固定收益部績(jī)效考核辦法.doc

固定收益部績(jī)效考核辦法第一條 固定收益部的績(jī)效考核適用于投資主辦、投資經(jīng)理、研究員、交易員?？?jī)效考核分別按月度、年度對(duì)固定收益部員工進(jìn)行考核，績(jī)效考核結(jié)果與月績(jī)效工資、年終獎(jiǎng)金分配、職級(jí)調(diào)整掛鉤。第二條 資產(chǎn)管理分公司固定收益部負(fù)責(zé)人對(duì)投資主辦、投資經(jīng)理、研究員、交易員進(jìn)行考核，由固定收益部負(fù)責(zé)人按照本考核辦法對(duì)固定收益部員工進(jìn)行評(píng)分，然后，按照?qǐng)?zhí)行總經(jīng)理確定的負(fù)責(zé)人權(quán)重計(jì)算加權(quán)平均評(píng)分，得到最終考核評(píng)分。第三條 對(duì)投資主辦、投資經(jīng)理的考核指標(biāo)：(見(jiàn)附件1)（一） 對(duì)投資人員的考核分為勞動(dòng)紀(jì)律及公務(wù)管理、投資業(yè)績(jī)、風(fēng)險(xiǎn)管理、對(duì)開(kāi)拓和維護(hù)交易伙伴關(guān)系的貢獻(xiàn)、研究及產(chǎn)品設(shè)計(jì)等其他協(xié)同工作五個(gè)部分，個(gè)人考核的總分主要由以上五個(gè)部分的考核得分乘以相應(yīng)的權(quán)重相加而得。以上五個(gè)部分的權(quán)重依次為10%、40%、10%、30%、10%。（二） 勞動(dòng)紀(jì)律及公務(wù)管理的考核為5分制。 出勤：考核內(nèi)容：從審批及上報(bào)考勤方面進(jìn)行考核?？己藰?biāo)準(zhǔn)：是否嚴(yán)格執(zhí)行公司考勤管理辦法，員工請(qǐng)假是否按照規(guī)定審批； 差旅審批：考核內(nèi)容：從審批及差旅后回饋兩個(gè)方面進(jìn)行考核?？己藰?biāo)準(zhǔn)：差旅費(fèi)是否按照規(guī)定要求進(jìn)行審批；并且是否及時(shí)反饋差旅報(bào)告，違反以上兩項(xiàng)，則不得分。 部門(mén)及公司重大活動(dòng)：考核內(nèi)容：參與公司及部門(mén)重大活動(dòng)；考核標(biāo)準(zhǔn)：考核公司及部門(mén)重大活動(dòng)的參與度。 財(cái)務(wù)費(fèi)用審批：考核內(nèi)容：費(fèi)用審批的執(zhí)行情況。考核標(biāo)準(zhǔn)：費(fèi)用審批是否按照規(guī)定審批，審批是否完整（三） 投資業(yè)績(jī)的考核分為相對(duì)排名或絕對(duì)收益兩種考核方式。 基金、集合產(chǎn)品，適用于相對(duì)排名方式業(yè)績(jī)同類(lèi)排名前20%得5分，前20%-40%得4分，40%-50%得3分，50%-70%得2分，70%-100%得1分。 定向產(chǎn)品適用于絕對(duì)收益方式業(yè)績(jī)基準(zhǔn)：各產(chǎn)品的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)或計(jì)提業(yè)績(jī)分成的收益率水平投資業(yè)績(jī)超過(guò)基準(zhǔn)30%以上得5分；超過(guò)基準(zhǔn)20%-30%得4分；與基準(zhǔn)相差20%得3分；落后基準(zhǔn)20%-30%得2分；落后基準(zhǔn)30%以上得1分。投資人員管理多個(gè)產(chǎn)品，按照規(guī)模計(jì)算加權(quán)平均評(píng)分。（四） 風(fēng)險(xiǎn)管理的考核分為流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理與信用風(fēng)險(xiǎn)管理兩類(lèi)，在該部分20%的權(quán)重中，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理占10%信用風(fēng)險(xiǎn)管理占10%，兩類(lèi)考核均為5分制。 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理：考核期間未出現(xiàn)無(wú)法應(yīng)付大額贖回要求，得5分，否則為0分。 