C13024《證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》解讀多套試.docx

一、單項(xiàng)選擇題1. 根據(jù)證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，部署證券公司網(wǎng)上交易站點(diǎn)的證券營業(yè)部，或作為其他證券營業(yè)部網(wǎng)絡(luò)通信匯聚節(jié)點(diǎn)且所連接的證券營業(yè)部中提供現(xiàn)場交易的證券營業(yè)部，視同為（ ）型證券營業(yè)部。 A. B B. A C. D D. C2. 根據(jù)證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，證券公司與證券營業(yè)部之間應(yīng)采用至少（ ）條不同運(yùn)營商或不同介質(zhì)的通信線路。 A. 1 B. 3 C. 2 D. 43. 根據(jù)證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，（ ）應(yīng)全面負(fù)責(zé)證券營業(yè)部信息技術(shù)管理，統(tǒng)一制定證券營業(yè)部信息技術(shù)建設(shè)、運(yùn)維、安全等管理制度。 A. 證券公司 B. 證券公司分支機(jī)構(gòu) C. 證券公司區(qū)域中心 D. 證券營業(yè)部4. 根據(jù)證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，證券公司應(yīng)確保A型和B型證券營業(yè)部提供至少（ ）種相互獨(dú)立的行情揭示系統(tǒng)、委托方式。 A. 2 B. 4 C. 1 D. 3二、多項(xiàng)選擇題5. 根據(jù)證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的相關(guān)要求，機(jī)房供電應(yīng)滿足如下要求（ ）。 A. 市電插座與UPS插座應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分，插座面板應(yīng)有提示性的標(biāo)識或標(biāo)簽 B. 應(yīng)具有獨(dú)立于一般照明電的專用供電線路，設(shè)有獨(dú)立的配電柜或配電箱 C. 應(yīng)配置UPS電源，并不得將與業(yè)務(wù)無關(guān)的設(shè)備接入U(xiǎn)PS電源 D. 相關(guān)電器設(shè)備、電線應(yīng)與機(jī)柜用電負(fù)載相適應(yīng)，并留有余量6. 根據(jù)證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的相關(guān)要求，機(jī)房建設(shè)應(yīng)滿足以下要求（ ）。 A. 選擇通信設(shè)施健全，相對安全、易于管理的區(qū)域 B. 避讓主干電力電纜穿越場所，避讓供水、消防管網(wǎng)經(jīng)過；設(shè)備放置處應(yīng)考慮地面承重，應(yīng)盡量選擇有主干墻、承重墻的位置放置，必要時(shí)應(yīng)進(jìn)行地面加固 C. 盡量避讓建筑物頂層、地下室、用水設(shè)備的下層或隔壁以及易漏雨、易滲水和易遭雷擊的區(qū)域，避開易發(fā)生火災(zāi)危險(xiǎn)的區(qū)域 D. 應(yīng)配備應(yīng)急照明裝置及防火防盜門等有效安保設(shè)施三、判斷題7. 證券公司需根據(jù)證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，建設(shè)證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)，不可以自主選擇證券營業(yè)部信息系統(tǒng)建設(shè)模式。（ ） 正確 錯誤8. 根據(jù)證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，證券公司應(yīng)對證券營業(yè)部與客戶建立的網(wǎng)絡(luò)連接進(jìn)行審批，對連接方式進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃和管理，并采取安全措施，實(shí)現(xiàn)有效隔離。（ ） 正確 錯誤9. 根據(jù)證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，證券公司應(yīng)為A型和B型證券營業(yè)部至少配備一名專職技術(shù)人員。（ ） 正確 錯誤10. 根據(jù)證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，證券公司應(yīng)確保證券營業(yè)部局域網(wǎng)與公司廣域網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)實(shí)現(xiàn)有效隔離。（ ） 正確 錯誤100一、單項(xiàng)選擇題 BADC1. 在營業(yè)場所內(nèi)未部署與現(xiàn)場交易服務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)，但依托公司總部或其他證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)為客戶提供現(xiàn)場交易服務(wù)。采用該類型信息系統(tǒng)建設(shè)模式的證券營業(yè)部在證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引中被稱為（ ）型營業(yè)部。 A. D B. C C. B D. A 2. 根據(jù)證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，證券公司與證券營業(yè)部之間應(yīng)采用至少（ ）條不同運(yùn)營商或不同介質(zhì)的通信線路。 A. 2 B. 3 C. 1 D. 4 3. 根據(jù)證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，（ ）應(yīng)全面負(fù)責(zé)證券營業(yè)部信息技術(shù)管理，統(tǒng)一制定證券營業(yè)部信息技術(shù)建設(shè)、運(yùn)維、安全等管理制度。 A. 證券營業(yè)部 B. 證券公司分支機(jī)構(gòu) C. 證券公司區(qū)域中心 D. 證券公司 4. 根據(jù)證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，證券公司應(yīng)確保A型和B型證券營業(yè)部提供至少（ ）種相互獨(dú)立的行情揭示系統(tǒng)、委托方式。 A. 3 B. 1 C. 2 D. 4 二、多項(xiàng)選擇題 ABCD ABCD 5. 