證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南必過(guò)技巧.doc

精品文檔1、A、B、C發(fā)起設(shè)立甲股份有限公司，公司成立后A股東向銀行貸款500萬(wàn)元，擬由甲股份有限公司為其提供擔(dān)保，下列關(guān)于此事項(xiàng)說(shuō)法正確的是（）。A由董事會(huì)或者股東大會(huì)進(jìn)行決議B必須經(jīng)股東大會(huì)決議CA股東自行辦理?yè)?dān)保事項(xiàng)D由董事會(huì)作出決議2、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以（）的罰款。A3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下B3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下3、下列選項(xiàng)中，不正確的是（）。A通過(guò)增加公司注冊(cè)資本決議的表決權(quán)比例可由公司章程自行約定B有限責(zé)任公司，必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司或者有限公司字樣C禁止證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)D如果發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會(huì)，認(rèn)股人可以抽回其股本4、下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為中的其他禁止行為的是（）。A假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)B委托他人代為買賣證券C將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作D將自營(yíng)賬戶借給他人使用5、下列選項(xiàng)中，不正確的是（）。A合伙企業(yè)可以擔(dān)任基金管理人B有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對(duì)公司章程中有關(guān)股東及其出資額的相應(yīng)修改需由股東會(huì)表決C設(shè)立公司必須依法制定公司章程D公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案6、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，最近（）年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本也應(yīng)符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。A1B2C3 D47、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A3B6C9 D128、下列屬于董事會(huì)的職權(quán)的是（）。A對(duì)發(fā)行公司債券作出決議B對(duì)公司合并作出決議C決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案D決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃9、下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為中的其他禁止行為的是（）。A假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)B委托他人代為買賣證券C將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作D將自營(yíng)賬戶借給他人使用10、法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（）。A10%B20%C25%D30%11、證券交易所在對(duì)其會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管中，要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月（）日前報(bào)送證券交易所。A3B5C7D1012、下列情形表明代銷發(fā)行成功的是（）。A代銷期限屆滿向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量10%的B代銷期限屑滿，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量30%的C代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量50%的D代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量80%的13、人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，其他股東自人民法院通知之日起滿（）日不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。A10B15C20 D3014、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于（）。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B證券交易所C業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)D證券公司總部15、下列可以擔(dān)任公司總經(jīng)理的情形是（）。A限制民事行為能力B因受賄被判處刑罰，執(zhí)行期滿6年C擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年D個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償16、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。A基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷B有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，若半數(shù)以上股東不同意的，則不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買其股權(quán)；不購(gòu)買的，視為同意C有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)解除該出資的股東的權(quán)利D股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件，證券交易所可直接決定終止其股票上市交易17、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。A當(dāng)股價(jià)下跌時(shí)，股份有限公司可以回購(gòu)本公司股票，以維持市價(jià)穩(wěn)定B公司可以拒絕向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供會(huì)計(jì)資料C有限責(zé)任公司可以不設(shè)置監(jiān)事會(huì)D修改的公司章程經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后，即可成立18、下列屬于董事會(huì)的職權(quán)的是（）。A對(duì)發(fā)行公司債券作出決議B對(duì)公司合并作出決議C決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案D決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃19、證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正沒(méi)收違法所得，并處以（）的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。A5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下D5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下20、下列不屬于公司申請(qǐng)公司債券上市交易條件的是（）。A公司債券的期限為1年以上B公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件C公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元D公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬(wàn)元21、股東會(huì)的會(huì)議召集程序違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的，股東可以自決議作出之日起（）日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。A15 B30C60D9022、人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，其他股東自人民法院通知之日起滿（）日不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。A10B15C20 D3023、股東會(huì)的會(huì)議召集程序違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的，股東可以自決議作出之日起（）日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。A15 B30C60D9024、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是（）。A股東按照認(rèn)繳的出資比例分取紅利B公司成立后，股東不得抽逃出資C證券承銷協(xié)議應(yīng)載明違約責(zé)任D公開募集基金在一定條件下可以向特定對(duì)象募集資金25、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括（）。A客戶財(cái)產(chǎn)與收入狀況B客戶的家庭情況C證券投資經(jīng)驗(yàn)D投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好26、取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向（）申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。A證券交易所B托管機(jī)構(gòu)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)D中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)27、法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（）。A10%B20%C25%D30%28、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括（）。A客戶財(cái)產(chǎn)與收入狀況B客戶的家庭情況C證券投資經(jīng)驗(yàn)D投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好29、下列屬于董事會(huì)的職權(quán)的是（）。A對(duì)發(fā)行公司債券作出決議B對(duì)公司合并作出決議C決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案D決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃30、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。A公開發(fā)行是指向特定對(duì)象發(fā)行證券B采取要約收購(gòu)方式的。收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)可以賣出被收購(gòu)公司的股票，但賣出價(jià)格不能高出要約收購(gòu)價(jià)格C監(jiān)事可以擔(dān)任公司的法定代表人D公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)31、證