信用風(fēng)險(xiǎn)管理：考核期內(nèi)所管理資產(chǎn)中沒(méi)有發(fā)生違約事項(xiàng)則得5分，否則為0分。（五） 對(duì)開(kāi)拓和維護(hù)交易伙伴關(guān)系的貢獻(xiàn)的考核為5分制，主要考核開(kāi)拓和維護(hù)交易伙伴關(guān)系、為公司債券交易提供便利的所作貢獻(xiàn)。（六） 固定收益部負(fù)責(zé)人安排的研究及產(chǎn)品設(shè)計(jì)等其他協(xié)同工作。（七） 另外，由其他因素形成的加分項(xiàng)可以由固定收益部負(fù)責(zé)人對(duì)一些以上指標(biāo)無(wú)法考核的因素進(jìn)行平衡加分，但須說(shuō)明理由，調(diào)整幅度不得超過(guò)0.5分。第四條 對(duì)研究人員的考核指標(biāo)：（見(jiàn)附件2）（一） 研究人員的考核分為勞動(dòng)紀(jì)律及公務(wù)管理、研究工作、對(duì)投資的貢獻(xiàn)、對(duì)開(kāi)拓和維護(hù)交易伙伴關(guān)系的貢獻(xiàn)、固定收益部負(fù)責(zé)人安排的產(chǎn)品設(shè)計(jì)及銷(xiāo)售交易等其他協(xié)同工作五個(gè)方面，個(gè)人考核的總分主要由以上五個(gè)部分的考核得分乘以相應(yīng)的權(quán)重相加而得。以上五個(gè)部分的權(quán)重依次為10%、40%、30%、10%、10%。（二） 勞動(dòng)紀(jì)律及公務(wù)管理的考核為5分制。 出勤：考核內(nèi)容：從審批及上報(bào)考勤方面進(jìn)行考核?？己藰?biāo)準(zhǔn)：是否嚴(yán)格執(zhí)行公司考勤管理辦法，員工請(qǐng)假是否按照規(guī)定審批； 差旅審批：考核內(nèi)容：從審批及差旅后回饋兩個(gè)方面進(jìn)行考核?？己藰?biāo)準(zhǔn)：差旅費(fèi)是否按照規(guī)定要求進(jìn)行審批；并且是否及時(shí)反饋差旅報(bào)告，違反以上兩項(xiàng)，則不得分。 部門(mén)及公司重大活動(dòng)：考核內(nèi)容：參與公司及部門(mén)重大活動(dòng)；考核標(biāo)準(zhǔn)：考核公司及部門(mén)重大活動(dòng)的參與度。 財(cái)務(wù)費(fèi)用審批：考核內(nèi)容：費(fèi)用審批的執(zhí)行情況。考核標(biāo)準(zhǔn)：費(fèi)用審批是否按照規(guī)定審批，審批是否完整（三） 研究工作的考核分為研究報(bào)告數(shù)量、研究報(bào)告質(zhì)量?jī)蓚€(gè)部分，在日常研究工作40%的考核總權(quán)重中，兩個(gè)部分各占20%。 研究報(bào)告數(shù)量：固定收益部負(fù)責(zé)人安排的常規(guī)性研究報(bào)告、深度專(zhuān)題研究報(bào)告的數(shù)量。 研究報(bào)告質(zhì)量的考核按固定收益部負(fù)責(zé)人進(jìn)行打分，并按照?qǐng)?zhí)行總經(jīng)理確定的權(quán)重進(jìn)行加權(quán)計(jì)算。（四） 對(duì)投資貢獻(xiàn)的考核為5分制，主要考核對(duì)債券市場(chǎng)趨勢(shì)判斷的準(zhǔn)確性和對(duì)個(gè)券買(mǎi)賣(mài)建議轉(zhuǎn)化為實(shí)際投資業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)度，由固定收益部負(fù)責(zé)人和投資人員共同評(píng)定：杰出貢獻(xiàn)得5分，突出貢獻(xiàn)得4分，重大貢獻(xiàn)得3分，特殊貢獻(xiàn)得2分，一般貢獻(xiàn)得1分。（五） 對(duì)開(kāi)拓和維護(hù)交易伙伴關(guān)系的貢獻(xiàn)的考核為5分制，主要考核維護(hù)數(shù)據(jù)庫(kù)，與同業(yè)、相關(guān)研究機(jī)構(gòu)、券商之間的溝通與交流，由固定收益負(fù)責(zé)人評(píng)分。（六） 固定收益部負(fù)責(zé)人安排的產(chǎn)品設(shè)計(jì)及交易等其他協(xié)同工作。