風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施管理控制程序.01.doc

資料收集于網(wǎng)絡(luò) 如有侵權(quán)請(qǐng)聯(lián)系網(wǎng)站 刪除 謝謝 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施管理控制程序修訂記錄NO章節(jié)號(hào)修 訂 摘 要修訂人1全部參照ISO9001:2015新版標(biāo)準(zhǔn)換版制定單位制 定審 查批 準(zhǔn)1、目 的規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)過(guò)程，健全風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理措施，增強(qiáng)公司抗風(fēng)險(xiǎn)的能力。2、范 圍適用于本公司質(zhì)量安全管理體系活動(dòng)中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的方法及要求的控制，這些活動(dòng)包括：a) 業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)調(diào)查及客戶(hù)滿(mǎn)意度測(cè)評(píng)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；b) 產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)以及開(kāi)發(fā)的變更控制過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；c) 外部供應(yīng)產(chǎn)品控制過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制；d) 生產(chǎn)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；e) 過(guò)程檢測(cè)和監(jiān)視測(cè)量設(shè)備的管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；f) 設(shè)備和工器具的維護(hù)保養(yǎng)管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；g) 不合格產(chǎn)品的處置及糾正措施的執(zhí)行和驗(yàn)證過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；h) 持續(xù)改進(jìn)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；i) 當(dāng)使用時(shí)，也可對(duì)公司管理過(guò)程中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的控制提供操作指南。3、權(quán) 責(zé)3.1總經(jīng)理：負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理所需資源的提供，包括人力、必要培訓(xùn)、信息獲得等，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則方針和確定，并按制定的評(píng)審周期保持對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理的評(píng)審。3.2食品安全小組（組長(zhǎng)）：負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)程序，并進(jìn)行維護(hù)；負(fù)責(zé)定期組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審，落實(shí)跟進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估中所采取 措施的完成情況并跟進(jìn)落實(shí)措施的有效性，并編制風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析報(bào)告；負(fù)責(zé)公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)隨風(fēng)險(xiǎn)的策劃和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)措施的執(zhí)行和監(jiān)督。3.3各部門(mén)：負(fù)責(zé)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估，并制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)并落實(shí)執(zhí)行。3.4業(yè)務(wù)部：負(fù)責(zé)收集產(chǎn)品售后的風(fēng)險(xiǎn)信息及本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，負(fù)責(zé)制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)并落實(shí)執(zhí)行。4、定義4.1風(fēng)險(xiǎn)：不確定的影響。4.2機(jī)遇： 對(duì)企業(yè)有正面影響的條件和事件，包括某些突發(fā)事件等。4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前或之后（但沒(méi)有結(jié)束），該事件給各個(gè)方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評(píng)估的工作，即：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是量化測(cè)評(píng)某一事件或事物帶來(lái)的影響或損失的可能程度。 4.4風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的一種方法，是指通過(guò)有計(jì)劃的變更來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要的規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失，一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救聊個(gè)方面。4.5風(fēng)險(xiǎn)降低：通過(guò)采取措施以達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的效果，一般情況下，若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)將采取的措施的記錄進(jìn)行保留或者寫(xiě)入文件進(jìn)行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時(shí)作為改善的依據(jù)。4.6 風(fēng)險(xiǎn)接受：是指企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失，風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)、最適合于自留的風(fēng)險(xiǎn)事件。4.7內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險(xiǎn)，例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等。 4.8外部風(fēng)險(xiǎn)：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，例如政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。4.9風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響和嚴(yán)重程度。4.10風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度：風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率或者概率。4.11風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)用于評(píng)定是否對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度*風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度。 5、流程圖風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理策劃 組建團(tuán)隊(duì) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審 6、管理控制程序6.