根據(jù)證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的相關(guān)要求，機(jī)房供電應(yīng)滿足如下要求（ ）。 A. 相關(guān)電器設(shè)備、電線應(yīng)與機(jī)柜用電負(fù)載相適應(yīng)，并留有余量 B. 應(yīng)具有獨(dú)立于一般照明電的專用供電線路，設(shè)有獨(dú)立的配電柜或配電箱 C. 應(yīng)配置UPS電源，并不得將與業(yè)務(wù)無關(guān)的設(shè)備接入U(xiǎn)PS電源 D. 市電插座與UPS插座應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分，插座面板應(yīng)有提示性的標(biāo)識或標(biāo)簽 6. 根據(jù)證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的相關(guān)要求，機(jī)房選址應(yīng)滿足的要求包含（ ）。 A. 遠(yuǎn)離強(qiáng)震源、強(qiáng)磁場源和強(qiáng)噪聲源，遠(yuǎn)離電磁干擾源或?qū)嵤┯行щ姶鸥蓴_防護(hù)；遠(yuǎn)離產(chǎn)生粉塵、油煙、有害氣體以及具有腐蝕性、易燃、易爆物品的工廠、倉庫等場所 B. 符合當(dāng)?shù)乜拐饛?qiáng)度要求；符合當(dāng)?shù)叵乐鞴懿块T的消防安全要求 C. 選擇具備可靠供電的場所 D. 盡量避免低洼地帶 三、判斷題 VVXX7. 根據(jù)證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，證券公司應(yīng)對證券營業(yè)部與客戶建立的網(wǎng)絡(luò)連接進(jìn)行審批，對連接方式進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃和管理，并采取安全措施，實(shí)現(xiàn)有效隔離。（ ） 正確 錯誤 8. 根據(jù)證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，證券公司應(yīng)確保證券營業(yè)部局域網(wǎng)與公司廣域網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)實(shí)現(xiàn)有效隔離。（ ） 正確 錯誤 9. 根據(jù)證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，證券公司應(yīng)為A型和B型證券營業(yè)部至少配備一名專職技術(shù)人員。（ ） 正確 錯誤 10. 證券公司需根據(jù)證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，建設(shè)證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)，不可以自主選擇證券營業(yè)部信息系統(tǒng)建設(shè)模式。（ ） 正確 錯誤 隨堂練習(xí)課后測試(100)C13024證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引解讀 答案(100)一、單項(xiàng)選擇題1. 根據(jù)證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，證券公司應(yīng)確保A型和B型證券營業(yè)部提供至少（ ）種相互獨(dú)立的行情揭示系統(tǒng)、委托方式。 A. 3 B. 1 C. 2 D. 42. 在營業(yè)場所內(nèi)未部署與現(xiàn)場交易服務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)，但依托公司總部或其他證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)為客戶提供現(xiàn)場交易服務(wù)。采用該類型信息系統(tǒng)建設(shè)模式的證券營業(yè)部在證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引中被稱為（ ）型營業(yè)部。 A. D B. C C. A D. B3. 根據(jù)證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，（ ）應(yīng)全面負(fù)責(zé)證券營業(yè)部信息技術(shù)管理，統(tǒng)一制定證券營業(yè)部信息技術(shù)建設(shè)、運(yùn)維、安全等管理制度。 A. 證券公司區(qū)域中心 B. 證券營業(yè)部 C. 證券公司分支機(jī)構(gòu) D. 證券公司4. 根據(jù)證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，機(jī)房應(yīng)具備獨(dú)立空調(diào)系統(tǒng)，使機(jī)房溫度保持在（ ）范圍內(nèi)。 A. 253 B. 235 C. 233 D. 255二、多項(xiàng)選擇題5. 根據(jù)證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的相關(guān)要求，機(jī)房選址應(yīng)滿足的要求包含（ ）。 A. 盡量避免低洼地帶 B. 符合當(dāng)?shù)乜拐饛?qiáng)度要求；符合當(dāng)?shù)叵乐鞴懿块T的消防安全要求 C. 遠(yuǎn)離強(qiáng)震源、強(qiáng)磁場源和強(qiáng)噪聲源，遠(yuǎn)離電磁干擾源或?qū)嵤┯行щ姶鸥蓴_防護(hù)；遠(yuǎn)離產(chǎn)生粉塵、油煙、有害氣體以及具有腐蝕性、易燃、易爆物品的工廠、倉庫等場所 D. 選擇具備可靠供電的場所6. 根據(jù)證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的相關(guān)要求，機(jī)房供電應(yīng)滿足如下要求（ ）。 A. 應(yīng)配置UPS電源，并不得將與業(yè)務(wù)無關(guān)的設(shè)備接入U(xiǎn)PS電源 B. 應(yīng)具有獨(dú)立于一般照明電的專用供電線路，設(shè)有獨(dú)立的配電柜或配電箱 C. 相關(guān)電器設(shè)備、電線應(yīng)與機(jī)柜用電負(fù)載相適應(yīng)，并留有余量 D. 市電插座與UPS插座應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分，插座面板應(yīng)有提示性的標(biāo)識或標(biāo)簽三、判斷題7. 根據(jù)證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，證券公司應(yīng)為A型和B型證券營業(yè)部至少配備一名專職技術(shù)人員。（ ） 正確 錯誤8. 根據(jù)證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，A型、B型、C型證券營業(yè)部的通