)量目標需作調(diào)整的，由項目實施部門提出調(diào)整計劃申請，報綜合管理部按審批程序審定。綜合管理部按審定后的質(zhì)量、進度、費用目標要素向項目實施部門下達調(diào)整施工任務書（或追補計劃），項目實施部門重新簽訂工程合同或以補充合同的形式變更合同總價、進度目標、質(zhì)量目標后，方可組織實施。第三十二條 追補計劃未批準前，設計部門不得自行設計，建設主管部門不得自行組織施工，供應部門不得采購，財務部不得付款。第三十三條 加強反索賠工作，重視工程量的調(diào)減，結算時在總費用中扣除。第十一章 信息管理第三十四條 為及時了解和掌握計劃執(zhí)行情況，項目實施部門必須設專人對工程項目的形象進度、費用發(fā)生情況進行動態(tài)管理，并在次月3日前使用統(tǒng)一的報表、按規(guī)定填報的內(nèi)容