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理策劃為全面識(shí)別和應(yīng)對(duì)各部門(mén)在生產(chǎn)和管理活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，各部門(mén)應(yīng)建立識(shí)別和應(yīng)對(duì)的方法、確認(rèn)本部門(mén)存在的風(fēng)險(xiǎn)，并將評(píng)估的結(jié)果記錄在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表。在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對(duì)過(guò)程中，責(zé)任部門(mén)應(yīng)對(duì)可能存在風(fēng)險(xiǎn)的車(chē)間、生產(chǎn)過(guò)程和人員存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐一的篩選識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中應(yīng)識(shí)別包括但不限于以下方面的風(fēng)險(xiǎn)：a) 對(duì)產(chǎn)品適用的法律法規(guī)、客戶(hù)要求的變更造成的風(fēng)險(xiǎn)；b) 生產(chǎn)作業(yè)過(guò)程中的安全風(fēng)險(xiǎn)；c) 設(shè)備、工器具、零配件對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量安全造成的風(fēng)險(xiǎn)；d)e) n. 驚慌；恐慌產(chǎn)品售后的風(fēng)險(xiǎn)；f) 產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)階段的設(shè)計(jì)失效風(fēng)險(xiǎn)；g) 過(guò)程失效的風(fēng)險(xiǎn)。注：設(shè)計(jì)失效和過(guò)程失效可參考失效模式分先中DFMEA設(shè)計(jì)失效模式分析和PFMEA過(guò)程失效模式分析的方法對(duì)設(shè)計(jì)和生產(chǎn)過(guò)程存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，若選用其結(jié)果應(yīng)按要求得到控制。6.2 建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理團(tuán)隊(duì)6.2.1建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別活動(dòng)的開(kāi)展應(yīng)是一次團(tuán)體的活動(dòng)，各部門(mén)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估過(guò)程中應(yīng)通過(guò)集思廣益和有效的分析判斷下進(jìn)行的，在此之前應(yīng)建立一個(gè)“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”，總經(jīng)理應(yīng)通過(guò)授權(quán)，賦予該“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”以下的職責(zé)：a) 組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析和評(píng)估；b) 制定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施并落實(shí)執(zhí)行；c) 編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；d) 組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的還是效果驗(yàn)證。 在“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”中，總經(jīng)理應(yīng)指派一名人員作為該組的組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)規(guī)劃和安排風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對(duì)的控制，并賦予評(píng)估小組組長(zhǎng)以下職責(zé)：a) 策劃并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的管理，并編制風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)計(jì)劃表;b) 定期組織小組成員更顯風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；c) 組織評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，評(píng)價(jià)其有效性；d) 考核小組成員和其他部門(mén)人員應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行的績(jī)效。6.2.2風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)人員的任職要求 為確保參與風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別和評(píng)估的人員、其人員資質(zhì)符合要求，能夠勝任并且參與部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和制定應(yīng)對(duì)相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組人員應(yīng)具備以下能力：a) 熟悉其所在部門(mén)的所有流程；b) 有一定的組織協(xié)調(diào)能力；c) 熟悉本標(biāo)準(zhǔn)的要求，并依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容策劃風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估。6.3 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃 評(píng)估小組組長(zhǎng)應(yīng)組織策劃風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃并編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃表，指導(dǎo)操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以及風(fēng)險(xiǎn)的可接受性準(zhǔn)則規(guī)定，編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃時(shí)，應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a) 計(jì)劃的范圍，判定和描述適用于計(jì)劃的設(shè)備或產(chǎn)品壽命周期階段；b) 職責(zé)和權(quán)限的分配；c) 風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的評(píng)審要求；d) 風(fēng)險(xiǎn)的可接受性準(zhǔn)則，包括危害概率不能估計(jì)時(shí)的可接受風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則；e) 驗(yàn)證活動(dòng)；f) 有關(guān)生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息收集和評(píng)審的活動(dòng)。6.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進(jìn)行評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)的要求應(yīng)依據(jù)本程序鎖規(guī)定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)確認(rèn)，風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度的確認(rèn)用以確定風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，之后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施。6.4.1風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則 風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度用于評(píng)價(jià)潛在風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損害程度，根據(jù)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估量化，若潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，其會(huì)導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度，以下包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后會(huì)導(dǎo)致的危害：a) 法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶(hù)要求；b) 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)導(dǎo)致的人身傷害；c) 財(cái)產(chǎn)損失的多少；d) 是否會(huì)導(dǎo)致停工/停產(chǎn)；e) 對(duì)企業(yè)形象的損害程度。