（七） 另外，由其他因素形成的加分項(xiàng)可以由固定收益部負(fù)責(zé)人對(duì)一些以上指標(biāo)無(wú)法考核的因素進(jìn)行平衡加分，但須說(shuō)明理由，調(diào)整幅度不得超過(guò)0.5分。第五條 對(duì)交易員的考核安排(見(jiàn)附件3)：（一） 交易人員的考核分為勞動(dòng)紀(jì)律及公務(wù)管理、日常交易工作、對(duì)開(kāi)拓和維護(hù)交易伙伴關(guān)系的貢獻(xiàn)、固定收益部負(fù)責(zé)人安排的綜合、研究、產(chǎn)品設(shè)計(jì)等其他協(xié)同工作四個(gè)方面。個(gè)人考核的總分主要由以上四個(gè)部分的考核得分乘以相應(yīng)的權(quán)重相加而得。以上四個(gè)部分的權(quán)重依次為10%、40%、30%、20%。（二） 勞動(dòng)紀(jì)律及公務(wù)管理的考核為5分制。 出勤：考核內(nèi)容：從審批及上報(bào)考勤方面進(jìn)行考核。考核標(biāo)準(zhǔn)：是否嚴(yán)格執(zhí)行公司考勤管理辦法，員工請(qǐng)假是否按照規(guī)定審批； 差旅審批：考核內(nèi)容：從審批及差旅后回饋兩個(gè)方面進(jìn)行考核?？己藰?biāo)準(zhǔn)：差旅費(fèi)是否按照規(guī)定要求進(jìn)行審批；并且是否及時(shí)反饋差旅報(bào)告，違反以上兩項(xiàng)，則不得分。 部門(mén)及公司重大活動(dòng)：考核內(nèi)容：參與公司及部門(mén)重大活動(dòng)；考核標(biāo)準(zhǔn)：考核公司及部門(mén)重大活動(dòng)的參與度。 財(cái)務(wù)費(fèi)用審批：考核內(nèi)容：費(fèi)用審批的執(zhí)行情況?？己藰?biāo)準(zhǔn)：費(fèi)用審批是否按照規(guī)定審批，審批是否完整（三） 日常交易工作的考核分為頭寸安排、交易完成情況、風(fēng)險(xiǎn)控制、每日債券市場(chǎng)信息反饋四個(gè)方面。以上四個(gè)部分的考核權(quán)重依次為30%、40%、20%、10%。（四） 對(duì)開(kāi)拓和維護(hù)交易伙伴關(guān)系的貢獻(xiàn)的考核為5分制，主要考核維護(hù)數(shù)據(jù)庫(kù)，與同業(yè)、相關(guān)研究機(jī)構(gòu)、券商之間的溝通與交流，由固定收益部進(jìn)行評(píng)分。（五） 固定收益部負(fù)責(zé)人安排的綜合、研究、產(chǎn)品設(shè)計(jì)等其他協(xié)同工作四個(gè)方面。（六） 另外，由其他因素形成的加分項(xiàng)可以由固定收益部負(fù)責(zé)人對(duì)一些以上指標(biāo)無(wú)法考核的因素進(jìn)行平衡加分，但須說(shuō)明理由，調(diào)整幅度不得超過(guò)0.5分。第六條 考核評(píng)價(jià)分為5級(jí)，分別為：A，工作非常出色，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出標(biāo)準(zhǔn)要求。B，工作表現(xiàn)良好，超出標(biāo)準(zhǔn)要求。C、工作稱(chēng)職，達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求。D、工作不太稱(chēng)職，未能達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求。E、工作極不稱(chēng)職，遠(yuǎn)未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求。第七條 績(jī)效考核體系按月度、年度進(jìn)行考核，既看相對(duì)排名，也看絕對(duì)評(píng)分。按月度、年度對(duì)固定收益部員工綜合評(píng)分進(jìn)行排名，工作表現(xiàn)掛鉤績(jī)效。（一） 每月固定收益部員工考核排名第一名的，月度績(jī)效工資獎(jiǎng)勵(lì)5000元，累計(jì)二次考核排名最后一名的扣罰績(jī)效工資3000元。（二） 年度績(jī)效考核評(píng)分主要根據(jù)每月考核評(píng)分結(jié)果，年度考核結(jié)果作為員工發(fā)放年終獎(jiǎng)、職級(jí)調(diào)整的重要參考。全年排名第一