《醫(yī)療器械生產企業(yè)許可證》現場檢查表.doc

醫(yī)療器械生產企業(yè)許可證現場檢查表條款檢查內容與要求審查方法標準分實得分扣分原因人 員 資 質 （70分）1.企業(yè)應具有合理的組織結構,具有充分的人力資源。（1）查企業(yè)質量體系組織機構圖；按評分系數評分5（2）查各相關部門質量職責；（一項不符扣2分）5（3）查企業(yè)在冊人員名單中企業(yè)負責人及各部門負責人名單。按評分系數評分52.生產負責人應具有中專以上學歷或初級以上職稱。（1） 查學歷或職稱證件；（2） 查看任命書；（3） 所學專業(yè)應與企業(yè)的生產產品的技術門類相近或從事該產品質量有一定的工作年限。（4）質量負責人不得同時兼任生產負責人否決項3.技術、質量負責人應具有大專以上學歷或中級以上職稱。（1） 查學歷或職稱證件；（2） 查看任命書；（3） 所學專業(yè)應與企業(yè)的生產產品的技術門類相近或從事該產品技術有一定的工作年限。否決項4.企業(yè)應有持證的質量體系內審員（第三類生產企業(yè)適用）。（1）內審員不少于2人（2）查看任命書；（3）內審員不可在企業(yè)之間兼職；（4）查符合ISO9000及YY/T0287現行有效版本內容的內審員證書。否決項5.企業(yè)應至少有二名以上專職檢驗人員。6.生產無菌醫(yī)療器械和醫(yī)用電氣產品的生產企業(yè)檢驗檢驗人員的專業(yè)與能力應與所生產的產品相適應。查看培訓證書和培訓記錄按評分系數評分205查看任命書或聘用書5不少于2人。無：扣10分，少1名扣5分107.負責人應熟悉醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例、醫(yī)療器械生產企業(yè)監(jiān)督管理辦法等醫(yī)療器械相關法規(guī)。2名部門負責人至少5項法規(guī)和規(guī)章2010企業(yè)負責人至少3項法規(guī)和規(guī)章10按評分系數評分8.企業(yè)內初級以上職稱工程技術人員占職工總數的比例不少于10%，第三類生產企業(yè)應具有相關專業(yè)中級以上職稱或大專以上學歷的專職技術人員不少于2名。（1）查職工和技術人員花名冊及職稱或學歷證書，計算比例并記錄；1510（2）查看任命書或勞動用工合同5按評分系數評分條款檢查內容與要求審查方法標準分實得分扣分原因場 地 （80分）1.企業(yè)的管理、倉儲和生產場地應獨立設置。核查3方面場地是否獨立和適當；2010核查生產場地與生產場地證明文件的符合性。10按評分系數評分2.生產場地應環(huán)境清潔、照明充足并與其生產的產品及規(guī)模相適應。（1）查看生產場地環(huán)境及照明情況；（2）查看生產面積是否擁擠。注：一次性使用無菌醫(yī)療器械生產現場應符合YY00332000無菌醫(yī)療器具生產管理規(guī)范的要求。20按評分系數評分3.企業(yè)的倉儲場地應滿足采購物資、半成品及產成品的存儲要求。查看倉儲現場面積（包括原材料、半成品、包裝物及產成品）是否滿足需要；1510倉庫是否整潔、有“五防”措施。5按評分系數評分4.企業(yè)應有文件化的庫房管理制度以保證庫存產品的要求，其內容至少應包括：根據實際需要的防火、防盜、防雨、防潮、防小動物及通風的相應規(guī)定；庫存產品分類分區(qū)擺放的要求；庫存產品的出入庫要求；庫存產品出現不良情況的處理方法。企業(yè)實際操作應與庫房管理制度相一致。（1）查庫房管理制度，應包括“檢查內容與要求”中提到的內容及執(zhí)行情況。2510（2）現場查看物品分類及堆放的情況及記錄，是否滿足庫房管理制度的要求。貨位卡記錄與實物、臺帳情況是否符合要求。15按評分系數評分5.有毒或放射物品應獨立存放并加大標記。1查此類物品的管理制度；2現場是否獨立存放并有無標記； 3執(zhí)行特種管理制度的記錄情況。(如無此類物品可列為不適用項)否決項法規(guī)及質量管理文件（40分）1.企業(yè)應保存所生產產品的國家、行業(yè)標準或注冊產品標準。查企業(yè)生產產品所依據的產品標準，如不是國標、行標，應為所生產產品適用的產品標準或有效版本。（無標準或版本失效扣10分）102.企業(yè)應保存與生產產品有關的技術標準。查企業(yè)適用產品標準中引用的標準，標準應為有效版本。（每少1份標準扣3分） 103.企業(yè)應保存與醫(yī)療器械生產、經營相關的法律、法規(guī)、行政規(guī)章及規(guī)范性文件。查企業(yè)收集、保存有關醫(yī)療器械的法律法規(guī)、行政規(guī)章及規(guī)范性文件及組織學習培訓的記錄情況。10按評分系數評分4.企業(yè)應保存與生產產品有關的質量管理文件。核對企業(yè)生產質量管理文件目錄和文件的符合性及實際執(zhí)行情況。10按評分系數評分條款檢查內容與要求審查方法標準分實得分扣分原因 生產能力（40分）1。企業(yè)應制定產品生產工藝流程圖，并配備能完成該工藝的生產設備。2。企業(yè)應制定生產過程控制和管理文件。（1）查生產工藝流程圖，查看主要控制項目和控制點；205（2）對應查看生產設備的種類、數量及狀態(tài)是否能滿足生產能力的需要。5（3）查看是否制定生產過程控制和管理文件并是否能有效控制。10按評分系數評分3.企業(yè)應建立生產設備管理制度，包括維修、保養(yǎng)以及使用，并對生產設備制定操作規(guī)程，在設備明顯處標明設備狀態(tài)。查企業(yè)的生產設備管理制度執(zhí)行情況及相關記錄。205設備采購、安裝調試、設備檔案和記錄。5操作規(guī)程、保養(yǎng)規(guī)程執(zhí)行情況和記錄5狀態(tài)標識及停用報廢的程序執(zhí)行情況。5按評分系數評分檢驗能力（70分）1.企業(yè)應具有與生產產品相適應的檢驗設備，且其精度應符合檢驗要求。查企業(yè)是否具備產品標準中所規(guī)定出廠檢驗項目的相應檢測設備是否齊全及能否有效運行；否決項設備的精度應比被測指標高1個精度；按評分系數評分10分2.企業(yè)應按照要求進行各項檢驗并逐項制定原材料驗收規(guī)程、出廠檢驗規(guī)程；檢驗員均應經培訓，能夠獨立、正確地完成操作。檢查檢驗規(guī)程和三份檢驗記錄；2010（2）查培訓記錄，詢問檢驗員，必要時可要求其現場操作。10按評分系數評分3.企業(yè)應對檢驗設備(含計量器具)管理建立制度。查檢驗設備管理制度，應包括采購、入庫記錄；104首次檢定制度，使用保養(yǎng)制度和記錄；3周期檢定及停用報廢制度和記錄。3按評分系數評分4.檢驗設備應按規(guī)定周期檢定并有明顯合格標志。查檢定合格證及檢定標簽。1個檢驗設備未檢定扣5分；1個檢驗設備超出周期檢定時限扣5分。）205.產品生產對環(huán)境有特殊要求，配備相應的環(huán)境檢測設備查潔凈環(huán)境檢測設備（如無此項要求可按缺項處理。）缺1個檢測設備扣5分。10注：1、醫(yī)療器械生產企業(yè)現場檢查