注：在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)重程度判定時(shí)，推薦擴(kuò)大分析風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害層面，以便于更有效的對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，以達(dá)到減少或部分消除風(fēng)險(xiǎn)乃至完全消除的目的。為便于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害程度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分，風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度分為以下五類(lèi)：a) 非常嚴(yán)重b) 嚴(yán)重c) 較嚴(yán)重d) 一般e) 輕微下表為依據(jù)定義的風(fēng)險(xiǎn)影響和影響程度的多少進(jìn)行量化，在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，下表作為評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度的準(zhǔn)則：嚴(yán)重程度描 述嚴(yán)重等級(jí)法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶(hù)要求；人身傷害財(cái)產(chǎn)損失（萬(wàn)元）停工/停產(chǎn)企業(yè)形象非常嚴(yán)重違反法律法規(guī)、國(guó)際/國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、客戶(hù)要求死亡、截肢、骨折、聽(tīng)力喪失、慢性病等財(cái)產(chǎn)損失10不可恢復(fù)重大國(guó)際、國(guó)內(nèi)影響5嚴(yán)重省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時(shí)間3個(gè)月5財(cái)產(chǎn)損失10需要較長(zhǎng)時(shí)間調(diào)整后才可恢復(fù)省內(nèi)、行業(yè)影響4較嚴(yán)重地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時(shí)間3個(gè)月0.5財(cái)產(chǎn)損失5間歇性恢復(fù)地區(qū)性影響3一般企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)輕微受傷、包扎即可財(cái)產(chǎn)損失0.5可短時(shí)間恢復(fù)企業(yè)及周邊范圍2輕微不違反無(wú)傷亡無(wú)損失沒(méi)有停工不影響1 嚴(yán)重度判定過(guò)程中，當(dāng)多個(gè)因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其嚴(yán)重度級(jí)別更高時(shí)，依據(jù)嚴(yán)重級(jí)別的因素作為風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度進(jìn)行判定，依據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級(jí)數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表中。6.4.2風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)準(zhǔn)則 風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率，為便于識(shí)別和定義，將風(fēng)險(xiǎn)頻率定義為5級(jí)，如下所示：a) 極少發(fā)生b) 很少發(fā)生c) 偶爾發(fā)生d) 有時(shí)發(fā)生e) 經(jīng)常發(fā)生 通過(guò)對(duì)上述的不確定因數(shù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻度，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)以其可能發(fā)生的頻率進(jìn)行量化確認(rèn)作為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則： 發(fā)生頻率定 義等級(jí)極少發(fā)生發(fā)生概率0.001%1很少發(fā)生0.001%發(fā)生概率0.1%2偶爾發(fā)生0.1%發(fā)生概率1%3有時(shí)發(fā)生1%發(fā)生概率10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率10%5 發(fā)生頻度判定過(guò)程中，當(dāng)一個(gè)或多個(gè)因素在判定過(guò)程中其發(fā)生頻度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其發(fā)生較為頻繁時(shí)，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生度進(jìn)行判定，依據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生度后，將發(fā)生等級(jí)數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表中。6.4.3風(fēng)險(xiǎn)的可接受準(zhǔn)則 風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則是通過(guò)計(jì)算得出的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)來(lái)判定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受，通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率評(píng)價(jià)后，通過(guò)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施。風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的計(jì)算如下公式： 風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度等級(jí)*風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度等級(jí) 風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的大小決定是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施，如下表要求： 發(fā)生頻度嚴(yán)重度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時(shí)發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重510152025嚴(yán)重48121620較嚴(yán)重3691215一般246810輕微12345 使用風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)作為參考，下表為風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)達(dá)到一定時(shí)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取的措施： 風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)采取的措施風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)措施15-25高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)立即采取措施規(guī)避或較低風(fēng)險(xiǎn)5-15一般風(fēng)險(xiǎn)需采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)1-5低風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)較低，當(dāng)采取措施消除風(fēng)險(xiǎn)引起的成本比風(fēng)險(xiǎn)本身引起的損失較大時(shí)，接受風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方式應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)可有效的采取規(guī)避措施進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部門(mén)消除或完全消除風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)尚無(wú)可行方案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)采取有效的風(fēng)險(xiǎn)降低措施，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的影響。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程中，應(yīng)保持風(fēng)險(xiǎn)措施的方案和實(shí)施結(jié)果的跟進(jìn)應(yīng)記錄，記錄的保持依據(jù)文件化信息管理控制程序文件執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表中，便于后續(xù)的查詢(xún)呵呵跟進(jìn)。6.5風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)各實(shí)施部門(mén)應(yīng)對(duì)所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估的結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施，從而達(dá)到降低或消除風(fēng)險(xiǎn)的目的，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方法包括： 風(fēng)險(xiǎn)接受 風(fēng)險(xiǎn)較低 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險(xiǎn)，在無(wú)法消除或暫時(shí)無(wú)有效的方法或者采取消除風(fēng)險(xiǎn)的方法的成本高于風(fēng)險(xiǎn)存在時(shí)造成損失時(shí)，再選擇采取降低風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)接受的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法。6.5.1風(fēng)險(xiǎn)接受 是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失，風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)可采取接受風(fēng)險(xiǎn)的方法：a) 采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避曹氏所帶來(lái)發(fā)成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；b) 造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)；c) 既無(wú)有效的風(fēng)險(xiǎn)降低的措施，又無(wú)有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法時(shí)；d) 按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低于5的低風(fēng)險(xiǎn)。6.5.2風(fēng)險(xiǎn)降低 風(fēng)險(xiǎn)降低即采取措施降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損壞或損失，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施單位應(yīng)制定的詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)降低措施降低風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，可采取風(fēng)險(xiǎn)降低方法：a) 采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；b) 無(wú)法消除風(fēng)險(xiǎn)或暫無(wú)有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；c) 按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為5至15之間的一般性風(fēng)險(xiǎn)。6.5.3風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指通過(guò)有計(jì)劃的變更來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失，一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事前控制措施，二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救連個(gè)方面。6.5.4風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估活動(dòng)是用于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并綜合考慮對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的有效措施，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)過(guò)高時(shí)應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)，以減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害或損失，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施部門(mén)應(yīng)制定詳細(xì)有效的措施并予以執(zhí)行，在制定措施時(shí)，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：a) 制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實(shí)的；b) 制定的措施應(yīng)落實(shí)到個(gè)人，每個(gè)人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；c) 應(yīng)指派一名負(fù)責(zé)人為措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果進(jìn)行跟進(jìn)，確保采取的措施被有效的落實(shí)。6.6風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審 食品安全小組（策劃小組）應(yīng)按制定的周期組織實(shí)施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審，以驗(yàn)證其有效性。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容：a) 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別是否有效且完善；b) 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的完成情況和進(jìn)度；c) 對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和顧客滿(mǎn)意度的潛在影響。6.6.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審的策劃 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審應(yīng)每年至少實(shí)施一次評(píng)審，以驗(yàn)證其有效性，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，應(yīng)擔(dān)適當(dāng)增加風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審的次數(shù)：a) 與質(zhì)量管理體系有關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其其他要求有變化時(shí)；b) 組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時(shí)；c) 發(fā)生重大品質(zhì)事故或相關(guān)方面頭數(shù)連續(xù)發(fā)生時(shí)；d) 第三方認(rèn)證審核前或其他認(rèn)為有管理評(píng)審需要時(shí)；e) 其他情況需要時(shí)。6.6.2風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審